毛文江

供應鏈合作伙伴關系中影響交易費用的因素

毛文江

介紹了威廉姆森提出的交易成本分析框架。運用威廉姆森的交易成本分析框架，分析了供應鏈合作伙伴關系中影響交易費用的因素。認為與市場契約關系相比，供應鏈合作伙伴關系中各方面臨更多的限制，更有利于降低交易費用。

供應鏈合作伙伴關系；契約關系；交易費用

在激烈的外部競爭環(huán)境中，任何一個企業(yè)都不可能在所有業(yè)務上都成為最具效率者。由于技術的不斷更新換代以及需求的不穩(wěn)定性和復雜性等因素的影響，企業(yè)需要與行業(yè)上、下游聯合，結成相互依賴的合作伙伴關系，通過分工協(xié)作、資源整合，實現優(yōu)勢互補，對抗市場的不確定性。

與市場契約關系相比，供應鏈合作伙伴關系具有更高層次的整合、更廣范圍的合作、更持久的合作效果、更好的協(xié)調性、更高的相互信任程度等特點。當然，合作伙伴關系的形成也是有成本的。提高連續(xù)性和適應性的同時，供應鏈節(jié)點企業(yè)的伙伴關系也將為較弱的激勵效果、外部性、官僚主義等成本買單，而這些與交易費用息息相關。

一、供應鏈合作伙伴關系的內涵

供應鏈合作關系是指一段時期內，供應鏈內企業(yè)共享信息、共擔風險、共同獲利的伙伴關系［1］。供應鏈概念是從傳統(tǒng)的企業(yè)關系逐漸演化而來的［2］。隨著協(xié)同程度的加強，傳統(tǒng)的非人格化市場關系逐步轉向尋求建立合作伙伴關系，最終向統(tǒng)一所有權的縱向一體化轉變。這種合作既不同于合資，也不同于縱向一體化。運作優(yōu)秀的合作伙伴關系，不僅能夠得到縱向一體化和合資連續(xù)性適應性決策的優(yōu)勢，還可以避免因為利益各有其用場而產生的各種糾紛［3］。因此，建立合作伙伴關系，對于企業(yè)對抗市場不確定性，將“蛋糕”做大，獲得競爭優(yōu)勢有著重要的作用。

二、交易費用理論分析框架

羅納德·科斯的《企業(yè)的性質》是交易成本經濟學的開山之作—?？扑辜嘘U述了一個新古典經濟學家們一直忽略的因素，即利用市場的價格制度進行交易，是需要花費成本的。“發(fā)現”價格的費用高昂，通過企業(yè)這種替代性的選擇可以減少成本。企業(yè)規(guī)模的邊界取決于市場組織交易的成本邊際上與企業(yè)內部組織交易的成本相等。威廉姆森擴展了科斯關于交易費用的研究，他在《資本主義經濟制度》中對交易與交易費用進行了深入的闡述，建立起了交易費用理論的基本分析框架。威廉姆森主要從人的因素、與特定交易有關的因素以及交易的市場環(huán)境因素三個維度進行了分析［4］：

首先分析人的因素。人終究是“有限理性”的個體，領悟能力有限。理性的有限迫使人們厲行節(jié)約，寄望于通過組織、制度等獲得最佳的利益，達到令人滿意的結果。而由于經濟主體有限理性，簽訂的合同就不可能面面俱到。因此，交易雙方可能利用契約中的缺陷、遺漏等，隨機應變、投機取巧，隱瞞或歪曲信息，甚至進行欺詐等，爭奪契約未規(guī)定的“剩余”，造成對交易關系的阻滯（hold up）。由此，交易費用的產生就不可避免。

其次，分析與特定交易有關的因素。與特定交易有關的因素，首先是資產專用性。專用性資產指的是為支持特定交易而形成的耐久性資本投入。這種資產與通用資產的不同之處，在于它一旦改變用途，就不可避免損失其經濟價值。由于資產專用性的特征，交易一方可利用其機會主義行為阻滯交易,占有可占用準租，損害另一方的利益。其次是市場、技術、需求等的不確定性。在契約生效期間，極有可能發(fā)生導致雙方地位不平等或者超出雙方能夠合理實行有效控制范圍的條件、環(huán)境和事件發(fā)生，由此產生了契約調整的激勵。而由于機會主義的恐懼，一旦交易一方提出契約調整的建議，就不免對其調整的動機產生懷疑。除非外部的干擾顯而易見，并可無成本地核實其對契約的影響，否則，任何一方的調整建議都會導致討價還價，爭議不決。于是，契約履行風險加劇。

另外，交易的頻率即交易的重復程度，它與專門的治理結構的成本支出能否得到補償也息息相關。還有交易的市場環(huán)境因素，包括潛在的交易對手數量。

三、合作伙伴關系中影響交易費用的因素

供應鏈合作伙伴關系不同于市場的契約關系，也不同于縱向一體化關系，它是一種介于縱向一體化與市場契約關系之間的中間形態(tài)的協(xié)作關系。其伙伴成員分屬不同的經濟主體，自主性比縱向一體化強，但又比市場契約關系面臨更多的限制。

（一）人的因素

人的有限理性，意味著要將所有的可能事件貼現寫入契約是不可能的；而人的機會主義傾向又意味著交易主體可能利用契約的不完全性，爭奪契約未規(guī)定的“剩余”，從而導致討價還價、監(jiān)督、適應性等等諸多交易費用。

與市場契約關系相比，供應鏈合作伙伴關系可以通過求助更強有力的控制程序，通過一定的制度安排，降低有限理性和機會主義引致的交易費用。

合作伙伴間通過聲譽、歷史合作經驗等機制，甄別潛在的機會主義者，并對機會主義行為進行懲罰（聲譽的喪失、業(yè)界合作歷史污點等）。只要短期的機會主義行為帶來的收益小于長期合作帶來的一系列準租流量現值，合作伙伴企業(yè)就沒有進行機會主義欺詐的動機。牌子資產（聲譽）、“關系”專用資產（信任）等，就是為防止機會主義而支付的保險費用或者抵押品。對于潛在的機會主義者而言，交易中止帶來的這些專用性資產的資本損失，是一種說話算數的威脅。另外，合作企業(yè)間建立的信息分享制也會相對降低信息不對稱引致的敗德行為、外部性等問題。

（二）特定交易有關的因素

1.交易的重復頻率

與市場交易簽訂契約相比，供應鏈合作伙伴關系有著更穩(wěn)定的長期特征。企業(yè)通過供應鏈關系不斷地重復交易。交易的重復頻率提升，意味著適用于雙方長期交易的治理結構的成本補償成為可能。重復交易也會使交易雙方對彼此的了解不斷加深，對彼此的信任不斷加強，誠實互助、不言即明的默契的合作氣氛越發(fā)濃厚，由此形成具有專用性的“關系”資產。這種資產具有高度的專用性特征，類似于一種抵押品。它對交易各方的機會主義行為具有限制作用，使得交易費用下降。

2.不確定性

不確定性包括環(huán)境的不確定性和行為的不確定性。行為的不確定性即機會主義。環(huán)境的不確定性在于契約生效期間，技術、需求、價格等不確定性導致事前簽訂的契約的不適應，客觀存在未受控制的 “剩余”，從而產生契約調整的激勵。由于對機會主義的恐懼，任何一方對于契約的調整建議都難免質疑其目的。消除這種恐懼產生的質疑，正確信息的獲取和信息反饋起著至關重要的作用。相比市場契約關系，供應鏈合作伙伴關系通過建立信息分享機制、塑造信任關系以及合作氣氛，交流交易相關的信息，應用客戶需求反應、快速反應等恰當的制度安排，減少了信息沖撞。以信息為基礎的行動自然更具有計劃性和相互適應性，從而可以減少契約調整適應的成本，降低討價還價的交易費用。

3.資產專用性

一旦企業(yè)涉及專用性資產，那么交易就產生了根本性變化，波及此后簽約的方方面面。專用性資產改變用途會損失其經濟價值。由于交易主體的有限理性、機會主義傾向和環(huán)境的不確定性，專用性資產本身具有的低殘值和準租流量高度依賴于其他資產的特征，交易一方可能通過機會主義行為阻滯交易，帶來事前專用性資產的投資激勵弱化的低效率損失。

與市場契約關系相比，合作伙伴關系事前專用性資產投資激勵更強，其投資面臨的風險更低。這是因為作為合作伙伴的供應鏈企業(yè)，結合在長期的、重復的、穩(wěn)定的交易關系鏈中。機會主義占有可占用準租，導致未來長期合作帶來的一系列準租現金流量損失以及聲譽損失，將是一種說話算數的威脅。這就會激勵合作伙伴事前投資專用性資產，形成有效率的均衡結果。而一旦企業(yè)投入專用性資產，其低殘值以及準租流量高度依賴于其他資產所有者的特征，便形成對長期維持交易關系的激勵以及投機行為的約束。于是，資產專用性反過來強化了這種合作伙伴關系。

（三）交易的市場環(huán)境因素

交易雙方的利益沖突、經濟地位的不平等、實力的不均衡等，很容易導致買方壟斷、賣方壟斷，或者兩者兼而有之。與市場契約關系相比，合作伙伴關系面臨著可選擇的交易對象的限制。由于專用性資產的存在，合作伙伴企業(yè)的行為面臨更多的約束，轉向伙伴企業(yè)以外的企業(yè)則意味著專用性資產的損失。

四、結語

供應鏈合作伙伴關系既不是市場競爭性的契約關系，也非縱向一體化關系，它的出現在于節(jié)約交易費用的客觀需要。正如交易費用理論所要證實的，企業(yè)組織模式變化的根源在于經濟主體對于成本節(jié)約和效率的追求。

F272.3

A

1673-1999（2012）11-0065-02

毛文江(1987-)，男，福建閩清人，福建師范大學(福建福州350007)經濟學院2010級碩士研究生。

2012-03-23