［摘 要］ 跨國公司在中國的研發(fā)機(jī)構(gòu)按照屬地原則是中國技術(shù)創(chuàng)新體系的一個(gè)組成部分，外資在東道國的技術(shù)溢出，能夠直接或者間接提升本國技術(shù)水平，從而帶動(dòng)本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展。從中外研究來看，技術(shù)溢出確實(shí)存在，但是外資的技術(shù)溢出受諸多因素影響：從投資來源國的角度分析，投資來源國與東道國的技術(shù)差距較小、文化背景接近時(shí)，技術(shù)溢出效應(yīng)更容易發(fā)生；就投資方式來說，中外合資企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)比較理想并且對(duì)中國技術(shù)水平提高的促進(jìn)作用也較大。此外成本與收益也是影響外資技術(shù)溢出的重要因素。

［關(guān)鍵詞］ 外商直接投資；來源國；技術(shù)溢出

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 09. 037

［中圖分類號(hào)］ F830.59 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ A ［文章編號(hào)］ 1673 - 0194（2012）09- 0051- 03

通常來講，外資企業(yè)引進(jìn)的技術(shù)比內(nèi)資企業(yè)引進(jìn)的技術(shù)更先進(jìn)，技術(shù)含量更高；外資企業(yè)引進(jìn)技術(shù)更容易被當(dāng)?shù)仄髽I(yè)消化和吸收。中國政府積極鼓勵(lì)跨國公司在華設(shè)立研發(fā)中心，在這個(gè)過程中，國外跨國公司通過技術(shù)貿(mào)易和直接投資以及設(shè)立研發(fā)中心，成為中國引進(jìn)技術(shù)的主體?？鐕驹谥袊难邪l(fā)機(jī)構(gòu)按照屬地原則是中國技術(shù)創(chuàng)新體系的一個(gè)組成部分，但是如何把這個(gè)組成部分真正有機(jī)地融入中國國家創(chuàng)新體系是我們面臨的一個(gè)挑戰(zhàn)。其中的關(guān)鍵在于我們應(yīng)該如何有效地利用跨國公司技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新的溢出作用。后危機(jī)時(shí)期世界各發(fā)展中國家都紛紛采取措施，大力引進(jìn)外資。一般認(rèn)為，以跨國公司為主導(dǎo)的外商直接投資是先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的綜合體，它會(huì)給東道國帶來技術(shù)溢出效應(yīng)，從而帶動(dòng)本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

1 文獻(xiàn)綜述

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家從20世紀(jì)５０－６０年代開始研究技術(shù)溢出效應(yīng)，最早揭示溢出效應(yīng)的是約翰·Ｈ·鄧寧（１９５８）關(guān)于美國企業(yè)在英國制造業(yè)直接投資的著作。鄧寧通過調(diào)查和定量分析認(rèn)為，即使是在相對(duì)發(fā)達(dá)的國家，國外直接投資確實(shí)帶來了技術(shù)溢出效應(yīng)。Ｃａｖｅｓ（１９７４）最早就１９６６年ＦＤＩ對(duì)澳大利亞制造業(yè)總體的溢出效應(yīng)進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)性的統(tǒng)計(jì)研究，論證了技術(shù)溢出對(duì)于當(dāng)?shù)仃P(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率具有正效應(yīng)。支持這一結(jié)果的研究還包括Ｇｌｏｂｅｍａｎ（１９７９）就１９７２年ＦＤＩ對(duì)加拿大總體制造業(yè)技術(shù)溢出的實(shí)證分析，Ｂｌｏｍｓｔｒｏｍ和Ｐｅｒｓｓｏｎ（１９８３）就１９７０年ＦＤＩ對(duì)墨西哥制造工業(yè)技術(shù)溢出的經(jīng)驗(yàn)分析。Ｂｌｏｍｓｔｒｏｍ和Ｗｏｌｆｆ（１９９４）對(duì)墨西哥１９７０－１９７５年時(shí)間序列的制造業(yè)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，得出結(jié)論：美國的ＦＤＩ對(duì)于墨西哥的技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)于當(dāng)?shù)亍叭厣a(chǎn)率”的貢獻(xiàn)率為正，而且導(dǎo)致墨西哥的“全要素生產(chǎn)率”明顯提高。

中國有很多學(xué)者也對(duì)溢出效應(yīng)做了大量理論和實(shí)證研究工作。姚洋 等（２００４）利用１９９５年全國第三次工業(yè)普查數(shù)據(jù)對(duì)ＦＤＩ的外溢效應(yīng)進(jìn)行了研究， 他采用的是３９個(gè)行業(yè)３７ ７６９家企業(yè)的數(shù)據(jù)， 最后結(jié)論認(rèn)為三資企業(yè)的效率要比國有企業(yè)高，但港澳臺(tái)三資企業(yè)的效率卻沒有顯著高于國有企業(yè)。另外，ＦＤＩ的外溢效應(yīng)主要體現(xiàn)在一省內(nèi)部，行業(yè)內(nèi)的外溢效應(yīng)并不明顯。王志鵬 等（２００４）利用２０００年中國工業(yè)部門５ ０００家企業(yè)的數(shù)據(jù)對(duì)ＦＤＩ技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了研究，結(jié)果表明外資在行業(yè)內(nèi)產(chǎn)生正的溢出效應(yīng)，而在一省內(nèi)部產(chǎn)生的溢出效應(yīng)并不明顯。王光偉 等（２００５）考察了中國各地區(qū)20世紀(jì)９０年代外商直接投資規(guī)模與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系。結(jié)果顯示兩者之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，外商直接投資的溢出效應(yīng)對(duì)我國的技術(shù)進(jìn)步有明顯的促進(jìn)作用。

2 從投資來源國角度分析影響外資技術(shù)溢出的因素

綜上所述，學(xué)者們都肯定了溢出效應(yīng)的存在，但是對(duì)溢出效應(yīng)的作用大小和作用方向莫衷一是。技術(shù)是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的動(dòng)力，要將外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)為我所用，必須要搞清影響溢出效應(yīng)的因素，以制定措施使其溢出最大化。本文主要從投資國方面進(jìn)行分析，旨在理清影響外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮和吸收的因素。

2.1 投資來源國不同，溢出效應(yīng)也不同

總體來講，港澳臺(tái)地區(qū)投資產(chǎn)生了明顯的技術(shù)溢出效應(yīng)，而其他外資的溢出效應(yīng)則不如港澳臺(tái)顯著。也就是說在外資與本地企業(yè)的技術(shù)差距較小、文化背景接近時(shí)，技術(shù)溢出效應(yīng)更容易產(chǎn)生。文獻(xiàn)［１］使用中國各地區(qū)相關(guān)數(shù)據(jù)，分析了不同來源外商直接投資在中國工業(yè)部門的技術(shù)溢出效應(yīng)的差異，驗(yàn)證了上述結(jié)論。

2.2 投資狀況

2.2.１ 技術(shù)先進(jìn)程度

在外商直接投資過程中所伴隨的技術(shù)溢出，按照技術(shù)的先進(jìn)程度分主要有3類［２］：先進(jìn)技術(shù)溢出、中間技術(shù)溢出和傳統(tǒng)技術(shù)溢出①。不同等級(jí)的技術(shù)的轉(zhuǎn)移，其溢出效應(yīng)是不同的。一般來講，跨國公司都會(huì)嚴(yán)格控制先進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散和傳播，先進(jìn)技術(shù)的整體尤其是關(guān)鍵環(huán)節(jié)都掌握在隨技術(shù)而來的外方高級(jí)技術(shù)人員手中，技術(shù)的創(chuàng)新和產(chǎn)品的改進(jìn)則由跨國公司的母公司供給，這種做法被稱為技術(shù)鎖定。這樣，東道國就不能通過這種先進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散和傳播直接獲得，只能通過間接方式零散地逐步得到，這種溢出具有滯后性。對(duì)于中間技術(shù)而言，它已失去了領(lǐng)先性或先進(jìn)性，因而跨國公司會(huì)放松對(duì)它的控制，其溢出效應(yīng)較為明顯。傳統(tǒng)技術(shù)溢出對(duì)東道國技術(shù)升級(jí)和發(fā)展的作用相對(duì)有限，只是隨這種技術(shù)溢出帶來一些技術(shù)訣竅和生產(chǎn)工藝經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于當(dāng)?shù)毓ぷ魅藛T具有知識(shí)補(bǔ)充和普及的作用。

2.2.２ 投資方式

中國引進(jìn)外商直接投資的主要形式有3種：外商獨(dú)資經(jīng)營、中外合資經(jīng)營、中外合作經(jīng)營。不同投資形式對(duì)我國的溢出效應(yīng)是不相同的。其中，獨(dú)資企業(yè)的技術(shù)不直接向東道國企業(yè)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，或者說它正是為了嚴(yán)格壟斷這種先進(jìn)技術(shù)的控制權(quán)才選擇不與東道國企業(yè)合資、合作，僅將部分技術(shù)單向地、分散地傳播給東道國企業(yè)技術(shù)工人。合資企業(yè)轉(zhuǎn)移的多屬于中間技術(shù)和傳統(tǒng)技術(shù)。外商與東道國雙方的共同利益將促使他們共同開發(fā)與改進(jìn)技術(shù)。此外，合資企業(yè)為了節(jié)約成本、提高效益，還將產(chǎn)品的部分零部件委托給同行業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)加工生產(chǎn)。這一過程帶動(dòng)同行業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級(jí)換代。可見，合資企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)是比較理想的。合作企業(yè)多在大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目上出現(xiàn)。契約規(guī)定該項(xiàng)目由外方組織承建，有償使用若干年后交還當(dāng)?shù)卣Ｔ谄髽I(yè)經(jīng)營中，多表現(xiàn)為外方負(fù)責(zé)一定時(shí)期內(nèi)的投資、技術(shù)或產(chǎn)品銷售。這種形式也不利于技術(shù)溢出和擴(kuò)散。

從中國的情況來看，在外商直接投資的3種形式中，外資企業(yè)所占的比重最大，合資企業(yè)次之，合作企業(yè)投資所占比重最小。我們可以看到，對(duì)溢出效應(yīng)最有利的合資企業(yè)所占的比重與外資企業(yè)相比差距比較大，這樣的投資形式與結(jié)構(gòu)不利于溢出效應(yīng)的發(fā)生。

2.2.３ 人才當(dāng)?shù)鼗潭?/p>

人才當(dāng)?shù)鼗潭仍礁?，技術(shù)溢出效應(yīng)也越大。跨國公司培養(yǎng)了大量技術(shù)人才與管理人才，而隨著人才流動(dòng)，必將使技術(shù)得到擴(kuò)散。但是一般技術(shù)含量高的合資項(xiàng)目，外商不但嚴(yán)格控制關(guān)鍵技術(shù)，也牢牢把握管理權(quán)。例如，總經(jīng)理是合資企業(yè)日常經(jīng)營活動(dòng)的實(shí)際決策者，往往由母公司派出。從短期看，他不僅可以改善該合資企業(yè)與母公司的信息溝通，而且他在母公司熏陶下形成的價(jià)值觀、管理風(fēng)格和方式將繼續(xù)在合資企業(yè)中起作用，有利于東道國管理人員學(xué)習(xí)。但從長期看， 東道國不能介入合資企業(yè)的核心管理層和決策層，難以提高管理技能和決策能力。

2.3 成本和收益因素

如果跨國公司的技術(shù)為東道國的當(dāng)?shù)毓舅@得，對(duì)跨國公司而言，其損失就是將因此而喪失對(duì)技術(shù)優(yōu)勢(shì)的壟斷地位，這會(huì)導(dǎo)致其未來的利潤降低。避免這種損失的一種渠道就是跨國公司將技術(shù)內(nèi)部化，因此跨國公司有將技術(shù)內(nèi)部化的潛在動(dòng)力。但跨國公司將技術(shù)提供給當(dāng)?shù)貜S商也存在著一些潛在的收益。

首先，東道國政府可能會(huì)為了鼓勵(lì)跨國公司向當(dāng)?shù)貜S商提供技術(shù)而給予跨國公司某些商業(yè)優(yōu)惠和便利，而這些優(yōu)惠和便利給跨國公司帶來的價(jià)值可能比壟斷技術(shù)帶來的價(jià)值更大。東道國政府通常希望跨國公司的進(jìn)入能夠給當(dāng)?shù)貛韮羰找妫鐕臼欠駮?huì)向當(dāng)?shù)貜S商提供技術(shù)則是衡量這種凈收益的重要因素。

其次，跨國公司將技術(shù)提供給當(dāng)?shù)貜S商會(huì)為他們將來獲得更有價(jià)值的技術(shù)提供便利。比如，跨國公司向當(dāng)?shù)貜S商提供技術(shù)，與當(dāng)?shù)貜S商建立技術(shù)聯(lián)盟，共享基礎(chǔ)技術(shù)和應(yīng)用技術(shù)的研發(fā)成果。由于技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新活動(dòng)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，很顯然這種一體化的研發(fā)機(jī)構(gòu)有助于跨國公司技術(shù)水平的進(jìn)一步提高。

總的來說，跨國公司要想節(jié)約成本，就不得不承擔(dān)專有技術(shù)被當(dāng)?shù)貜S商獲得的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，承擔(dān)這種風(fēng)險(xiǎn)還有可能有助于跨國公司總體效率的提高。就技術(shù)擴(kuò)散的成本而言，技術(shù)的商業(yè)價(jià)值越高，則技術(shù)擴(kuò)散的成本越高；東道國吸收和改造技術(shù)的能力越強(qiáng)，則技術(shù)擴(kuò)散的成本越高。就提供技術(shù)的收益而言，東道國進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度越強(qiáng)，則收益越高；通過向當(dāng)?shù)貜S商提供技術(shù)而獲得的當(dāng)?shù)貜S商的技術(shù)水平越高，則跨國公司的收益越高。

3 結(jié) 論

為了提高外商直接投資的技術(shù)層次，提高外商直接投資技術(shù)擴(kuò)散的速度和深度，我們必須充分重視外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)，采取各種措施，減少不利因素，將外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)最大化，來促進(jìn)我國自身的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新。

3.１ 優(yōu)先選擇關(guān)聯(lián)度高的投資主體

對(duì)投資來源國進(jìn)行選擇，不同來源的外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)不同，實(shí)證研究表明，港澳臺(tái)地區(qū)投資的溢出效應(yīng)相對(duì)其他國家和地區(qū)的外商直接投資的溢出效應(yīng)更為明顯，在條件相同的情況下，政策制定應(yīng)偏向港澳臺(tái)地區(qū)投資。

有針對(duì)性地制定各項(xiàng)優(yōu)惠政策多吸引關(guān)聯(lián)度較高的大型企業(yè)來中國投資，目的不是使它們將中國當(dāng)成加工組裝的基地，而是要鼓勵(lì)外商直接投資企業(yè)在中國真正扎根，把中國當(dāng)成它們的制造基地，并加速投資擴(kuò)張的速度。在華設(shè)立地區(qū)總部，最終使其在中國形成制造加工基地、研發(fā)基地、地區(qū)總部的一體化。這有利于優(yōu)化中國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)環(huán)境，提高制造業(yè)整體資本裝備程度和技術(shù)水平，提升中國產(chǎn)品的國際競(jìng)爭力。

3.２ 對(duì)外資的投資方式進(jìn)行合理引導(dǎo)

在外商直接投資的3種形式中，合資企業(yè)對(duì)技術(shù)溢出的作用最大，但目前在我國外資企業(yè)所占的比重最大，各地方政府在引進(jìn)外資時(shí)，可以用政策優(yōu)惠等措施鼓勵(lì)其設(shè)立合資企業(yè)，并在設(shè)立研發(fā)中心等后期建設(shè)中給予其土地使用、手續(xù)審批便利化等優(yōu)惠待遇，不斷調(diào)整外商直接投資的形式結(jié)構(gòu)，最大程度地促進(jìn)技術(shù)溢出發(fā)生。

3.３ 深化與跨國公司的合作，共同建立研發(fā)中心，加速其技術(shù)溢出

跨國公司一般都擁有自己特定的核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)，這是他們對(duì)外投資的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)所在，同時(shí)他們會(huì)對(duì)自己的這些技術(shù)實(shí)行技術(shù)鎖定。通過共同建立研發(fā)中心，使中方的研究人員能夠接觸到其相關(guān)技術(shù)，打破其技術(shù)鎖定；另外，技術(shù)的研發(fā)集聚也有利于技術(shù)溢出。中國企業(yè)應(yīng)該創(chuàng)造良好的環(huán)境，充分重視與跨國公司的研發(fā)合作，在研發(fā)過程中促進(jìn)外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)，也有利于技術(shù)的推陳出新，提高中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

主要參考文獻(xiàn)

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