[摘要]大理地區(qū)擁有長達六百多年的地方王國統(tǒng)治時期，隨著蒙元軍隊進入，當?shù)厣鐣饾u被納入到元帝國統(tǒng)治之下。元王朝在大理地區(qū)的帝國構(gòu)建進程包括兵民一體、兵民兼管兩個階段，但這一過程中，地方社會的控制權(quán)力實際上一直掌握在段氏總管為首的大理國貴族故舊手上，其權(quán)力體系直接繼承大理國的政治文化傳統(tǒng)，甚至元末大理社會精英的力量再度崛起。我們將以元代大理地方社會的具體運作為本位，自下而上的探討元帝國構(gòu)建在西南邊疆的發(fā)展程度。

[關(guān)鍵詞]元代；帝國構(gòu)建；大理地區(qū)

中圖分類號：K28文獻標識碼：A 文章編號：1674—9391（2012）06—0045—09

引言

學界對元明時期大理國被納入中原帝國版圖的事件非常重視，因而相關(guān)元明中央在云南實行的土官制度、軍戶制度及民族政策的研究很多。他們認為，云南地區(qū)在中央政權(quán)的制度作用下成為帝國不可分割的一部分。這種研究角度一般強調(diào)中央政權(quán)力量的強大，以及土著社會被動地接受來自中央的影響。然而，任何一種制度要真正發(fā)揮作用，必須要適應相應地區(qū)的特殊社會文化體系。我們試圖以區(qū)域社會為中心，重新探討中原王朝與云南社會之間的關(guān)系。

大理區(qū)域，即蒼山洱海之間這片地區(qū)，在南詔大理國時期一直是地方王國的畿輔之地，據(jù)近來學者研究，在數(shù)百年地方王國的歷史進程中，該區(qū)域的政治、社會、文化體系都與中原地區(qū)截然不同。[1]①蒙元初年，云南被蒙古軍隊當作進攻宋朝的根據(jù)地，因而率先成為元帝國版圖的組成部分之一。這也為元明時期大理社會的轉(zhuǎn)型提供契機。而蒙古鐵騎用軍事手段占領(lǐng)大理國并非難事，而建立有效統(tǒng)治則殊非易事。大理區(qū)域以段氏為首的貴族群體仍然是當?shù)厣鐣幕w系的主導者，加之距離大理國統(tǒng)治中心較遠的滇西、滇南地區(qū)各部族與向蒙元投誠的大理國舊貴族聯(lián)系松散。這些都為帝國政權(quán)在云南地區(qū)的實行有效統(tǒng)治帶來隱患。本文以大理區(qū)域社會為出發(fā)點，自下而上地探討元帝國體制的建立與大理社會轉(zhuǎn)型之間的互動關(guān)系，進而對元代西南邊疆社會的形成提出自己的見解。

一、“兵民合一”的軍事體制階段——大理上下二萬戶府的建立

蒙古憲宗四年，忽必烈率軍攻打大理國，當年十二月占領(lǐng)其統(tǒng)治核心大理地區(qū)。大理國權(quán)臣高泰祥被殺，國主段興智逃奔鄯闡，并于次年春天被蒙古軍隊擒獲。由此大理國被滅，其疆域成為蒙元版圖的一個組成部分。

蒙元統(tǒng)治云南初期，無論帝國的“斡腹攻宋”軍事計劃，還是對云南各地反對勢力的平定，都向我們表明，軍事事務是當時帝國在云南的核心任務，因而用軍事體制統(tǒng)治云南是主要方針，而“兵民合一”是這一階段管理體制的特點。同時由于蒙元軍隊立足不穩(wěn)，僅能占領(lǐng)大理的少數(shù)中心地區(qū)，而大片地區(qū)仍由故大理國貴族占領(lǐng)，所以這種體制是非常粗放的。

自憲宗三年到世祖至元十年之間，云南地區(qū)共設(shè)立十九萬戶府。其中憲宗六年大理地區(qū)設(shè)立上下二萬戶。[2]依據(jù)《元史》地理志記載，從元憲宗六年開始，元代大理地區(qū)建立了萬戶—千戶所的軍事體系，這套體制至憲宗七年基本完備。大理上下萬戶府以及所屬的十七個千戶所主要是軍事管理的機構(gòu)。而從后來大理二萬戶府合并為大理路軍民總管府來看，這里的萬戶府—千戶所的體制應該初步具備管理民戶事務的職能。那么這套體制的緣起何處？是帝國邊疆政策，還是大理土著社會在其中起作用？

首先，大理社會雖然經(jīng)歷蒙元勢力沖擊受到一定影響，但其自身有著很強的再生能力。元初云南地區(qū)蒙元軍隊雖然能夠攻滅大理國，但要想有效控制這塊特殊區(qū)域并不容易?！豆蚀罄砺窏钍瞎?jié)仁義道濟大師墓碑銘并序》[3]（P-24）提到墓主楊公家族本為大理貴族，“曾祖大師，諱圓慧，建德皇帝尊為師。祖智天大師，諱慧昇。從祖戒辯大師，諱慧福。父釋號智明，諱昇宗；母義學教主趙德馨之長女?！痹谠姽フ即罄沓侵?，以率先投順的楊公為首招撫流亡民眾，而元軍主將八答剌丁為其副手。同時楊公參與招撫永平、永昌、騰越、姚楚、善闡各地軍隊。最值得我們注意的是以下記載，“故舊之陷於大軍者，則以贖之，俾復其宗，終不望報。”元軍進入迫使大理國貴族風流云散乃至淪為俘虜，但如楊公等精英分子獲得蒙元認可后，不斷扶助流亡貴族恢復其家世身份，從而使得大理國固有的社會結(jié)構(gòu)進一步持續(xù)下去。當然，分布在大理各地同時仍然握有強盛兵力的貴族是非常多的。這是大理國社會政治傳統(tǒng)仍持續(xù)影響該地的最重要原因。

其次，大理國投誠的貴族及其率領(lǐng)的爨僰軍是元初帝國不得不倚重的力量。大理國末主段興智曾親自率軍幫助蒙元政權(quán)實現(xiàn)“斡腹攻宋”的計劃，[4]而元軍當時僅出動三千騎兵。此后元王朝在征討大理國時損兵折將，加之主力軍離開云南，因而僅能控制善闡、大理等少數(shù)城市。除此之外的大片地區(qū)大理國貴族故舊仍然非?；钴S，滇西、滇南地區(qū)很多部族力量亦不容小覷。元初年蔓延整個云南地區(qū)的舍利畏起義向我們證實了這一點。舍利畏曾率三十萬各族僧俗多次攻占包括善闡、威楚在內(nèi)的很多重要城市，是帝國權(quán)力在云南面臨的極大威脅。元王朝軍事力量對此無能為力，最終依靠興智弟段實才平復這場歷時近十年的叛亂。這場叛亂顯示了大理國傳統(tǒng)的強大深厚，他們沒有因大理國在政治上的滅亡而被摧毀。承擔大任的段實成為扭轉(zhuǎn)局勢的關(guān)鍵人物，這也恰恰反映同樣的問題。段實于中統(tǒng)二年奉命領(lǐng)大理、善闡、威楚、統(tǒng)矢、會川、建昌、騰越等城，對萬戶以下的中下級將領(lǐng)擁有軍事領(lǐng)導權(quán)力，這說明他仍延續(xù)了大理國君主對于整個云南地區(qū)的廣泛影響力?？傊?，段氏持續(xù)對大理地區(qū)具有主導影響，甚至對整個元朝云南行省都有不可低估的影響。

除大理總管段氏直接管理的大理地區(qū)外，其周圍廣大地區(qū)也大多為大理國貴族故舊直接控制?？梢詳喽ǖ氖?，這種情況源自大理國時期，歷經(jīng)整個元代，持續(xù)到明初。[5]（P-93）發(fā)現(xiàn)于大理五華樓的眾多元代碑刻向我們證明，[6]元代任職大理地區(qū)各級地方機構(gòu)的土著精英原本就是大理國貴族遺裔，他們從大理國時期就擁有自己的領(lǐng)地，世代相承，元代的官位授予不過是對他們固有特權(quán)的承認。在拙文《元初大理社會的權(quán)力結(jié)構(gòu)》[5]（P-93）一文，我們以《故大師白氏墓碑銘并序》闡明，上國公高隆之子高慶、高通、高堅在大理國末期到元初一直控制姚州。蒙元入滇之際，高氏仍與之對抗，甚至他們曾參加反元的舍利畏起義。除了此支高氏對姚州一直擁有實際權(quán)力外，高氏屬臣白長善從擔任上國公高隆的輔臣起，先后為其子高慶、高通、高堅等控制姚州發(fā)揮重要作用。這種繼承自大理國并持續(xù)存在于元代大理地區(qū)的社會結(jié)構(gòu)向我們表明，在元朝建立對云南統(tǒng)治的同時，大理廣大地區(qū)大理貴族后裔仍然直接掌握管理它的權(quán)力。因而，大理國固有的傳統(tǒng)直接影響著元代該地區(qū)的基層管理體制。

元初大理地區(qū)由段氏為首的大理國貴族故舊直接控制，而此時元中央在云南地區(qū)的軍事事務倚重于他們，因而大理國兵民合一的體制直接影響元代對大理的政策。南詔時期，大理地區(qū)民人在地方王國兵民一體的體制下戰(zhàn)時從軍，農(nóng)隙操練，依照村邑的遠近，分為四軍。這是一種兵民一體的體制。[7]（P-220）這一點繼續(xù)為大理國所繼承。[8]（P-138-139）元帝國統(tǒng)治者在大理的主要軍事行動幾乎都以段氏率領(lǐng)的爨僰軍為主力，因而，兵民一體的體制是從大理國時期繼承而來，它也有力配合了元初帝國的“統(tǒng)治方略”。

因而，元初年帝國在大理地區(qū)廣泛建立萬戶府——千戶所的兵民合一的體制，主要來源于大理地區(qū)深厚的傳統(tǒng)。尤其段氏為首由大理各級貴族組成的社會政治乃至文化的體系。

二、兵民兼管體制階段——大理路軍民總管府的建立

大理路軍民總管府的設(shè)置意味著元王朝在大理地區(qū)已經(jīng)有了基本的行政區(qū)劃建置?！爸猎吣?，并二萬戶為大理路”。[1]大理路軍民總管府于至元七年由大理上下二萬戶府合并而來。同年，與之作出同樣行政區(qū)劃調(diào)整的還有后來被設(shè)為省治的中慶路?？梢姡伞叭f戶府”向“路”的這種行政區(qū)劃調(diào)整，首先發(fā)生在大理、善闡（即今昆明地區(qū)）等元軍率先占領(lǐng)且擁有重要政治軍事意義的地區(qū)。而“路”的設(shè)置意味著元中央在云南的行政力量開始加強?！埃ㄖ薪y(tǒng)三年十二月）癸亥，享太廟。詔：各路總管兼萬戶者，止理民事，軍政勿預。其州縣官兼千戶、百戶者，仍其舊?！盵9]就全國而言，各路總管府的設(shè)置試圖建立以民戶事務為主的管理體制。大理路的設(shè)置也反映了元中央這個初衷?！埃ㄖ猎┦荒?，賽典赤為云南行省平章政事，更定諸路名號，以信苴日為大理總管。未幾，于是置郡縣，署守令，行賦役，施政化，與中州等。”[10]但實際上這意圖沒有實現(xiàn)?！埃ù罄砺房偣埽┓插X糧、兵甲、屯種、漕運、軍國重事，無不領(lǐng)之?！盵11]可見，從大理地區(qū)的具體實際而言，“軍民共管”是大理路的特點，這從其“大理路軍民總管府”的名目上也能清晰顯現(xiàn)。

“軍民共管”的特點主要體現(xiàn)在基層管理體制上。蒙元在征討云南各地時，不僅簽發(fā)軍隊滿足軍事需求，同時也開始對占領(lǐng)區(qū)域的民戶進行編訂戶籍，清查田地的工作，從而民戶與軍戶之間的界限日趨明顯。“（至元十五年）四月丁丑，云南行省招降臨安、白衣、和泥分地城寨一百九所，威楚、金齒、落落分地城寨軍民三萬二千二百，禿老蠻、高州、筠連州等城寨十九所?！盵12]臨安等地被攻占后，設(shè)立城、寨等一百九所，以及禿老蠻等地城、寨十九處，行省在這些新占領(lǐng)的區(qū)域設(shè)置機構(gòu)進行管理。更為重要的是，“軍民三萬二千二百”，則軍戶與民戶之間的區(qū)分已經(jīng)開始。這一事例使我們看到元王朝在云南地區(qū)進行軍事征討過程中，已經(jīng)開始進行初步的戶籍編訂，逐漸建立軍戶、民戶相區(qū)別的管理體制。

軍民戶相區(qū)別的管理體制在屯田的問題上比較鮮明。大理地區(qū)軍民戶的劃分起源于元王朝僉發(fā)爨僰軍參與征討?！啊劣谠颇?、八番，海南、海北，雖非屯田之所，而以為蠻夷腹心之地，則又因制兵屯旅以控扼之?！盵13]引文中特別提到云南地區(qū)設(shè)置屯田的主要目的在于控制當?shù)厣鐣?，鞏固蒙元統(tǒng)治?！按罄斫瘕X等處宣慰司都元帥府軍民屯：世祖至元十二年，命于所轄州縣，拘刷漏籍人戶，得（六）[二]千六十有六戶，置立屯田。十四年，簽本府編民四百戶益之。十八年，續(xù)簽永昌府編民一千二百七十五戶增入。二十六年，立大理軍屯，于爨僰軍內(nèi)撥二百戶。二十七年，復簽爨僰軍人二百八十一戶增入。二十八年，續(xù)增一百一十九戶?？傊裢腿甙偎氖粦簦娡土賾?，為田軍民己業(yè)二萬二千一百五雙?！盵13]軍民戶屯田的區(qū)分表明軍戶、民戶不同體制的建立。就大理地區(qū)而言，屯田自世祖至元十二年開始設(shè)置，元王朝在州縣所轄區(qū)域內(nèi)拘刷人戶，表明屯田設(shè)置與戶籍密切相關(guān)，但沒明確指出是民屯或軍屯。到至元十四年，“簽本府編民四百戶益之?！边@里已經(jīng)指明編簽的是民戶，他們屬于府州縣體系管轄范圍。由此，至元十二年之前戶籍編訂初步實施，甚至可以清查出漏籍民戶的情況。此外，軍屯的設(shè)置時間，引文中給以明確記載。“（至元）二十六年，立大理軍屯，于爨僰軍內(nèi)撥二百戶?！眲t大理地區(qū)軍屯的設(shè)立始于至元二十六年，在此之前則明顯屬于民屯的范疇。軍屯來源于大理地區(qū)的爨僰軍。值得我們注意的是所簽軍人的單位“戶”。它代表從事軍屯的并不是一個個軍人的個體，而是軍戶。

隨著元王朝在西南邊疆軍事征服的開展，軍隊的征集以及屯田戍守的需要使得大理地區(qū)開始將原本兵民一體的管理體制改變?yōu)椤败娒窆补堋斌w制，軍戶與民戶之間有了一定區(qū)分，這也為明代建立衛(wèi)所軍戶—府州縣民戶分立的地方管理體制奠定了基礎(chǔ)。但是這套體制仍然是以大理土著精英為主導的。

首先，大理地區(qū)的管理體制由段氏總管為首的大理土著精英控制。

至元十一年云南行省長官賽典赤將行省體系推廣到云南各地。其中“路”一級機構(gòu)在此前設(shè)立，隨著行省制度建立，路以下的府、州、縣的體制開始建立，由萬戶府—千戶所的體制轉(zhuǎn)變成為路—府—州—縣的體制。因而世襲大理總管段氏統(tǒng)領(lǐng)下的大理路軍民總管府以下的這些州縣大多是由前期的千戶所演變而來。但也有一些千戶所已經(jīng)不再直接隸屬于大理路。謀統(tǒng)二千戶于至元十一年改為鶴州，后升為鶴慶府，義督千戶所也于至元十一年改為鶴州劍川縣。[14]云南州千戶所于至元十一年改為云南州，屬蒙憐路軍民府。[14]這可以看到大理路軍民總管府所轄區(qū)域較之前期有所縮小，歷代大理總管直接統(tǒng)領(lǐng)地區(qū)僅剩大理畿輔。在行省制度之下路、州、縣的建立，標志著大理地區(qū)管理體制擺脫了單純軍事管理體制，元帝國進一步施加對社會的控制，而不僅僅是將其作為征集兵源、軍糧地區(qū)。

但元中央這套體制沒有按其原設(shè)想的藍圖來執(zhí)行，與全國大多數(shù)地方相比，大理乃至云南廣大地區(qū)的地方體制呈現(xiàn)不同特點?！埃ㄖ猎┦?，（賽典赤）又奏：‘哈剌章，云南壤地均也，而州縣皆以萬戶、千戶主之，宜改置令長”。[15]可見，元初大理貴族為首的土著精英仍然在新體制下?lián)碛袑Υ罄砀鞯氐膶嶋H統(tǒng)治權(quán)力。元代大理地區(qū)自總管段氏以下，各級長官大多委任故大理國貴族。而這些被元帝國繼續(xù)委任的各級長官大多數(shù)在大理國時期開始就掌握大批軍隊，并統(tǒng)領(lǐng)所轄區(qū)域的土著居民?！对贰份d“（至元二十六年六月）辛亥，詔以云南行省地遠，州縣官多闕，六品以下，許本省選辟以聞。”[16]史料告訴我們，云南行省各府所屬州縣在選任官吏方面與其它各省不同，州縣官員大多由行省在云南當?shù)卣鬟x而來，而較少由外來的流官擔任。正史對此解釋為“云南行省地遠”。這顯然并不是最主要的原因。正如前文所述，元代大理地區(qū)需要大理土著社會精英來擔任各級軍政機構(gòu)的主要成員，土官體制由此在大理地區(qū)建立起來。而元中央的力量則無法直接實施有效控制。

元代大理地區(qū)乃至云南行省各級組織都呈現(xiàn)出“軍民共管”的特征，尤其是路府州縣級的行政機構(gòu)，這體現(xiàn)了土官統(tǒng)治的特點?！对贰份d“……今云南省言，……雖牧民官亦得佩虎符，領(lǐng)軍務”。所謂牧民官，大致上指的是行省以下的府州縣級官吏。“在外者，則有行省，有行臺，有宣慰司，有廉訪司。其牧民者，則曰路，曰府，曰州，曰縣。”很明顯，所謂牧民官指的是行省以下路府州縣的官員。因而結(jié)合上面引文，云南行省以下的各級府州縣官長雖然名義上是管理民事的，但同時也兼領(lǐng)軍事事務，佩戴虎符，享有國家特許的權(quán)力。大理地區(qū)土官體制的建立很大程度上歸因于以段氏為首的大理國貴族對于當?shù)厣鐣挠绊?。因而元代土官的授予只不過是對其既有權(quán)力的確認。如《敕授鶴慶路照磨楊伯□墓志》“（楊）勝受鳳羽縣尹，知軍國事。……勝生慶與廉，繼襲縣尹，兼管兵馬”。大理國時期楊勝擔任鳳羽縣尹，同時執(zhí)掌軍務，而其子繼承父親的鳳羽縣尹的職務，同時兼管軍務。

段氏家族除了世襲大理路總管的職位外，段氏家族的其他成員在大理地區(qū)也占據(jù)重要位置?！按笤雷媛时眮?，破大理，興智降之。改大理為都元帥府，已而復更為總管府，以段氏子姓授其職，且俾其分茅胙土，悉諸郡邑焉?！盵3]（P-42）碑文指出，在大理總管府建立，段氏世襲總管之外，在大理路諸縣邑很多也由段氏家族成員擔任各級長官?！扒屹缕浞置╇淹粒ぶT郡邑焉。”可見段氏在大理地區(qū)的影響很大，乃至元帝國也不得不承認段氏在大理地區(qū)的權(quán)力，認可段氏子孫在該地區(qū)的統(tǒng)治權(quán)力。元代中期段氏總管重修當?shù)刈顬橹某缡ニ聲r樹立的《大崇圣寺碑銘并序》載，“諸孫之為方伯連帥者又十數(shù)人”，[3]（P-20）這一點也同樣證明了段氏家族對于大理地區(qū)的深遠影響力。

以蒙化州為例，其長官亦由段氏家族成員世代擔任。這一職位自大理總管段實開始便歸于段氏名下。[10]由于征緬國立功，信苴日被授予蒙化宣撫使一職，這一職名一直由段氏成員擔任，直至元末。如段隆曾任蒙化太守，“蒙化太守信苴隆俾輔導之”。[17]“路侯時懼其宗屬子侄逸居無教，請彥誠正蒙化州學訓，州牧段信苴興□生禮義。[6]（P-62）則段興亦曾擔任蒙化州太守一職。大理總管為教育段氏子孫曾聘請名士任蒙化州學訓，可見段氏一直掌握著蒙化地區(qū)的統(tǒng)轄權(quán)力。同時據(jù)方慧考證，段光及其父段義也曾擔任蒙化知州，段功在擔任大理路總管之前也曾擔任蒙化府知府。[18]（P-30-32）趙州地區(qū)也是如此?！摆w州……知州信苴賢乃武威公之嫡……其長子奉訓大夫大理路總管段信苴義，次子知州信苴祥皆戮力以贊襄。”[18]（P-20）“后至元之戊寅春，趙州牧守段敦武，迓請師結(jié)制于華藏寺”，[6]（P-56）可見趙州地區(qū)也多由段氏子弟擔任知州，并世代相替。段山一支連續(xù)五代世襲鄧川州長官，直至段山本人由于明朝攻占大理地區(qū)方才中止。[3]（P-42）

除了段氏家族之外，很多大理社會精英也延續(xù)了故大理國時期的地位和權(quán)勢，至元代也世代相襲。楊氏的例子很有代表性。楊氏家族是大理國貴族，元代仍能保證家族在大理地區(qū)的較高社會地位，楊良擔任大理人匠提舉司提舉一職，其子楊銘繼承其父職名。至其孫楊惠雖然“辭尊居卑”，沒有繼續(xù)擔任提舉司提舉，但仍然繼續(xù)了父輩在同一機構(gòu)中的地位。[3]（P-35）再如，張敬、張明父子先后擔任云南碑殿長老，[3]（P-16）段長家族祖先即任大理國掌禮儀之職，元代仍任職長老，掌教化責任等等。[3]（P-25）諸如這樣的例子，元明大理碑刻中比比皆是，在此不列舉?？梢娫蹏y(tǒng)治只是一種表象，而以段氏為首的大理精英仍然是當?shù)氐膶嶋H主人。

其次，元代大理地區(qū)各級長官主導著基層社會的管理。前文已經(jīng)說過，蒙元政權(quán)在云南各地簽發(fā)土軍——尤其爨僰軍時，實際上已經(jīng)開始進行初步的軍戶與民戶的劃分。但史料明確記載了有關(guān)蒙元軍隊進行民戶田地以及戶口的清查。“（至元十九年九月己巳）籍云南新附戶。自兀良合帶鎮(zhèn)云南，凡八籍民戶，四籍民田，民以為病。至是，令已籍者勿動，新附者籍之?！盵19]兀良合臺入滇已經(jīng)開始對所占領(lǐng)的云南地區(qū)民戶、民田進行清查，并記錄在籍。而且兀良合臺在其鎮(zhèn)守云南的四五年間，曾八次籍民戶，四次籍民田。但史料中的“民以為病”體現(xiàn)出云南土著居民對于元中央戶籍編訂的反抗。

元代大理地區(qū)路府州縣乃至各級機構(gòu)的屬官大多由本地社會精英來承擔。而對于這樣一個具有特殊社會文化背景的地區(qū)，基層社會的管理事務也基本上由當?shù)氐木沓袚?。賦稅征收就是其中較為重要的一項，它可以反映出王朝統(tǒng)治與土著社會之間的互動關(guān)系。

“故寸氏諱升，……今升者，曩理朝布燮宗六代孫也。宗生俸，俸生育，育生智，為元時本郡都目。智生海，繼父之業(yè)而□，鞠四子：曰慶；曰義；曰保，而升即三也。以癸未年生。氣質(zhì)淳樸，有倜儻之才，無嬌倨之志，幼學書最始。于至正三十五年本路高公，見其篤實，俾管黽城迤北各鄉(xiāng)人民，由是田糧增羨，處事有方?！盵3]（P-142）寸氏家族先祖寸宗曾擔任大理國布燮，自寸至開始擔任元代鶴慶路都目，其子寸海繼承父親的職務。寸氏接連幾代在鶴慶路擔任官職，顯示了他們在這一地區(qū)擁有較高的威望。而寸海子寸升于元至正三十五年得到鶴慶路高氏長官的授權(quán)，負責掌管“黽城迤北各鄉(xiāng)人民”。②黽城、迤北當為鶴慶地名。寸升在這些地區(qū)的政務取得明顯的效果?！坝墒翘锛Z增羨”，寸升所轄區(qū)域田賦稅糧有了明顯增加。這一段文字向我們證明了大理地區(qū)在土官管理下的賦役征收體系。主要通過土官來管理相應的地區(qū)，負責該地區(qū)的賦稅征集，向路府交納。

大理路太和縣地區(qū)也是如此?！案Ｐ斩?，蒙詔寮佐壯匹二十七代孫。……尋三年左丞阿昔思同知大理宣閫使，巡鎮(zhèn)金齒迤西，征收所賦差課，福以故舊，參□督□□□□至信服，（上闕）身殉。”[3]（P-20）元代初年，行省左丞阿昔思兼領(lǐng)大理宣閫使，負責征收迤西、金齒地區(qū)的差課賦稅。他在當?shù)氐纳鐣⒍５膮f(xié)助下順利完成任務。而各區(qū)域的賦役征派要更多依靠當?shù)氐母骷壣鐣⒒蛲凉賮斫y(tǒng)領(lǐng)。

“（大德元年）云南民歲輸金銀，近中慶城邑戶口，則詭稱逃亡，甸寨遠者，季秋則遣官領(lǐng)兵往征，人馬芻糧，往返之費，歲以萬計?！资杵浔祝o官秤，俾土官身詣官輸納，其弊始革?！盵20]這則來自正史的資料向我們表明元初云南地區(qū)的賦役征收體制的重要信息。由于城邑民戶常常詭稱逃亡來躲避賦稅征收，而城邑之外的甸寨居處遙遠，因而由地方政府派專門的官員親往當?shù)剡M行征收。而經(jīng)過劉正的改革之后，下令各地區(qū)土官親往官府輸送歲賦，取得非常良好的效果。結(jié)合前述事例，大理地區(qū)也同樣如此。從這一點來看，土官對于所轄民戶的賦役征收負有責任，這也體現(xiàn)了元代云南地區(qū)的土官統(tǒng)治的特點。

除了在基層社會控制方面，大理土著社會還在社會文化方面居于主導，限于篇幅，這里不再展開。由以上論述，我們可以清晰地看到，元中央政權(quán)對大理地區(qū)的控制，幾乎全部建立在故大理國的政治、文化體系之上，正是借助大理土著社會精英的力量，元帝國才獲得立足的根基。

三、元末帝國構(gòu)建的停滯與段氏總管的崛起

元中期帝國政局動蕩，尤其是天歷兵變的發(fā)生預示著王朝力量從內(nèi)部開始衰落。而云南恰是這場兵變發(fā)生的中心地區(qū)。“天歷建元以來，云南久安之境，乃以弗率聞?！盵21]（P.905）元中央用兩年時間才平復云南的“叛兵”。如此政局下，原本就擁有深遠影響力的大理段氏總管得以將自己的勢力擴大，乃至可以左右整個云南行省。屠寄在《蒙兀兒史記》提到天歷兵變中大理總管段義對各派爭斗作壁上觀，[22]這與元初充當馬前卒的大理總管段實的表現(xiàn)迥異。

元后期段氏權(quán)力借助紅巾軍進入云南的契機，與鎮(zhèn)守中慶路的元帝國代表梁王形成分立之勢。至正二十二年，紅巾軍分兵三路攻入云南，其中萬勝率軍攻入中慶路。“梁王及憲司皆奔威楚，諸部悉亂”。[23]梁王向云南各處征求援兵，最終段功出兵成為元帝國戰(zhàn)勝紅巾軍的重要因素。大理總管段功因功獲得行省長官的頭銜。據(jù)《追為亡人揚慶良神識》碑文中“公乃參隨云省首相段榮錄平章敏齋”。[6]（P-59）同樣依據(jù)《故楊公孝先墓志銘》的題名“云南諸路行中書省平章政事敏齋段信苴功篆額”。[3]（P-23）可知，段功被授予云南行省平章政事的官職，地位之崇，媲美其先祖首任大理總管段實。同時，大理路也升格為“大理宣慰司”?！爸琳锩?，土官段亞中于云南省有大功勛。冊功升為行省右平章，本鎮(zhèn)大理路，升為大理宣慰司”。[3]（P-27）這實際上意味著段氏總管勢力在元末的崛起。雖然此時元帝國的代理人梁王一直壟斷云南行省權(quán)力，但他也不得不依靠提升段功官職，甚至聯(lián)姻的方式籠絡(luò)段功。可見二者處于勢均力敵的狀態(tài)。至段功被殺，其子段寶繼任父親職名，并與殺父仇人梁王斷絕往來，大理總管段氏實力進一步增強，乃至元末明初大理社會將之視為“國主”。

元末段氏與元帝國力量消長的信息可以從《彥昌趙公墓志銘》知道?！案钢M寶者，元世授義軍萬戶。……生二子：曰稔，曰壽?！瓑圩謴┎?，為人聰達慷慨，藝學多能，勤儉節(jié)用，有言有德。段氏時授通事之職?！盵3]（P-32）其中表述的“元”與“段氏”兩個詞語義微妙。這通碑文是明初設(shè)立的，其中“段氏時”在碑文中明顯指的是明軍進入云南以前段氏總管統(tǒng)治大理的時期，則趙寶、趙壽父子均為元時人無疑。但為何父親為“元世授義軍萬戶”，而兒子卻為“段氏時授通事之職”？兩個詞語表示，元末大理地區(qū)段氏總管的權(quán)力進一步膨脹，已經(jīng)使日趨衰弱的元帝國權(quán)力被土著社會忽略。

元末大理段氏總管勢力的崛起，無疑將激發(fā)大理社會對以往大理故國的歷史記憶。而正如我們前面所述，元帝國雖然在云南有了初步的行制度構(gòu)建，但故大理國貴族才是大理地區(qū)實際上的主人。元末以大理總管段氏為首的這套權(quán)力體系獲得極大提升。

第一，元末大理地區(qū)擁有崇高地位的段氏總管被大理社會寄予“國主”認同。很多元末明初的大理民間資料中都可證明這一點。

《京兆郡夫人墓志銘》載“（上闕）辛丑冬十二月某日，中奉大參勝公遣貴弟段忠翊光來蒼山，持妣夫人行狀，（上闕）……蓋得內(nèi)政，必治國之本歟。夫（上闕）安能以書。姑志二公報昊天之（上闕）（闕一行）天命也如斯，二子報德也如（下闕）”[3]（P-23）此碑乃元末大理總管段勝及其弟段光為母高氏藥師娘所撰，其中“蓋得內(nèi)政，必治國之本歟?！币痪渲档猛嫖?。碑文本意為贊頌高氏輔助夫家段氏的美德，但使用“治國之本”一詞，這顯然使用了一種贊頌國君及其妻子的口吻。聯(lián)系上下文我們可以推斷，此國無疑指元末以大理總管為首領(lǐng)所統(tǒng)轄的“王國”。它體現(xiàn)以碑文撰寫者圓護為代表的地方精英對于段氏總管擁有國君一樣的認同。同時此碑受大理總管段勝與弟弟段忠之邀為母親高氏撰寫，因而這種國君的稱號似乎也為段氏貴族自身所默認。

另外明初的兩通墓志銘里也同樣揭示了這個事實?！对氏壬鷹羁∧怪俱憽防锵蛭覀冎v述元末大理社會精英抱節(jié)而卒的事情。楊俊出身大理一個顯赫的家族，其祖楊若萌早在南詔時期，就得到國君賜予的封號“大師”，并通過賜予金蘭法衣的形式，用宗教的手段確認其崇高的社會地位。由此之后，楊氏十一世子孫皆為“國君士庶，咸崇尚之”的社會精英，即便進入元代，這一家族仍保持著較高的社會威望。出身望族的楊俊，兼通儒釋，受到宗族、鄉(xiāng)里的很高贊譽，被總管段寶授予“長老”的封號。此處段寶被碑文中稱為國主。這也呼應了以上我們的論述。而下文記載楊俊與其妻卒于明初之事更耐人尋味。

“洪武十四年，漢室龍興，遣名將討云南，十二月廿一日平善城，明年后閏二月廿三日破龍關(guān)，先生與其妻抱節(jié)而卒焉，葬于鶴歸山之先塋，行年四十有九，妻亦金蘭楊氏之女也?！?[3]（P-28）首先，楊俊夫婦卒于明軍破龍關(guān)進入大理之時，因而他們抱節(jié)而終并非偶然。其次，聯(lián)系上文中的“國主段惟賢”五字就可以知道楊俊夫婦守的“節(jié)”顯為段氏，并非元王朝?！氨Ч?jié)而卒”這樣激烈的舉動也非常能夠表示大理精英對于段氏深刻的文化認同。

再如立于明代宣德二年的《楊處士墓銘》載“惠自幼聰敏知機，見父權(quán)謀出類，令行禁止，恐國主疑之”。[3]（P-35）這通碑文亦提到“國主”，聯(lián)系上下文的推斷，此國主亦指大理總管段氏。而碑文中楊惠請求擔任本司吏目，而“詔許之”，更印證了我們上面的推測。則段氏在大理社會意識中以“國主”的面目出現(xiàn)這一點尤其證明了段氏對于元末大理社會的重要影響。

除此之外，很多資料在敘述元代大理時使用“段氏”，而非元。這不能不說是元末帝國權(quán)力衰落，而故大理國的社會文化傳統(tǒng)被重新強調(diào)，段氏總管重新成為實際上的“國君”，大理之上的元帝國政權(quán)反被忽略。

第二，大理社會迭經(jīng)紅巾軍進入、段氏與梁王交惡等變故，而名義上的元帝國自身尚且不保，這些使得在政治——文化體系尚仍然尊奉大理國傳統(tǒng)的大理社會精英依靠自己的力量捍衛(wèi)地區(qū)秩序的穩(wěn)定。

元末紅巾軍進入云南地區(qū)，擁有雄厚實力的大理總管段氏有了一個增強自己勢力的機會。大理社會地方精英亦不斷在跟隨段氏與紅巾軍的軍備、作戰(zhàn)中發(fā)揮著主導作用，這樣大理地區(qū)經(jīng)歷了一個軍事化動員的過程。同時，大理民眾也被納入到一個軍事事務為主導的體制當中。至正二十年《追為亡人揚慶良神識》“后因紅巾陷滇，公（即揚慶良）乃參隨云省首相段榮錄平章敏齋（下闕）”。[3]（P-59）《故楊公孝先墓志銘》“庭尤聰敏好學，……后以佐路尹今平章政事敏齋段公討叛賊阿海，及戰(zhàn)退紅巾帥萬勝，累有謀畫功”。[3]（P-23）段氏總管統(tǒng)軍平定入滇紅巾軍，大理社會精英在統(tǒng)領(lǐng)軍隊、出謀劃策方面發(fā)揮了不可替代的作用。但最為重要的在于社會精英在招募義軍以及統(tǒng)帥軍隊的同時建立起來的社會體制。

我們在元末明初的大理碑刻中?？吹健傲x軍”“義兵”屢屢出現(xiàn)，這些軍隊從紅巾軍入滇即開始出現(xiàn)。就“義”字而言，這些軍隊并不是元帝國的正規(guī)軍，大多由大理土著精英自行組織并統(tǒng)帥。這些精英是應大理總管號令，隨同大理總管對抗紅巾軍而組織，但他們也不是大理總管段氏直接統(tǒng)帥的軍隊。

《仁德墓志》載：“公李姓，興名，世家海東。按湯州《天尊柱記》八姓，有李氏。太和蒙贊普鐘碑有李克繹，公祖也。母氏以元得天下之后十年生公于海東彝鄉(xiāng)。……初命海東等處民義軍千戶，再命從仕郎縹甸軍民長官，三命麗江宣尉司僉宣尉事。其為官也，不煩政而上下和悅焉?！盵3]（P-28）世居海東的李興卒于洪武年間，則碑文中“初命海東等處民義軍千戶”定為李興參加元末段氏與紅巾軍作戰(zhàn)時，召集海東地區(qū)人民從軍而得。這里的“義軍”反映出這支軍隊并非蒙元或段氏的常備部隊，而是由李興這樣在社會中擁有較高威望的社會精英自行召集。再如《大理府太和縣弘圭鄉(xiāng)下陽溪弘農(nóng)氏楊公墓志銘》亦明確指出，楊嵩于至正年間因紅巾軍進攻云南而召集軍隊，跟隨云南平章段功克復行省中心中慶府的事跡。

有關(guān)義軍的組織形式，我們無法清楚地了解，只能通過碑刻中零散的信息作一蠡測。碑刻中最常出現(xiàn)的是“義軍萬戶”。[3]（P-34）還有義軍千戶，《仁德墓志》“初命海東等處民義軍千戶”。[3]（P-28）義軍的這套體制也延續(xù)了軍民兼管的特點，《大理府老人楊惠墓志》“……前原段氏年間，充海東等處管民義軍萬戶所照磨。”其中“管民”二字表明了義軍不僅僅是一種軍事組織，也同樣管理民戶事務。《故有元時民義軍萬戶并段氏墓碑志》中趙隆在元末擔任“民義土軍管民所鎮(zhèn)撫”。它告訴我們義軍的軍民兼管體制，還凸顯了義軍的非官方性。

義軍不僅僅是一種軍事管理組織，還與社會精英對相關(guān)地域社會的影響和控制有關(guān)系。

《仁德墓志》中，墓主李興元代時擔任“海東等處民義軍千戶”，[3]（P-28）至明初其子李珠以“主辦糧草有功”而“欽奉圣旨，充海東等處土官千夫長”。這一前一后兩個職名無不向我們昭示著李氏家族對于海東地區(qū)的深刻影響力。而元明兩代統(tǒng)治者也在授予職名的時候默認了他們對于該地區(qū)的權(quán)勢。

再如《大理府老人楊惠墓志》中，墓主楊惠居住在大理海東地區(qū)，“前原段氏年間（注：即元大理總管段氏），充海東等處管民義軍萬戶所照磨?！盵3]（P-34）雖然之后楊惠曾先后擔任“云南行省都事”，以及“太和縣尹”兩個職務，但這絲毫沒有影響他在海東地區(qū)的崇高地位。

“至洪武十五年，大明圣朝天兵入境，平討大理之時，惠先投拜，奉征南將軍榜文，招安海東等處人民歸附，造軍民賦役黃冊，將海東人戶，聚則為軍，散則為民。聚則為軍者，輔助武公。散則為民者，董理文籍?！盵3]（P-34）

明洪武年間楊惠歸附，不但為明軍招撫海東等地民人出力，而且協(xié)助明政權(quán)編訂賦役黃冊。這些都體現(xiàn)出楊惠的社會威望，也證實元末楊惠等大理社會精英組建的義軍同時兼有軍事和民戶管理雙重機制。可見義軍組織不但由社會精英擔任直接領(lǐng)袖，也帶有濃厚的地域色彩，它反映元代大理社會精英與其權(quán)力所及地區(qū)之間的密切關(guān)系。

以上，我們探討了元末年段氏總管為首大理土著領(lǐng)袖為主體的大理義軍組織。元末大理義軍組織主要由大理總管為首的當?shù)厣鐣碚心疾⒔y(tǒng)領(lǐng)，它是一種軍民兼管的體制，也反映了地方精英對于相應地域的權(quán)勢和影響力。

結(jié)語

我們詳細描述了元代大理地區(qū)中央王朝所主導的帝國構(gòu)建的發(fā)生、發(fā)展和衰落的過程。元帝國用軍事方式征服大理國，而大理地區(qū)則從王國的畿輔成為帝國的邊疆。但就大理區(qū)域社會而言，元帝國在當?shù)氐慕y(tǒng)治實際上建立在故大理國貴族的權(quán)力體系基礎(chǔ)之上。從初期軍事為主導的軍民合一的管理體制，到中期軍民兼管體制的建立，乃至元末大理地區(qū)精英勢力的崛起，我們都能看到故大理國的政治、社會體系仍在發(fā)揮極為重要的作用。雖然以往民族史、地方史家關(guān)注到“土官政治”的特殊性，卻失之片面地從中央王朝的施政方針角度進行闡述，忽略當?shù)厣鐣阅显t——大理國延續(xù)下來的政治、社會傳統(tǒng)的主導作用。換言之，地方王國南詔——大理國的統(tǒng)治初步整合了大理區(qū)域社會的各部落族群，為此后建立統(tǒng)一多民族的元帝國對西南邊疆的統(tǒng)治奠定基礎(chǔ)，前者創(chuàng)建并延續(xù)至元朝的政治、社會體制也同樣成為元帝國整合西南邊疆社會的重要基礎(chǔ)。

注釋：

①連瑞枝指出佛教王權(quán)是大理國意識形態(tài)的核心，上至大理國主、貴族世家乃至庶民，都是以佛教系譜互相聯(lián)系并區(qū)分彼此社會、政治地位的。

②元至正并無三十五年，此處當指的是明王朝進入該地區(qū)以前的年代。お

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