鄭淳鈺，何高大

(華南農(nóng)業(yè)大學(xué)外國語學(xué)院，廣東廣州510642)

情感因素影響情態(tài)動詞的選擇①
——以奧巴馬就職演說為例

鄭淳鈺，何高大

(華南農(nóng)業(yè)大學(xué)外國語學(xué)院，廣東廣州510642)

采用Halliday系統(tǒng)功能語法中的人際功能和情態(tài)系統(tǒng)為理論框架，以奧巴馬的就職演說為例，統(tǒng)計不同情態(tài)動詞的使用頻率，分析其所發(fā)揮的人際功能，研究影響其選擇的主要情感因素。

情感因素;情態(tài)動詞;人際功能

在人際交往中，言語是我們與他人交流與相處的重要媒介。而由于社會活動的多樣性和人際關(guān)系的復(fù)雜性，有時我們需要直接地表達(dá)觀點，有時又需要婉轉(zhuǎn)、間接地表達(dá)。這就涉及到言語表達(dá)中的情態(tài)問題。從最廣義上理解，情態(tài)可看做是說話人、作者對所交流的信息的姿態(tài)，在大多數(shù)話語中是一個普遍存在的特征。在英語中，這一特征主要由情態(tài)動詞呈現(xiàn)。說話人對情態(tài)動詞的選擇既反映自己的態(tài)度，又影響聽話者的理解和行為。

學(xué)界普遍認(rèn)可的對于情態(tài)研究貢獻(xiàn)最大者之一當(dāng)屬系統(tǒng)功能語法的創(chuàng)始人Halliday。從19世紀(jì)60年代開始，Halliday就一直致力于研究語言功能，并闡釋了語言本身與語言社會功能之間的關(guān)系。本文的目的正是借用Halliday系統(tǒng)功能語法中的人際功能和情態(tài)系統(tǒng)理論，以奧巴馬的就職演說為例，分析不同情態(tài)動詞體現(xiàn)的人際功能及影響其選擇的主要情感因素。

一 人際功能與情態(tài)系統(tǒng)

Halliday認(rèn)為語言的性質(zhì)決定人們對語言的要求，即語言所必須完成的功能。這種功能具有無限的可能性，但我們可以把它們歸納為若干個有限的抽象的更具概括性的功能，這就是“元功能”或“純理功能”(metafunction)。這是語言的普遍特征。

在Halliday的系統(tǒng)功能語法中，語言的三種功能分別是:概念功能(ideational function)、人際功能(interpersonal function)和語篇功能(textual function)。其中，“人際功能是‘闖入者’的功能，反映的是說話者的態(tài)度、評估和判斷以及說話者的期望和需求。同時，也表明了說話者建立的溝通關(guān)系，即他本人選擇了言語角色，同時也賦予了聽話者一種言語角色”。語言是社會人的有意義的活動，是做事的手段，是動作，因此它的功能之一必然是反映人與人之間的關(guān)系，這也就是語言體現(xiàn)出來的人際功能。

由此可見，“人際元功能關(guān)注的是篇章作者和篇章意圖中的讀者的互動關(guān)系，即說話人用語言表達(dá)自己的態(tài)度，并影響聽者的態(tài)度和行為”。作為人與人交往的重要媒介之一，語言的人際功能體現(xiàn)在三個方面:一是建立和維持人際關(guān)系;二是影響他人的行為或?qū)崿F(xiàn)某一行為目的;三是表達(dá)自身的態(tài)度、觀點或立場。

Halliday進(jìn)而提出，人際功能主要由語氣系統(tǒng)和情態(tài)系統(tǒng)體現(xiàn)?！扒閼B(tài)系統(tǒng)所表達(dá)的意義是從說話者本人角度對其命題的成功性和有效性所作的判斷，在命令中要求對方承擔(dān)義務(wù)，或在提議中要表達(dá)的個人意愿”。由此可見，情態(tài)是人際意義的重要組成部分，是人際元功能的重要載體。

情態(tài)意義指的是是與非之間的度。為表達(dá)肯定與否定兩級之間不同的可能性，Halliday賦予這些情態(tài)動詞低、中、高三種量值，如表1所示。

低值情態(tài)動詞本身代表了較低的確定性，會在一定程度上削弱話語的力度。但在演講中，使用低值情態(tài)動詞是一種謙虛、禮貌的做法，能為聽眾保留較多的思考空間，從而調(diào)整雙方關(guān)系。與此相對的是高值情態(tài)動詞，其反映的是極強的情態(tài)責(zé)任，雖然有很高的確定性，但也難以避免留下高高在上、頤指氣使的印象，因而可能產(chǎn)生負(fù)面的心理效應(yīng)，需要謹(jǐn)慎選用。而中值情態(tài)動詞則較好地平衡了說話者與聽話者間的平衡，既給予了確定的情態(tài)承諾，又留有一定的余地，從而較好地引起共鳴，拉近了彼此的距離。

表1 情態(tài)的三種量值

此外，根據(jù)Traugott(1995)的觀點，語言中表達(dá)說話人的主觀信念或態(tài)度的形式和結(jié)構(gòu)會逐漸變?yōu)槟撤N可識別的語法成分，這一過程就是主觀化過程。也就是說，講話人的主觀意識或情感會體現(xiàn)到語言的編碼過程中，某種語言形式總是與特定情感表達(dá)緊密聯(lián)系，而且這種編碼模式會逐漸固定下來，從而形成可識別和闡釋的主觀性表達(dá)成分。情感是同人的社會性需要相聯(lián)系的主觀體驗，是情緒的表達(dá)，是情緒上的反應(yīng)與性情。情態(tài)助動詞能表示各種不同的情態(tài)意義。情態(tài)意義的多樣性恰恰反映了人的情感的多樣性。因此，從演講者的語言形式(這里具體指情態(tài)動詞的選擇)可猜測其內(nèi)在情感。

因此，情態(tài)動詞是實現(xiàn)人際功能的有效手段之一，而不同的情態(tài)動詞的選用又體現(xiàn)了不同情感內(nèi)因。通過不同量值情態(tài)動詞的選用，能達(dá)到調(diào)整彼此關(guān)系、融洽話語氛圍的效果。從這個意義上講，在公眾演說中恰到好處地使用情態(tài)動詞有利于營造和諧的氛圍，從而獲得廣泛的支持并與聽眾建立起一種良好的人際關(guān)系。奧巴馬在就職演說中通過語言實現(xiàn)了人際交流和溝通，可以說，其演說中選用的傳達(dá)人際功能和情感的情態(tài)動詞功不可沒。選用不同的情態(tài)動詞取決于不同的內(nèi)在情感，這些詞的選用拉近了他與民眾的關(guān)系，樹立了政府的形象，傳遞了信心。

情態(tài)固然是人際意義的重要表示，但情態(tài)與說話者并不存在一一對應(yīng)的關(guān)系。情態(tài)的許多功能埋植于社會交往的語境中，由此脫離了這種交互性話語的語境就很難充分描寫。因此，我們需要將其放在特定的話語情景和文化語境中。下文就對奧巴馬就職演說中的情態(tài)動詞的人際意義和情感內(nèi)因進(jìn)行具體的探討。

二 奧巴馬就職演說情態(tài)動詞分析

就職演說是美國政治演說的重要分支。就職演說為總統(tǒng)提供了一個闡述其基本政治價值取向、原則的機會以及一個與全國人民互動的平臺。同時，也是整個國家各種新機制開始實施的宣告書，意義尤為重大。在語言的人際功能中，演講者是“闖入者”，使自己參與到某一情景語境中，來表達(dá)他的態(tài)度和判斷，并試圖影響別人的態(tài)度和行為。因此，整個就職演說就是奧巴馬表達(dá)自己的態(tài)度和判斷，并對民眾施加影響的過程。演說辭需要字斟句酌，而極富情感色彩、體現(xiàn)人際功能的情態(tài)動詞更是斟酌的重點。

根據(jù)Halliday對情態(tài)動詞量值的分類，筆者對奧巴馬就職演說中的不同量值情態(tài)動詞的使用頻率以及can、will、must三個出現(xiàn)頻率較高的情態(tài)動詞進(jìn)行了統(tǒng)計分析，結(jié)果如下:

從統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，中值情態(tài)動詞出現(xiàn)的次數(shù)最多，高值和低值次之。從三個出現(xiàn)頻率最高的情態(tài)動詞can、will和must來看，will和can出現(xiàn)次數(shù)最多，must次之。

表2 奧巴馬就職演說中的不同情態(tài)值及其百分比

說話人對情態(tài)系統(tǒng)的選擇既在一定程度上反映自己的態(tài)度和語篇的意識形態(tài)，又影響聽話人對語篇意義的理解和個人反應(yīng)。也就是說，情態(tài)的使用本身就是一種交際策略，情態(tài)動詞的選用反映了說話者的態(tài)度和觀念。因此，情態(tài)本質(zhì)上是主觀的，是人進(jìn)行心理思維的活動形式，它所表達(dá)的更多的是屬于主觀范疇而非客觀范疇。說話者運用不同的情態(tài)動詞來表達(dá)對一個狀態(tài)在認(rèn)知、情感和意愿上的態(tài)度。而態(tài)度又可進(jìn)一步分為情感、判定和鑒別，即對人的情感的表達(dá)——情感、對人的性格和行為的評價——判定、對事物的價值的評價——鑒別。其中，情感表達(dá)是說話人對某個現(xiàn)象采取的姿態(tài)的最明顯的表現(xiàn)。也就是說，不同情態(tài)動詞的選擇其實是不同情感因素的體現(xiàn)。那么，影響情態(tài)動詞選擇主要有哪些情感因素呢?

1．動機因素

動機是由目標(biāo)或?qū)ο笠龑?dǎo)、激發(fā)和維持個體活動的一種內(nèi)在心理過程或內(nèi)部動力。它是一種內(nèi)部心理過程，而不是心理活動的結(jié)果。正如Burke所說的，一個表述詞語具有雙重的內(nèi)容，因為在敘述物體的性質(zhì)時，它包含了對那種物體的一種暗含的行動方案，因此起了動機的效果。從表1可以看到，動機因素主要影響了情態(tài)動詞的量值選擇。想要真正理解動機因素對交際行為的影響，必須結(jié)合話語產(chǎn)生的具體情境進(jìn)行研究。因此，應(yīng)從奧巴馬就職演說的具體情境來探討這一因素。

在奧巴馬就職演說中，中值情態(tài)動詞高頻出現(xiàn)。這是由于在美國，憲法規(guī)定人人平等，總統(tǒng)與民眾兩者是“等同關(guān)系”。作為首次正式發(fā)表演說的總統(tǒng)，奧巴馬理所當(dāng)然希望留下親民和藹的印象。這就是他演說選詞的一個重要內(nèi)在動機。動機必須有目標(biāo)，目標(biāo)引導(dǎo)個體行為的方向，并且提供原動力。出于這一動機，他大量使用中值情態(tài)動詞，其所占比率高達(dá)42%，達(dá)到了讓民眾感覺到彼此地位關(guān)系的平等，從而建立和諧氛圍的效果。如果將這些中值情態(tài)動詞換成高值情態(tài)動詞，則會顯得過于生硬和高調(diào)，不平易近人。由此可見，建立平等、融洽的人際關(guān)系，留下親民印象這一動機影響了演說中中值情態(tài)動詞的選擇。

高值情態(tài)動詞在奧巴馬就職演說中也較多地被運用。盡管憲法規(guī)定人人平等，但在總統(tǒng)與民眾之間仍然存在不可忽略的社會地位差別。在不平等的地位關(guān)系中，只有權(quán)勢高的說話者才適合使用責(zé)任性情態(tài)動詞的高值。這也可以說是一種權(quán)力動機，即支配和影響他人以及周圍環(huán)境的內(nèi)在驅(qū)力。高值情態(tài)動詞會賦予演講者很高的權(quán)威性。就職演說是奧巴馬首次正式以總統(tǒng)的身份向民眾宣傳自己的施政綱領(lǐng)的媒介。在這種權(quán)力動機的驅(qū)使下，他有意適當(dāng)?shù)靥岣吡饲閼B(tài)動詞量值，從而樹立了政府的威信，更好地鼓勵和說服了民眾。

從表面上看，低值情態(tài)動詞會使話者顯得對所提的命題表達(dá)把握性較低和不甚確定，可能因此削弱話語的力度。但在就職演說中，也可看做是一種禮貌策略，是權(quán)力的隱形實施。在一定語境的情況下，話語所包含情態(tài)意義的強弱在很大程度上影響話語的禮貌程度。Leech(1983)在討論禮貌原則時提出，在言語交流中，話語越間接，供受話人選擇的余地就越大，話語也就越禮貌(李杰，鐘永平，2002)。這就是奧巴馬選擇低值情態(tài)動詞的內(nèi)在動機。其選擇使得語氣變得間接、委婉，為民眾保留了思考的空間，避免了對民眾產(chǎn)生壓迫感，從而調(diào)整了雙方的關(guān)系。

根據(jù)動機的動力來源，通?？梢苑譃閮?nèi)部動機和外部動機。內(nèi)部動機(intrinsic motivation)是由個體內(nèi)在的需要引起的動機，而外部動機(extrinsic motivation)是指個體由外部誘因所引起的動機。在奧巴馬的演講中，不同量值情態(tài)動詞的選擇同時受到了內(nèi)外部動機的影響。內(nèi)部動機主要是奧巴馬個人希望與民眾拉近關(guān)系、樹立政府威信，而外部動機則是美國國情下的人人平等與總統(tǒng)權(quán)力至高無上。在演講中，內(nèi)部動機與外部動機共同作用，影響情態(tài)動詞的選擇。

根據(jù)動機的性質(zhì)，又可以將其分為生理性動機和社會性動機。奧巴馬演講中不同量值情態(tài)動詞的選擇主要是受社會性動機的影響。它是以人的社會文化需要為基礎(chǔ)的，如希望獲得地位、希望得到贊許等。奧巴馬作為新任總統(tǒng)，其建立良好關(guān)系、提高自身地位，從而影響周圍的動機即是其社會性動機的體現(xiàn)。

2．期望因素

在奧巴馬就職演說中，will的使用次數(shù)多達(dá)19次。will表達(dá)傾向意愿和可能性。如“they will be met”，“we will act”。Palmer在《英語動詞》(1989)中說道，will經(jīng)常用來指可以預(yù)見的、有計劃的未來，而不僅僅是將來。在這個意義上，它是情態(tài)而非真正時間上的將來。Papafragou(2000)也曾指出，我們用情態(tài)表達(dá)方式來談?wù)撌虑椋@些事情此刻并未出現(xiàn)，因此，人們就會賦予一定的期望程度。這即是說，will表達(dá)的是一種對未來的預(yù)測、期望和信念，顯示說話者從怎樣的愿望視角來談?wù)撌虑椤?/p>

在班杜拉看來，人對行為的決策是主動的，人的認(rèn)知變量如期待、注意和評價等在行為決策中起著重要的作用。其中期待是決定行為的先行因素。因此，期待也是影響情態(tài)動詞選擇這一行為的情感因素之一。這種期待來源于需求，而需求是個人對某種客觀環(huán)境的要求引起的，來源于不平衡狀態(tài)。正是因為理想中的狀態(tài)與現(xiàn)狀存在差距，也即不平衡狀態(tài)，才有了這份采取措施、重建美國的需求，才會引發(fā)期望。奧巴馬的演講的一個重要功能就是要激發(fā)民眾內(nèi)心這份期望。激發(fā)期望，即是通過闡述積極的愿景，用向上的情緒取代消極的情緒。奧巴馬多次使用will，是源于他對美國美好未來的計劃和期望。在就職演說中，他通過闡述在當(dāng)前復(fù)雜的國內(nèi)外形勢下政府將會采取哪些措施，給予了民眾積極向上的力量。

3．自信心

情態(tài)涉及演講者對自己講話的命題的成功性和有效性所作的判斷，情態(tài)的核心便是能體現(xiàn)說話人的態(tài)度和判斷。can表示“能，能夠”，它的使用體現(xiàn)了說話者的能力以及戰(zhàn)勝困難的自信。這種自信是人們對自我價值、自我能力的正面判斷，并調(diào)節(jié)控制自己行動的人格傾向性。

班杜拉認(rèn)為，自我效能感是人們對自己是否能夠成功地從事某一成就行為的主觀判斷。這即是說，當(dāng)個體確信自己有能力進(jìn)行或完成某一活動時，他就會產(chǎn)生高度的“自我效能感”，并在這種自我肯定的動力下去實施那一活動。在奧巴馬的就職演說中，類似“all this we can do”和“we can meet those new threats that demand even greater effort”等句子都使用了can這一情態(tài)動詞，體現(xiàn)的是他對于自己履行總統(tǒng)職責(zé)、重建美國的內(nèi)在自信。正是因為確信自己有能力完成新的使命，他才能有足夠的底氣使用情態(tài)動詞can來表達(dá)自己實現(xiàn)理想和未來的強大潛力，從而贏得民眾的信任。如果沒有自信心，個體再好的能力也難以得到發(fā)揮，因為其他情感因素都需要在有自信心的前提下才能充分發(fā)揮積極作用。

4．責(zé)任感

責(zé)任感也即責(zé)任情感，是人在社會生活中對自己完成任務(wù)、履行責(zé)任的情況持積極主動的態(tài)度而產(chǎn)生的情緒體驗。個體的責(zé)任感并不是先天的、與生俱來的，而是社會與他人的客觀要求所引起的個體的主觀認(rèn)識和內(nèi)心體驗，是個體對他所屬群體的共同活動、行為規(guī)范以及他所承擔(dān)的任務(wù)的自覺態(tài)度。情態(tài)是說話者對所談?wù)撌虑榈囊环N態(tài)度，反映了說話者有關(guān)可能、慣常的命題以及責(zé)任、意愿的提議，體現(xiàn)了一定的心理認(rèn)知。責(zé)任程度表明說話者對所談事情的義務(wù)性，顯示說話者從什么樣的職責(zé)角度去敘述事情。這種對自身責(zé)任的態(tài)度是心理認(rèn)知的體現(xiàn)。如:“so it must be with this generation of Americans”，“it must be earned”。作為美國的新一代領(lǐng)袖，奧巴馬任重道遠(yuǎn)。這種帶領(lǐng)民眾重建美國的義務(wù)感和責(zé)任感促使他在演說中選用了高值情態(tài)動詞must，也借此使民眾感受到政府的責(zé)任和決心，從而提高了政府的威信。

三 結(jié) 語

情態(tài)是話語產(chǎn)生的一個基本條件，所有的信息都選擇一定程度的情態(tài)，哪怕中性的直陳也是一種選擇。在就職演說中，奧巴馬通過選擇不同的情態(tài)動詞表明了自己的政治立場、態(tài)度和判斷，實現(xiàn)了與美國民眾的有效交際和溝通。以Halliday的系統(tǒng)功能理論為基礎(chǔ)，筆者通過討論發(fā)現(xiàn)對不同的情態(tài)動詞的選擇和運用主要受到了動機因素、期望因素、自信心和責(zé)任感等情感因素的影響。對情態(tài)動詞體現(xiàn)的人際意義及影響情態(tài)動詞選擇的情感因素的探討可以更好地挖掘演講中語言和意義的關(guān)系，從而深刻理解演講者如何通過巧用情態(tài)動詞更好地實現(xiàn)演講目的。

［1］Halliday，M．A．K．An Introduction to Functional Grammar［M］．Beijing:Foreign Language Teaching and Research Press，2000．

［2］胡壯麟，朱永生，張德祿，李戰(zhàn)子．系統(tǒng)功能語言學(xué)概論［M］．北京:北京大學(xué)出版社，2008．

［3］魏曉斌．從認(rèn)知角度看語言的表情功能［J］．西安建筑科技大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)，2011(1):73－77．

［4］鐘麗君．奧巴馬就職演講的人際意義分析［J］．外語學(xué)刊，2010(3):80－82．

H315．9

A

1674－5884(2012)04－0173－04

2012－03－02

廣東省大學(xué)生創(chuàng)新實驗項目課題(1056411130)

鄭淳鈺(1990－)，女，廣東汕頭人，華南農(nóng)業(yè)大學(xué)外國語學(xué)院本科生，主要從事翻譯專業(yè)的學(xué)習(xí)與研究。

(責(zé)任編校 許中堅)