一、引言

正如經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特（1912）所言企業(yè)家是社會進(jìn)步和創(chuàng)新的主體力量，市場繁榮和經(jīng)濟(jì)的增長，無一不與企業(yè)家群體的形成和快速增長息息相關(guān)，企業(yè)家隊伍已成為推動中國經(jīng)濟(jì)增長和社會進(jìn)步的主要力量。從理論上探討企業(yè)家的成長，可以幫助推動企業(yè)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。基于此，企業(yè)家的成長歷程、成長的影響因素吸引了眾多學(xué)者的視線，研究內(nèi)容廣泛，涉及到社會學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、心理學(xué)等多學(xué)科內(nèi)容。本文沒有采用傳統(tǒng)的以各流派為線索來進(jìn)行文獻(xiàn)綜述，而是從企業(yè)家的內(nèi)涵與外延入手，立足企業(yè)家個人與外部環(huán)境的互動，將其成長影響因素進(jìn)行歸類，主要從三方面展開：1.企業(yè)家個體因素；2.外部環(huán)境因素；3.內(nèi)外部因素的互動，對學(xué)術(shù)界諸理論進(jìn)行梳理的同時，分析當(dāng)前企業(yè)家成長研究在方法和內(nèi)容的最新趨勢。

二、企業(yè)家、亞企業(yè)家的內(nèi)涵

“企業(yè)家”一詞最早出現(xiàn)在16世紀(jì)法語中，后由經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊（1830）最早賦予了企業(yè)家經(jīng)理人角色。經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯納將企業(yè)家界定為能夠發(fā)現(xiàn)機(jī)會、捕捉到機(jī)會并創(chuàng)造利潤的人，他們從現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)普遍存在不均衡現(xiàn)象的前提出發(fā)，憑借自己的創(chuàng)造力、洞察力和領(lǐng)導(dǎo)力，去發(fā)現(xiàn)和消除市場的不均衡，造就交易和效用。經(jīng)濟(jì)學(xué)家彼得.德魯克認(rèn)為，企業(yè)家是革新者，是勇于承擔(dān)風(fēng)險、有目的地尋找革新源泉、善于捕捉變化，并把變化作為可供開發(fā)利用機(jī)會的人。其中較為有代表性的是熊彼特（1911）提出的企業(yè)家創(chuàng)新職能，他認(rèn)為在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中市場是不完全的，不確定的環(huán)境存在著巨大的利潤機(jī)會，激勵著企業(yè)家的創(chuàng)新，不斷創(chuàng)新的企業(yè)家精神是企業(yè)家成長的重要動力。

我國經(jīng)濟(jì)學(xué)家汪丁丁認(rèn)為企業(yè)家是具有創(chuàng)新精神、敬業(yè)精神、合作精神的人。歷以寧把企業(yè)家看成是一種素質(zhì)而非職業(yè)，企業(yè)家應(yīng)具備三個素質(zhì)，即有眼光、有膽量、有組織能力。丁棟虹通過對企業(yè)家成長模式的研究，提出企業(yè)家異質(zhì)性人力資本概念，認(rèn)為凡是在某個特定歷史階段中具有邊際報酬遞增生產(chǎn)力形態(tài)的人力資本為異質(zhì)性人力資本；反之，則是同質(zhì)性人力資本，這為我們提供了另外一個探討企業(yè)家的視角。

亞企業(yè)家作為企業(yè)家概念的外延，其含義是指擁有部分或全部企業(yè)家素質(zhì)能力，但沒有被社會認(rèn)可為企業(yè)家的企業(yè)經(jīng)營管理者；也可以定義為，是擁有部分或全部企業(yè)家素質(zhì)能力而仍處于企業(yè)家潛能階段的企業(yè)經(jīng)營管理者。亞企業(yè)家群體主要構(gòu)成包括：一些大中型企業(yè)的董事長、CEO或二級企業(yè)的副職；擁有一定企業(yè)家素質(zhì)能力，但其素質(zhì)能力沒有被社會認(rèn)可的中小企業(yè)主；分布于企業(yè)經(jīng)營各層次的經(jīng)理人員，擔(dān)任“雇主”的助手，管理是他們的主要職責(zé)。國內(nèi)外學(xué)者從不同角度來論述了企業(yè)家人才內(nèi)涵，他們都有著內(nèi)在的、一般的規(guī)定性，即企業(yè)家具有全球戰(zhàn)略眼光、市場開拓精神、管理創(chuàng)新能力和社會責(zé)任感，以經(jīng)營企業(yè)為自己的職業(yè)，通過自身的人力資本，對企業(yè)生產(chǎn)性活動和交易性活動的綜合協(xié)調(diào)和不斷的判斷性決策和創(chuàng)新活動，最大限度地降低交易成本和生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展和自身利益最大化的有效結(jié)合。

三、企業(yè)家生成途徑

羅朝陽（2008）認(rèn)為人力資本具有“背景依賴性”、“專用性”等特征，在動態(tài)環(huán)境條件下，企業(yè)家個體并不一定一直擁有企業(yè)家人力資本，擁有其它類型人力資本的個體也有可能通過轉(zhuǎn)換而擁有企業(yè)家人力資本。企業(yè)家是一個動態(tài)的概念，一旦他不再執(zhí)行企業(yè)家的職能時，他就不再具有企業(yè)家的特質(zhì)，也就不再是企業(yè)家了。

企業(yè)家形成的動態(tài)性，導(dǎo)致其生成途徑的有多樣性，總體歸納起來可以分為兩種：一是經(jīng)營管理型，從企業(yè)基層逐步積累知識和能力，最終走向企業(yè)的最高層；二是自主創(chuàng)業(yè)型，從經(jīng)營小企業(yè)開始，逐步使企業(yè)成長壯大，最后成為出色的企業(yè)家。孫學(xué)敏（2007）從區(qū)域孵化、培育的角度，將企業(yè)家群體生成方式概括為四類：大企業(yè)孵化與分化式；孵化器孵化式；城鎮(zhèn)、城市孵化式；產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)集群依托方式。而對于企望成為企業(yè)家的亞企業(yè)家群體來說，其企業(yè)家成長路徑可分為自主創(chuàng)業(yè)型和非自主創(chuàng)業(yè)型。根據(jù)起步條件的不同，自主創(chuàng)業(yè)又可分為貨幣資本型、知識技術(shù)型和風(fēng)險極化型，其中以知識技術(shù)型和風(fēng)險極化型成長路徑為主；非自主創(chuàng)業(yè)為經(jīng)營管理型。

張惠忠、陳才庚等（2000）將民營企業(yè)家的生成途徑歸納為四類：資本積累型、承包人轉(zhuǎn)化型、改制型和職業(yè)型。若從企業(yè)家成長背景來區(qū)分的話，可分為來自政府官員的企業(yè)家、來自企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的企業(yè)家、來自商人的企業(yè)家等等。張莉（2004）將我國企業(yè)家按經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r分為四代，分別是官僚型企業(yè)家、創(chuàng)業(yè)型企業(yè)家、專家型企業(yè)家、經(jīng)理型企業(yè)家。由于個體因素、成長背景、經(jīng)營環(huán)境的差異，導(dǎo)致了企業(yè)家們不同的生成途徑、成長方式。對企業(yè)家成長模式的劃分，有助于更加全面、具體地認(rèn)識企業(yè)家的成長。

四、企業(yè)家成長影響因素分析

（一）影響企業(yè)家成長的個體因素

在個體特征方面， McClelland通過對企業(yè)家素質(zhì)的研究，發(fā)現(xiàn)成功素質(zhì)包括高的成就動機(jī)，能夠勇于接受挑戰(zhàn)，創(chuàng)新、強(qiáng)調(diào)個人貢獻(xiàn)。成就動機(jī)強(qiáng)的人，抱負(fù)水平就高，其需求層次也較高。熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新尤其是創(chuàng)造性的破壞，是企業(yè)家精神的主要內(nèi)容。我國學(xué)者高希均(2000)認(rèn)為企業(yè)家精神即“具創(chuàng)意、有膽識、敢投資、擔(dān)風(fēng)險”四個特質(zhì)；汪丁丁(2000)把企業(yè)家精神概括為三個方面，即熊彼特所說的“創(chuàng)新精神”、韋伯所說的“敬業(yè)精神”、諾斯提出的“合作精神”。實(shí)證研究中，考察和引用較多的企業(yè)家素質(zhì)有個體的成就需求、風(fēng)險承擔(dān)傾向、模糊的忍耐力、內(nèi)控點(diǎn)、逆境堅韌度、創(chuàng)新性等。

在能力特征方面，馬歇爾認(rèn)為企業(yè)家是介于市場與組織之間的中間人，具備通過對不確定環(huán)境的敏銳觀察，能挖掘出具有市場價值的機(jī)會、獲取資源，并構(gòu)建組織的能力?？ㄉ?1982)提出成功的企業(yè)家應(yīng)具備承擔(dān)風(fēng)險的能力，熟悉市場運(yùn)作知識、技術(shù)訣竅以及營銷技巧、管理技能，同時還應(yīng)具有合作能力；奈特根據(jù)不確定性和企業(yè)家精神來論述企業(yè)家應(yīng)該具備的三種能力：洞察他人能力的能力、讓別人相信自己有能力的能力、處理不確定性的能力；郝苗苗(2006)從異質(zhì)型人力資本的視角，指出企業(yè)家持續(xù)性的學(xué)習(xí)能力是企業(yè)家成長成為可能的唯一希望。

在綜合各位學(xué)者思想的基礎(chǔ)上，戴玲(2005)把企業(yè)家人力資本劃分為兩個基本的方面：一是知識性人力資本，由企業(yè)家所擁有的專業(yè)系統(tǒng)的知識和技能所構(gòu)成；二是精神性人力資本，是由企業(yè)家的精神理念、價值觀、行為習(xí)慣等非知識性因素所構(gòu)成。王安全等（2002）將有關(guān)影響企業(yè)家成長的個體因素提煉為五大個體特征和三大能力特征，分別是：自我效能、獨(dú)立性、成就動機(jī)、冒險性以及善于從失敗中學(xué)習(xí)；對不確定性環(huán)境的承受能力、捕捉機(jī)會的能力以及多學(xué)科知識的學(xué)習(xí)掌握運(yùn)用能力、跨職能部門的工作能力。

（二）影響企業(yè)家成長的環(huán)境因素

姚水洪(2004)指出企業(yè)家的生成和成長是一系列社會選擇的結(jié)果，這種鍛煉、培育成熟企業(yè)家的裝置稱之為“企業(yè)家成長生態(tài)系統(tǒng)”。鑒于我們面對的是社會主義和市場經(jīng)濟(jì)結(jié)合的特殊環(huán)境，具有經(jīng)濟(jì)和政治的雙重目標(biāo)，這就需要從經(jīng)濟(jì)、政治、社會等多視角來進(jìn)行深入研究。本文將從企業(yè)外部環(huán)境、企業(yè)內(nèi)部環(huán)境兩方面展開。

1.企業(yè)外部環(huán)境

趙文紅等(2000)認(rèn)為一個人是否愿意或能夠從事企業(yè)家活動，與個人成長環(huán)境、社會對從事企業(yè)家活動的態(tài)度以及社會經(jīng)濟(jì)是否給予從事企業(yè)家活動的機(jī)會等有關(guān)系。鄭海航(2003)在考察中國企業(yè)家成長歷史的基礎(chǔ)上，提出企業(yè)家成長的宏觀環(huán)境主要包括政治制度、法律制度、經(jīng)濟(jì)體制，同時指出宏觀環(huán)境是決定企業(yè)家成長快慢和企業(yè)家成熟與否的關(guān)鍵。姚水洪(2004)認(rèn)為，在中國企業(yè)家成長的社會環(huán)境包括：制度體制環(huán)境、識別選擇環(huán)境（選擇機(jī)制、評價機(jī)制和企業(yè)家市場）、法律運(yùn)行環(huán)境和社會文化環(huán)境。

政治因素方面，政府作為創(chuàng)建創(chuàng)業(yè)型社會重要載體，可以通過建設(shè)創(chuàng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施（如創(chuàng)業(yè)園區(qū)、創(chuàng)業(yè)基金等）、稅收和教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等手段，鼓勵和開發(fā)企業(yè)家資源。Mark A.Dutz (2000)發(fā)現(xiàn)，政策在兩個方面對促進(jìn)企業(yè)家成長非常重要：一是通過保護(hù)商業(yè)自由、財產(chǎn)權(quán)和合同等方面的相關(guān)規(guī)定，減少企業(yè)將資源應(yīng)用于無生產(chǎn)力的活動(如賄賂、尋租等)，使企業(yè)將重點(diǎn)更多地放在維持由生產(chǎn)和創(chuàng)新帶來的回報上；二是通過更積極的供應(yīng)商方面的競爭政策，強(qiáng)調(diào)獲取基本商務(wù)服務(wù)和其他所需的本地輸入的方式和獲取很多其他商業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施，降低壟斷和閉塞的影響，為平民企業(yè)創(chuàng)新開發(fā)機(jī)遇。Pao-Long Chang和Hsin-Yu Shih(2004)發(fā)現(xiàn)兩個政府在政策的規(guī)劃，企業(yè)研發(fā)、融資，推進(jìn)人力資源的發(fā)展、技術(shù)銜接，促進(jìn)科技創(chuàng)業(yè)方面具有相似性，推動了企業(yè)家創(chuàng)業(yè)?？梢?，政府的職能在很大程度上會影響企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的積極性以及企業(yè)家經(jīng)營的成敗。

經(jīng)濟(jì)因素方面，Lohmann(1998)將企業(yè)可獲得資源分為可見資源、不可見資源和生態(tài)資源三種形式。可見資源包括工廠、設(shè)備、技術(shù)等，不可見資源包括企業(yè)家的經(jīng)驗(yàn)和洞察力等，而生態(tài)理論則包括資本、有經(jīng)驗(yàn)勞動力的可獲得性和金融市場的完善程度等方面的內(nèi)容，其中企業(yè)可獲得資源的外界經(jīng)濟(jì)環(huán)境是企業(yè)家成功的首要因素。Highfield和Smiley(1987)的研究證實(shí)了一些宏觀經(jīng)濟(jì)要素，如經(jīng)濟(jì)增長率的降低、失業(yè)率增加等，會使得創(chuàng)辦企業(yè)的數(shù)量增加。Abetti(1992)認(rèn)為某一地區(qū)的技術(shù)專家能力、人力資源可獲得性、支持性服務(wù)的狀況、獲得管理資源的網(wǎng)絡(luò)狀況、企業(yè)的融資渠道和具有優(yōu)秀執(zhí)行能力的管理人員都會影響一個地區(qū)企業(yè)家的發(fā)展?fàn)顩r。Bruno和Tyebjee(1982)認(rèn)為影響企業(yè)家成長的區(qū)域因素有：風(fēng)險資本可用性、有經(jīng)驗(yàn)的創(chuàng)業(yè)者存在、技能嫻熟的勞動力、供應(yīng)商的可接近性、消費(fèi)者和新市場的可接近性、政府的干預(yù)、周邊的大學(xué)及土地和設(shè)施的可用性、交通的便利性、人們的創(chuàng)業(yè)態(tài)度和支持服務(wù)的可用性、人們的生活水平。區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平會影響企業(yè)家的成長，另一方面企業(yè)家資源的多寡又會直接影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長。

文化因素方面，霍夫斯蒂德提出文化五個維度，即權(quán)利距離、不確定性規(guī)避、個人主義與集體主義、剛性取向與柔性取向和長期導(dǎo)向與短期導(dǎo)向。林新奇( 2007)指出企業(yè)家是一種特殊的文化群體，所以他們成長的本身就是一種文化現(xiàn)象，企業(yè)家成長與文化環(huán)境之間，不是一種單向的、被動的關(guān)系，而是一種“相互影響、相互作用、互為因果”的關(guān)系。Kan-ichiro Suzuki(2002)發(fā)現(xiàn)美國的企業(yè)家精神主要來自于教育的培訓(xùn)，而日本的企業(yè)家精神主要來自于家庭或團(tuán)隊集體精神的熏陶，中國企業(yè)家精神來源于家族意識的根深蒂固，在經(jīng)營管理中易任人唯親。何涌（1994）認(rèn)為，孔孟精神深深地影響了中國企業(yè)家經(jīng)營的行為及成長模式?？梢?，文化對企業(yè)家的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神將產(chǎn)生重要影響。

2.企業(yè)內(nèi)部因素

企業(yè)家成長的環(huán)境包括企業(yè)環(huán)境和社會環(huán)境，除了受政治、經(jīng)濟(jì)、文化等社會環(huán)境影響外，還受企業(yè)環(huán)境的影響，企業(yè)作為企業(yè)家活動的舞臺，其成長離不開企業(yè)發(fā)展的推動和促進(jìn)。企業(yè)家是制定和實(shí)施企業(yè)戰(zhàn)略，培育和形成核心能力的活的靈魂；而企業(yè)戰(zhàn)略只有與企業(yè)家精神相融合，才能成為整個組織戰(zhàn)略實(shí)施的核心推動力。所以，企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)核心能力和企業(yè)家三者緊密聯(lián)系，相互作用，相互促進(jìn)。

（三）內(nèi)外部因素的互動

1.關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

關(guān)系網(wǎng)絡(luò)視角下的企業(yè)家成長就是個人在成長的不同階段根據(jù)需要不斷地從其所在的各種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中獲取情感、信息、資金等支持，使其偏好、預(yù)期和約束條件發(fā)生改變，從而采取行動的過程。馬克斯·韋伯認(rèn)為，人類行為由利益和社會關(guān)系兩個因素組成，社會關(guān)系來源于個人的主觀認(rèn)同，這種主觀認(rèn)同包括血緣、地緣、業(yè)緣、共同特征等因素。姚水洪(2004)將企業(yè)家的生成和成長看成是一系列社會選擇的結(jié)果，這種鍛煉、培育成熟企業(yè)家的裝置稱之為“企業(yè)家成長生態(tài)系統(tǒng)”，它由以下幾組關(guān)系構(gòu)成：企業(yè)家與社會網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系；企業(yè)家與政府和機(jī)構(gòu)的關(guān)系；企業(yè)家與自然環(huán)境的關(guān)系；企業(yè)家與社會文化的關(guān)系。薛瀾、陶海清（2004）在研究企業(yè)家社會網(wǎng)絡(luò)時發(fā)現(xiàn)，在產(chǎn)業(yè)集群出現(xiàn)階段，企業(yè)家的社會網(wǎng)絡(luò)主要由局限于狹隘區(qū)域的強(qiáng)聯(lián)系所組成；在產(chǎn)業(yè)集群的成長階段，企業(yè)家的社會網(wǎng)絡(luò)主要由跨區(qū)域的弱關(guān)系所組成；在產(chǎn)業(yè)集群的成熟階段，企業(yè)家的社會網(wǎng)絡(luò)主要由地理范圍更廣的強(qiáng)關(guān)系所組成。

2.企業(yè)家機(jī)會

機(jī)會學(xué)派認(rèn)為企業(yè)家機(jī)會是由環(huán)境和市場的變化引起的，但機(jī)會的識別與利用則與個體特性有關(guān)。其代表人物柯茲納認(rèn)為企業(yè)家機(jī)會不是一般的存量資源，它出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)活動過程中，是企業(yè)家過去活動的結(jié)果。企業(yè)家機(jī)會有不同的生成形式，有存在于產(chǎn)品市場的機(jī)會，也有存在于要素市場的及新技術(shù)市場中的機(jī)會。李垣（2004）根據(jù)實(shí)證研究的結(jié)果，將企業(yè)家活動量在國家間以及同一國家不同地區(qū)間的差異歸因于不同制度和經(jīng)濟(jì)特性，因而，企業(yè)家機(jī)會的產(chǎn)生是由社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)Q定，受政府政策、制度、地區(qū)發(fā)展?fàn)顩r及相關(guān)政策共同影響的。趙文紅等(2000)建立了企業(yè)家成長環(huán)境的機(jī)會、動機(jī)和能力分析框架，同時發(fā)現(xiàn)個體是否愿意或能夠從事企業(yè)家活動，與是否存在機(jī)會有很大關(guān)系。企業(yè)家機(jī)會的產(chǎn)生受環(huán)境的變化、市場的不協(xié)調(diào)、信息的滯后以及市場中其他因素的影響；企業(yè)家機(jī)會的識別取決于企業(yè)家自身的特定知識、企業(yè)家信息獲取和企業(yè)家對機(jī)會的評價；而企業(yè)家機(jī)會的開發(fā)則取決于機(jī)會的特性、個體的差異、企業(yè)家開發(fā)模式的選擇，所以，企業(yè)家機(jī)會具有個人和地域的雙重特性。

五、未來研究的展望和建議

研究企業(yè)家的成長問題，對于解決我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的許多問題具有基礎(chǔ)性的學(xué)術(shù)和應(yīng)用價值。企業(yè)家成長是一個內(nèi)外部機(jī)制協(xié)同作用以及蹂合地域特色的綜合企業(yè)家行為。從上文可以看出，對企業(yè)家成長的研究要么聚焦于企業(yè)家個體因素，要么聚焦于環(huán)境因素，維度較為單一，而企業(yè)家成長卻是受多種因素的綜合影響，需要將各維度整合起來進(jìn)行系統(tǒng)分析。對企業(yè)家成長影響因素的分析，不能局限于只做定性描述，在今后的研究中，專家們可以考慮將企業(yè)家成長的動態(tài)過程進(jìn)行量化研究，針對特定的企業(yè)家群體，進(jìn)行實(shí)證研究。

企業(yè)家人才隊伍包括企業(yè)家和亞企業(yè)家。亞企業(yè)家能力素質(zhì)介于一般勞動者與企業(yè)家之間，分布于企業(yè)經(jīng)營管理各個層次的經(jīng)理人員或中小企業(yè)主，數(shù)量遠(yuǎn)多于企業(yè)家，若將亞企業(yè)家納入企業(yè)家人才成長研究，有助于擴(kuò)充企業(yè)家人才隊伍。

在促進(jìn)企業(yè)家成長的對策方面，從政府的角度，劉功（2000）認(rèn)為企業(yè)家市場是企業(yè)家成長機(jī)制的核心，要組建宏大的職業(yè)企業(yè)家隊伍，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革，完善配套制度，建立企業(yè)家市場選擇機(jī)制；從企業(yè)自身角度，陳愛吾（2005）認(rèn)為企業(yè)家成長需要健全企業(yè)家選拔和招聘機(jī)制、使用和考核機(jī)制、激勵和約束機(jī)制、培訓(xùn)機(jī)制及企業(yè)家流動五種機(jī)制；尚會永（2009）提出了促進(jìn)企業(yè)家成長的三條建議：制度層，提高企業(yè)家成長的制度適應(yīng)性和彈性；操作層，政府提升市場的廣度、深度和活力；文化層，倡導(dǎo)發(fā)展有中國特色的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化。在以后的研究中，應(yīng)考慮到企業(yè)家成長的漫長過程及成長路徑的差異，根據(jù)不同成長路徑來具體研究企業(yè)家成長對策。

（作者單位：杭州電子科技大學(xué)）