劉 瑩

淺談統(tǒng)計(jì)分析方法在社會學(xué)研究中的應(yīng)用

劉 瑩

介紹了統(tǒng)計(jì)學(xué)的發(fā)展歷程以及社會統(tǒng)計(jì)學(xué)在我國的發(fā)展情況，闡述了社會學(xué)研究過程中對統(tǒng)計(jì)分析方法的選擇應(yīng)用。

社會學(xué)研究方法；統(tǒng)計(jì)學(xué)；統(tǒng)計(jì)描述；統(tǒng)計(jì)推論

“統(tǒng)計(jì)”一詞是由英文“statistics”翻譯而來的，原指對國家重要事項(xiàng)的記錄。統(tǒng)計(jì)分析伴隨數(shù)字的發(fā)展在現(xiàn)實(shí)中得到廣泛應(yīng)用。隨著人類社會的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)和文化對統(tǒng)計(jì)產(chǎn)生了更高的要求，需要從理論上對繁雜的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行總結(jié)和概括，以得出可靠的、科學(xué)的統(tǒng)計(jì)結(jié)論。由此，便促成了統(tǒng)計(jì)學(xué)的產(chǎn)生。

一、統(tǒng)計(jì)學(xué)的發(fā)展歷程

統(tǒng)計(jì)學(xué)的產(chǎn)生及發(fā)展過程，大致可分為三個(gè)階段。

第一階段：17世紀(jì)中葉至18世紀(jì)是統(tǒng)計(jì)學(xué)的初步發(fā)展時(shí)期。

統(tǒng)計(jì)學(xué)最初是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較迅速的意大利醞釀，而最終在德國首先破土發(fā)芽。這一時(shí)期的統(tǒng)計(jì)學(xué)，分為國勢學(xué)和政治算術(shù)學(xué)兩大學(xué)派。國勢學(xué)派的代表人物有康令（H.Conring）、阿享瓦爾（G.Achenwall）等。他們所從事的工作主要是對國家重要事項(xiàng)進(jìn)行記錄，包括國家組織、人口、軍隊(duì)、領(lǐng)土、居民職業(yè)以及資源財(cái)產(chǎn)等事項(xiàng)。這個(gè)學(xué)派主要傾向于對事件進(jìn)行記錄、敘述，而在對資料進(jìn)行量化分析方面比較欠缺。雖然存在一定的缺陷，但國勢學(xué)派對統(tǒng)計(jì)學(xué)的巨大貢獻(xiàn)是不容忽視的：這一學(xué)派最早為這門學(xué)科起了一個(gè)至今仍被世界公認(rèn)的名稱——“統(tǒng)計(jì)學(xué)”；建立了一系列至今仍為統(tǒng)計(jì)學(xué)者采用的核心概念，如“顯著事項(xiàng)”、“數(shù)字對比”等；系統(tǒng)地運(yùn)用了對比的方法研究各國實(shí)力的強(qiáng)弱，為后來統(tǒng)計(jì)圖表的使用奠定了基礎(chǔ)。

“政治算術(shù)學(xué)派”的稱謂主要是在同時(shí)期的英國使用。當(dāng)時(shí)在英國和德國統(tǒng)計(jì)理論幾乎同時(shí)產(chǎn)生，但由于兩國社會背景、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和思想淵源的不同，統(tǒng)計(jì)理論也各具特色。相對于德國國勢學(xué)派傾向于事件敘述的特點(diǎn)，英國的政治算術(shù)學(xué)派更偏向于采用數(shù)量分析的方法。這一時(shí)期的代表人物主要有威廉·配第（W.Petty）和約翰·格朗特（J.Graunt）等。 威廉·配第在《政治算術(shù)》一書中，從數(shù)量上對當(dāng)時(shí)的英國、荷蘭、法國之間的“國富和力量”進(jìn)行了分析，開始了從數(shù)量方面研究社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的工作。約翰·格朗特通過對倫敦市50多年的人口出生和死亡率的量化分析，寫出了第一本關(guān)于人口統(tǒng)計(jì)的著作。由此，統(tǒng)計(jì)的含義從敘述事件轉(zhuǎn)變?yōu)閺臄?shù)量方面認(rèn)識和說明國家重要事項(xiàng)。這一學(xué)派的重要貢獻(xiàn)也在于此。

第二階段：18世紀(jì)末至19世紀(jì)末是統(tǒng)計(jì)學(xué)的近代發(fā)展期。

在這個(gè)時(shí)期，統(tǒng)計(jì)學(xué)主要有數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)派和社會統(tǒng)計(jì)學(xué)派。數(shù)理統(tǒng)計(jì)是在概率論基礎(chǔ)上發(fā)展而來的。“最初把古典概率論引進(jìn)統(tǒng)計(jì)學(xué)領(lǐng)域的是法國天文學(xué)家、數(shù)學(xué)家、統(tǒng)計(jì)學(xué)家拉普拉斯（P.S.Laplace），他發(fā)展了對概率論的研究，闡明了統(tǒng)計(jì)學(xué)的大數(shù)法則，并進(jìn)行了大樣本推斷的嘗試。”［1］其后，比利時(shí)統(tǒng)計(jì)學(xué)家、數(shù)學(xué)家、天文學(xué)家凱特勒（A.Quetelet）融合德國的國勢學(xué)派、英國的政治算術(shù)學(xué)派和意大利、法國的古典概率派的理論方法，形成了具有近代意義的統(tǒng)計(jì)學(xué)。當(dāng)致力于自然領(lǐng)域研究的數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)派在英美國家剛剛開始發(fā)展的時(shí)候，社會統(tǒng)計(jì)學(xué)派則在德國異軍突起。社會統(tǒng)計(jì)學(xué)派是由德國大學(xué)教授尼斯 （K.G-A.Knies）首創(chuàng)，代表人物有恩格爾（C.L.E.Engel）和梅爾（G.V.Mayr）?！八麄冋J(rèn)為，統(tǒng)計(jì)學(xué)的研究對象是社會現(xiàn)象，目的在于明確社會現(xiàn)象內(nèi)部的聯(lián)系和相互關(guān)系；統(tǒng)計(jì)應(yīng)當(dāng)包括資料的搜集、整理，以及對其分析研究。”［1］由于社會統(tǒng)計(jì)學(xué)派在理論上比政治算術(shù)學(xué)派更加完美，同時(shí)在時(shí)間上又比數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)派提前成熟，因此對當(dāng)時(shí)國際統(tǒng)計(jì)學(xué)界產(chǎn)生了非常大的影響。

第三階段：20世紀(jì)初至今主要是數(shù)理統(tǒng)計(jì)的發(fā)展時(shí)期。

20世紀(jì)20年代以來，數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)從描述統(tǒng)計(jì)發(fā)展到推斷統(tǒng)計(jì)，逐步走向成熟。30年代，R.費(fèi)希爾的推斷統(tǒng)計(jì)學(xué)更是促使數(shù)理統(tǒng)計(jì)進(jìn)入了現(xiàn)代范疇。數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)是統(tǒng)計(jì)學(xué)的重要組成部分，通過這一時(shí)期的快速發(fā)展，為統(tǒng)計(jì)學(xué)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

二、社會統(tǒng)計(jì)學(xué)在我國的發(fā)展

我國統(tǒng)計(jì)工作的歷史可以追溯到非常久遠(yuǎn)的時(shí)期，但是有關(guān)統(tǒng)計(jì)理論的發(fā)展卻嚴(yán)重滯后于統(tǒng)計(jì)實(shí)踐工作，而且由于我國教育體制的局限性，數(shù)學(xué)方面的發(fā)展也是比較滯后的?？梢哉f，我國統(tǒng)計(jì)學(xué)的發(fā)展是在學(xué)習(xí)西方統(tǒng)計(jì)理論的基礎(chǔ)上逐步展開的。國內(nèi)社會統(tǒng)計(jì)學(xué)的發(fā)展歷史大致可以分為四個(gè)階段。

第一階段是19世紀(jì)60年代至90年代。洋務(wù)運(yùn)動在這一時(shí)期打開了西方統(tǒng)計(jì)學(xué)進(jìn)入我國的大門。近代社會統(tǒng)計(jì)學(xué)最早開始于1859年應(yīng)用于海關(guān)統(tǒng)計(jì)的《海關(guān)冊》，主要體現(xiàn)為對數(shù)據(jù)資料的收集、制作統(tǒng)計(jì)表和簡單的數(shù)據(jù)分析等操作。1880年，我國數(shù)學(xué)家華蘅芳（1833-1902）和英國傳教士傅蘭雅（John Fryer，1839-1928）合作翻譯了托馬斯·伽羅威所著的《大英百科全書》，其中把“概率論”譯為“決疑數(shù)學(xué)”，這是傳入中國的第一部有關(guān)概率論的書籍，書中包含大量數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)方面的知識。但是，由于當(dāng)時(shí)我國政治環(huán)境及文化發(fā)展的局限，統(tǒng)計(jì)學(xué)并未引起自然學(xué)家和社會學(xué)家的關(guān)注，其影響力極為有限。其后，隨著洋務(wù)運(yùn)動的發(fā)展，相關(guān)人士逐漸意識到我國體制的局限性，于是開始學(xué)習(xí)西方現(xiàn)行政治、法律、制度及其背后的學(xué)理知識，此時(shí)西方的統(tǒng)計(jì)學(xué)才逐漸吸引中國知識分子的注意力。

第二階段是20世紀(jì)初至20世紀(jì)40年代。這個(gè)時(shí)期傳入我國的統(tǒng)計(jì)思想和理論來自兩個(gè)方面：德國、日本的社會統(tǒng)計(jì)學(xué)和英美的數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)。20世紀(jì)初，我國派送去日本的留學(xué)生學(xué)成歸國，通過他們對統(tǒng)計(jì)學(xué)的傳播，國內(nèi)學(xué)者認(rèn)識到統(tǒng)計(jì)在國家政治、經(jīng)濟(jì)、法律等相關(guān)領(lǐng)域的重要作用及意義。1906年，憲政編查館下的統(tǒng)計(jì)局的建立是統(tǒng)計(jì)在中國建制的標(biāo)志。20世紀(jì)20年代至30年代，英美留學(xué)生把中國統(tǒng)計(jì)學(xué)的發(fā)展推向了一個(gè)新的發(fā)展階段，數(shù)理統(tǒng)計(jì)再次進(jìn)入中國學(xué)術(shù)界。這個(gè)時(shí)期社會現(xiàn)實(shí)的需要、知識的儲備、制度上的保障以及專業(yè)學(xué)者的大力推動等因素，促使統(tǒng)計(jì)學(xué)在中國快速傳播和發(fā)展，數(shù)理統(tǒng)計(jì)也大有取代社會統(tǒng)計(jì)之勢。這一時(shí)期，我國統(tǒng)計(jì)學(xué)的實(shí)踐更偏重于社會統(tǒng)計(jì)，數(shù)理統(tǒng)計(jì)的實(shí)踐工作在此時(shí)還是相當(dāng)薄弱的，技術(shù)水平也僅限于非常初級的層次，并且應(yīng)用的領(lǐng)域也仍然局限于社會經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，在自然科學(xué)領(lǐng)域中的應(yīng)用研究和實(shí)踐工作并未展開。在這個(gè)時(shí)期，我國學(xué)者除了直接翻譯西方著作外，一些數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家也發(fā)表了一些文章來介紹和推廣統(tǒng)計(jì)學(xué)的基礎(chǔ)知識，同時(shí)社會統(tǒng)計(jì)學(xué)和數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)不斷尋求融合發(fā)展的道路。

第三階段是20世紀(jì)50年代至70年代末。新中國成立后，國內(nèi)各項(xiàng)事務(wù)深受蘇聯(lián)體制的影響，在引入蘇聯(lián)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式的同時(shí)，也引入了蘇聯(lián)的統(tǒng)計(jì)理論和統(tǒng)計(jì)模式。當(dāng)時(shí)的蘇聯(lián)統(tǒng)計(jì)學(xué)把馬克思主義哲學(xué)和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)作為理論基礎(chǔ)，在學(xué)術(shù)傳統(tǒng)上與德國社會統(tǒng)計(jì)學(xué)派有著深刻的歷史淵源。實(shí)踐方面，蘇聯(lián)統(tǒng)計(jì)學(xué)把社會主義經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)工作作為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度的專屬工具，造成了對英美數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)的消極抵制。因此，蘇聯(lián)統(tǒng)計(jì)學(xué)的發(fā)展嚴(yán)重停滯，我國社會統(tǒng)計(jì)學(xué)經(jīng)歷了50年代的快速發(fā)展之后，也迅速轉(zhuǎn)向統(tǒng)計(jì)學(xué)發(fā)展的冷卻時(shí)代。

第四階段是20世紀(jì)80年代至今。隨著改革開放的浪潮，各個(gè)領(lǐng)域都得到了前所未有的發(fā)展，而我國統(tǒng)計(jì)學(xué)的發(fā)展同時(shí)面臨理論和應(yīng)用兩方面的挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)蘇聯(lián)式的統(tǒng)計(jì)理論與改革過程中的實(shí)踐之間逐漸出現(xiàn)許多矛盾之處，而英美數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)趁勢再次涌入中國統(tǒng)計(jì)學(xué)界。學(xué)界針對兩種理論展開了空前激烈的討論，結(jié)果催生了“大統(tǒng)計(jì)”的思想。這一思想的核心觀點(diǎn)是：統(tǒng)計(jì)學(xué)既不是單一的經(jīng)濟(jì)學(xué)，也不是單一的數(shù)學(xué)，它是一門綜合性的學(xué)科。在現(xiàn)代統(tǒng)計(jì)學(xué)的框架中，存在著理論統(tǒng)計(jì)學(xué)與應(yīng)用統(tǒng)計(jì)學(xué)、描述統(tǒng)計(jì)學(xué)與推斷統(tǒng)計(jì)學(xué)的分科，在這些既不相同又相互促進(jìn)和影響的學(xué)科領(lǐng)域中，存在著方法論上的差異?！按蠼y(tǒng)計(jì)”的思想超越傳統(tǒng)理論的歷史局限，促使統(tǒng)計(jì)學(xué)各學(xué)派相互補(bǔ)充和融合，為中國統(tǒng)計(jì)學(xué)今后的發(fā)展奠定了理論基礎(chǔ)，也標(biāo)志著我國本土統(tǒng)計(jì)學(xué)思想的歷史性飛躍。

三、統(tǒng)計(jì)分析方法在社會學(xué)研究中的應(yīng)用

社會學(xué)研究包括社會學(xué)經(jīng)驗(yàn)研究和理論研究。這里所說的社會學(xué)研究方法，指的是社會學(xué)經(jīng)驗(yàn)研究的方法。社會學(xué)研究方法是指以經(jīng)驗(yàn)的方式，對各種社會現(xiàn)象、社會產(chǎn)物進(jìn)行科學(xué)探究活動的方法。社會學(xué)研究的方法論涉及兩大方面，即實(shí)證主義和人文主義。一直以來，實(shí)證主義方法論主導(dǎo)著社會學(xué)研究方法的發(fā)展，而實(shí)證主義方法論的典型特征是研究方式上的量化研究。

社會學(xué)研究方式主要有調(diào)查研究、實(shí)驗(yàn)研究、實(shí)地研究和文獻(xiàn)研究，其中調(diào)查研究、實(shí)驗(yàn)研究具有非常強(qiáng)烈的量化色彩，而文獻(xiàn)研究在研究性質(zhì)上則是量化與質(zhì)性相結(jié)合的，只有實(shí)地研究完全屬于質(zhì)性研究。因此，統(tǒng)計(jì)分析的方法主要在調(diào)查研究、實(shí)驗(yàn)研究和文獻(xiàn)研究中得到應(yīng)用?！罢{(diào)查研究指的是一種采用自填式問卷或結(jié)構(gòu)式訪問的方法，系統(tǒng)地、直接地從一個(gè)取自某種社會群體的樣本那里收集資料，并通過對資料的統(tǒng)計(jì)分析來認(rèn)識社會現(xiàn)象及其規(guī)律的社會研究方式?！保?］實(shí)驗(yàn)研究是社會學(xué)從自然科學(xué)研究方法中借鑒而來的，是由專業(yè)人士高度控制、精密設(shè)計(jì)的條件下，通過人為地操縱某些變量，來研究變量之間的因果關(guān)系?！拔墨I(xiàn)研究是一種通過收集和分析現(xiàn)存的以文字、數(shù)字、符號、畫面等信息形式出現(xiàn)的文獻(xiàn)資料，來探討和分析各種社會行為、社會關(guān)系及其他社會現(xiàn)象的研究方式。”［2］文獻(xiàn)資料分析的主要方法是內(nèi)容分析。拉扎斯菲爾德和貝爾森認(rèn)為：“內(nèi)容分析是一種對傳播所顯示出來的內(nèi)容進(jìn)行客觀的、系統(tǒng)的、定量的描述的研究技術(shù)?！保?］內(nèi)容分析的基本程序是先抽取樣本，然后對樣本中的信息進(jìn)行編碼。

調(diào)查研究、實(shí)驗(yàn)研究和文獻(xiàn)研究都涉及到總體和樣本、變量和變量值以及分析所用到的指標(biāo)體系，而這三組概念正是社會統(tǒng)計(jì)的基本概念。這些研究方式的運(yùn)用正是對社會統(tǒng)計(jì)分析方法的實(shí)踐應(yīng)用，統(tǒng)計(jì)分析貫穿研究的整個(gè)過程。對統(tǒng)計(jì)分析方法的運(yùn)用，增強(qiáng)了社會學(xué)研究的客觀性和科學(xué)性。

社會學(xué)研究中所用到的統(tǒng)計(jì)分析的內(nèi)容，主要包括兩個(gè)部分：統(tǒng)計(jì)描述和統(tǒng)計(jì)推論。統(tǒng)計(jì)描述是指通過社會統(tǒng)計(jì)的指標(biāo)體系分析相關(guān)數(shù)據(jù)資料，以反映社會現(xiàn)象或社會事物的發(fā)展規(guī)律。在統(tǒng)計(jì)描述的分析中，主要包括資料的整理、分類和簡化或特征描述等比較初級的統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)。統(tǒng)計(jì)推論適用于處理抽樣調(diào)查資料，通過對樣本資料的分析，進(jìn)而對總體的特征進(jìn)行推斷。在統(tǒng)計(jì)推論中主要包括參數(shù)估計(jì)、假設(shè)檢驗(yàn)、回歸分析、列聯(lián)表、方差分析、等級相關(guān)等統(tǒng)計(jì)技術(shù)。

社會學(xué)研究中對統(tǒng)計(jì)分析的應(yīng)用是有一定前提條件的。社會學(xué)研究過程中，首先要選定課題。對于一個(gè)社會學(xué)研究者來說，選擇一個(gè)合適的課題是至關(guān)重要的，它關(guān)乎研究的方向。其次，是進(jìn)行研究設(shè)計(jì)。在這個(gè)階段，研究者為實(shí)現(xiàn)研究目標(biāo)進(jìn)行道路選擇和工具準(zhǔn)備。道路選擇涉及研究的思路、策略、方式、方法以及具體技術(shù)工具等各個(gè)方面。工具準(zhǔn)備是指準(zhǔn)備研究所用的測量工具或信息收集工具，如問卷、量表等。第三，是資料收集。這一階段同樣是非常重要的，所收集資料的可靠性直接關(guān)系到研究結(jié)論及成果。第四，資料分析。這是統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)具體實(shí)施的階段。通過對前期收集的資料進(jìn)行系統(tǒng)的審核、整理、歸類和統(tǒng)計(jì)等步驟，進(jìn)行分析、整合。最后，得出研究結(jié)論。在前面工作的基礎(chǔ)上，撰寫研究報(bào)告、評估研究質(zhì)量、匯報(bào)研究結(jié)果。在整個(gè)社會學(xué)研究過程中，前三個(gè)步驟是統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)和前提，利用統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)對資料進(jìn)行處理和分析后，才能得出研究結(jié)論。統(tǒng)計(jì)分析的完成是一個(gè)連續(xù)的整體，在運(yùn)用具體技術(shù)進(jìn)行分析之前，資料的信度和效度、資料收集的科學(xué)性、資料在總體中的分布等情況都直接影響著統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)的運(yùn)用以及結(jié)論的可信度。

在社會學(xué)研究中，選用合適的統(tǒng)計(jì)分析方法是非常重要的。要根據(jù)研究的需要來選擇適合、恰當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)分析方法。第一，根據(jù)研究需要確定是進(jìn)行全面調(diào)查還是非全面調(diào)查。全面調(diào)查就是對所研究全部對象進(jìn)行觀察和調(diào)查，掌握整個(gè)研究對象的全部資料，然后可以通過統(tǒng)計(jì)描述將所觀察到的數(shù)據(jù)、資料進(jìn)行整理、歸納和分析，從中找到某種規(guī)律性。非全面調(diào)查是在總體中抽取一部分樣本進(jìn)行調(diào)查，所得到的數(shù)據(jù)只是樣本的資料，不能簡單地將部分資料的結(jié)論當(dāng)作總體的特征。因此，需要對資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)推斷，運(yùn)用概率論，從樣本資料推論出總體的特征和規(guī)律。第二，要看研究單變量還是多變量。若是單變量，就要對每個(gè)獨(dú)立變量的變動情況進(jìn)行分析，描述變量集中和分散的特征。對于二變量和多變量來說，不僅要分析變量的特征，更要分析變量與變量之間的關(guān)系，這就需要運(yùn)用統(tǒng)計(jì)推斷的方法。第三，考慮變量的層次。社會學(xué)研究中主要涉及定類變量、定序變量和定距變量。對于定類變量來說，分析就相對簡單一些，而對于定序和定距變量來說就比較復(fù)雜，需要運(yùn)用較高層次的統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)。

隨著社會統(tǒng)計(jì)學(xué)的發(fā)展，許多學(xué)科領(lǐng)域紛紛開展社會統(tǒng)計(jì)的理論和實(shí)踐工作。社會統(tǒng)計(jì)方法不是社會學(xué)的專屬工具，但在社會學(xué)研究方法中，社會統(tǒng)計(jì)方法卻是非常重要的組成部分，正是量化的統(tǒng)計(jì)分析使社會學(xué)這門學(xué)科更加客觀和科學(xué)。

[1]徐國祥，等.統(tǒng)計(jì)學(xué)[M].上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2001.

[2]風(fēng)笑天.社會學(xué)研究方法[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2001.

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A

1673-1999（2012）11-0042-03

劉瑩（1988-），女，河南南陽人，西北大學(xué)（陜西西安710127）哲學(xué)與社會學(xué)學(xué)院碩士研究生。

2012-03-21