○王莉文

（山西嘉盛招投標(biāo)代理有限公司 山西 陽泉 045000）

淺析招標(biāo)公司降低風(fēng)險的途徑

○王莉文

（山西嘉盛招投標(biāo)代理有限公司 山西 陽泉 045000）

本文以當(dāng)前招標(biāo)公司招標(biāo)活動中存在的常見問題為切入點，對招標(biāo)活動中各種類型的風(fēng)險進行了系統(tǒng)的識別和分析，并針對這些風(fēng)險給出了具體的降低風(fēng)險的途徑和措施，為招標(biāo)公司規(guī)范招標(biāo)行為、降低招標(biāo)風(fēng)險提供了有價值的借鑒和參考依據(jù)。

招標(biāo)公司 風(fēng)險識別 風(fēng)險分析 風(fēng)險預(yù)防風(fēng)險轉(zhuǎn)移

一、引言

招標(biāo)是指發(fā)包方根據(jù)已經(jīng)確定的需求，提出招標(biāo)項目的條件，向潛在的承包商發(fā)出投標(biāo)邀請的行為。招標(biāo)是項目實施的先頭工作，是項目管理最重要的工作環(huán)節(jié)之一，招標(biāo)過程中存在的不確定性和風(fēng)險因素往往會影響到后期工作的進行，甚至?xí)苯訉?dǎo)致投資的失敗，因而有必要對招標(biāo)公司如何降低招標(biāo)風(fēng)險進行系統(tǒng)而深入的研究。本文作者在認(rèn)真分析和研究2011年11月30日國務(wù)院第183次常務(wù)會議最新通過的《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》各項規(guī)定的基礎(chǔ)上，結(jié)合實際招標(biāo)工作和研究中的經(jīng)驗，以實際招標(biāo)活動中常見的一些問題為切入點，通過對招標(biāo)風(fēng)險進行系統(tǒng)的識別和分析，為招標(biāo)公司負(fù)責(zé)招標(biāo)活動的決策者和執(zhí)行者提供了系統(tǒng)防范和降低風(fēng)險的思路，為招標(biāo)公司降低招標(biāo)風(fēng)險提供了有價值的借鑒和參考依據(jù)。

二、招標(biāo)公司招標(biāo)活動中常見的問題

1、資格審查把關(guān)不嚴(yán)

有些行政主管部門及項目招標(biāo)單位對投標(biāo)人的資格審查控制不嚴(yán)，致使有些不具備投標(biāo)資格的單位進入合格投標(biāo)人行列。這些單位可能是無獨立法人資格，或者是虛報資質(zhì)等級的掛靠企業(yè)，也可能是無力完成標(biāo)的的企業(yè)。這些企業(yè)一旦中標(biāo)，對招標(biāo)者造成的損失將會是致命的。

2、陪標(biāo)串標(biāo)現(xiàn)象嚴(yán)重

在有些項目招標(biāo)過程中，一些部門或個人濫用手中的權(quán)利，將項目內(nèi)定給某些單位，其他投標(biāo)單位只是陪標(biāo)而已；或者是投標(biāo)人之間相互串通，暗地里約定提高或壓低投標(biāo)報價，從而獲取中標(biāo)資格，使招投標(biāo)徒具形式，嚴(yán)重違背了公開、公平、公正的原則。

3、評標(biāo)專家水平層次不一

評標(biāo)是項目招標(biāo)活動中至關(guān)重要的一環(huán)，這也要求評標(biāo)專家不僅具備良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)，而且要具備良好的職業(yè)道德素質(zhì)。但有些評標(biāo)專家委員會的組成嚴(yán)重不符合規(guī)定，出現(xiàn)了個別專家職業(yè)道德素質(zhì)差，私下向某些投標(biāo)人透露標(biāo)底，也有些成員不具備相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)。

此外，招標(biāo)公司招標(biāo)活動中還存在一些評標(biāo)定標(biāo)過程控制不嚴(yán)、中標(biāo)單位轉(zhuǎn)包等問題。

三、招標(biāo)公司風(fēng)險識別與分析

根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》關(guān)于招投標(biāo)活動的八十五條相關(guān)規(guī)定，通過對招標(biāo)活動的主體和招標(biāo)流程（備標(biāo)、邀標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)和授標(biāo)）等影響因素進行分析，依據(jù)風(fēng)險來源我們可以將招標(biāo)風(fēng)險劃分為法律風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險、招標(biāo)決策風(fēng)險、合同風(fēng)險、管理風(fēng)險、來自投標(biāo)方的風(fēng)險六個方面。

1、法律風(fēng)險

主要有：第一，招標(biāo)程序違反法定程序的風(fēng)險?！墩袠?biāo)投標(biāo)法實施條例》對招標(biāo)程序有嚴(yán)格規(guī)定，而招標(biāo)人卻不按相關(guān)程序招標(biāo)。如，默認(rèn)與其存在利害關(guān)系可能影響招標(biāo)公正性的公司參與投標(biāo)，或者在項目招標(biāo)的評標(biāo)細(xì)則已經(jīng)確定的情況下，修改相應(yīng)的評標(biāo)細(xì)則，使結(jié)果向有利于投標(biāo)人的方向傾斜等。這就嚴(yán)重違背了法定招標(biāo)程序。第二，受地方政府主管部門干預(yù)的風(fēng)險?！墩袠?biāo)投標(biāo)法實施條例》第33條規(guī)定，投標(biāo)人參加依法必須進行招標(biāo)的項目的投標(biāo)，不受地區(qū)或者部門的限制，任何單位和個人不得非法干涉。而有些地方政府和部門為了保護本地區(qū)或本部門企業(yè)的利益，以監(jiān)督指導(dǎo)的名義進行干預(yù)，通過實行保護主義，人為地對本地區(qū)或本部門之外的投標(biāo)單位設(shè)置障礙，使得招標(biāo)活動有名無實，給招標(biāo)活動帶來嚴(yán)重的法律風(fēng)險。

2、不可抗力風(fēng)險

主要有：第一，政治社會風(fēng)險。這種風(fēng)險表現(xiàn)形式很多，如項目中標(biāo)單位所在地發(fā)生某些政治或社會突發(fā)事件，可能會影響中標(biāo)人按時保質(zhì)保量的完成標(biāo)的。另外，國內(nèi)外經(jīng)濟形勢變化造成的風(fēng)險，如金融動蕩、通貨膨脹等因素，也會給招標(biāo)公司帶來嚴(yán)重的影響。第二，自然災(zāi)害風(fēng)險。如地震、洪水、泥石流等。這些風(fēng)險可能會導(dǎo)致工廠停工，影響運輸?shù)?。尤其是對于各種施工項目，如果發(fā)生此類災(zāi)害，極有可能導(dǎo)致前期工作毀于一旦。

3、招標(biāo)決策風(fēng)險

項目招標(biāo)決策風(fēng)險是指在招標(biāo)決策工作中存在的風(fēng)險。主要包括以下幾個方面：第一，招標(biāo)方式選擇的風(fēng)險。主要的招標(biāo)方式有公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、議標(biāo)等各種形式。這些招標(biāo)方式在招標(biāo)程序、招標(biāo)范圍方面各不相同，《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》第七條到第九條也對招標(biāo)方式的選擇進行了嚴(yán)格的規(guī)定，招標(biāo)方式選擇不當(dāng)將無法以合理的成本選擇最佳的交易伙伴。第二，評標(biāo)技術(shù)方法選擇風(fēng)險。目前在項目招標(biāo)中主要采用性價比評標(biāo)法、低價中標(biāo)法、工程量清單評標(biāo)法和綜合評標(biāo)法。這些方法都有各自的適用范圍和優(yōu)缺點，評標(biāo)方法選擇不當(dāng)則不能評比出最佳中標(biāo)人。第三，標(biāo)底制定的風(fēng)險。標(biāo)底是評標(biāo)委員會評標(biāo)的尺度，對于有標(biāo)底的評標(biāo)項目，標(biāo)底毫無疑問是很重要的。標(biāo)底誤差的大小將直接影響商務(wù)標(biāo)的的誤差，最終引起結(jié)果誤差。

4、管理風(fēng)險

項目招標(biāo)中的管理風(fēng)險是指項目招標(biāo)的組織機構(gòu)設(shè)置、人員行為因素、招標(biāo)管理等方面的風(fēng)險，主要包括以下幾個方面。

（1）組織機構(gòu)設(shè)置風(fēng)險。組織機構(gòu)設(shè)置風(fēng)險主要有：第一，招標(biāo)機構(gòu)設(shè)置混亂、權(quán)責(zé)劃分不清。項目招標(biāo)組織的結(jié)構(gòu)設(shè)置不合理，職責(zé)劃分不清，權(quán)責(zé)不對等，有些工作多頭負(fù)責(zé)多頭領(lǐng)導(dǎo)，而有些工作卻又無人負(fù)責(zé)一旦出現(xiàn)問題就相互推諉，無人承擔(dān)。第二，招標(biāo)人員知識結(jié)構(gòu)不完善。項目招標(biāo)人員的知識結(jié)構(gòu)不能形成互補，人才不能形成梯度結(jié)構(gòu)，這可能造成人才浪費或是相應(yīng)的工作不能合理完成。

（2）招標(biāo)人員的道德風(fēng)險。招標(biāo)人員故意透露應(yīng)該保密的招標(biāo)信息，私下泄露標(biāo)底，甚至是故意偏向某個投標(biāo)人等。這些行為既損害了招標(biāo)工作的公正性，也會影響招標(biāo)項目的預(yù)期招標(biāo)效益。

（3）資格審查風(fēng)險。投標(biāo)人投標(biāo)資格審查不嚴(yán)將可能造成十分嚴(yán)重的后果。有些投標(biāo)人不具備相應(yīng)的投標(biāo)資質(zhì)，不具備完成相關(guān)項目的實際能力，為了爭取項目不惜進行資質(zhì)造假，一旦這樣的投標(biāo)人中標(biāo)，將對招標(biāo)項目帶來巨大的危機。

（4）風(fēng)險管理規(guī)劃風(fēng)險。招標(biāo)項目沒有合理完善的風(fēng)險管理規(guī)劃，或是有規(guī)劃但措施不得力，不能有效地解決出現(xiàn)的風(fēng)險問題，一旦風(fēng)險事件發(fā)生就不能及時得到有效處理，不能將損失降到最低。

5、來自投標(biāo)方行為的風(fēng)險

投標(biāo)人“圍標(biāo)”的風(fēng)險。投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報價，共同商量投標(biāo)策略，排斥其他投標(biāo)人，以非法手段中標(biāo)。

投標(biāo)人串標(biāo)的風(fēng)險。串標(biāo)是指不同投標(biāo)人私下串通，彼此結(jié)成臨時聯(lián)盟關(guān)系，私下達成協(xié)作利益協(xié)議，從而最終形成圍標(biāo)效果。

投標(biāo)人惡意壓價。有些投標(biāo)人為了拿到項目而相互壓價，甚至以低于自身項目成本的價格投標(biāo)，得到中標(biāo)后則偷工減料或是故意拖延進度。

6、合同風(fēng)險

招標(biāo)的合同風(fēng)險是指簽訂合同本身的風(fēng)險和合同文件表述方面存在的風(fēng)險，主要有以下幾個方面。

（1）中標(biāo)通知書發(fā)出后拒絕簽訂合同的風(fēng)險。在招標(biāo)實踐中，有些項目中標(biāo)通知書已經(jīng)發(fā)出，項目甚至已經(jīng)開始執(zhí)行，但卻沒有簽訂合同。這可能是因為合同的一方或雙方均有客觀條件的限制而沒有簽訂合同，還有些是因為一方當(dāng)事人惡意拖延簽訂合同，以規(guī)避自身的某些風(fēng)險。

（2）合同價格風(fēng)險。招標(biāo)合同價格有的是固定價格，有的是可調(diào)價格，還有的是成本加酬金方式。在市場變化迅速和材料價格波動較大的情況下，選擇不同的合同計價方式的結(jié)果是有很大差別的。

（3）合同條款存在的風(fēng)險。合同文件在文字表述上存在歧義或不明確，主要有：合同條款完整性的風(fēng)險、合同權(quán)利義務(wù)界定的風(fēng)險、合同條款表述性的風(fēng)險、承包單位責(zé)任劃分的風(fēng)險、責(zé)權(quán)利不平衡的風(fēng)險以及對承包商苛刻要求方面的風(fēng)險，這些都會造成合同執(zhí)行中的大量糾紛。

四、招標(biāo)公司降低風(fēng)險的途徑和措施

降低風(fēng)險的途徑就是通過風(fēng)險管理手段最大限度地降低風(fēng)險事件發(fā)生的概率或減小損失程度的而采取的具體的措施。因此，根據(jù)前面風(fēng)險識別和分析的結(jié)果，降低招標(biāo)公司風(fēng)險的具體途徑和措施如下。

1、預(yù)防風(fēng)險

預(yù)防風(fēng)險是要防患于未然，減少可能造成招標(biāo)風(fēng)險發(fā)生的風(fēng)險因素發(fā)生的概率。根據(jù)上文風(fēng)險識別和分析可知，招標(biāo)風(fēng)險因素主要來自內(nèi)部和外部兩個方面，外部風(fēng)險的產(chǎn)生是因為對外界環(huán)境的認(rèn)識不充分和外部環(huán)境的變化，內(nèi)部風(fēng)險則源于組織結(jié)構(gòu)、人員知識、工作能力以及人員間的協(xié)調(diào)等方面。因而具體而言，項目招標(biāo)風(fēng)險的預(yù)防途徑和措施包括以下幾個方面。

（1）建立招標(biāo)風(fēng)險管理小組。建立招標(biāo)風(fēng)險管理小組，并使其工作制度化、常規(guī)化，隨時隨地地進行風(fēng)險因素的識別和評價，不斷完善招標(biāo)的風(fēng)險管理工作。在人員配備時盡量使知識結(jié)構(gòu)合理，做到全員全過程風(fēng)險管理，積極聽取工作人員和專家意見，根據(jù)工作進展和環(huán)境變化隨時隨地完善風(fēng)險管理規(guī)劃。

（2）建立嚴(yán)格合理的項目招標(biāo)規(guī)章制度。在項目招標(biāo)過程中，一方面要嚴(yán)格遵守我國《招標(biāo)投標(biāo)法》及《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》的相關(guān)規(guī)定，另一方面，在項目招標(biāo)組織內(nèi)部還要制定針對此次招標(biāo)工作的嚴(yán)格合理的規(guī)章制度，從制度上盡可能杜絕風(fēng)險發(fā)生的機會。

（3）提高工作人員的知識水平和工作能力。在項目招標(biāo)工作開始前要選擇滿足招標(biāo)工作要求的工作人員，同時要對這些工作人員進行針對性的招標(biāo)培訓(xùn)，包括項目自然情況以及合同管理等各方面的相關(guān)知識，組織相關(guān)工作人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》等法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)章制度。

（4）充分利用專家力量。對項目招標(biāo)風(fēng)險管理本身要充分利用專家的知識和經(jīng)驗，在組織項目招標(biāo)的評標(biāo)方面同樣要充分利用專家的知識和經(jīng)驗，要做好專家的選擇工作，使專家不僅具備專業(yè)的知識和可靠的道德水準(zhǔn)，同時要使各專家的知識結(jié)構(gòu)能夠互補。

（5）嚴(yán)格的資格審查與合同管理。資格審查必須嚴(yán)格進行，防止不合格的投標(biāo)人參加投標(biāo)競爭。同時，在合同管理中，要確保合同及時簽訂，再選擇合理的合同計價方式及結(jié)算貨幣幣種，認(rèn)真分析合同條款，層層把關(guān)，避免不合理的條款和歧義條款。

（6）完善組織的信息系統(tǒng)與數(shù)據(jù)管理。這里的組織是指實施招標(biāo)的單位或企業(yè)組織的信息系統(tǒng)與數(shù)據(jù)管理的完善有利于項目招標(biāo)過程中獲取足夠的歷史資料，包括以前類似項目所發(fā)生的風(fēng)險以及與企業(yè)有過合作關(guān)系的其他組織或潛在投標(biāo)人的相關(guān)情況，以便于對某些風(fēng)險因素了然于胸，以及時采取預(yù)防措施。

2、轉(zhuǎn)移風(fēng)險

此外，招標(biāo)公司還可以通過風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方式來降低企業(yè)自身在招標(biāo)活動中的風(fēng)險，常用的風(fēng)險轉(zhuǎn)移方法有以下幾種：一是履約擔(dān)保。按照我國《招標(biāo)投標(biāo)法》的有關(guān)規(guī)定，在招標(biāo)文件中應(yīng)明確規(guī)定是否采用履約保證金制度，如果在招標(biāo)文件中沒有此規(guī)定，則不能要求投標(biāo)人提供該履約擔(dān)保。為確保合同的順利履行，必須采取強制性的履約擔(dān)保制度。二是投標(biāo)擔(dān)保。為了確保對材料招標(biāo)采購項目實施中來自投保人或中標(biāo)人中途撤標(biāo)風(fēng)險的控制，通常要求投保人提供投標(biāo)擔(dān)保。三是保證保險。保證保險是保險人為被保證人（供應(yīng)商）向權(quán)利人（招標(biāo)人）提供擔(dān)保的保險。保險標(biāo)的是被保證人的信用風(fēng)險，當(dāng)被保證人的作為或不作為致使權(quán)利人遭受經(jīng)濟損失時，保險人負(fù)經(jīng)濟賠償責(zé)任。四是商業(yè)保險。在應(yīng)對不可抗風(fēng)險以及匯率變動等風(fēng)險中，招標(biāo)公司可以通過銀行、外匯證券市場和保險公司等商業(yè)保險來轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險。

[1]葉鋒華、蔣翠清：基于FAHP的工程項目招標(biāo)風(fēng)險評價研究[J].價值工程，2008（3）.

[2]李海君：如何加強招標(biāo)采購的風(fēng)險管理[J].現(xiàn)代金融，2010（6）.