摘要：秦漢時(shí)期，封建王朝為了加強(qiáng)中央集權(quán)，為了發(fā)展經(jīng)濟(jì)文化，從地方到中央，形成了一整套完善的檔案管理制度。檔案性文件廣泛運(yùn)用于社會管理的各個(gè)方面，在國家政治、經(jīng)濟(jì)、文化以及社會生活中發(fā)揮了重要作用。對秦漢的檔案制度進(jìn)行研究，有著重要的歷史價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞：秦漢；檔案；制度管理

中圖分類號：C93 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）31-0220-02

檔案是人類在社會活動中形成的，按照一定歸檔制度集中保管的真實(shí)歷史資料的總稱。自古以來，中國就很重視檔案工作，《尚書·多士》曰“惟殷先人，有冊有典”，考古發(fā)掘的殷商甲骨即是中國現(xiàn)存最早的檔案。縱觀史籍，歷朝歷代對于檔案性文件都有自己的稱呼，商代稱“典”、“冊”，周代叫“中”，秦漢曰“典籍”、“圖籍”，漢魏以后有“文書”、“文案”、“案牘”、“案卷”、“簿書”之類的稱呼。作為現(xiàn)代用語的“檔案”一詞出現(xiàn)較晚，《辭源》“檔案”條曰：“清·楊賓《柳邊記略》三：‘邊外文字，多書於木，往來傳遞者曰牌子，以削木片若牌故也；存貯年久者曰檔案，以積累多，貫皮條掛壁若檔故也’?！?/p>

秦漢時(shí)期，國家一統(tǒng)，封建王朝為了加強(qiáng)中央集權(quán)，為了發(fā)展經(jīng)濟(jì)文化，加強(qiáng)了對檔案的管理，檔案性文件廣泛運(yùn)用于社會管理的各個(gè)方面。

一、秦漢檔案的分類

1.史籍檔案。史籍檔案主要記錄的是國家大事，古文獻(xiàn)中經(jīng)常出現(xiàn)的“詔、誥、令、中、簡、冊、簿、書、譜牒”等即是這一類型的檔案，它主要由史官記錄并加以保管。秦漢時(shí)期的史官職責(zé)主要有記錄國家之大事、帝王之言行，起草王朝政府之文書，整理前代和本朝之文獻(xiàn)，保管王朝和各級政府機(jī)構(gòu)之檔案資料等。如司馬遷擔(dān)任漢武帝時(shí)期的太史令，就掌管著“石室金匱之書”，即皇家藏書與檔案。司馬遷非常重視對各類檔案資料的搜集和整理，并能夠充分利用前代和本朝的檔案資料，寫出了《史記》這樣一部巨作。原國家檔案局局長曾三也曾經(jīng)說過：“司馬遷不僅是一位史學(xué)家、文學(xué)家、天文學(xué)家，而且也是一位檔案工作者” [1]。

2.戶籍檔案?！渡叹龝ぞ硟?nèi)》篇記載：四境之內(nèi)，丈夫女子皆有名于上。生者著，死者削。說明秦在統(tǒng)一六國前即開始了著錄戶籍檔案的工作。商鞅變法后，戶籍檔案管理得到進(jìn)一步的發(fā)展，1975年湖北云夢睡虎地秦墓出土的《傅律》就詳細(xì)記載了秦的戶籍檔案情況。百姓成年后，就要登記入籍，叫“傅籍”。遷居時(shí)要重新登記，叫“更籍”。所登記的內(nèi)容主要有戶主、家庭成員和奴隸姓名、性別、身高、財(cái)產(chǎn)等。兩漢時(shí)期，口賦和算賦是政府收入的一項(xiàng)主要來源，兵役和徭役則是每個(gè)成年男丁應(yīng)盡的義務(wù)。因此，漢代對人口控制非常嚴(yán)格，并制定了專門的《戶律》來管理戶籍檔案。漢代開始傅籍的年齡，一般來說是20歲，《漢書·景帝紀(jì)》曰“二年冬十二月，令天下男子年二十始傅?！?每年八月，朝廷要核查戶口，并將此作為考察地方官吏政績的一項(xiàng)重要指標(biāo)。戶籍檔案三年一造，各級官吏負(fù)責(zé)對戶口驗(yàn)查和登記，時(shí)稱“案戶比民”，屆時(shí)，百姓必須扶老攜幼，前往縣府，接受主吏的驗(yàn)閱。凡任意遷徙、隱瞞戶口人丁，戶口上報(bào)不實(shí)，逃避賦稅征收，都要依律予以懲處。有學(xué)者指出，西漢戶籍檔案的真實(shí)性與以前歷代相比，還是比較可信的[2]。

3.法律檔案?！吨芏Y·秋官》曰“歲終，則令群士計(jì)獄弊訟，登中于天府”。“中”即是檔案，也就是說，每年年末專職人員要整理、收藏和保管各級官府所形成的法律文書、訴訟簡冊。秦朝特別強(qiáng)調(diào)法治，建立起一套嚴(yán)密的法律制度，由此也形成了大量的法規(guī)性檔案。如湖北云夢睡虎地秦墓中出土的一千一百多枚秦簡，大部分就是秦代律法的原文和解釋，是一批極其珍貴的律法檔案。漢承秦制，刑法繁多而且嚴(yán)酷，武帝時(shí)期“律令凡三百五十九章，大辟四百九條，千八百八十二事，死罪決事比萬三千四百七十二事。文書盈于幾閣，典者不能遍睹?！盵3] 秦漢時(shí)期的法律檔案，除正本之外還有副本多份，其中一份收藏在中央禁室內(nèi)“封以禁印”，由少府負(fù)責(zé)管理，隨時(shí)供皇帝審閱。

4.天文檔案。中國古代是傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會，天文氣象和人們的生活息息相關(guān)，加之神權(quán)思想的統(tǒng)治，秦漢時(shí)期的封建統(tǒng)治者極其重視天文檔案。當(dāng)時(shí)的天文檔案屬太史令管轄，太史令“掌天事、星歷?！薄胺矅腥饝?yīng)、災(zāi)異，掌記之?！庇忻魈眉办`臺丞各一人“掌守明堂、靈臺” [4] ，所謂的“守明堂、靈臺”就是觀測天象。太史還負(fù)責(zé)“奏新年歷”，如司馬遷任太史期間，即參與了制訂太初歷的工作。一些重要的天文現(xiàn)象，如瑞應(yīng)、災(zāi)異等還要上奏皇上。地方各郡對特殊星象也要上報(bào)，《漢書·魏相傳》記載：“或有逆賊、風(fēng)雨、災(zāi)變、郡不上，相輒奏言之?！庇纱丝梢?，各郡須將特殊天象上報(bào)丞相，由丞相轉(zhuǎn)奏皇上，這些文書保存起來，亦成為天文檔案。漢代的天文觀測儀器比前代增多，觀測活動也更正規(guī)化，因此檔案記錄也趨于完善，正如《漢書·天文志》所言：“凡天文在圖籍昭昭可知”?！稘h書·五行志》“河平元年三月已未，日出黃，有黑氣，大如錢，居日中央?！?這是目前公認(rèn)的世界上最早的關(guān)于太陽黑子的記載。

5.其他檔案。除此而外，秦漢時(shí)期，還有軍功、醫(yī)療檔案。如《史記·曹相國世家》記載：“參功：凡下二國，縣一百二十二，得王二人，相三人，將軍六人，大莫敖、郡守、司馬、侯、御史各一人。”記載如此詳細(xì)，可以推測，劉邦的隊(duì)伍中已經(jīng)建立了軍功檔案?！吨芏Y》有治療不愈而死亡的記錄性檔案，《周禮·疾醫(yī)》曰“凡民之有疾病者，分而治之，死終。則恪書其所以，而入于醫(yī)師?！鼻貪h時(shí)期，應(yīng)該有更加詳細(xì)的醫(yī)療檔案，如《史記·扁鵲倉公列傳》即記載了倉公所保存的病歷。因此，可以說舉凡政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會生活中的方方面面，秦漢時(shí)期都有檔案留存，正如有學(xué)者所論，郡守“每年將郡內(nèi)戶口數(shù)目、墾田多少、財(cái)政收支、經(jīng)濟(jì)生活、治安狀況、文化教育、風(fēng)俗厚薄、郡吏考核等，一切大小事情，登錄于計(jì)簿之上，而上計(jì)與天子” [5]，并最終形成檔案性文件，保存起來。

二、秦漢檔案管理

秦漢時(shí)期，地方行政官員每年要向中央政府報(bào)送上計(jì)文書，《后漢書·百官志》：“秋冬集課，上計(jì)于所屬郡國?！眲⒄炎⒃弧扒锒瑲q盡，各計(jì)縣戶口、墾田、錢谷出入、盜賊多少，上其集簿”。這些“集簿”是最直接的、原始的記錄，無疑具有檔案屬性。對于此項(xiàng)工作，秦有“掾吏”、“尉計(jì)”、“苑計(jì)”等來主管。西漢時(shí)期，郡國的郡丞和長史負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)上計(jì)工作，具體事務(wù)則由上計(jì)掾吏負(fù)責(zé)，每年由郡丞和長史帶著上計(jì)掾吏進(jìn)京呈遞集簿。東漢時(shí)有上計(jì)掾、上計(jì)吏負(fù)責(zé)每年的上計(jì)工作，不再派郡丞和長史，而且他們還負(fù)責(zé)日常上計(jì)文書以及上計(jì)檔案的管理。由于計(jì)簿的正本是上交中央的，因此地方保存的只是副本，江蘇連云港東?？h尹灣村6號漢墓出土的一方題為《集簿》木牘，即是東?？ど嫌?jì)所用的底稿或副本。漢時(shí)，邊塞地區(qū)的文書也要保存歸檔，“候官是最基層的正規(guī)的文書檔案保存機(jī)構(gòu)，烽燧及部收到候官所下的文書最后都要繳回候官立卷歸檔，所以在部與烽燧一級的單位里很少存留文書檔案，而候官以上的官署則成為收藏大量文書檔案的地方。” [6]居延漢簡中發(fā)現(xiàn)的“案卷簽牌”都發(fā)現(xiàn)于以上所說的四個(gè)地點(diǎn)，也可以證明這一事實(shí)。

地方檔案資料上交到中央后，政府有專門的機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)接收保管，秦朝負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的為“柱下史”，隸屬御史府，張蒼“自秦時(shí)為柱下史，明習(xí)天下圖書計(jì)簿”、“主柱下方書”，按《索隱》的解釋：“方書”就是“四方文書也”[7]，也就是秦王朝各地的文書檔案。除此而外，柱下史也代替皇帝對下級官員遞交的文書進(jìn)行審核。各地的檔案最后必須上交到御史府來保管，保存在隸屬御史府的蘭臺。漢初，在丞相下設(shè)計(jì)相，管理郡國上計(jì)事宜，負(fù)責(zé)接收地方上計(jì)簿，但郡國計(jì)簿最后仍交由御史府來保管。后來隨著丞相府和御史府職權(quán)的削弱、尚書臺權(quán)力的擴(kuò)大，郡國計(jì)簿的接收和管理等職權(quán)逐漸為尚書所取代。

秦“焚滅《詩》、《書》，故明堂、石室、金匱玉版圖籍散亂”《索隱》解釋“石室、金匱皆國家藏書之所”[7]，可見，秦時(shí)的檔案主要保存在明堂、石室、金匱。漢代見于記載的保存檔案之處有金匱、石室、石渠閣、天祿閣、麒麟閣、曲臺閣、蘭臺府、延閣府、廣內(nèi)府九處，藏所配有專職官員來管理，如御史中丞與中書令職掌蘭臺、延閣、廣內(nèi)，太常與大史職掌石室、金匱，博士職掌石渠，另有專門人士職掌天祿、麒麟、曲臺等。職官人數(shù)之多，分工之細(xì)，已遠(yuǎn)非秦代可比。東漢見于記載的有石室、蘭臺、東觀、仁壽閣、辟雍、鴻都、宣明等，且各藏所的分工比前代更為細(xì)致，如蘭臺、石室多藏綜合性文獻(xiàn)，東觀多開展學(xué)術(shù)研究，辟雍藏書多為培養(yǎng)官員而備，金匱則專藏皇室檔案等。這些足以看出漢朝對檔案的重視，同時(shí)也反映了兩漢的檔案工作有了明顯的進(jìn)步。

三、秦漢檔案作用

檔案的歷史和社會作用主要有二，一是憑證作用，二是查考作用。檔案是對社會實(shí)踐活動真實(shí)的、原始的記錄，因此具有歷史憑證作用，自不待言。檔案所起的查考作用在漢代社會生活中已被廣泛運(yùn)用，最著名的例子就是蕭何在攻入咸陽后，“獨(dú)先入收秦丞相御史律令圖書藏之”，這些“律令圖書”就是秦朝的國家檔案，其中相當(dāng)一部分由蕭何接收過來，后來“漢王所以具知天下軛塞、戶口多少、強(qiáng)弱之處、民所疾苦者，以何具得秦圖書也?！?[7] 蕭何的遠(yuǎn)見卓識為劉邦帝業(yè)、也為檔案保存立下了大功。《漢書·陳平傳》云：“高帝南過曲逆，上其城，望室屋甚大，曰‘壯哉縣!吾行天下，獨(dú)見洛陽與是耳?！檰栍罚骸鎽艨趲缀?’對曰：‘始秦時(shí)三萬余戶，間者兵數(shù)起，多亡匿，今見五千戶’?！庇穼η娴娜丝谧兓巳缰刚疲蚓驮谟谟氛莆罩煜碌挠?jì)簿檔案，從而可以為統(tǒng)治者的行軍作戰(zhàn)及制定政策等提供可靠的有關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)等方面的準(zhǔn)確數(shù)據(jù)。秦漢時(shí)期的檔案，由于蕭何、張蒼等人的妥善保護(hù)和認(rèn)真管理，成為司馬遷寫作《史記》的第一手材料。可以說，《史記》能真實(shí)地再現(xiàn)三千年史事，王朝政府所藏的檔案圖籍功不可沒。

參考文獻(xiàn)：

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[5] 中華文化通志編委會.秦漢文化志[Ml.上海：上海人民出版社，1988：70.

[6] 汪桂海.漢代官文書制度[M].南寧：廣西教育出版社，1999：225-227.

[7] 漢·司馬遷.史記：第1版[M].北京：中華書局，1959：2014-3319.

[責(zé)任編輯 王曉燕]