劉曙光，丁麗君

（1.教育部人文社科重點(diǎn)研究基地海洋發(fā)展研究院 青島 266003；2.中國(guó)海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 青島 266100）

海洋創(chuàng)新體系建設(shè)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與借鑒＊

劉曙光1，2，丁麗君2

（1.教育部人文社科重點(diǎn)研究基地海洋發(fā)展研究院 青島 266003；2.中國(guó)海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 青島 266100）

文章以澳大利亞、美國(guó)和日本作為海洋國(guó)家的典型代表，通過對(duì)3個(gè)國(guó)家海洋創(chuàng)新體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的梳理和總結(jié)，結(jié)合我國(guó)海洋創(chuàng)新體系建設(shè)的現(xiàn)實(shí)狀況，提出一些可以借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

海洋創(chuàng)新體系；澳大利亞；美國(guó)；日本；借鑒

近年來，隨著海洋經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，世界各國(guó)不斷出臺(tái)海洋法規(guī)與政策，積極投入到海洋創(chuàng)新體系的建設(shè)中。雖然我國(guó)在國(guó)家海洋中心建設(shè)、國(guó)家及地方海洋產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展、海洋科技創(chuàng)新管理體系和機(jī)制建設(shè)等方面已經(jīng)取得一些成績(jī)，但相比其他海洋大國(guó)和強(qiáng)國(guó)，我國(guó)的國(guó)家海洋創(chuàng)新體系建設(shè)和相關(guān)研究還處于初級(jí)階段，海洋對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的支撐還十分有限，為了整合現(xiàn)有海洋科技資源，打通海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略需求和海洋研究開發(fā)的脈絡(luò)，建立富有活力和路徑創(chuàng)新突破能力的國(guó)家海洋創(chuàng)新體系，我們需要積極借鑒世界主要海洋國(guó)家的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)。

1 澳大利亞海洋創(chuàng)新體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn)

澳大利亞是典型的海洋大國(guó)，作為國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，海洋創(chuàng)新體系已經(jīng)發(fā)展比較成熟，并且被納入國(guó)家創(chuàng)新體系框架。澳大利亞海洋領(lǐng)域的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)包括氣候變化、海洋資源的可持續(xù)利用、維護(hù)海洋生物多樣性、沿海地區(qū)發(fā)展和國(guó)家安全5個(gè)方面。當(dāng)前專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的可持續(xù)利用和保護(hù)是澳大利亞國(guó)家創(chuàng)新的重點(diǎn)［1］。當(dāng)前，澳大利亞海洋創(chuàng)新也面臨一系列挑戰(zhàn)：海洋研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施不足、體制的發(fā)展和演變有待加強(qiáng)、海洋人才供應(yīng)不足、海洋產(chǎn)業(yè)面臨調(diào)整和轉(zhuǎn)變以及海洋研發(fā)中的聯(lián)網(wǎng)與合作。

為了解決經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)方面的挑戰(zhàn)并且保護(hù)其海洋領(lǐng)土，澳大利亞需要以連貫性、綜合性和前瞻性的方式進(jìn)行海洋研發(fā)和創(chuàng)新。海洋研發(fā)和創(chuàng)新主要涉及知識(shí)生產(chǎn)、知識(shí)應(yīng)用、擴(kuò)散與吸收3個(gè)方面。在澳大利亞創(chuàng)新周期的“知識(shí)生產(chǎn)”部門，發(fā)達(dá)的海洋研發(fā)占據(jù)重要一席。海洋研發(fā)主要通過政府資助的5個(gè)研究機(jī)構(gòu)（AIMS、CSIRO、BOM、GA和AAD）進(jìn)行，同時(shí)，具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大學(xué)也參與其中。但是由于一些地區(qū)受到基礎(chǔ)設(shè)施和資源的約束，海洋研發(fā)的效益正不斷減少。在“知識(shí)應(yīng)用”方面，主要的海洋研發(fā)機(jī)構(gòu)及成果應(yīng)用者之間的協(xié)作已經(jīng)卓有成效。在特定領(lǐng)域內(nèi)（如，政策、海洋預(yù)報(bào)、世界文物古跡區(qū)的管理和海洋資源的勘探等）海洋研發(fā)成果的吸收是非常高的，但是受到海洋環(huán)境的限制，很多仍處于未知或開發(fā)不佳狀態(tài)。從海洋研發(fā)領(lǐng)域向其他組織和產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行創(chuàng)新擴(kuò)散在某些領(lǐng)域是很普遍的，如，海洋氣候、海洋保護(hù)區(qū)與西北大陸架的探索等。然而，在其他領(lǐng)域（如，旅游、航運(yùn)、海洋休閑、海洋生物技術(shù)和海岸帶發(fā)展）海洋部門的分散性限制了創(chuàng)新的傳播與吸收。

面對(duì)石油峰值、氣候變化、食品安全和海洋保護(hù)的巨大壓力，澳大利亞需要在資源環(huán)境可持續(xù)發(fā)展上進(jìn)行更廣泛的創(chuàng)新，并且建立更加系統(tǒng)的海洋創(chuàng)新體系。海洋政策科學(xué)顧問組（OPSAG）提出了澳大利亞海洋科研與創(chuàng)新的國(guó)家框架［2］：其框架主張通過合作（涉及所有海洋活動(dòng)參與者）來創(chuàng)新國(guó)家海洋科學(xué)的研究，具體包括：探索、發(fā)現(xiàn)和可持續(xù)性，觀察、了解和預(yù)測(cè)，海洋產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，參與和知識(shí)轉(zhuǎn)讓。除理論框架外，為了實(shí)現(xiàn)海洋資源利用的潛在利益最大化，澳大利亞在海洋研發(fā)與創(chuàng)新的治理實(shí)踐中也積累了一些經(jīng)驗(yàn)。主要包括政府間實(shí)施政策銜接以促進(jìn)地區(qū)間的信息交流，創(chuàng)新機(jī)構(gòu)間的合作與分工以提高研發(fā)效率，創(chuàng)新投資管理和資金監(jiān)管，以及研發(fā)項(xiàng)目的年度報(bào)告制等。

2 美國(guó)海洋創(chuàng)新體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn)

憑借優(yōu)越的海洋自然環(huán)境、強(qiáng)大的綜合國(guó)力，美國(guó)在海洋學(xué)、海洋政策和海洋管理領(lǐng)域一直處于世界領(lǐng)先地位，并且多次在海洋領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展中起到里程碑的作用，為其海洋霸權(quán)戰(zhàn)略奠定了可靠基礎(chǔ)。美國(guó)著名的海洋科學(xué)研究機(jī)構(gòu)有太平洋海洋環(huán)境實(shí)驗(yàn)室、大西洋海洋學(xué)與氣象學(xué)實(shí)驗(yàn)室、伍茲霍爾海洋研究所以及斯克里普斯海洋研究所等，這些科研機(jī)構(gòu)擔(dān)負(fù)了美國(guó)海洋科技創(chuàng)新的重要使命，為海洋科技創(chuàng)新貢獻(xiàn)了巨大力量。

進(jìn)入21世紀(jì)，美國(guó)加快了海洋開發(fā)與科技發(fā)展的步伐。美國(guó)海洋政策委員會(huì)于2004年提交的《21世紀(jì)海洋藍(lán)圖》和接下來實(shí)施的《美國(guó)海洋行動(dòng)計(jì)劃》是對(duì)美國(guó)30多年海洋政策綜合評(píng)價(jià)和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的總結(jié)，尤其是在加強(qiáng)海洋管理，調(diào)整海洋管理體制，增設(shè)高層次的國(guó)家海洋委員會(huì)，加強(qiáng)海洋行政主觀部門的職能；建立海洋政策信托基金，大幅度增加對(duì)海洋的資金投入；加強(qiáng)政府人員和公眾及學(xué)校的海洋意識(shí)教育等方面尤其值得我國(guó)參考借鑒。2007年發(fā)布的“繪制美國(guó)未來10年海洋科學(xué)發(fā)展路線——海洋科學(xué)研究?jī)?yōu)先領(lǐng)域和實(shí)施戰(zhàn)略”指出，未來10年海洋科學(xué)優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域包括：自然和文化的海洋資源管理、對(duì)自然災(zāi)害的恢復(fù)能力、海上作業(yè)、海洋氣候系統(tǒng)、海洋生態(tài)系統(tǒng)和海洋與人類健康［3］。

美國(guó)環(huán)境委員會(huì)于2009年提交了《美國(guó)海洋政策任務(wù)內(nèi)部報(bào)告》，對(duì)海洋政策的目標(biāo)和職責(zé)提出具體要求。為保障全球范圍內(nèi)海洋的平衡、高效、可持續(xù)和透明的開發(fā)和保護(hù)管理，美國(guó)海洋政策的具體職責(zé)有：基于生態(tài)系統(tǒng)的海洋管理，海岸帶和海洋空間規(guī)劃，提升對(duì)海洋的感知和理解水平，強(qiáng)化涉海部門地區(qū)間的協(xié)調(diào)和支持，提升應(yīng)對(duì)氣候變化和海洋酸化的能力，區(qū)域海洋生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)與修復(fù)，確保海水質(zhì)量和陸地用水需求，關(guān)注北極環(huán)境條件變化，提升海洋觀測(cè)水平并納入國(guó)際海洋觀測(cè)網(wǎng)絡(luò)。該報(bào)告還建議美國(guó)成立“海洋委員會(huì)”，強(qiáng)化對(duì)海洋事務(wù)的綜合管理。

除以上政策層面的支持外，為了保持國(guó)民強(qiáng)烈的海洋意識(shí)、保證海洋人才的充足，從中小學(xué)海洋科學(xué)知識(shí)的普及到高等海洋教育，美國(guó)實(shí)行海洋知識(shí)的全民終身教育。同時(shí)，為了配合海洋科學(xué)知識(shí)的傳播，美國(guó)專門設(shè)立了國(guó)家海洋補(bǔ)助金用于支持相關(guān)機(jī)構(gòu)從事海洋研究。為保證資金充足，建立了海洋政策信托資金，加大資金投放力度，把海洋利用收取的稅收更多的用于海洋管理［4］。在創(chuàng)新途徑上，通過健全完善海洋基礎(chǔ)設(shè)施，建立先進(jìn)的海洋研究平臺(tái)，拓寬海洋創(chuàng)新領(lǐng)域，使技術(shù)創(chuàng)新與理論創(chuàng)新并駕齊驅(qū)，不斷推動(dòng)海洋創(chuàng)新體系的發(fā)展。

3 日本海洋創(chuàng)新體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn)

日本是一個(gè)島國(guó)，專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)水域面積約為陸地面積的12倍。日本經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展高度依賴海洋，海洋產(chǎn)業(yè)加上臨海產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占日本國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的一半，經(jīng)過多年的積累，日本在海洋開發(fā)、科研和海上軍事力量方面已經(jīng)堪稱海洋強(qiáng)國(guó)。

面對(duì)資源環(huán)境約束的日益加大，日本在創(chuàng)新海洋體系建設(shè)方面也面臨巨大壓力。日本政府在海洋創(chuàng)新方面不斷進(jìn)行新的嘗試。從沿海50 m水深的海域到離岸10 km的陸域，日本海洋利用已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了空間集約發(fā)展，成為海洋空間利用程度最高的國(guó)家。政策法規(guī)方面，“21世紀(jì)日本海洋政策”提倡要堅(jiān)持海洋科學(xué)研究、海洋開發(fā)利用和生態(tài)環(huán)境保護(hù)平衡發(fā)展的原則執(zhí)行海洋政策。2004年日本發(fā)布第一部海洋白皮書，提出對(duì)海洋實(shí)施全面管理。2006年日本海洋政策研究財(cái)團(tuán)和日本海洋法研究會(huì)提交了《日本海洋政策大綱：以新的海洋立國(guó)為目標(biāo)》和《日本海洋基本法草案概要》，論述了在海洋問題上日本應(yīng)選取的道路，提出海洋基本法的制定要以新的海洋立國(guó)為目標(biāo)。2007年4月，日本國(guó)會(huì)審議通過了《海洋基本法》。日本海洋法規(guī)的不斷出臺(tái)完善和政策上的銜接，為海洋創(chuàng)新提供了有力保障。

近年來，日本的海洋研究創(chuàng)新比以往任何時(shí)期進(jìn)行著更為徹底的改變。在日本國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)中，政府研發(fā)資金的60%以上資助給非大學(xué)科研機(jī)構(gòu)，而大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)的20%來自工業(yè)項(xiàng)目資助，產(chǎn)業(yè)研發(fā)的一小部分（2001年所占比例為1.4%）是由政府資助的，金融危機(jī)以后產(chǎn)業(yè)研發(fā)速度開始放緩［5］。作為國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的重要組成部分，日本海洋科學(xué)研究由大學(xué)、政府部門及相關(guān)產(chǎn)業(yè)承擔(dān)。其中政府部門科研主要集中于海洋科學(xué)技術(shù)中心。該中心承擔(dān)著研究開發(fā)、設(shè)施配給、知識(shí)培訓(xùn)和信息處理的職責(zé)。作為日本海洋領(lǐng)域的一個(gè)“問題解決型”科研機(jī)構(gòu)，由日本國(guó)家財(cái)政支持建立的國(guó)家海洋研究所（NMRI）憑借在專業(yè)知識(shí)、研究設(shè)施和技術(shù)能力上的優(yōu)勢(shì)，為政府和社會(huì)提供高質(zhì)量的服務(wù)，包括擬定日本和國(guó)際的海洋技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、保護(hù)海洋環(huán)境、創(chuàng)新海洋技術(shù)和確保海洋運(yùn)輸安全等。NMRI的中長(zhǎng)期戰(zhàn)略如圖1所示。

圖1 NMRI的中長(zhǎng)期戰(zhàn)略

2010年是NMRI實(shí)施第二個(gè)中期計(jì)劃的最后一年。作為對(duì)政府政策的緊密配合，NMRI在2010年的關(guān)鍵研究課題主要集中在溫室氣體的減排和排放標(biāo)準(zhǔn)制定、海上事故的技術(shù)分析、日本專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的發(fā)展以及技術(shù)的轉(zhuǎn)移方面［6］。為促進(jìn)學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界的合作交流，日本政府在許多地區(qū)建立了“創(chuàng)新集群”（innovative clusters）?！皠?chuàng)新集群”的設(shè)立旨在連接區(qū)域的創(chuàng)新參與者，這在很大程度上為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展和就業(yè)機(jī)會(huì)的增加作出了貢獻(xiàn)。除了推動(dòng)產(chǎn)學(xué)互動(dòng)，“創(chuàng)新集群”也積極鼓勵(lì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與分包商之間的合作。實(shí)踐證明，這種創(chuàng)新模式的實(shí)施已經(jīng)形成取得很好的效果。

4 總 結(jié)

國(guó)家海洋創(chuàng)新體系涵蓋涉海的科學(xué)研究、人才培養(yǎng)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新服務(wù)與管理等一系列內(nèi)容。為了能形成具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)家海洋創(chuàng)新體系，世界各主要海洋國(guó)家都陸續(xù)出臺(tái)國(guó)家海洋法規(guī)或政策，并積極維持政策在實(shí)施過程中的區(qū)域銜接和時(shí)序銜接。除此之外，海洋創(chuàng)新體系的發(fā)展需要凝聚海洋基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)集群的力量。海洋基礎(chǔ)研究大都是由政府科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)共同承擔(dān)。澳大利亞和日本的研究機(jī)構(gòu)多依靠政府的規(guī)劃指導(dǎo)和直接投資，而以美國(guó)為代表的海洋強(qiáng)國(guó)則通過將海洋科學(xué)研究根植于大學(xué)之內(nèi)，使海洋科研與海洋人才培養(yǎng)相結(jié)合，這兩種模式各有其優(yōu)勢(shì)和特色。同時(shí)，國(guó)外海洋研究機(jī)構(gòu)大都具有明確的社會(huì)公開義務(wù)和職責(zé)，尤其是在社會(huì)公眾的開放式參與方面有所突破，在從事規(guī)范研究的同時(shí)，激勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)公眾（尤其是青少年后備人才）對(duì)海洋創(chuàng)新活動(dòng)的認(rèn)知，為普及海洋知識(shí)、吸引培養(yǎng)海洋科技人才奠定了基礎(chǔ)。世界海洋產(chǎn)業(yè)集群大多是以領(lǐng)軍企業(yè)及企業(yè)間組織的資助研究與開發(fā)、涉?？蒲袡C(jī)構(gòu)的支持為基礎(chǔ)，形成的具有一定自主創(chuàng)新能力的產(chǎn)業(yè)群體。這些產(chǎn)業(yè)群體通過參與國(guó)際行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際化產(chǎn)、學(xué)、研合作，形成具有地方創(chuàng)新性產(chǎn)業(yè)集群和全球行業(yè)價(jià)值聯(lián)結(jié)點(diǎn)雙重性質(zhì)的載體，與相應(yīng)國(guó)家的海洋研究及人才培養(yǎng)機(jī)構(gòu)一起構(gòu)成了國(guó)家海洋創(chuàng)新體系的主體。

在海洋創(chuàng)新資金投入與管理方面，世界各主要海洋國(guó)家都將加大資金投入作為提高創(chuàng)新能力的必要條件，但是在資金的來源方面各有側(cè)重。美國(guó)政府在海洋創(chuàng)新方面資金投入較大，通過建立海洋政策信托基金和國(guó)家海洋補(bǔ)助金等來支持海洋科學(xué)研究，同時(shí)鼓勵(lì)將更多的海洋稅收用于海洋管理。相比之下，日本則更加注重“產(chǎn)學(xué)研”的內(nèi)部互動(dòng)。此外，國(guó)家海洋創(chuàng)新資金的運(yùn)營(yíng)和管理也日趨規(guī)范，各國(guó)普遍把資金側(cè)重投向本國(guó)的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，重視海洋創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和海洋信息溝通，健全與完善海洋創(chuàng)新管理體制，以推動(dòng)海洋資源環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。

［1］ GUNN J，POINER L，SMITH N，et al.Review of The national innovation system submission on marine R＆D and innovation by the oceans policy scientific advisory group［R］.Australia：Melbourne，Submission on marine R＆D and innovation Cutler Review of the National Innovation System，2008.

［2］ Australian Government Oceans Policy Science Advisory Group.A marine nation：national framework for marine research and innovation［R］.Australia：Published by the marine science steering committee canberra：2009.

［3］ 中國(guó)科學(xué)院海洋領(lǐng)域戰(zhàn)略研究組.中國(guó)至2050年海洋科技發(fā)展路線圖［M］.北京：科學(xué)出版社，2009：1－4.

［4］ 楊金森.海洋強(qiáng)國(guó)興衰史略［M］.北京：海洋出版社，2007：144－146.

［5］ STENBERG L.Government research and innovation policies in Japan［DB/OL］.（2004－01－13）［2011－03－20］.http：//www.innovation.lv/ino2/publications/japan.pdf，2004.

［6］ National Marine Research Institute.NMRI 2010.［DB/OL］（2010－04－28）［2011－03－19］.http：//www.nmri.go.jp/main/panfuretto/content/pamphlet2010＿e.pdf.2010.

教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目：國(guó)家海洋創(chuàng)新體系建設(shè)的戰(zhàn)略組織研究（07JJD630012）.