李楠楠（北方民族大學圖書館 寧夏 銀川 750021）

機構(gòu)知識庫資源類型繁多，按資源的出版狀態(tài)劃分，機構(gòu)知識庫資源可分為已在公開出版物上發(fā)表過的學術(shù)成果、尚未在公開出版物上發(fā)表過的預印本資源及灰色文獻。豐富的資源類型雖然滿足了用戶的資源獲取需求，但卻使資源的版權(quán)歸屬呈現(xiàn)出復雜性的特征。合理、合法地解決資源版權(quán)問題有利于機構(gòu)知識庫的長效發(fā)展，需引起學界同仁的高度重視。

1 機構(gòu)知識庫資源的版權(quán)歸屬

機構(gòu)知識庫資源的版權(quán)歸屬有3種情形：①版權(quán)歸法人或機構(gòu)組織所有；②版權(quán)歸作者所有；③版權(quán)歸出版商所有。不論版權(quán)歸屬何方，機構(gòu)知識庫對資源合理地進行網(wǎng)絡(luò)傳播、長期保存的首要前提是必須要獲得來自資源版權(quán)持有者的授權(quán)許可。

1.1 版權(quán)歸法人或機構(gòu)組織所有的資源的存儲與開放

版權(quán)歸法人或機構(gòu)組織所有的資源有兩類，即職務(wù)作品和法人作品。《中華人民共和國著作權(quán)法》 （以下簡稱《著作權(quán)法》）第16條對職務(wù)作品及其權(quán)利歸屬予以明確規(guī)定：公民為完成法人或者其他組織工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品是職務(wù)作品[1]。職務(wù)作品的版權(quán)歸屬有兩種情形：①版權(quán)歸法人或其他組織所有。這類作品主要指法律、行政法規(guī)規(guī)定或者合同約定版權(quán)由法人或者其他組織享有的職務(wù)作品以及主要是利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔責任的工程設(shè)計圖、產(chǎn)品設(shè)計圖、地圖、計算機軟件等職務(wù)作品；②版權(quán)歸作者所有。除版權(quán)歸法人或其他組織所有的職務(wù)作品以外的其他職務(wù)作品的版權(quán)由作者享有。法人作品是指由法人提議創(chuàng)作，并以法人名義發(fā)表，且由法人承擔責任的作品，其版權(quán)擁有者是法人[2]。

法人作品和職務(wù)作品在機構(gòu)知識庫中的存儲與開放均需獲得作品版權(quán)持有者（法人、機構(gòu)組織、作者）的同意、許可。機構(gòu)知識庫應(yīng)對已取得法人授權(quán)的法人作品和職務(wù)作品立即存儲，爭取及時開放。

1.2 版權(quán)歸作者所有的資源的存儲與開放

機構(gòu)知識庫所收錄的部分職務(wù)作品（如學位論文）、預印本、灰色文獻、部分已出版發(fā)行的作品（未進行版權(quán)轉(zhuǎn)讓的出版作品）的版權(quán)歸屬于作者。對于版權(quán)歸作者所有的資源，機構(gòu)知識庫需獲得作者的授權(quán)，以確保資源長期保存、網(wǎng)絡(luò)傳播的合理性和合法性。

1.3 版權(quán)歸出版商所有的資源的存儲與開放

機構(gòu)知識庫資源中的一部分是已經(jīng)進行版權(quán)轉(zhuǎn)讓的機構(gòu)成員發(fā)表的期刊論文、圖書專著，這類資源的版權(quán)歸屬于出版商。對于這類資源的存儲、開放，機構(gòu)知識庫要格外小心，若忽視版權(quán)問題，必會帶來侵權(quán)風險。根據(jù)《著作權(quán)法》第10條的規(guī)定，著作權(quán)分為人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)[1]。人身權(quán)包括發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護作品完整權(quán) ；財產(chǎn)權(quán)包括復制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、展覽權(quán)、表演權(quán)、放映權(quán)、廣播權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、攝制權(quán)、改編權(quán)、翻譯權(quán)、匯編權(quán)及其他權(quán)利。人身權(quán)歸作者所有，不允許轉(zhuǎn)讓，版權(quán)轉(zhuǎn)讓的范圍僅限于部分或全部的財產(chǎn)權(quán)。通過版權(quán)轉(zhuǎn)讓，出版商剝奪了作者通過開放獲取期刊、學科知識庫、機構(gòu)知識庫、個人網(wǎng)站等途徑存儲、發(fā)行、傳播作品的權(quán)利。 機構(gòu)知識庫要想存儲、開放版權(quán)歸出版商所有的資源，必須征得出版商的同意，獲得其對這部分資源的復制、存儲、網(wǎng)絡(luò)傳播、長期保存的授權(quán)許可。

2 機構(gòu)知識庫資源版權(quán)問題的解決對策

2.1 國家著作權(quán)法律法規(guī)的大力支持

當前，我國關(guān)于智力成果版權(quán)保護方面及社會公眾自由獲取知識資源權(quán)利保障方面的法律還不健全，政策還不完善?，F(xiàn)行的《著作權(quán)法》是2001年修正的，距今已有11年；《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》（以下簡稱《保護條例》）是2006年頒布并實施的，迄今也有6年之久。而世界第一個機構(gòu)知識庫建設(shè)于2002年，國內(nèi)第一個機構(gòu)知識庫（廈門大學學術(shù)典藏庫）建設(shè)于2006年，但現(xiàn)行的《著作權(quán)法》和《保護條例》無前瞻性，無法對機構(gòu)知識庫等開放獲取出版方式予以法律支持。隨著科學技術(shù)日新月異的發(fā)展，新的學術(shù)成果出版形式不斷涌現(xiàn)，新的信息管理模式層出不窮，智力成果版權(quán)保護與公眾自由獲取知識資源的權(quán)利保障間的沖突和矛盾愈發(fā)復雜化。因此，與版權(quán)保護相關(guān)的法律法規(guī)必須“與時俱進”，以修改及時性、內(nèi)容準確性、情形適用性為指導原則，不斷地改進與完善，為版權(quán)問題的合理解決提供法律支持，在合法保護智力成果版權(quán)與充分保障公眾自由獲取知識的權(quán)利間尋求新的平衡點。

當前，已有學者認識到現(xiàn)行版權(quán)保護制度的弊端所在，并提出了對其進行改進和完善的建議：將以機構(gòu)知識庫為代表的與版權(quán)相關(guān)的新機制納入到版權(quán)保護制度體系下；版權(quán)保護制度應(yīng)就數(shù)字資源的長期保存予以明確，合法保障機構(gòu)知識庫等數(shù)字資源長期保存機構(gòu)的合理權(quán)利；在版權(quán)保護制度中賦予機構(gòu)知識庫等開放獲取網(wǎng)絡(luò)出版形式以共享、傳播信息資源的合理權(quán)利[3]。

2.2 出版商對機構(gòu)知識庫資源存儲行為的欣然許可

現(xiàn)今，為了追逐商業(yè)出版利益，許多出版商要求作者與其簽署作品版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將轉(zhuǎn)讓作品版權(quán)作為作品發(fā)表、出版的前提條件。曾有調(diào)查顯示，版權(quán)轉(zhuǎn)讓乃作者的無奈之舉，41%的作者把版權(quán)免費轉(zhuǎn)讓給出版商，這其中有將近一半（49%）的人是不情愿的[4]。版權(quán)轉(zhuǎn)讓行為剝奪了作品通過機構(gòu)知識庫等其他學術(shù)出版途徑出版、傳播的權(quán)利，不利于知識資源的充分交流、自由共享。這種不利局面阻礙了機構(gòu)知識庫的發(fā)展，必須要打破；版權(quán)轉(zhuǎn)讓問題必須要得到妥善解決。

解決版權(quán)轉(zhuǎn)讓問題的有效方法是修改版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，即作者與出版商簽署版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的補充合同條款，以保留自己在機構(gòu)知識庫中存儲作品的權(quán)利。版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的補充合同條款是版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的補充部分，內(nèi)容涉及作者在與出版商簽署版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時額外保留的自己對作品的權(quán)利要求。SPARC（The Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，學術(shù)出版與學術(shù)資源聯(lián)盟）草擬了一份版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的補充合同條款《Addendum to Publication Agreement》，供作者與出版商參考。條款中規(guī)定，當此條款的內(nèi)容與版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中的內(nèi)容沖突時，此條款的規(guī)定優(yōu)先于版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)被優(yōu)先遵照執(zhí)行[5]。這份補充合同條款對作者在發(fā)表作品時應(yīng)保留的權(quán)利給予了合理化的建議：“作者不應(yīng)不加限制，無條件地同意版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中要求作者轉(zhuǎn)讓的全部權(quán)利，作者應(yīng)至少保留：①基于非商業(yè)性使用目的，通過任何媒體進行復制、分發(fā)、公共表演、公共展覽作品的權(quán)利；②基于原作品，創(chuàng)作出衍生作品的權(quán)利；③授權(quán)他人基于非商業(yè)性使用目的使用作品，只要將所刊載作品的期刊作為作品第一出版源被標引即可。如作者可以基于服務(wù)教學和科研的目的復制、分發(fā)作品復本，并將其存儲在個人網(wǎng)站或機構(gòu)站點以及其他開放獲取形式的數(shù)字倉儲中?！盵5]針對作者應(yīng)保留作品的部分版權(quán)的情況，加利福尼亞大學機構(gòu)知識庫（eScholarship）給出了參考建議：①最低要求：作者賦予出版商非排他性使用作品的權(quán)利。作者在向出版商轉(zhuǎn)讓版權(quán)時，至少要保留一些權(quán)利。②理想狀態(tài)：作者保留版權(quán)，只轉(zhuǎn)讓有限的權(quán)利給出版商。作者向出版商提交作品時，需附帶明確的存儲政策，寫明可供作品存儲的倉儲類別[6]。

開放獲取運動得到蓬勃發(fā)展，并且經(jīng)過各方不懈的努力，目前已有越來越多的出版商漸漸支持開放獲取出版形式。例如，2009年，加利福尼亞大學與Springer出版社合作發(fā)起了“UC's Springer Pilot Program”出版計劃[7]。此計劃規(guī)定，2008年11月—2010年12月刊發(fā)在Springer所屬期刊上的加利福尼亞大學的研究成果可以及時在該大學機構(gòu)知識庫（eScholarship）中自動存儲并允許全部全文開放獲取。

2.3 機構(gòu)知識庫自身資源管理行為的嚴格規(guī)范

2.3.1 簽署存儲許可協(xié)議，明確各方權(quán)利、義務(wù)。

存儲許可協(xié)議是提交者在向機構(gòu)知識庫提交資源時，與機構(gòu)知識庫簽訂的法律合同。存儲許可協(xié)議明確了機構(gòu)知識庫和提交者雙方應(yīng)享有的權(quán)利和需要履行的義務(wù)，具有約束、規(guī)范雙方行為的作用。

（1）提交者享有的權(quán)利 ①版權(quán)聲明權(quán)，即提交資源前，提交者已獲得資源版權(quán)持有者的存儲授權(quán)；②版權(quán)保留權(quán)，即在向機構(gòu)知識庫提交資源時，不發(fā)生版權(quán)轉(zhuǎn)讓，資源版權(quán)仍歸原版權(quán)持有者所有。

（2）提交者履行的義務(wù) ①擔保義務(wù)，即提交者必須擔保所提交的資源沒有侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，不含有任何誹謗言語，沒有侵犯他人的隱私；②通知義務(wù)，即當存儲在機構(gòu)知識庫中的資源的版權(quán)歸屬發(fā)生變化時，提交者應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)告知機構(gòu)知識庫；③應(yīng)訴義務(wù)，即存儲在機構(gòu)知識庫中的資源出現(xiàn)版權(quán)爭議時，提交者有列舉證據(jù)、應(yīng)訴答辯的義務(wù)；④賠償義務(wù)，即在機構(gòu)知識庫就資源版權(quán)問題注意事項告知提交者的前提下，若提交者明知故犯而造成其存儲的資源侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，由此造成的損失由提交者賠償。

（3）機構(gòu)知識庫享有的權(quán)利 ①資源發(fā)布權(quán)，即機構(gòu)知識庫享有通過信息網(wǎng)絡(luò)，以非專有、非商業(yè)的方式發(fā)布資源的權(quán)利；②資源編輯權(quán)，即為了實現(xiàn)數(shù)字資源的長期保存，機構(gòu)知識庫有權(quán)根據(jù)需要對數(shù)字資源進行格式轉(zhuǎn)換、內(nèi)容重新組織、備份遷移、仿真等操作，在操作過程中，機構(gòu)知識庫有義務(wù)保護作品完整性及保留作者的署名；③資源刪除權(quán)，即機構(gòu)知識庫有權(quán)刪除侵權(quán)資源、不符合收藏要求的資源及為滿足出版目的而應(yīng)出版商要求需撤出的預印本資源；④資源監(jiān)護權(quán)，即當存儲在機構(gòu)知識庫中的資源因其原權(quán)利主體消失而沒有新權(quán)利主體承接時，機構(gòu)知識庫有權(quán)對資源進行合理監(jiān)護。

（4）機構(gòu)知識庫履行的義務(wù) ①隱私保護義務(wù)，即機構(gòu)知識庫對提交者、使用者的隱私有保護的義務(wù)，不能無故、隨意泄露給任何組織或個人；②通知義務(wù)，即機構(gòu)知識庫有義務(wù)將資源版權(quán)問題的注意事項告知提交者；③協(xié)助義務(wù)，即機構(gòu)知識庫有義務(wù)協(xié)助資源版權(quán)持有者追究侵權(quán)者的侵權(quán)行為；④資源管理義務(wù)，即機構(gòu)知識庫應(yīng)長期妥善地管理存儲資源。

2.3.2 遵照“適度開放”原則，合理解決資源開放問題。

機構(gòu)知識庫應(yīng)遵照“適度開放”原則，采取組合的開放訪問策略，針對不同類型的資源，支持不同粒度、不同范圍的開放訪問。

（1）適度開放時間 很多出版商同意機構(gòu)知識庫立即存儲出版的作品，但要求其必須延期開放，即在作品被出版商正式出版的一段時間之后才可以在機構(gòu)知識庫中開放獲取。因此，機構(gòu)知識庫可采取到期開放策略，即在出版商規(guī)定的開放時間實現(xiàn)資源的開放獲取。

（2）適度開放級別 機構(gòu)知識庫對所存儲的資源采取不同級別的開放方式，以滿足作者對資源的開放要求，如臺灣大學機構(gòu)知識庫對存儲在其中的已發(fā)表的學術(shù)論文采取三權(quán)（自我典藏權(quán)利、全文索引權(quán)利和全文取得權(quán)利）分立模式。

（3）適度開放對象 機構(gòu)知識庫中收藏有部分具有競爭保護意義的資源（如技術(shù)報告等）。這部分資源需要按照作者的要求將開放對象限定在某一特定用戶群體，以保障資源的合法權(quán)益。若開放對象范圍以外的用戶有合理的資源獲取需求，可聯(lián)系機構(gòu)知識庫管理者，在征得資源作者的許可前提下，以文獻傳遞的方式獲取所需學術(shù)資源。

2.3.3 健全機構(gòu)知識庫自身版權(quán)管理機制，完善資源版權(quán)保護模式。

機構(gòu)知識庫對用戶資源使用行為的規(guī)范限制應(yīng)以“版權(quán)申明”的形式設(shè)置于機構(gòu)知識庫主頁的突出位置，如廈門大學學術(shù)典藏庫網(wǎng)站上的版權(quán)申明就對用戶的使用行為進行了規(guī)范性約束（見圖1）。同時，機構(gòu)知識庫需要提示用戶在使用作品時，應(yīng)遵照適用于該作品的知識共享協(xié)議，并注明作品的來源出處，如中國科學院國家科學圖書館機構(gòu)知識庫要求用戶在使用資源時應(yīng)注明資源的來源信息，并給出了用戶規(guī)范性的資源引用表達方式（見圖2）。

圖1 廈門大學學術(shù)典藏庫的版權(quán)申明[8]

圖2 中國科學院國家科學圖書館機構(gòu)知識庫的資源元數(shù) 據(jù)中標注的用戶規(guī)范性的資源引用表達方式[9]

針對存儲的預印本資源，機構(gòu)知識庫應(yīng)采取靈活的版權(quán)管理策略。不同出版商對待預印本資源的出版態(tài)度也不相同，有的出版商無條件接受已存儲在機構(gòu)知識庫中的預印本資源，這時機構(gòu)知識庫應(yīng)允許這類預印本資源再次出版，并在該資源元數(shù)據(jù)中及時增加資源的出版信息；有的出版商接受已存儲在機構(gòu)知識庫中的預印本資源，但出版的前提條件是該預印本資源必須從機構(gòu)知識庫中刪除，這時機構(gòu)知識庫應(yīng)根據(jù)出版商的要求，及時刪除這類預印本資源，以保證其順利出版，但資源的元數(shù)據(jù)應(yīng)在機構(gòu)知識庫中予以保留，并注明資源刪除的理由，提供資源的出版鏈接地址，為用戶獲取資源提供線索；有的出版商不接受已存儲在機構(gòu)知識庫中的預印本資源，這時機構(gòu)知識庫應(yīng)積極協(xié)助作者，主動與出版商協(xié)商溝通，以爭取預印本資源的出版權(quán)利。

針對存儲的已出版資源，機構(gòu)知識庫應(yīng)將其版權(quán)歸屬信息、出版發(fā)表信息在資源元數(shù)據(jù)的相應(yīng)字段中以標準、規(guī)范的格式明確著錄。例如，中國農(nóng)業(yè)大學機構(gòu)知識庫在資源元數(shù)據(jù)中設(shè)立了期刊元數(shù)據(jù)字段（如刊名、出版者、出版年、卷、期、頁碼等），并提供出版商網(wǎng)站和期刊主頁的鏈接，以揭示資源出版信息（見圖3）。

圖3 中國農(nóng)業(yè)大學機構(gòu)知識庫資源元數(shù)據(jù)中的期刊元數(shù)據(jù)著錄[10]

為了協(xié)助資源提交者獲取出版商的自存儲政策，明確出版商的自存儲要求，機構(gòu)知識庫有義務(wù)對提供出版商自存儲政策信息的相關(guān)網(wǎng)站進行歸納、整理，在機構(gòu)知識庫網(wǎng)站上提供訪問鏈接，以供查詢；密切關(guān)注國內(nèi)外出版商自存儲政策的動態(tài)更新，并在主頁突出位置上予以報道；對機構(gòu)存儲資源的出版商分布進行統(tǒng)計，統(tǒng)計出載文頻率高的、出現(xiàn)次數(shù)多的出版商，并提供揭示其詳細版權(quán)政策的網(wǎng)站鏈接地址，供機構(gòu)成員瀏覽、檢索。

2.4 用戶資源利用行為的限制約束

機構(gòu)知識庫的開放獲取有可能造成用戶對資源的非法使用，主要有剽竊和濫用兩種表現(xiàn)形式[11]。剽竊是指在使用他人的智力成果時，不注明作者及來源信息的行為。濫用是指隨意歪曲作品原意、非法篡改作品內(nèi)容，破壞作品完整性的行為。

為了推動機構(gòu)知識庫持續(xù)、健康的發(fā)展，機構(gòu)知識庫管理者必須規(guī)范、約束用戶的資源利用行為。國際上通行的做法是遵循“知識共享協(xié)議”。知識共享（Creative Commons，簡稱CC）協(xié)議的核心是作品版權(quán)歸作者所有，作品使用過程中不發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)讓關(guān)系，僅是一種權(quán)利授予，即作者將擁有的作品版權(quán)進行搭配、組合形成一組核心的知識共享許可協(xié)議，允許公共領(lǐng)域內(nèi)的使用者根據(jù)這組協(xié)議的要求合法使用作品。CC協(xié)議通過對4種許可權(quán)利（署名權(quán)、非商業(yè)性使用權(quán)、禁止演繹權(quán)、相同方式共享權(quán)）的組合、搭配構(gòu)成6套核心的、從嚴到寬排列的知識共享許可協(xié)議（署名—非商業(yè)使用—禁止演繹、署名—非商業(yè)使用—相同方式共享、署名—非商業(yè)使用、署名—禁止演繹、署名—相同方式共享、署名）。

在機構(gòu)知識庫建設(shè)過程中，CC協(xié)議得到了廣泛的應(yīng)用，如中國科學院國家科學圖書館機構(gòu)知識庫在每個資源的元數(shù)據(jù)字段中標注了該資源應(yīng)用的CC協(xié)議（見圖4）。

圖4 中國科學院國家科學圖書館機構(gòu)知識庫中資源使用的CC協(xié)議[12]

3 結(jié) 語

機構(gòu)知識庫的長效發(fā)展離不開學術(shù)資源的豐富存儲，學術(shù)資源的豐富存儲以學術(shù)資源版權(quán)問題的合理合法解決為重要前提。由于機構(gòu)知識庫的建設(shè)是多方共同參與的過程，所以關(guān)于資源版權(quán)問題合理合法解決的策略也需從國家著作權(quán)法律法規(guī)、資源提交者、用戶、機構(gòu)知識庫、期刊出版商、學術(shù)機構(gòu)等與機構(gòu)知識庫利益相關(guān)的各方的角度構(gòu)建、實施。

[1]中華人民共和國著作權(quán)法:2001修正[EB/OL].[2011-10-12].http://www.sipo.gov.cn/sipo/flfg/bq/fljxzfg/200703/t20070327_147442.htm.

[2]江向東,傅建秀.基于開放獲取的機構(gòu)庫版權(quán)協(xié)議問題研究[J].圖書與情報,2010(2):62-68.

[3]洪偉達,馬海群.機構(gòu)知識庫的制度效率及其對著作權(quán)制度的促進[J].情報科學,2009(4):507-511,515.

[4]馮曉紅.國外解決機構(gòu)知識庫版權(quán)問題的實踐與啟示[J].圖書館建設(shè),2009(12):4-7,11.

[5]SPARC.Addendum to Publication Agreement [EB/OL]. [2011-09-28].http://www.arl.org/sparc/bm～doc/Access-Reuse_Addendum.pdf.

[6]Retain Certain Copyrights [EB/OL].[2011-09-28].http://osc.universityofcalifornia.edu/manage/retain_copyrights.html.

[7]Open Access Initiatives[EB/OL].[2011-09-28].http://www.escholarship.org/publish_open_access.html.

[8]廈門大學學術(shù)典藏庫.版權(quán)申明[EB/OL].[2011-10-12].http://dspace.xmu.edu.cn/dspace/.

[9] 我國專業(yè)圖書館發(fā)展現(xiàn)狀和面臨的挑戰(zhàn)[EB/OL].[2011-10-11].http://ir.las.ac.cn/handle/12502/4405.

[10]李晨英,楊國棟,臧 琳,等.機構(gòu)知識庫收錄期刊論文涉及著作權(quán)問題的解決途徑探討[J].大學圖書館學報,2010(1):74-79.

[11]鄧 君.機構(gòu)知識庫建設(shè)模式與運行機制研究[D].長春:吉林大學管理學院,2008:74.

[12]長期保存動態(tài)監(jiān)測2011年第十期[EB/OL].[2011-10-11].http://ir.las.ac.cn/handle/12502/4693.