朱 敏，王 佳

(1．山東大學(xué)哲學(xué)與社會(huì)發(fā)展學(xué)院，濟(jì)南 250100;2．石家莊鐵道大學(xué)人文學(xué)院，石家莊 050043)

“預(yù)設(shè)”(Presupposition)最早可追溯到弗雷格(Gottlob Frege)的理論，而斯特勞森(Peter Strwson)則從邏輯學(xué)角度首次明確了“預(yù)設(shè)”這一概念。受言語行為理論的影響，預(yù)設(shè)理論的研究范圍變得更加廣泛，主要涉及預(yù)設(shè)表達(dá)的真值功能、預(yù)設(shè)的語用和語義分析、預(yù)設(shè)與認(rèn)知的關(guān)系等，所有這些觀點(diǎn)都試圖對預(yù)設(shè)概念進(jìn)行界定。一般來說，預(yù)設(shè)是為使語言有意義而必須預(yù)先假定、理解并且認(rèn)可的隱含意義，它是進(jìn)行交流的前提和基礎(chǔ)，不需要作為某種確定斷言表達(dá)出來。

自然語言意義的表達(dá)和展現(xiàn)，需要與一定的語境相結(jié)合，以此來消除其歧義性和不確定性。語言理解中，語境的重要性已經(jīng)越來越受到人們的廣泛關(guān)注。在日常交際的過程中，自然語言所要呈現(xiàn)的確切意義需要在特定的語境中給出，且同預(yù)設(shè)之間有著密切的關(guān)系。因此，對預(yù)設(shè)理論的研究必須要同語境結(jié)合起來。

一、何謂預(yù)設(shè)、語境

一般地說，預(yù)設(shè)概念需要從語義和語用兩個(gè)方面進(jìn)行分析。語義方面理解的預(yù)設(shè)，反映的是語句、命題間的語義關(guān)系。語用方面理解的預(yù)設(shè)，注重的是語境在言語交際過程中的影響作用。預(yù)設(shè)包含在語句的意思之中的，不能由語句的字面意思直接得出，但可以根據(jù)具體的語境來推知。

語義預(yù)設(shè)與真值賦值密切相關(guān)，主要涉及兩個(gè)命題之間的關(guān)系。通常把語義預(yù)設(shè)定義為:存在兩個(gè)命題 A和 B，A＞＞B(讀作“A語義預(yù)設(shè)B”)，當(dāng)且僅當(dāng)A╟B，﹁A╟B(讀作“A衍推B，﹁A衍推B”)。當(dāng)B在任何狀態(tài)中都為真時(shí)，B符合該定義。語義預(yù)設(shè)的定義也可以形式化為:A＞＞B=df(A?B∧﹁A?B)，這個(gè)形式定義完全是邏輯的視角［1］。普遍來看，語義預(yù)設(shè)的分析只是在句子中進(jìn)行的，不需要在特別的語境中就能確定。

要想全面地考察預(yù)設(shè)的性質(zhì)，還需要考慮命題與說話人之間的關(guān)系，引入語境等其他因素。20世紀(jì)70年代初開始，語言學(xué)家提出了與語言運(yùn)用密切相關(guān)的“語用預(yù)設(shè)”，試圖從“人對語句或命題使用”的角度研究預(yù)設(shè)。這樣，預(yù)設(shè)開始變成一種語用現(xiàn)象。周禮全教授從預(yù)設(shè)規(guī)則出發(fā)來定義語用預(yù)設(shè)。他認(rèn)為，預(yù)設(shè)是語用現(xiàn)象，因而通常所說的預(yù)設(shè)是指語用預(yù)設(shè)而不是語義預(yù)設(shè)。他在意義四層次的基礎(chǔ)上(即命題、命題態(tài)度、意謂、意思理論)，建立了自己獨(dú)具特色的預(yù)設(shè)理論［2］。自然語言的不確定性和歧義性使得語境在理解語言過程中的重要作用逐漸成為人們的共識。因此從語用角度對預(yù)設(shè)進(jìn)行分析研究不能離開語用的中心概念——語境。

語境作為日常語言中較常用到的概念，既包括使用語言的人的主觀因素，如身份、思想、性格、職業(yè)、修養(yǎng)、處境、心情等，也包括外部的客觀環(huán)境，如談話時(shí)間、地點(diǎn)、場合、談話對象等。語境是語言交際系統(tǒng)中的重要構(gòu)成要素之一?？疾煺Z境不僅要靜態(tài)地分析其各種構(gòu)成要素，同時(shí)還要?jiǎng)討B(tài)地考察人的認(rèn)知環(huán)境的變化所產(chǎn)生的影響?？傮w來看，語境應(yīng)該具備以下特征:第一，普遍性，即語境存在于一切語言交際活動(dòng)中，不存在沒有語境的語言交際活動(dòng)。第二，任何一次語言交際活動(dòng)都離不開相應(yīng)的語境，語境同言語行為之間具有相互依存的關(guān)系，因此語境具有很強(qiáng)的客觀性和現(xiàn)實(shí)性。第三，動(dòng)態(tài)性，各種語境因素既包括言語交際活動(dòng)發(fā)生之前就已經(jīng)存在的，也包括隨著言語交際而增加的，而且言語交際的雙方通常具有很強(qiáng)的主觀能動(dòng)性，他們不滿足于既定語境的限制和制約，總是主動(dòng)地構(gòu)建、生成和創(chuàng)造新的語境。第四，具體的言語交際活動(dòng)中，不同的語境因素對具體的語言交際的影響作用是不同的，語境具有差異性。

二、預(yù)設(shè)和語境的一般關(guān)系

預(yù)設(shè)和語境之間有著密切的聯(lián)系:一方面，預(yù)設(shè)能夠影響語境，是語境的重要構(gòu)成因素;另一方面，只有符合語境的話語才是確切的、容易理解的，語境制約著預(yù)設(shè)的理解。

首先，從背景知識角度來看，預(yù)設(shè)是語境的重要構(gòu)成因素。交際雙方原有的知識和經(jīng)驗(yàn)組成基本背景知識集，隨著交際的深入，新信息擴(kuò)充已有的信息集合，整合為理解當(dāng)前話語的語境前提。在對話深入的過程中，語句本身及其上下文的情景不斷地發(fā)生變化，一個(gè)語句的預(yù)設(shè)既可以是該句的預(yù)設(shè)，也可成為理解下句話的語境。交際雙方都在不斷地為交際過程提供新的預(yù)設(shè)，共有的知識背景在這一過程中不斷積累，以保證話語交際的順利進(jìn)行。

其次，語境制約著預(yù)設(shè)的理解。一句話中可以包含多個(gè)預(yù)設(shè)，并且處于不同語境中的同一句話也可能產(chǎn)生不同的預(yù)設(shè)，因此需要通過具體的語境來確定話語所預(yù)設(shè)的意思。在一定語境下，一個(gè)語句原有的預(yù)設(shè)還可能被消除。但是無論預(yù)設(shè)如何變化，它都是句子中與語境相聯(lián)系的確實(shí)存在的事實(shí)。如果說預(yù)設(shè)的產(chǎn)生依賴于相應(yīng)的語境的話，我們也可以將說話人、聽話人的所知及說話人對聽話人的所知考慮在內(nèi)，而不僅僅是采用語義學(xué)方面的觀點(diǎn)將預(yù)設(shè)限制在句子和命題中。除了一般的共有知識可以使預(yù)設(shè)消除以外，說話雙方對于某一特定情景所具有的知識也可以撤銷預(yù)設(shè)。例如:

A．王華不后悔研究哲學(xué)。

B．王華研究哲學(xué)。

這兩個(gè)例句中，“后悔”這個(gè)動(dòng)詞在一般情況下都會(huì)產(chǎn)生預(yù)設(shè)。我們設(shè)想這樣一種語境，王華剛開始研究哲學(xué)可能因?yàn)檠芯抗ぷ鞅容^枯燥乏味覺得后悔，但隨著研究工作的深入，當(dāng)他取得一定成績之后，就不再后悔了，此時(shí)“B．王華研究哲學(xué)”的預(yù)設(shè)當(dāng)然是成立的。如果我們換另外一種語境假設(shè)，說話雙方都知道王華因?yàn)槟撤N原因不再研究哲學(xué)，那么這種預(yù)設(shè)自然也就不存在了。

另外，當(dāng)預(yù)設(shè)與語境相矛盾時(shí)，預(yù)設(shè)也會(huì)自動(dòng)取消。以鄭亞南、黃齊東兩位學(xué)者的論述為例，比較下面兩個(gè)句子［3］:

(1)The policy didn’t cause the depression of the economy．

(2)The depression of the economy was not caused by the policy．

句子(1)可能具有兩個(gè)含義:其一，“The policy affected the economy，but the economy was not in depression”。其二，“The policy affected the economy，but the depression of the economy was not caused by the policy”。而句子(2)僅僅只有上述兩個(gè)含義中的后一種含義。這兩個(gè)句子意義上的差異事實(shí)上是由其預(yù)設(shè)不同造成的。句子(1)的預(yù)設(shè)是“there was a policy”，而“the depression of the economy”是個(gè)潛在預(yù)設(shè)，它可以擴(kuò)展為“the economy was in depression”，但隨著語境的變化，也有可能被廢除。而句子(2)的預(yù)設(shè)是“the depression of the economy”，這不是潛在預(yù)設(shè)，不能被廢除。在會(huì)話分析中預(yù)設(shè)被視為話語的已知信息，已知信息不斷引出新信息，然后轉(zhuǎn)化為預(yù)設(shè)，而新信息又可能隨機(jī)變成已知信息。隨著談話的深入，預(yù)設(shè)不斷增加，語境也在不斷擴(kuò)大。

通過對于預(yù)設(shè)消除問題的分析，我們可以看到，由于語境的變化預(yù)設(shè)關(guān)系會(huì)發(fā)生很大的變化。當(dāng)語義預(yù)設(shè)的方法不能適應(yīng)語境的變化時(shí)，需要用基于語境變化基礎(chǔ)上的語用預(yù)設(shè)的方法來加以補(bǔ)充說明。

三、預(yù)設(shè)與語境的邏輯關(guān)系構(gòu)想

預(yù)設(shè)是語境的重要構(gòu)成因素，它受到具體語境的制約，并且在特定的語境下會(huì)被消除。語言的內(nèi)環(huán)境和外環(huán)境都會(huì)影響預(yù)設(shè)的變化這一事實(shí)可以證明預(yù)設(shè)是一種語用關(guān)系，是語境中的預(yù)設(shè)。本節(jié)筆者試圖構(gòu)建一個(gè)預(yù)設(shè)與語境的邏輯關(guān)系，其中可以將語境中共有的背景知識組成一個(gè)公共知識集合，并將其看作是一個(gè)可能世界，無論交際過程中所提及的語詞或事物在現(xiàn)實(shí)世界中是否有所指，只要它在這一可能世界中是合適的，能實(shí)現(xiàn)語言交際的目的，它就是可能的。同時(shí)，這一邏輯關(guān)系構(gòu)想還應(yīng)當(dāng)以卡圖南(L．Karttunen)所制定的過濾機(jī)制為實(shí)行原則，從而得到適用于具體語境的預(yù)設(shè)。

(一)共有的背景知識

將自然語言的理解和交流置于適當(dāng)?shù)恼Z境中，從語境的角度研究預(yù)設(shè)并不要求一定要在預(yù)設(shè)為真的情況下。預(yù)設(shè)可以看作是適當(dāng)語境下交際雙方所具有的共有背景知識。正是以這種知識為基礎(chǔ)，說話者說某一話語時(shí)，才能保證聽話者可以正確的理解;同樣，也正是基于這種共有知識，才能使針對言語行為恰當(dāng)性和有效性的判斷成為可能。

關(guān)于預(yù)設(shè)有兩個(gè)基本定義。(1)合適性。指預(yù)設(shè)跟說話人所處的語境相適應(yīng)，是說話人在說出一句話前對語境所作的一種設(shè)想，這種假設(shè)的語境必須符合現(xiàn)實(shí)的語境，并能為聽話人所理解，且以實(shí)現(xiàn)交際的最終目的為目標(biāo)，否則說出的話語就不合適，預(yù)設(shè)就不成立。(2)共有知識。指那些被交際各方所表達(dá)和接受的命題，還有那些在對話中交際者所必備的背景知識，這樣構(gòu)成的語境集合與特定的命題相聯(lián)系。每一個(gè)說話人都有它自己的語境集合，在談話中很難看出交際各方的語境集合是否有交叉的情況，因?yàn)椴煌娜嗽谡勗捛耙殉钟械恼Z境集合是存在一定差異的。

給出一組語境集，用C*表示，我們可以把它看成一個(gè)可能世界。在這個(gè)語境集中包含三個(gè)算子:Kiφ(表示 i知道 φ)、Eφ(表示任何一個(gè)人都知道φ)和Cφ(表示φ是一個(gè)公共知識)，則有:

Eφ =K1φ∧…∧Kmφ．

Cφ =φ∧Eφ∧EEφ∧… =∧i≥0 Eiφ．

在這里，不管是從語義還是從語用角度進(jìn)行分析，都離不開C*中的命題。對于語用預(yù)設(shè)來說，只有在以下條件成立的情況下，說話人和聽話人才能都知道某一個(gè)預(yù)設(shè)p:(s表示說話人，h表示聽話人，Ks(p)表示s知道p)

Ks(p)，Kh(p)

KsKh(p)，KhKs(p)

KsKhKs(p)，Kh(p)KsKh(p)

KsKhKsKh(p)，KhKs(p)Kh(p)Ks(p)，etc．

因此可以說，交際雙方在對預(yù)設(shè)的理解過程中，其實(shí)有一個(gè)信念不斷修正、各自的語境集合不斷擴(kuò)充的過程。句子是一個(gè)語境集合到另外一個(gè)語境集合的函數(shù)，我們可以把語境變化函數(shù)記作|S|［4］。這個(gè)函數(shù)把說S這句話時(shí)的語境集C*映射到一個(gè)新的語境集|S|C*。這個(gè)新的語境集實(shí)質(zhì)上就是原先的語境集C*和S的命題Si的交集，即 A．|S|(C*)=C*∩Si;B．C*+S=C*∩Si。當(dāng)然，上述的A和B是等價(jià)的。為確保語言交際和交流的順利開展，一個(gè)命題的預(yù)設(shè)必然是包含在語境集C*或語境變化后產(chǎn)生的新的語境集|S|C*中的。否則，這個(gè)語境集就是不可定義的，命題的預(yù)設(shè)也就變得沒有意義了。

語境決定命題的預(yù)設(shè)，主要有以下兩個(gè)準(zhǔn)則:一是已有的語境集合可以接受句子的基本預(yù)設(shè)和增加的新信息時(shí)，這個(gè)句子的基本預(yù)設(shè)將予以保留;二是已有的語境集合不可以接受句子的基本預(yù)設(shè)和添加預(yù)設(shè)的新信息時(shí)，預(yù)設(shè)無意義，可以撤銷。由此可以看出，當(dāng)由語境集合構(gòu)成的可能世界在內(nèi)部保持一致時(shí)，句子的預(yù)設(shè)才會(huì)得以保留;當(dāng)其內(nèi)部出現(xiàn)矛盾時(shí)，預(yù)設(shè)就會(huì)被取消。

(二)實(shí)行原則——過濾機(jī)制［5］

在可能世界的語境集合下確定預(yù)設(shè)需要遵循過濾機(jī)制。1973年，卡圖南(L．Karttunen)提出了一套預(yù)設(shè)分析的方法，孔眼、塞子和過濾機(jī)制三個(gè)概念在此方法中發(fā)揮著不同的作用。

預(yù)設(shè)可以通過一些語境，即話語的預(yù)設(shè)在經(jīng)過某些語境變化后仍然是預(yù)設(shè);而蘊(yùn)涵(entailment)則無法通過這些語境，即話語的蘊(yùn)涵在經(jīng)過某些語境后不再是蘊(yùn)涵?？▓D南稱這些語境為孔眼，意思是，這些語境像一些具有選擇性的通道，可以讓預(yù)設(shè)穿過，但卻阻斷了蘊(yùn)涵。最明顯的孔眼是否定。當(dāng)上下文語境由肯定變?yōu)榉穸〞r(shí)，原來話語的預(yù)設(shè)被保留下來，而蘊(yùn)涵卻消失了。

塞子與孔眼相反，它的作用是阻止預(yù)設(shè)通過某些語境。塞子通?？梢允咕渥赢a(chǎn)生一種不透明語境，從而致使語句組成各部分的真值同語句本身的真值無關(guān)。塞子常常是一些表現(xiàn)為某種命題的動(dòng)詞。作為塞子的詞可以有表示命題態(tài)度的動(dòng)詞，如想要、相信、想象、夢想等，也可以是表示言說的動(dòng)詞，如宣稱、斷言、告訴等。確切地說，給語句加上適當(dāng)?shù)娜?，也可以幫助人們確定什么是語句的預(yù)設(shè)。

在分析復(fù)合句的預(yù)設(shè)時(shí)，使用孔眼和塞子并不總是有效的?？▓D南認(rèn)為，存在一些條件，根據(jù)這些條件可以確定復(fù)合句的預(yù)設(shè)。他稱這些條件為過濾條件，這些條件讓條件句、析取句和合取句的預(yù)設(shè)通過，但卻阻止了其他的東西，如蘊(yùn)涵。為此，條件句、析取句和合取句被稱為過濾機(jī)制。卡圖南的過濾條件主要有兩點(diǎn):(1)對于一個(gè)形如“如果p，那么 q”的句子(也許還有形如“p并且q”的句子)，其部分句子(即子句)的預(yù)設(shè)r也將為整個(gè)句子所繼承，除非q預(yù)設(shè)r，并且﹁p蘊(yùn)涵r;(2)對于一個(gè)形如“p或者q”的句子，其部分句子(即子句)的預(yù)設(shè)r也將為整個(gè)句子所繼承，除非q預(yù)設(shè)r，并且﹁p蘊(yùn)涵r。

我們可以舉例說明過濾機(jī)制的作用:

A．如果王華沒有研究哲學(xué)，他將不會(huì)后悔。這是一個(gè)形如“如果p那么q”的句子，其中p預(yù)設(shè)r:存在一個(gè)叫王華的人。滿足過濾條件，所以，r也是整個(gè)句子的預(yù)設(shè)。句子A中的q預(yù)設(shè)r’:王華是研究哲學(xué)的。而r’是p的蘊(yùn)涵，通過過濾條件，r’不是整個(gè)句子的預(yù)設(shè)。

B．王華要不沒結(jié)婚，要不妻子去世了。與上句相似，r:存在一個(gè)叫王華的人。也是整個(gè)句子的預(yù)設(shè)。B中的q預(yù)設(shè)r’:王華有妻子。而r’是p的蘊(yùn)涵，根據(jù)過濾條件，r’不是整個(gè)句子的預(yù)設(shè)。

以上的過濾機(jī)制強(qiáng)調(diào)的是由邏輯連接詞連接的兩個(gè)主體之間的關(guān)系，沒有考慮話語交際中語境因素的動(dòng)態(tài)性。正是由于這一缺陷，卡圖南將“假定事實(shí)”加入到過濾機(jī)制中來，發(fā)展了自己的觀點(diǎn)。“假定事實(shí)”可以使預(yù)設(shè)關(guān)系發(fā)生改變，從而影響交際雙方的認(rèn)知語境。一段對話中，當(dāng)乙所提供的新的語境信息同甲已有的語境信息相矛盾、沖突時(shí)，由于乙的信息更具有時(shí)效性和真實(shí)性，因而可以排除甲舊有的語境信息。另外，在處理“假定事實(shí)”的過程中，交際雙方還要看到“假定事實(shí)”的動(dòng)態(tài)性，將它同動(dòng)態(tài)語境結(jié)合起來進(jìn)行分析。通過卡圖南的這一補(bǔ)充，可以表明言語交際中，語境信息的過濾不僅需要考慮句法特征和詞匯意義等因素，還要?jiǎng)討B(tài)地分析考察交際雙方的背景知識和語用信息，這樣才能較準(zhǔn)確地獲得話語中隱含的預(yù)設(shè)。

綜上所述，我們首先要構(gòu)建一個(gè)包含有語境集合C*的可能世界，這個(gè)可能世界是可以不斷擴(kuò)充、動(dòng)態(tài)發(fā)展的，但是它自身又保持一致性，否則基于這一可能世界產(chǎn)生的某些預(yù)設(shè)可能被消除。并且這個(gè)可能世界C*中的預(yù)設(shè)為真必需滿足合適性原則。要想從這一涵蓋范圍廣泛的可能世界語境集合中具體地分析出特定語句的預(yù)設(shè)，就需要借助于過濾機(jī)制的使用。通過過濾機(jī)制的兩個(gè)條件和“假定事實(shí)”這一概念，可以幫助人們從語境集合C*中正確地區(qū)分確定特定語境下語句的預(yù)設(shè)，使人們更好地理解話語的含義，從而有助于交際目的的實(shí)現(xiàn)。

四、結(jié)語

預(yù)設(shè)在我們所處的語言世界中無處不在，所以研究預(yù)設(shè)理論對于自然語言邏輯的理論研究及日常語言的運(yùn)用都有不可忽視的重要作用。預(yù)設(shè)既是語境的一個(gè)重要的組成因素，同時(shí)它還受到語境的制約，可以在特定的語境下被消除。為了解釋預(yù)設(shè)和語境的這種關(guān)系，我們嘗試性地構(gòu)建了一個(gè)預(yù)設(shè)和語境關(guān)系的邏輯關(guān)系，希望這一邏輯關(guān)系構(gòu)想可以更好地幫助人們理解特定語境中語句所包含的預(yù)設(shè)。

［1］ Turner Ken．Defending Semantic Presupposition［J］．Journal of Pragmatics，1992，18:346 －347．

［2］ 周禮全．邏輯——正確思維和成功交際的理論［M］．北京:人民出版社，1994:459－460．

［3］ 鄭亞南，黃齊東．預(yù)設(shè)的認(rèn)知語境研究［J］．語言學(xué)研究，2007(10):121－127．

［4］ Chierchia G，McConnell-Ginet．Meaning and Grammar:A Introduction to Semantics［M］．Cambridge，Massachusetts:MIT Press，1990:300．

［5］ Karttunen L．Presuppositions of compound sentences［J］．Linguistic Inquiry，1973(4):169 －193．