楚 旋，吳宏元

(沈陽航空航天大學高等教育研究所，沈陽 110136)

2011年，教育部發(fā)布“高等學校創(chuàng)新能力提升計劃”，旨在有效地匯聚創(chuàng)新資源和要素，實現(xiàn)人才、資本、信息、技術等創(chuàng)新要素的深度合作。十八大也做了加強協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略部署。因此，高校與產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)同創(chuàng)新是我國未來高等教育質(zhì)量和產(chǎn)業(yè)競爭力提升的重要手段。高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新活動，并不是一加一那樣簡單地相加，而是需要相關的要素有效地兼容與合作。有效的協(xié)同創(chuàng)新活動，需要科學、合理的協(xié)同創(chuàng)新制度作為保障，由于我國協(xié)同創(chuàng)新時間較短，一些制度還不夠成熟，需要通過研究進一步完善相關制度。

1 協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)涵

協(xié)同(synergy)，希臘文為synergos，最早見于1660年，廣義上是聯(lián)合起來行動;狹義上是指不同的商業(yè)合作伙伴或要素(作為資源或者動力)互利性(mutually advantageous)的聯(lián)合(conjunction)或兼容(compatibility)［1］。

協(xié)同的概念中有4個關鍵詞“要素”、“互利性”、“聯(lián)合”、“兼容”，也意味著系統(tǒng)的各要素有序地“自組織”起來。關于自組織(Self-Organiza-tion Theory)，協(xié)同學的創(chuàng)始人哈肯指出“如果系統(tǒng)在獲得空間的、時間的或功能的結(jié)構(gòu)過程中，沒有外界的特定干預，我們便說系統(tǒng)是自組織的［2］?！睆墓系挠^點來看，系統(tǒng)內(nèi)部各個子系統(tǒng)通過競爭或合作而協(xié)同，使其中的一種或幾種趨勢優(yōu)勢化，并因此支配整個系統(tǒng)從無序走向有序，這就是自組織。自組織演化的動力包括競爭與協(xié)同。競爭會使系統(tǒng)趨于非平衡的狀態(tài)，正是在這種非平衡的狀態(tài)下，子系統(tǒng)之間的協(xié)同則是在非平衡狀態(tài)下，使子系統(tǒng)中某些要素聯(lián)合起來，形成一種優(yōu)勢，從而形成一個新的系統(tǒng)，放大優(yōu)勢，形成共贏。這里我們協(xié)同發(fā)展的關鍵在于“自組織”，自組織的核心在于“自愿開展合作”，自愿開展合作，成為頗具優(yōu)勢的有序的系統(tǒng)。其核心在于各要素互利性的相互聯(lián)合和兼容?；緟f(xié)同的理念來看，協(xié)同的特征包括:

1.1 協(xié)同效應大于合作

合作就是個人與個人、群體與群體之間為達到共同目的，彼此相互配合的一種聯(lián)合行動、方式，《辭?！分薪忉尯献魇恰盎ハ嗯浜献瞿呈禄蚬餐瓿赡稠椚蝿铡?。合作是指不同要素之間相互配合，相當于“1+1”的效應，而協(xié)同是以“互利”作為基本目標，通過兼容和配合，產(chǎn)生“1+1＞2”的效應。合作是協(xié)同的形式，注重的是“形”，而協(xié)同是內(nèi)涵，注重的是“神”，協(xié)同創(chuàng)新就意味著不同機構(gòu)或要素以互利作為目的，以深入合作作為其形式，通過一定的制度和規(guī)范，有效地兼容為一體。

1.2 協(xié)同需要推動力及粘合劑

協(xié)同概念中最關鍵的是“互利性”，而互利性是要素開展合作的基本動力，因此，在協(xié)同創(chuàng)新的過程中，必須要保障各要素之間擁有“共贏”的目標，并能夠提供一系列的條件，保障目標公平合理的實現(xiàn)，這才能夠保障協(xié)同的根本實現(xiàn)。

2 不同高校協(xié)同創(chuàng)新的類型及層次

我國的高校有1000多所，高校的類型比較多，其學校規(guī)模、學科發(fā)展程度以及教育教學質(zhì)量參差不齊，因而高校的協(xié)同創(chuàng)新模式也不盡相同。

高校與其他機構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新主要分為基礎合作、二級合作和協(xié)同發(fā)展3種層次的協(xié)同?；A性的合作，這種合作層次比較低，主要的路徑是人才交流，也就是高等學校通過為產(chǎn)業(yè)集群中的各個企業(yè)培養(yǎng)和供給科技人才，與企業(yè)簽訂協(xié)議，作為實習基地開展社會實踐等。這時候?qū)儆诨A性的合作階段。那么一般是科研水平低的、應用型大學多適宜采用這種基礎性合作。

圖1 高校協(xié)同創(chuàng)新的模式分類

更高層次的是二級合作，也就是高校盡可能的將學校學科群以及科研項目與產(chǎn)業(yè)集群進行對接，學校的院系所與產(chǎn)業(yè)集群中的相關企業(yè)就某些項目開展合作，或者就某項科研成果轉(zhuǎn)化開展合作，這類合作是以“二者”的短期合作為目的的。企業(yè)可以通過合作完成項目，同時高?；蛘哐芯空邆€人可以通過合作完善理論，并獲得實踐的佐證材料。這類合作的高校是那些研究教學型或教學研究型中科研比較好的大學，這些學校通過產(chǎn)學研合作，盡可能的開展高校教學改革，提高教育質(zhì)量。

無論是基礎性合作，還是二級的“項目合作”，這都是一些比較低層次的合作，這些合作存在著以下的一些特征:第一，高校與產(chǎn)業(yè)集群合作的目標不同，產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展是為了提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)的競爭力，市場占有率以及產(chǎn)品的質(zhì)量;而高校的主要目標是通過合作的實踐活動，獲取科研成果，獲得更多的項目資金投入。第二，高校與產(chǎn)業(yè)集群的合作是被動的，而非主動的，由于二者合作的目標不同，因此難以對二者起到激勵作用。第三，高校與產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)同發(fā)展中，主要的核心就是高校的科研成果的轉(zhuǎn)化，科研成果轉(zhuǎn)化是復雜的過程，也是具有風險的，因而這兩種層次的合作，協(xié)作制度、利益分配制度等不完善，導致高校與產(chǎn)業(yè)集群之間的合作難以可持續(xù)性的良性發(fā)展。

那么比前面的“基礎性合作”和“二級合作”更高的是協(xié)同發(fā)展，協(xié)同發(fā)展意味著要使高等學校與產(chǎn)業(yè)集群以共同的目標作為發(fā)展愿景，形成一個“共同體”，只有這樣才能夠使二者“心甘情愿”地、積極地開展合作。這種合作層次，不再是一加一的簡單加法，而是要將二者的優(yōu)勢完全發(fā)揮出來，創(chuàng)造一個新的產(chǎn)業(yè)集群或是推動產(chǎn)業(yè)集群的質(zhì)量提升。這類高校是資金、資產(chǎn)、人才培養(yǎng)、社會聲譽較好的研究型大學。

當然，上面的“基礎性合作”、“二級合作”與“協(xié)同合作”并不是靜態(tài)的、孤立的，而是動態(tài)的，高校與產(chǎn)業(yè)集群的合作可能同時涉及到3種形態(tài)的合作，而且各類高校的合作層次也是動態(tài)變化的，隨著資金、社會聲譽、科研及教學質(zhì)量的不斷提高，某些科研成果薄弱或應用型的高校也可能逐漸發(fā)展成“二級合作”，甚至是開展“協(xié)同合作”。而且協(xié)同合作是未來高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展的必然趨勢，是我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必然。另外，必須強調(diào)的是，我們所提倡的“協(xié)同發(fā)展”并不排除“基礎性合作”、“二級合作”，而是體制機制更加完善的，基于“共同愿景”，共同組織開展的活動。要真正的開展協(xié)同創(chuàng)新活動，就要以相應的體制和機制作為保障，實現(xiàn)共贏、可持續(xù)合作的最終目標。

3 高校協(xié)同創(chuàng)新的制度

高校與產(chǎn)業(yè)集群之間的協(xié)同合作，其最優(yōu)形態(tài)是自組織的，也就是并非外力強制，而是出于對自身發(fā)展角度考慮的，以某個愿景和目標作為其吸引力，自覺共同合作的行為。盡管自組織行為是多方自愿的行為，高校主要是通過科技成果、高素質(zhì)人才等投入，打造新的產(chǎn)業(yè)集群或是融入新的產(chǎn)業(yè)集群中去。由于協(xié)同系統(tǒng)中包括高校和產(chǎn)業(yè)集群，產(chǎn)業(yè)集群又是由不同形態(tài)、不同層次、不同規(guī)模的企業(yè)的構(gòu)成，因此，必然會存在溝通、協(xié)調(diào)、利益分配等方面的問題，這時候要從無序變成有序，需要一個較穩(wěn)定的制度環(huán)境，也就意味著要有高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展的準入、風險投資、利益分配、退出、獎懲等方面的法律、法規(guī)、協(xié)定等作為協(xié)同發(fā)展的制度保障。

3.1 協(xié)同準入制度

高校與產(chǎn)業(yè)集群開展協(xié)同合作之前，要明確準入制度，為二者的深層次合作提供保障。前面我們知道高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同合作的類型不同，所以可能有兩種類型的準入制度，一種是為基本合作服務的基礎準入制度;另一種是協(xié)同合作準入制度。

一種準入制度是為高校與產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)開展基礎性和二級合作，提供制度保障。比如日本文部省創(chuàng)建了共同研究制度和委托研究制度。“國立高校與民間企業(yè)共同研究制度”主要是由高校與企業(yè)共同簽訂協(xié)作合同，高校承擔研發(fā)過程中的研究設備維護和管理費用，而企業(yè)除了承擔過程中的材料費、差旅費、薪酬等直接費用外，還要向高校繳納一定的研究費用［3］。還有一種委托研究制度。主要是由企業(yè)、社會團體等委托高校開展研究。研究人員以高校為主，項目由委托方來確定，委托方承擔全部研究費用，包括高校的一定比例的管理費［3］。這兩種都是基礎準入制度。

另一種為協(xié)同合作準入制度，這種制度主要是為高校融入產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展提供制度保障，也就是規(guī)定高校如何投入打造產(chǎn)業(yè)集群，風險投資企業(yè)如何投入以及參與企業(yè)的條件等。比如為高校提供橫向和縱向課題經(jīng)費，作為開展協(xié)同合作的準入基金;明確規(guī)定風險企業(yè)設定風險投資的準入標準，投資額度;明確規(guī)定風險企業(yè)規(guī)模、資產(chǎn)、投入程度、協(xié)作評估標準等內(nèi)容。這些為高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展提供有效的制度保障。

3.2 風險擔保制度

高校與產(chǎn)業(yè)集群開展深層次的協(xié)同創(chuàng)新活動，必須有足夠的資金、時間和空間作為保障。高校與產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)同發(fā)展，不能夠完全依賴政府部門的經(jīng)費投入，因為單純政府部門投入，資金量少，而且政府大量資金經(jīng)費也不可能進行風險投資，因此，需要風險投資業(yè)的大力發(fā)展，為高校與產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)同發(fā)展提供足夠的資金。這也就意味著我們要完善風險擔保制度。

不同高校與產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)同合作分為不同的階段。高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展的初級階段是以與產(chǎn)業(yè)集群相關的科研成果或項目轉(zhuǎn)化為目標。這一階段，缺乏經(jīng)費、資源的投入和支持，且風險投資沒有介入的情況下，政府部門提供少量的啟動資金(稱為種子資金)并加以引導，亦或是政府作為擔保，銀行貸款提供小額的貸款。很明確的是，政府能夠提供的協(xié)同發(fā)展基金非常有限，而且銀行對于這種風險性較大的行當也不愿放寬。那么到了后期階段，要想?yún)f(xié)同創(chuàng)新達到一定的規(guī)模和程度，就需要風險投資機構(gòu)的介入，提供資金投入，因此風險擔保制度尤為重要。

從國際經(jīng)驗來看，典型的風險擔保制度包括權(quán)責制和實收制。權(quán)責制的基本特征是政府負有無限責任，擔保機構(gòu)以政府部門身份開展工作，擔保機構(gòu)以事前承諾作為事后補償，當遇損失時由銀行向擔保機構(gòu)申請補償。實收制的基本特征是政府對出資額承擔有限責任，擔保機構(gòu)將擔保資金存入合作銀行，將其作為事前保證，當遇損失直接由專門賬戶撥給銀行作為補償［4］。權(quán)責制和實收制各有利弊，但國外經(jīng)驗說明無論哪種風險擔保制度都需要政府部門的適度參與。

盡管我國的風險擔保制度已經(jīng)有了一定的發(fā)展并取得了一些成效，但是由于我國的信用環(huán)境不夠完善，使得風險擔保制度遠遠不能滿足當前對風險投資的需求。因此，要促進高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新的深入開展，就要大力發(fā)揮風險投資的重要作用，前提就必須要完善風險擔保制度，也就是加強風險投資和擔保的法律和法規(guī)建設，需要通過信用調(diào)查及信用等級評定等手段完善現(xiàn)代信用體系，建立風險補償制度，為風險投資及融資提供良好制度環(huán)境。

3.3 人事管理制度

高校與產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)同合作，最核心、最本質(zhì)的是高科技人才的協(xié)同合作。要實現(xiàn)二者高效合作，就要加強不同機構(gòu)人才之間的交流和融合。而在現(xiàn)實的運作中人才的合作會存在著一定的矛盾，比如高?？蒲袑W術人員同時還承擔著教學等工作任務，這對學術科研人員集中一段時期與產(chǎn)業(yè)集群開展協(xié)同合作產(chǎn)生阻礙。同時，高校的人才考核與評價標準中，主要通過人才在校的課時量和工作量作為評價標準，而很少將協(xié)同合作效果作為考核評價體系指標，這很大程度上限制人才的交流與合作。同樣，在企業(yè)中，大部分員工沒有時間也沒有條件深入學習和思考技術研發(fā)，使得企業(yè)的技術創(chuàng)新較為遲緩。

這些問題都需要在制度層面予以保證。政府層面要盡可能的通過政策和法規(guī)消除或者放寬高校學術人員的種種限制，利用政策鼓勵學術界和企業(yè)界人員的溝通、交流和互換［5］。高校應該加快高校教師隊伍的分類，在職稱評定的過程中，明確是教學型、科研型還是教學科研型教師，通過不同的指標對不同類別教師的考核和評價，這樣就為高?？蒲行徒處焻⑴c產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)同創(chuàng)新創(chuàng)造了人力資源條件。另外，企業(yè)和高校還可以通過雙向定期借調(diào)、互換專業(yè)技術人員，實現(xiàn)人才、信息、資源的協(xié)同合作。

3.4 利益分配制度

若要高校與產(chǎn)業(yè)集群開展良好的協(xié)同發(fā)展活動需要良好的利益分配制度作為支撐。在高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展中，知識產(chǎn)權(quán)成果的分配、利益分配主要與以下因素有關:雙方投入的財力、物力和時間占17%，項目投資規(guī)模占15%，經(jīng)營績效占14%，技術風險占11%［6］。英美等國家的做法是通過法規(guī)的形式將大學研發(fā)產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)成果交給大學［5］。當然，必須指出的是這種利益分配情況限于在高校與產(chǎn)業(yè)集群合作的初級階段，這個時候是將科研成果市場化的初級階段，將知識產(chǎn)權(quán)成果交給大學，可以激勵大學與產(chǎn)業(yè)集群進一步的合作。當合作進一步深化的情況下，就會涉及到更加復雜的利益分配內(nèi)容。比如基于最初知識產(chǎn)權(quán)成果的更多的知識產(chǎn)權(quán)成果由最初的協(xié)商約定好，如何歸屬，以免造成產(chǎn)權(quán)糾紛。當合作繼續(xù)深入，需要風險投資公司等的參與，這時利益分配就不再是知識產(chǎn)權(quán)這樣簡單，涉及到經(jīng)濟利益、無形資產(chǎn)等，這就需要較明晰的政策法規(guī)予以保障，秉持“誰投成果，誰受益;誰擔風險，誰收益”的原則，給予風險企業(yè)一定的保障。比如，風險投資業(yè)發(fā)達的國家都對風險企業(yè)給予政策優(yōu)惠，新辦風險企業(yè)最多可獲得60%免稅，個人投資4000英鎊可以免稅5年［7］。

3.5 退出制度

高校與產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)同發(fā)展主要是通過科研成果的轉(zhuǎn)化，提升產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力，促進產(chǎn)業(yè)集群競爭力的提升。然而問題是產(chǎn)業(yè)集群固有的資本、設備并不足以支持和保障科研成果的轉(zhuǎn)化，況且科研成果的轉(zhuǎn)化帶有非常大的不確定性，所以產(chǎn)業(yè)集群中的中小企業(yè)并不能冒巨大的風險投入，因此風險投資在二者的協(xié)同創(chuàng)新中起到重要的作用，風險投資主要是為了通過投資獲取比投資更大的收益，那么良好的退出制度為風險投資提供了保障。當前的風險投資退出方式包括公開上市(主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板)、技術產(chǎn)權(quán)交易、買殼上市、場外交易、境外上市、償付協(xié)議、出售、收購與兼并、破產(chǎn)與清算等［8］。當前良好的風險投資退出機制是創(chuàng)業(yè)板，創(chuàng)業(yè)板的目標主要是扶持中小企業(yè)，特別是那些高成長性企業(yè)，為風險投資和創(chuàng)投企業(yè)建立正常的退出機制，為自主創(chuàng)新提供平臺。由于我國《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)還不夠完善，還不足以使風險投資自由的退出，這某種程度上抹殺風險投資的積極性，減少了高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展的資金來源。因此，在保障良好的退出路徑的同時，還要加強相關的制度建設。

3.6 獎懲制度

高校與產(chǎn)業(yè)集群之間的協(xié)同發(fā)展的有效性在于其“自組織性”。而自組織與他組織的主要區(qū)別在于“自愿”開展合作，共同創(chuàng)新。要實現(xiàn)這一點，適宜的獎懲制度是非常必要的?？梢酝ㄟ^科學的評價高校與產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)同創(chuàng)新效果來增加或減少對高校的經(jīng)費資助，或可通過各類研究計劃或項目立項的方式，或國家級科技獎項等方式來激勵高校參與協(xié)同創(chuàng)新。那么對于產(chǎn)業(yè)集群，特別是風險投資企業(yè)來說，政府要提供無償?shù)难a助。比如，美國早在1958年就頒布了中小企業(yè)投資法，從稅收、融資、貼息貸款等方面提供優(yōu)惠政策，而這為硅谷的發(fā)展奠定了好的制度環(huán)境。美國在1982年的《中小企業(yè)發(fā)展法》提出，年度研究與發(fā)展計劃(R＆D)超過1億美元，聯(lián)邦政府每年撥出固定比例的研發(fā)經(jīng)費來支持中小企業(yè)開展技術創(chuàng)新。1987年到1993年，美國聯(lián)邦共提供了大約25億美元的資助［9］。

4 結(jié)論

本文認為高校與產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)同創(chuàng)新應在“互利性”的推動下，以準入、風險投資、利益分配、退出、獎懲等方面的法律、法規(guī)、協(xié)定等作為協(xié)同發(fā)展的制度保障，最大化地實現(xiàn)集成創(chuàng)新，提高協(xié)同效應。

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［4］王召.中小企業(yè)信用擔保制度的國際經(jīng)驗［N］.中國經(jīng)濟時報，2006－06－12.

［5］王維，吳宏元，胡艷婷.現(xiàn)代大學制度中產(chǎn)學研合作的研究與實踐［J］.遼寧教育研究，2006，(8):8.

［6］嚴雄.產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新五大問題亟待破解［EB/OL］.中國高新技術產(chǎn)業(yè)導報，http://www.chinahightech.com/views_news.asp?Newsid=1343934363，2012 －10－20.

［7］劉艷.我國地方政府促進產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展研究［D］.燕山:燕山大學，2008.

［8］張元萍.風險投資與風險管理［M］.北京:中國城市出版社，2004.

［9］周志丹，楊青.從硅谷和128公路地區(qū)的興衰談政府在風險投資中的作用［J］.經(jīng)濟問題探索，2005，17(8):45.