摘 要：家族企業(yè)是一種歷史久遠(yuǎn)的企業(yè)組織形式。由于具有家企合一特征，在企業(yè)創(chuàng)業(yè)階段，企業(yè)具有較強(qiáng)的親和力、極低的監(jiān)督成本和明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因此，無論是在我國(guó)還是在世界各國(guó)，家族企業(yè)在數(shù)量上都處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)的家族企業(yè)占美國(guó)企業(yè)總數(shù)的96%；在意大利企業(yè)中，家族企業(yè)占比甚至高達(dá)99 %。在我國(guó)改革開放30余年中，家族企業(yè)已經(jīng)成為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的主體，更將是未來中國(guó)經(jīng)濟(jì)的主流。但長(zhǎng)期的以家庭、親緣關(guān)系維系的管理經(jīng)常和現(xiàn)代管理形成對(duì)抗與沖突，因此，科學(xué)地分析與解決家族企業(yè)管理的弊端，引導(dǎo)家族企業(yè)的健康發(fā)展是我國(guó)“十二五”經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。

關(guān)鍵詞：家族企業(yè)；管理模式；激勵(lì)；企業(yè)文化

中圖分類號(hào)：F279.24 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2012）17-0014-03

一、我國(guó)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)尤其家族企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀

說起家族企業(yè)，既古老又熟悉的當(dāng)屬晉商里面的大勝魁，也就是在電視劇《喬家大院》中喬致庸所擁有的“企業(yè)”。晉商的管理機(jī)制中最具特點(diǎn)的就是身股和財(cái)股的分配，這類似于現(xiàn)代企業(yè)給經(jīng)理人期權(quán)、職工持股。這種模式讓晉商在中國(guó)農(nóng)業(yè)社會(huì)中最貧瘠的黃土高原上集中了中國(guó)50%以上的金融資產(chǎn)，從事家庭手工業(yè)操作，使人們過上了富裕的生活。但由于家族企業(yè)發(fā)展的局限性，在幾千年的歷史進(jìn)程中始終未能建立起現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟(jì)。到了20世紀(jì)初期，新興的民族工業(yè)崛起。北方以天津?yàn)橹行?，以官僚家族投資為主，官商勾結(jié)，政治勢(shì)力滲透于企業(yè)經(jīng)營(yíng)之中；南方以上海為中心的江浙區(qū)域的家族企業(yè)，則大多不具有政治背景，多表現(xiàn)為家族或家族成員對(duì)企業(yè)投資、控制、經(jīng)營(yíng)。這一時(shí)期，狹縫中成長(zhǎng)起來的家族企業(yè)得到了一定程度的發(fā)展，出現(xiàn)以榮氏家族企業(yè)為代表的大型家族企業(yè)。然而，長(zhǎng)期的列強(qiáng)入侵和軍閥混戰(zhàn)，造成社會(huì)秩序和金融貨幣制度紊亂、交通梗阻、信息不暢，使得家族企業(yè)發(fā)展困難重重。特別是家族政權(quán)統(tǒng)治勢(shì)力的存在，如蔣宋孔陳四大官僚家族采取壓制、排擠和兼并手段，與民爭(zhēng)利，使家族企業(yè)舉步維艱。

改革開放之后，私營(yíng)經(jīng)濟(jì)，個(gè)體經(jīng)濟(jì)在中國(guó)遍地開花，發(fā)展迅猛：1988年在私營(yíng)經(jīng)濟(jì)1 000多萬家中家族企業(yè)是20余萬家，雇用的工人總計(jì)2 480萬人；1993年，家族企業(yè)達(dá)23.7萬家；1994年，增至43.2萬家；2001年底，家族企業(yè)發(fā)展到2433萬戶，雇用工人達(dá)到4 760萬人，注冊(cè)資金3 435.8億元。到2010年底，私營(yíng)經(jīng)濟(jì)包括家族企業(yè)的數(shù)量突破500戶，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)生活中已扮演著越來越重要的角色[1]。

私營(yíng)經(jīng)濟(jì)對(duì)中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)總量的貢獻(xiàn)已經(jīng)超過國(guó)有經(jīng)濟(jì)占到大半個(gè)江山：1992—2001年，私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的增加值占GDP的比重由53.6%提高到62.32%，年均增長(zhǎng)1.69%。1992—2001年，私營(yíng)工業(yè)總產(chǎn)值占全部工業(yè)總產(chǎn)值的比重由48.5%增至78.3%，年均增長(zhǎng)5.47%。1992—2001年，在工業(yè)總產(chǎn)值中，集體工業(yè)產(chǎn)值所占比重從35.1%下降至30.1%，而個(gè)體和私營(yíng)工業(yè)產(chǎn)值所占比重則由5.8%上升到17.2%，包括外商投資企業(yè)在內(nèi)的其他工業(yè)產(chǎn)值所占比重則由7.6%上升到29.5%。到2006年底，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中的私營(yíng)工業(yè)增加值為15 003億元，同比增長(zhǎng)25%，高于全國(guó)增長(zhǎng)率8.2個(gè)百分點(diǎn)；占全國(guó)規(guī)模以上工業(yè)增加值的比重為19.26%。2006年11月，規(guī)模以上私營(yíng)工業(yè)利潤(rùn)總額為2 521億元，同比增長(zhǎng)47.2%，高于全國(guó)規(guī)模以上工業(yè)16.5個(gè)百分點(diǎn)；占全國(guó)規(guī)模工業(yè)利潤(rùn)的比重為15.2%，同比提高了1.4個(gè)百分點(diǎn)；私營(yíng)企業(yè)稅收總額3 495.2億元，比2005年增長(zhǎng)28.6%，高于全國(guó)6.7個(gè)百分點(diǎn)；占全國(guó)企業(yè)稅收總額的比重為9.28%，比2005年提高了0.48個(gè)百分點(diǎn)；個(gè)體戶稅收總額為1 194.7億元，同比增長(zhǎng)18.6%；規(guī)模以上私營(yíng)工業(yè)企業(yè)利潤(rùn)稅金總額為1 418億元，同比增長(zhǎng)36.15%，高于全國(guó)13個(gè)百分點(diǎn)；占工業(yè)稅金總額的比重為14.65%，同比提高1.3個(gè)百分點(diǎn)。目前，私營(yíng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)占GDP的40%左右；中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的增量部分，70%—80%來源于私營(yíng)經(jīng)濟(jì)[2]。

二、 家族企業(yè)的類型及對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用

縱觀國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)家族企業(yè)的幾十種定義，這些定義抓住了家族企業(yè)的兩大特征，即一方面反映所有權(quán)的歸屬，另一方面是其家庭與企業(yè)的血緣關(guān)系，即家族企業(yè)可以是所有者的家產(chǎn)，家族企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)，都可以向家庭的后代傳承。向家庭后代傳承所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)，恰恰是家族企業(yè)區(qū)別于其他企業(yè)類型的最獨(dú)特之處。基于此，筆者認(rèn)為，家族企業(yè)是企業(yè)的所有權(quán)或所有權(quán)的控制權(quán)歸屬一個(gè)或數(shù)個(gè)家庭或家族所有，而且具有能將所有權(quán)或所有權(quán)的控制權(quán)合法傳于后代的企業(yè)組織[3]。

（一）家族企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理上通常采取三種形式

1.純家族企業(yè)。這一類型的家族企業(yè)在我國(guó)很常見，其實(shí)不管是在國(guó)內(nèi)還是在國(guó)外，純家族企業(yè)這種模式是家族企業(yè)中最原始的。當(dāng)一個(gè)企業(yè)初步成立之時(shí)他們大多都是純家族企業(yè)，不論是所有權(quán)、受益權(quán)還是管理權(quán)都掌握在家族內(nèi)部。比如我們?cè)谡憬吹降脑S多前店后坊的商鋪、大街上的個(gè)體工商戶都屬于純家族企業(yè)。另外，純家族企業(yè)的成員不僅包括了企業(yè)主的血親成員，還包括了企業(yè)主的姻親成員。

2.泛家族企業(yè)。具體來說，就是有些家族企業(yè)是通過外聘職業(yè)經(jīng)理人的模式來經(jīng)營(yíng)的。這類家族企業(yè)的所有權(quán)和受益權(quán)仍是企業(yè)家自己的，但管理權(quán)進(jìn)行了一定程度的“出讓”。這類家族企業(yè)在我國(guó)越來越多。企業(yè)家初創(chuàng)企業(yè)時(shí)，企業(yè)的規(guī)模小、員工少，可以進(jìn)行一對(duì)一的直接管理，同時(shí)要求企業(yè)家自身業(yè)務(wù)能力突出。但當(dāng)企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)展，所涉及的行業(yè)越來越多，員工隨之增加，企業(yè)家無暇對(duì)員工直接管理之時(shí)，管理上的問題日益突出，企業(yè)家往往想到的就是外聘職業(yè)經(jīng)理人來協(xié)助自己管理企業(yè)。

3.現(xiàn)代家族企業(yè)。這類企業(yè)在國(guó)外比較多，如福特、豐田、微軟、沃爾瑪?shù)鹊取Ｔ谥袊?guó)算得上現(xiàn)代家族企業(yè)的有蒙牛、慧聰?shù)鹊?。這類企業(yè)的明顯特征是：只有所有權(quán)是家族的，受益權(quán)和管理權(quán)都是社會(huì)化的。也就是說家族企業(yè)雖然把企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)委托給職業(yè)經(jīng)理人來行使，但卻保留了剩余控制權(quán)，以此來實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)的控制。所謂剩余控制權(quán)包括企業(yè)戰(zhàn)略性的重大決策，如任命和解聘經(jīng)理，決定經(jīng)理報(bào)酬，決定重大投資等等。

（二）家族企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用

以家族企業(yè)為主體的非公有制經(jīng)濟(jì)，在改革開放30年中，不僅社會(huì)地位得到確認(rèn)，同時(shí)自身也得到了發(fā)展壯大。家族企業(yè)在國(guó)家“十二五”規(guī)劃乃至未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用尤為重要。

1.家族企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。在當(dāng)代中國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)中，無論是數(shù)量上還是質(zhì)量上，以家族企業(yè)為主體的私營(yíng)企業(yè)在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中都具有舉足輕重的地位。由中央統(tǒng)戰(zhàn)部、全國(guó)工商聯(lián)、中國(guó)民（私）營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究會(huì)組織的“中國(guó)私營(yíng)企業(yè)研究”課題組，分別在1993年、1995年、1997年、2000年、2002年、2004年進(jìn)行了6次全國(guó)私營(yíng)企業(yè)抽樣調(diào)查。調(diào)查顯示，中國(guó)私營(yíng)企業(yè)大都是家族企業(yè)。近10年間，以家族企業(yè)為主體的私營(yíng)企業(yè)較之改革初期增長(zhǎng)了33倍多，年均增長(zhǎng)28.87%，總數(shù)突破500萬家；注冊(cè)資本由681億元增長(zhǎng)到35 305億元，增長(zhǎng)了52倍，年均增長(zhǎng)48.41%；從業(yè)人員由372萬人增加到4 299萬人，增長(zhǎng)了近12倍，年均增長(zhǎng)27.72%；創(chuàng)產(chǎn)值由422億元增長(zhǎng)到20 083億元，增長(zhǎng)了48倍，年均增長(zhǎng)47.15%；實(shí)現(xiàn)的社會(huì)消費(fèi)品零售額由190億元增長(zhǎng)到10603億元，增長(zhǎng)了近56倍，年均增長(zhǎng)49.51%；出口創(chuàng)匯的私營(yíng)企業(yè)74 443戶，出口創(chuàng)匯折合人民幣1 749.68億元。

2.家族企業(yè)是構(gòu)建和諧社會(huì)的基本要素。就業(yè)是民生的一大基本，也是構(gòu)建和諧社會(huì)的重要基礎(chǔ)。2006年全國(guó)個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)就業(yè)人數(shù)達(dá)1.2億人，比2005年增加了1 021.4萬人，增長(zhǎng)9.5%，占全國(guó)就業(yè)人數(shù)（7.6億人）的15.4%；引導(dǎo)、支持253.6萬名下崗失業(yè)人員在個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)再就業(yè)。2010年以家族企業(yè)為主體的私營(yíng)企業(yè)創(chuàng)造的就業(yè)接近1.8億人，這不僅分擔(dān)了國(guó)企“減員增效”的后顧之憂，而且吸納了更多的新增勞動(dòng)力?？梢哉f，沒有家族企業(yè)就沒有就業(yè)問題的基本解決，也就沒有社會(huì)的基本穩(wěn)定。

3.中國(guó)家族企業(yè)是國(guó)家稅收的重要來源。2000年以來，以家族企業(yè)為主體的私營(yíng)企業(yè)稅收大大快于全國(guó)稅收增長(zhǎng)速度。私營(yíng)企業(yè)稅收增長(zhǎng)率5年來一直保持在40%以上。2005年私營(yíng)企業(yè)稅收為2 715.9億元，是2000年的6.5倍。2006年全國(guó)個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)共繳納工商稅收4 690億元，比上年增加588.4億元，占全國(guó)稅收總額37 636.3億元的12.5%。2010年私營(yíng)企業(yè)稅收為突破萬億元大關(guān)。從稅收總量看，目前民營(yíng)經(jīng)濟(jì)稅收比重已經(jīng)超過國(guó)有經(jīng)濟(jì)，占財(cái)政收入的比重已經(jīng)超過70%—80%。

（二）家族企業(yè)存在的問題及對(duì)策研究

據(jù)美國(guó)一所家族企業(yè)學(xué)院的研究顯示：約有70 %的家族企業(yè)未能傳到下一代，88 %未能傳到第 3代，只有3%的家族企業(yè)在第4代及以后還在經(jīng)營(yíng)。麥肯錫咨詢公司研究結(jié)論是：家族企業(yè)中只有15 %能延續(xù)三代以上。對(duì)家族企業(yè)存在的主要問題分析如下。

1.人力資源的浪費(fèi)。在我國(guó)特有的政治、文化、經(jīng)濟(jì)背景下，家族企業(yè)逐漸形成了自己獨(dú)特的人力資源管理模式。根據(jù)費(fèi)孝通的“差序格局關(guān)系”，即對(duì)待自己周圍的人的基本態(tài)度如同一塊石子投到水里激起一圈一圈的波紋，自己是波紋的中心，由近及遠(yuǎn)，由己及人，按照“愛有差等”的原則向外推廣。帕森斯和希爾斯把根據(jù)行為者與對(duì)象的特殊關(guān)系而認(rèn)定對(duì)象及其行為價(jià)值的高低稱做“特殊主義”。這種在社會(huì)人際關(guān)系上的特殊主義，在家族企業(yè)里表現(xiàn)為關(guān)系治理，即是指家族企業(yè)內(nèi)部重視“關(guān)系”，其內(nèi)部具體的運(yùn)作不是植根于明確的規(guī)章制度和合理完善的機(jī)制，而是憑借企業(yè)所有權(quán)與企業(yè)其他內(nèi)部成員的關(guān)系作為依據(jù)。按照關(guān)系的親疏，家族企業(yè)主把他周圍的人分為三個(gè)群體。第一個(gè)群體是“親人”，他們與企業(yè)主有著血緣關(guān)系，與企業(yè)主最近的一個(gè)群體；第二個(gè)群體是“外人”，他們與企業(yè)主沒有任何關(guān)系；第三個(gè)群體被稱為“有緣人”，他們與企業(yè)主本身沒有血緣關(guān)系，但感情密切勝似親人。在家族企業(yè)發(fā)展初期，用人制度上偏重于“親人”和“有緣人”，這符合交易成本最小化的原則。但“親人”、“有緣人”的數(shù)量很有限，選擇空間不大。這兩個(gè)群體的成員專業(yè)水平可能遠(yuǎn)不如“外人”。這種選聘制度阻礙企業(yè)的發(fā)展，如選聘的人力資源質(zhì)量無法保障、由于“親緣”的障礙難以發(fā)揮人力資源的積極性、難以留住優(yōu)秀的人力資源等。

2.決策的非理性化。決策的正確與否，直接決定企業(yè)未來的發(fā)展。而家族式的管理模式具有獨(dú)裁和集權(quán)的特點(diǎn)，凡事一個(gè)人說了算，缺乏來自內(nèi)、外有效的監(jiān)控、反饋、制約，使得決策的正確性大打折扣。據(jù)有關(guān)資料表明：在家族企業(yè)的重大決策中，55.3 %的決策由企業(yè)主決定，30.2 %的決策由企業(yè)主與主要管理人員共同決定，13.9 % 的決定由董事會(huì)決定；日常的一般管理決定，49.7 % 的企業(yè)是由企業(yè)主拍板，36% 由企業(yè)主與主要管理人員共同商定，12.7 % 由董事會(huì)拍板，企業(yè)主不予聞問的僅占0.6 %。這組數(shù)字足以說明家族企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的決策和能力對(duì)企業(yè)的影響力之大。

3.家長(zhǎng)式的管理機(jī)制。大多數(shù)的家族企業(yè)采用家族式管理方式，主要決策者、管理者甚至關(guān)鍵崗位的人都是家族的人或者家族信任的人。即使是聘請(qǐng)了職業(yè)經(jīng)理人的家族企業(yè)，也會(huì)保留很多家族式管理的色彩。整體而言，家族企業(yè)的管理問題集中表現(xiàn)在程序簡(jiǎn)單、責(zé)任不清、效率不高、漏洞較多、協(xié)調(diào)不夠等方面。

4.缺乏激勵(lì)機(jī)制。首先，家族企業(yè)發(fā)展之初為了留住人才只是通過加薪等物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)來挽留，認(rèn)為激勵(lì)就是“獎(jiǎng)勵(lì)加懲罰”，形式就是物質(zhì)激勵(lì)。而實(shí)際上企業(yè)員工不僅追求物質(zhì)利益，更有社會(huì)心理方面的需求，員工也需要實(shí)現(xiàn)自己的人生價(jià)值（見表1）。其次，相當(dāng)一部分家族企業(yè)主在創(chuàng)業(yè)初期就短視，只注重眼前利益，忽略長(zhǎng)期發(fā)展。大多注重在員工的薪酬方面以計(jì)件工資、計(jì)時(shí)工資達(dá)到短期激勵(lì)效果，而對(duì)一些可以收到長(zhǎng)期激勵(lì)效果的措施應(yīng)用極少。對(duì)于高層經(jīng)理及管理人員的激勵(lì)，則主要采用現(xiàn)金激勵(lì)等短期手段而忽視他們渴望的管理層持股、股票期權(quán)等長(zhǎng)期激勵(lì)手段。最后，企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制缺乏系統(tǒng)性安排。家族企業(yè)的內(nèi)部管理隨意性較強(qiáng)，制度化建設(shè)沒有得到應(yīng)有的重視。在企業(yè)內(nèi)部的激勵(lì)關(guān)系處理上，隨意性、臨時(shí)性的特征顯著，企業(yè)主或企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者可以隨意決定對(duì)員工的獎(jiǎng)懲，缺乏整套的激勵(lì)制度。有的企業(yè)即使建立了一套激勵(lì)制度，但在執(zhí)行過程中往往因人而異。在激勵(lì)機(jī)制的公正性和執(zhí)行的嚴(yán)肅性上，家族企業(yè)容易出現(xiàn)對(duì)家族成員激勵(lì)大、約束小的情況，產(chǎn)生賞罰因人而異，內(nèi)部人很少或不受到企業(yè)制度束。

5.世襲制管理。當(dāng)企業(yè)遇到嚴(yán)重困難和挫折、或遇到關(guān)系企業(yè)命運(yùn)的緊急情況時(shí)，家族企業(yè)的組織會(huì)進(jìn)行排斥外人的內(nèi)部協(xié)商。實(shí)際上，這樣不利于企業(yè)管理與外界進(jìn)行良性互動(dòng)，也不利于企業(yè)形成科學(xué)的企業(yè)決策。另一方面，隨著家族企業(yè)的成長(zhǎng)，其內(nèi)部會(huì)形成各類利益集團(tuán)，由于夾雜復(fù)雜的感情關(guān)系，使得領(lǐng)導(dǎo)者在處理利益關(guān)系時(shí)會(huì)處于更復(fù)雜，甚至是兩難的境地。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的親屬和家人違反制度時(shí)，管理者很難像處理普通員工那樣一視同仁，這給企業(yè)內(nèi)部管理留下了隱患。

6.沒有建立職業(yè)經(jīng)理人制度。一方面，一些家族企業(yè)沒有建立職業(yè)經(jīng)理制度；另一方面，即使建立了職業(yè)經(jīng)理人制度的家族企業(yè)的企業(yè)家也常常害怕下放權(quán)力而使自己的控制權(quán)丟失。這就導(dǎo)致了職業(yè)經(jīng)理人名義上被委以重任，但實(shí)際上有名無實(shí)、有職無權(quán)，成了擺設(shè)。決策中主要還是征得家族成員的同意和批準(zhǔn)，實(shí)際上弱化了企業(yè)的管理能力，甚至家族成員和職業(yè)經(jīng)理人對(duì)立或激化矛盾，影響企業(yè)的發(fā)展。

針對(duì)家族企業(yè)發(fā)展中存在的問題，應(yīng)通過建立和完善人才競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、自我實(shí)現(xiàn)的激勵(lì)機(jī)制、建立和完善家族成員和“外部人員”委員會(huì)制度、建立和完善科學(xué)的財(cái)務(wù)制度、建立和完善獨(dú)特的企業(yè)文化和道德意識(shí)等，在未來的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

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[2] 鄒東濤.金融危機(jī)考驗(yàn)中國(guó)模式見中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和體制改革報(bào)告（No.3）[G].北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社出版，2010.

[3] 曾向東.中國(guó)家族企業(yè)發(fā)展研究[M].南京：東南大學(xué)出版社，2009.

[4] 儲(chǔ)小平.儲(chǔ)小平和王安的問卷調(diào)查（2001），轉(zhuǎn)引職業(yè)經(jīng)理與家族企業(yè)的成長(zhǎng)[J].管理世界，2002，（4）.

[責(zé)任編輯 高惠琦]

收稿日期：2012-05-20

作者簡(jiǎn)介：康曉光（1961-），女（滿族），黑龍江哈爾濱人，中國(guó)企業(yè)管理研究會(huì)常務(wù)理事，教授，上海政法學(xué)院法與經(jīng)濟(jì)研究中心主任，從事企業(yè)管理理論與實(shí)踐、品牌建設(shè)與企業(yè)文化、市場(chǎng)營(yíng)銷研究。