張華山， 趙義強(qiáng)， 張曉冬， 劉錦霞， 李清燕， 張占江

（國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京 100083）

0 引 言

檢索策略是根據(jù)被檢索對(duì)象的特點(diǎn)而制定的基本原則和方法，首選應(yīng)當(dāng)遵循“有選擇原則”，其次應(yīng)當(dāng)遵循“效率原則”。有選擇原則的含義是：根據(jù)領(lǐng)域或者個(gè)案的特點(diǎn)選擇不同的檢索策略，根據(jù)有選擇原則，應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請(qǐng)案件、技術(shù)領(lǐng)域以及現(xiàn)有技術(shù)的特點(diǎn)，選擇最有效的檢索策略［1－3］。效率原則的含義是：在存在若干可能檢索到對(duì)比文件的方法或者途徑的條件下，優(yōu)先選擇能夠檢索到對(duì)比文件可能性最大，或者檢索最為快捷的方法或者途徑進(jìn)行檢索。根據(jù)該原則，審查員進(jìn)行檢索時(shí)，如果存在兩種可以達(dá)到同樣檢索目的的手段，審查員應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采用檢索到對(duì)比文件的可能性最大，或者檢索到最為快捷的檢索策略進(jìn)行檢索［4］。

材料主要分為金屬、非金屬以及有機(jī)材料3大類，其中，金屬材料主要是單質(zhì)金屬以及合金材料，其分布的IPC分類號(hào)主要是C22C，該領(lǐng)域集中在合金組分及其含量、制備方法、制備設(shè)備3個(gè)方面，而且近年來該領(lǐng)域的專利申請(qǐng)所占比例很大，為了提高合金領(lǐng)域的檢索效率，EPO給出了專門的ALLOYS數(shù)據(jù)庫，該庫在1999年前從EPO中的RM7A（鐵基合金）和RM7B（有色合金）兩大數(shù)據(jù)庫中選擇合金，而且分類號(hào)是C22C和B23K領(lǐng)域的專利文獻(xiàn)以及進(jìn)行分類過的非專利文獻(xiàn)，對(duì)合金組分及其含量、熱處理溫度和強(qiáng)度方面數(shù)值范圍進(jìn)行近似標(biāo)引，從1999年起EPO僅采用ALLOYS數(shù)據(jù)庫對(duì)合金組分及其含量、熱處理溫度和強(qiáng)度方面數(shù)值范圍進(jìn)行精確標(biāo)引，不再采用RM7A和RM7B數(shù)據(jù)庫對(duì)新申請(qǐng)進(jìn)行標(biāo)引，這樣可以實(shí)現(xiàn)對(duì)涉及合金組分及其含量范圍、熱處理溫度和強(qiáng)度方面數(shù)值范圍方面申請(qǐng)的快速檢索，可以排除大量噪音，準(zhǔn)確率得到大大提高。ALLOYS數(shù)據(jù)庫中的主要字段與索引見表1。

表1 ALLOYS數(shù)據(jù)庫中主要字段與索引

該數(shù)據(jù)庫最大的特點(diǎn)就是適合組分及其含量、熱處理溫度范圍以及強(qiáng)度范圍的檢索，進(jìn)行合金檢索時(shí)，利用該庫檢索可以快速找到對(duì)比文件，是優(yōu)先選擇的數(shù)據(jù)庫。為了在該數(shù)據(jù)庫中摸索出適合快速檢索的檢索策略，文中選擇2個(gè)審查過程中的實(shí)際案例進(jìn)行了如下研究［5－8］。

1 實(shí)際案例

1.1 案例1

【申請(qǐng)?zhí)枴?00710099335.3

【分類號(hào)】C22C38／50

【權(quán)利要求】

一種高強(qiáng)高韌馬氏體時(shí)效不銹鋼，其特征在于該鋼化學(xué)組分為（mass%）C≤0.02%，Si≤0.01%，Mn≤0.1%，S≤0.01%，P≤0.01%，Cr 10.0%～11.5%，Ni 11.7%～12.5%，Mo 0.5%～2.0%，Ti 1.2%～1.7%，Al 0.02%～0.5%，其余為Fe。

通過分析該權(quán)利要求，可以確定其IPC分類號(hào)為C22C38，通過表1可知，在ALLOYS數(shù)據(jù)庫中PRES字段是必要元素，OPT字段是優(yōu)選元素。案例1中的必要元素是Cr，Ni，Mo，Ti和Fe，優(yōu)選元素是C，Si和Mn，在ALLOYS數(shù)據(jù)庫中NVAL字段可以快速檢測(cè)組分含量，由于權(quán)利要求各個(gè)元素是以重量進(jìn)行限定，和NVAL字段主要是采用重量百分含量進(jìn)行表述相互吻合，所以各個(gè)元素對(duì)應(yīng)的NVAL最小值和最大值見表2。

表2 各種元素及其含量 %

根據(jù)以上分析，選擇的檢索策略是：首先選擇ALLOYS數(shù)據(jù)庫，然后確定必要元素和優(yōu)選元素，最后采用各元素含量加以進(jìn)一步限定，采用漸進(jìn)式檢索方式進(jìn)行檢索，過程如下（檢索策略）：

在這2篇文獻(xiàn)中可以快速找到X類文獻(xiàn)JP特開平6－158228A，可以評(píng)價(jià)其創(chuàng)造性，沒有授權(quán)前景，根據(jù)“必要時(shí)中止原則”，該文獻(xiàn)已經(jīng)完全可以評(píng)價(jià)本申請(qǐng)的創(chuàng)造性，而且說明書相對(duì)于該對(duì)比文件也不具有授權(quán)的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，此時(shí)可以中止檢索，此案在發(fā)出第一次審查意見通知書后進(jìn)行了視撤結(jié)案。在ALLOYS數(shù)據(jù)庫中，該文獻(xiàn)的信息如下：

從該文獻(xiàn)公開信息中可以看出，對(duì)比文件1已經(jīng)完全公開了本申請(qǐng)的信息，即鐵基合金，采用Al，Cr，F(xiàn)e，Mo，Ni，Ti作為必要組分，Cu，Mn，Nb，Si作為優(yōu)選元素，馬氏體時(shí)效、鋼（隱含公開不銹鋼），同時(shí)，RM7字段的內(nèi)容是YES，說明該文獻(xiàn)是來自1999年以前的RM7A數(shù)據(jù)庫，在HEAT字段中采用冷加工處理，經(jīng)過退火，公開了退火溫度范圍。

1.2 案例2

【申請(qǐng)?zhí)枴?00910063994.0

【分類號(hào)】B23K9／18

【權(quán)利要求】

一種熱連軋軋機(jī)耐磨堆焊復(fù)合襯板，其特征在于坯料基板上熔敷有耐磨層，耐磨層為堆焊合金，堆焊合金成分的重量百分比為：C 0.3%～0.4%，Cr 12%～14%，Si 1.0%～1.5%，Mn 1.5%～2.0%，V 0.2%～0.5%，Mo≤0.1%，Ti≤0.1%，N≤0.1%，F(xiàn)e余量。

通過分析該權(quán)利要求，由于既含有Cr，又含有其它各種元素，為了防止在ALLOYS數(shù)據(jù)庫中漏檢，采用C22C38大組作為其檢索分類號(hào)，通過表3可知，案例2的必要元素是C，Cr，Si，Mn，V和Fe，優(yōu)選元素是 Mo，Ti和N，在ALLOYS數(shù)據(jù)庫中NVAL字段是可以快速檢測(cè)組分含量，由于權(quán)利要求各個(gè)元素是以重量進(jìn)行限定，和NVAL字段主要是采用重量百分含量進(jìn)行表述相互吻合，案例2中的各元素及其含量的對(duì)應(yīng)關(guān)系見表3。

表3 各種元素及其含量 %

根據(jù)以上分析，選擇的檢索策略是：首先選擇ALLOYS數(shù)據(jù)庫，然后確定必要元素和優(yōu)選元素，最后采用各元素含量加以進(jìn)一步限定，采用漸進(jìn)式檢索思路進(jìn)行檢索，過程如下（檢索思路）：

在這3篇文獻(xiàn)中可以快速找到X類文獻(xiàn)US2007／0187458A1，同樣是一種焊接合金，可以評(píng)價(jià)其創(chuàng)造性，合金產(chǎn)品沒有授權(quán)前景，其在ALLOYS數(shù)據(jù)庫中的信息如下（案件信息）：

從該信息可以看出，該文獻(xiàn)沒有出現(xiàn)RM7字段，所以采用的是精確標(biāo)引，通過TXT字段以及文獻(xiàn)本身內(nèi)容可以看出，其就是標(biāo)引的對(duì)比文件中的表1第420號(hào)合金組分，同時(shí)指出該文獻(xiàn)中C的含量還有可以疊合的部分，所以該標(biāo)引比較準(zhǔn)確；而且通過各個(gè)字段的內(nèi)容可以看出，其正好體現(xiàn)本發(fā)明的信息，即耐磨、焊料、鐵基合金、必選元素是 C，Cr，F(xiàn)e，Si，V，該字段中的 NONMETAL是指碳化物，由熱處理過程中原位生長(zhǎng)出來，起到耐磨效果，采用NONMETAL進(jìn)行標(biāo)引。

案例1和案例2采用漸進(jìn)式檢索策略在ALLOYS數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索過程的示意圖如圖1所示。

圖1 ALLOYS數(shù)據(jù)庫中漸進(jìn)式檢索策略示意圖

采用的檢索策略是：確定分類號(hào)（金屬基）→確定合金中必要元素和優(yōu)選元素→利用元素含量進(jìn)行漸進(jìn)式縮進(jìn)，快速得到文獻(xiàn)量很少的文獻(xiàn)，從中篩選出影響新穎性／創(chuàng)造性的對(duì)比文件，利用該策略可以快速找到影響新穎性／創(chuàng)造性的對(duì)比文件，而且瀏覽文獻(xiàn)量很少，大大節(jié)省了檢索時(shí)間，提高了檢索效率。當(dāng)沒有得到檢索結(jié)果時(shí)，瀏覽上一級(jí)檢索結(jié)果中數(shù)量比較少的文獻(xiàn)，從中找出最為接近的現(xiàn)有技術(shù)，經(jīng)過技術(shù)特征對(duì)比，快速找出區(qū)別技術(shù)特征，然后再尋找具有結(jié)合啟示的Y類文獻(xiàn)，這樣同樣可以減少閱讀文獻(xiàn)量，提高檢索效率。

2 驗(yàn)證案例

2.1 案例3

為了驗(yàn)證以上結(jié)論，采用實(shí)際審查過程中的3個(gè)案例進(jìn)行檢索，以研究該檢索策略在合金領(lǐng)域中檢索方式。

【申請(qǐng)?zhí)枴?00810246239.1

【分類號(hào)】C22C11／02

【權(quán)利要求】

一種工業(yè)用鋰鉛合金，其特征在于其中各成分的質(zhì)量百分比為：基體為Pb，Li：0.68±0.01%（本案發(fā)明點(diǎn)在于合金組分的含量選擇，而且范圍極其窄，比較具有代表性）。

檢索思路如下：

從這4篇文獻(xiàn)中快速找到X類文獻(xiàn)DE1533246B1，沒有授權(quán)前景。

2.2 案例4

【申請(qǐng)?zhí)枴?00510111009.0

【分類號(hào)】C22C38／06

【權(quán)利要求】

一種低碳熱軋深沖鋼板，其成分為（重量百分比）：

從這12篇文獻(xiàn)中快速找到7篇X類文獻(xiàn)，但是在實(shí)際審查過程中，審查員采用的是1篇KR文獻(xiàn)，和采用該方法得到的檢索結(jié)果不相同，采用ALLOYS數(shù)據(jù)庫并沒有找到該KR文獻(xiàn)。經(jīng)過分析，ALLOYS數(shù)據(jù)庫收錄的文獻(xiàn)大多數(shù)是從RM7數(shù)據(jù)庫（鐵基合金）和RM8數(shù)據(jù)庫中選擇（非鐵基合金），是EPO收錄的文獻(xiàn)，而EPO主要收錄歐洲、美國、加拿大、澳大利亞文獻(xiàn)，以及具有歐洲同組的日本文獻(xiàn)，在ALLOYS數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索僅有2篇KR文獻(xiàn)，10篇CN專利，所以，僅僅采用ALLOYS數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索時(shí)，如果找不到對(duì)比文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)CN和KR等ALLOYS數(shù)據(jù)庫沒有收錄的文獻(xiàn)進(jìn)行繼續(xù)檢索，以防止漏檢。

2.3 案例5

【申請(qǐng)?zhí)枴?00810073415.6

【分類號(hào)】B23K35／28

【權(quán)利要求】

一種鋁基釬料，其特征在于包括下述以重量百分比計(jì)的組分：Cu 6%～13%；Si 5%～12%；Ni 1%～3%；Zn＜0.2%；Fe＜0.4%；Mg＜0.1%；Al余量。

檢索思路如下：

從這2篇文獻(xiàn)中可以快速找到X類文獻(xiàn)DE2064590A1，本案沒有授權(quán)前景。

3 結(jié) 語

根據(jù)以上研究可以得出如下結(jié)論：

1）EPO給出的ALLOYS數(shù)據(jù)庫是合金組分及其含量檢索中最為快捷的數(shù)據(jù)庫；

2）在ALLOYS數(shù)據(jù)庫對(duì)合金組分及其含量進(jìn)行檢索一般策略是：首先確定合金基體類型，根據(jù)該基體合金選擇合適的分類號(hào)（金屬基類型），確定合金中必須存在的元素，選擇PRES字段進(jìn)行元素檢索，最后采用各元素的含量進(jìn)行漸進(jìn)式縮進(jìn)，可以快速找到新穎性／創(chuàng)造性對(duì)比文件，如果PRES字段檢索不到，可以擴(kuò)充到COMP字段進(jìn)行元素?cái)U(kuò)充檢索；

3）在ALLOYS數(shù)據(jù)庫中采用漸進(jìn)式檢索策略的優(yōu)點(diǎn)在于：如果下一級(jí)沒有檢索結(jié)果，可以隨時(shí)瀏覽上一級(jí)已經(jīng)得到的最少檢索結(jié)果，瀏覽的文獻(xiàn)數(shù)目比較少，而且從這些為數(shù)極少的文獻(xiàn)中，很容易找到最為接近的現(xiàn)有技術(shù)，在分析該技術(shù)的基礎(chǔ)上查找本申請(qǐng)和最接近現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別，再調(diào)整檢索策略，去精確尋找該區(qū)別所需要的Y類文獻(xiàn)，這樣可以大大提高檢索的效率；如果仍然找不到對(duì)比文件，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充檢索ALLOYS沒有收錄的KR，CN，JP等文獻(xiàn)，以防止漏檢。

［1］國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局人事教育部.發(fā)明專利審查基礎(chǔ)教程［M］.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2008.

［2］上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織.專利信息與利用［M］.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2006.

［3］國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局人事教育部.計(jì)算機(jī)檢索高級(jí)教程：檢索策略與專利審查分冊(cè)［M］.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2009.

［4］國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局人事教育部.計(jì)算機(jī)檢索高級(jí)教程：檢索策略和手段分冊(cè)［M］.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2008.

［5］European Patent Office.Officeannual technical re－port 1999［R／OL］［2012－09－26］.http：／／www.wipo.int／cws／en／atrs／atr＿99／patents／index.htm.

［6］European Patent Office.Epoque facet sheet ALLOYS［R／OL］［2012－09－26］.http：／／www.wipo.int／export／sites／www／cws／en／atrs／atr ＿98／patents／ep.pdf.

［7］強(qiáng)婧，劉靜，宋歡，等.Alloys數(shù)據(jù)庫在合金熱處理工藝檢索中的應(yīng)用［J］.檢索論壇，2011，17（11）：64－69.

［8］國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心.利用搜索引擎檢索現(xiàn)有技術(shù)［M］.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2011.