摘要：現(xiàn)有的關(guān)于企業(yè)家社會(huì)資本的研究關(guān)注其功效而忽略對(duì)其前置因素的研究。文章以2001年～2008中國(guó)民營(yíng)制造業(yè)上市公司為樣本，采用Logistic回歸分析法從民營(yíng)企業(yè)家個(gè)人、民營(yíng)企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)環(huán)境三個(gè)層次分析了影響民營(yíng)企業(yè)家政治聯(lián)系的因素。結(jié)論表明民營(yíng)企業(yè)家個(gè)人特征中的專業(yè)、任職背景、年齡、學(xué)歷，企業(yè)特征中的民營(yíng)性質(zhì)、管理能力、運(yùn)營(yíng)時(shí)間，以及企業(yè)環(huán)境中地區(qū)特征、所屬行業(yè)的管制特征等是影響民營(yíng)企業(yè)家政治聯(lián)系的重要因素。a

關(guān)鍵詞：民營(yíng)企業(yè)家；政治聯(lián)系；影響因素；民營(yíng)企業(yè)；轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)

民營(yíng)企業(yè)是中國(guó)未來(lái)企業(yè)的主導(dǎo)類型，但是轉(zhuǎn)型期市場(chǎng)、行政和司法等方面的不確定性制約了民營(yíng)企業(yè)的成長(zhǎng)，民營(yíng)企業(yè)家通過(guò)建立社會(huì)資本尤其是政治聯(lián)系可以彌補(bǔ)以上正式制度的不足，促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展，諸多研究已經(jīng)驗(yàn)證了這一觀點(diǎn)。接下來(lái)應(yīng)該研究民營(yíng)企業(yè)家社會(huì)資本的影響因素、形成路徑和機(jī)制，為企業(yè)家運(yùn)用、管理其社會(huì)資本提供理論指導(dǎo)。但是現(xiàn)有文獻(xiàn)中關(guān)于這方面的研究很少。陳傳明，周小虎（2001）較早提出企業(yè)家社會(huì)資本的概念并將之界定為企業(yè)家嵌入在社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的資源以及動(dòng)員這種資源的能力。Li和Yao（2010）進(jìn)行了關(guān)于中國(guó)企業(yè)家的政治聯(lián)系的誘因的研究，但樣本集中在中西部的某一個(gè)城市，信度和效度有待進(jìn)一步驗(yàn)證。Liu，Huang和Cathy Hsc（2010）在研究不同所有制類型企業(yè)的管理者社會(huì)關(guān)系模式時(shí)，以中國(guó)15家經(jīng)濟(jì)連鎖酒店為樣本進(jìn)行分析，樣本數(shù)據(jù)太少，結(jié)論的外部效度有待檢驗(yàn)。Park和Luo（2001）對(duì)中國(guó)企業(yè)的組織網(wǎng)絡(luò)化中關(guān)系和組織動(dòng)力機(jī)制的研究，不是針對(duì)民營(yíng)企業(yè)。

總體來(lái)說(shuō)，關(guān)于民營(yíng)企業(yè)家政治聯(lián)系影響因素的研究很少，且樣本缺乏足夠的代表性，沒(méi)有得出可靠的結(jié)論。本文將就這一問(wèn)題展開(kāi)研究。

一、 研究假設(shè)

1. 民營(yíng)企業(yè)家的個(gè)人特征與其政治聯(lián)系。

Adler和Kwon（2002）認(rèn)為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的產(chǎn)生不僅取決于社會(huì)成員的利益動(dòng)機(jī)，還取決于他們對(duì)這些關(guān)聯(lián)的利用能力和機(jī)會(huì)，這種能力和機(jī)會(huì)與企業(yè)家個(gè)人特征有關(guān)。Bantel和Jackson（1989）以及Tsui，Egan和OIReilly（1992）（Ibarra，1992）指出相似年齡的人在價(jià)值觀、經(jīng)歷和交流話題上有更多的相同之處。

（1）民營(yíng)企業(yè)家的專業(yè)、任職背景與政治聯(lián)系。F·海德于1958年提出的平衡理論認(rèn)為，人們偏好平衡的關(guān)系，而且偏好同那些與自己在某些特征上有共同之處，并對(duì)這些共同特征懷有強(qiáng)烈情感的人交往。出于對(duì)平衡關(guān)系的偏好，人們會(huì)形成小集團(tuán)，即社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。具有技術(shù)特征的理工科專業(yè)背景的民營(yíng)企業(yè)家早期在企業(yè)工作時(shí)專注于內(nèi)部技術(shù)，與外部接觸少；而人文特征的人文社會(huì)科學(xué)、經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)以及管理背景的民營(yíng)企業(yè)家與政府管理部門(mén)接觸更多，交流多，更容易建立政治聯(lián)系，因此：

H1a：專業(yè)為人文特征的企業(yè)家中央政治聯(lián)系規(guī)模比技術(shù)特征的企業(yè)家大。

H1b：專業(yè)為人文特征的企業(yè)家地方政治聯(lián)系規(guī)模比技術(shù)特征的企業(yè)家大。

（2）民營(yíng)企業(yè)家的年齡與其政治聯(lián)系。中國(guó)是一個(gè)資歷晉升制度的國(guó)家，隨著年齡的增長(zhǎng)，晉升的職位越高，獲得的社會(huì)地位越高且對(duì)資源控制權(quán)力越大，對(duì)社會(huì)積淀下來(lái)的非正式制度越熟悉，其建立新的政治聯(lián)系的能力越強(qiáng)、機(jī)會(huì)越多，民營(yíng)企業(yè)家可以利用這些資源建立政治聯(lián)系，其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模也就越大。因此：

H2a：民營(yíng)企業(yè)家的中央政治聯(lián)系規(guī)模與其年齡正相關(guān)。

H2b：民營(yíng)企業(yè)家的地方政治聯(lián)系規(guī)模與其年齡正相關(guān)。

（3）民營(yíng)企業(yè)家受教育程度與其政治聯(lián)系。企業(yè)家的正式教育背景在一定程度上反映了企業(yè)家的認(rèn)知能力。企業(yè)家的社會(huì)認(rèn)知復(fù)雜程度與學(xué)歷正相關(guān)，高社會(huì)認(rèn)知復(fù)雜程度使得企業(yè)家能夠快速適應(yīng)社會(huì)的行為模式。同時(shí)，高學(xué)歷的企業(yè)家更愿意接受新思想，有能力適應(yīng)變化，在與政府官員交往中更容易獲得認(rèn)可，這在一定程度上擴(kuò)大了其政治聯(lián)系。因此：

H3a：民營(yíng)企業(yè)家的中央政治聯(lián)系規(guī)模與學(xué)歷程度正相關(guān)。

H3b：民營(yíng)企業(yè)家的地方政治聯(lián)系規(guī)模與學(xué)歷程度正相關(guān)。

2. 民營(yíng)企業(yè)特征與民營(yíng)企業(yè)家社會(huì)資本。

企業(yè)家經(jīng)營(yíng)企業(yè)的目的主要是獲取利潤(rùn)，因此利益動(dòng)機(jī)是影響企業(yè)家社會(huì)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建的最主要因素，這一動(dòng)機(jī)與企業(yè)本身的性質(zhì)有關(guān)系。

（1）民營(yíng)企業(yè)的管理能力與其政治聯(lián)系。在中國(guó)轉(zhuǎn)型期，管理能力作為企業(yè)的一種稀缺資源，其需求在逐年遞增。當(dāng)企業(yè)的管理能力不足時(shí)，政治聯(lián)系作為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一種替代機(jī)制，尤其在中國(guó)這種以刻意培育關(guān)系及高度重視和諧文化的國(guó)度，會(huì)被企業(yè)家優(yōu)先選擇以彌補(bǔ)管理能力的不足，所以，如果民營(yíng)企業(yè)的管理能力低，企業(yè)家傾向于采取基于政治聯(lián)系的企業(yè)戰(zhàn)略。反之，如果民營(yíng)企業(yè)具有良好的管理能力，企業(yè)家有相對(duì)較少的動(dòng)機(jī)去建立政治聯(lián)系，且多采取無(wú)關(guān)系商業(yè)策略。因此：

H4a：民營(yíng)企業(yè)家的中央政治聯(lián)系規(guī)模與其所在企業(yè)管理能力負(fù)相關(guān)。

H4b：民營(yíng)企業(yè)家的地方政治聯(lián)系規(guī)模與其所在企業(yè)管理能力負(fù)相關(guān)。

（2）民營(yíng)企業(yè)運(yùn)營(yíng)時(shí)間與民營(yíng)企業(yè)家政治聯(lián)系。民營(yíng)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)時(shí)間越長(zhǎng)，企業(yè)運(yùn)作發(fā)展越穩(wěn)定、成熟，因而不需要去建立社會(huì)關(guān)系。而企業(yè)的年齡越小，企業(yè)的發(fā)展相對(duì)越不穩(wěn)定，市場(chǎng)越需要開(kāi)拓，對(duì)外部資源的依賴越強(qiáng)，民營(yíng)企業(yè)家建立的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模相對(duì)越大。因此：

H5a：民營(yíng)企業(yè)的中央政治聯(lián)系規(guī)模與企業(yè)運(yùn)營(yíng)時(shí)間負(fù)相關(guān)。

H5b：民營(yíng)企業(yè)的地方政治聯(lián)系規(guī)模與企業(yè)運(yùn)營(yíng)時(shí)間負(fù)相關(guān)。

3. 民營(yíng)企業(yè)外部環(huán)境與民營(yíng)企業(yè)家政治聯(lián)系。

轉(zhuǎn)型期存在政策變化頻繁、制度缺陷、市場(chǎng)體制不完善等問(wèn)題，當(dāng)正式制度無(wú)法滿足或者限制了企業(yè)的發(fā)展時(shí)，企業(yè)家會(huì)積極尋求非正式制度如建立政治聯(lián)系來(lái)突破正式制度的約束（諾斯，1990），建立以人際網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)的增長(zhǎng)戰(zhàn)略促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。企業(yè)家所在地區(qū)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，往往是企業(yè)家建立何種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的指南針。

（1）民營(yíng)企業(yè)所在地區(qū)與民營(yíng)企業(yè)家政治聯(lián)系。由于中國(guó)各地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在較大的不平衡性，市場(chǎng)化程度存在較大差異，政府在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中扮演的角色也大不相同。在較為落后的中西部地區(qū)，制度方面存在的問(wèn)題更為嚴(yán)重，企業(yè)也更依賴于政府的關(guān)照和扶持，因而民營(yíng)企業(yè)家也更加傾向于建立政治關(guān)系。而在比較發(fā)達(dá)的東部沿海地區(qū)，政府更多的是扮演服務(wù)的角色，對(duì)企業(yè)的發(fā)展干預(yù)較少，企業(yè)積極依靠外部市場(chǎng)自主發(fā)展，因而企業(yè)家較少建立政治聯(lián)系。因此，本文認(rèn)為：

H6a：不發(fā)達(dá)地區(qū)民營(yíng)企業(yè)家的中央政治聯(lián)系規(guī)模比發(fā)達(dá)地區(qū)的民營(yíng)企業(yè)家大。

H6b：不發(fā)達(dá)地區(qū)民營(yíng)企業(yè)家的地方政治聯(lián)系規(guī)模比發(fā)達(dá)地區(qū)的民營(yíng)企業(yè)家大。

（2）民營(yíng)企業(yè)的行業(yè)特征與民營(yíng)企業(yè)家政治聯(lián)系。轉(zhuǎn)型期體制不完善、行政不規(guī)范，可能出現(xiàn)由于管制過(guò)度對(duì)企業(yè)的傷害，因而管制行業(yè)的民營(yíng)企業(yè)家會(huì)積極建立與政府的關(guān)系，自我保護(hù)。而非管制行業(yè)的民營(yíng)企業(yè)由于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈、成長(zhǎng)空間有限，因而民營(yíng)企業(yè)家無(wú)需建立政治聯(lián)系，更多的是積極建立商業(yè)關(guān)系。因此，本文認(rèn)為：

H7a：管制行業(yè)的民營(yíng)企業(yè)家的中央政治聯(lián)系規(guī)模比非管制行業(yè)的民營(yíng)企業(yè)家大。

H7b：管制行業(yè)的民營(yíng)企業(yè)家的地方政治聯(lián)系規(guī)模比非管制行業(yè)的民營(yíng)企業(yè)家大。

二、 研究設(shè)計(jì)

1. 樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源。

本文選取的樣本為中國(guó)制造業(yè)上市公司（按照證監(jiān)會(huì)上市公司行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)選?。?，依據(jù)上市公司最終所有者類型判斷，其中民營(yíng)企業(yè)226家，年份為2001年～2008年。選擇制造業(yè)上市公司作為研究樣本，公司年報(bào)數(shù)據(jù)可信度高，同時(shí)制造業(yè)上市公司數(shù)量眾多，滿足大樣本采樣需要。

本文中企業(yè)家社會(huì)資本編碼的原始數(shù)據(jù)來(lái)自Wind深度數(shù)據(jù)中的“董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況”，數(shù)據(jù)缺失部分通過(guò)百度百科和新浪財(cái)經(jīng)提供的上市公司網(wǎng)站內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充。企業(yè)家社會(huì)資本的數(shù)據(jù)通過(guò)雙人雙盲方式進(jìn)行編碼，當(dāng)編碼出現(xiàn)不一致時(shí)，通過(guò)進(jìn)一步補(bǔ)充資料和討論以取得最終的一致。

2. 變量設(shè)計(jì)。

大量研究表明，中國(guó)的法人代表董事長(zhǎng)是事實(shí)上的企業(yè)家，在企業(yè)中擁有更多的決策權(quán)，因此本文將企業(yè)家界定為董事長(zhǎng)，測(cè)量其政治聯(lián)系。

（1）因變量。本文參照Peng和Luo（2000）對(duì)企業(yè)家社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分類及測(cè)量方法，將企業(yè)家政治聯(lián)系分為中央政治聯(lián)系和地方政治聯(lián)系。本文通過(guò)董事長(zhǎng)是否在政府或政府相關(guān)部門(mén)中有任職經(jīng)歷（c—1exp、c—2exp、l—1exp、l—2exp）、是否獲得中央獎(jiǎng)勵(lì)（c—awa）或地方獎(jiǎng)勵(lì)（l—awa）以及是否擁有全國(guó)或地方人大、政協(xié)委員（Cent、Local）的政治身份來(lái)測(cè)量企業(yè)家的政治關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。對(duì)因變量（中央政治聯(lián)系、地方政治聯(lián)系）的所有維度加總的KMO小于0.6，不需要做因子分析，直接加總。

（2）自變量。

①企業(yè)家個(gè)體的特征變量：專業(yè)（Specialty，S）：理工科為0，經(jīng)濟(jì)管理以及人文社會(huì)學(xué)科為1；年齡（Age，A）：出生日到核算年度的年齡；學(xué)歷（Education，E）：采用五分變量，按照博士、碩士、本科、大專和高中、中專、初中及其他，分別賦值5到1。

②企業(yè)的特征變量：企業(yè)所有制類型（Ownership，O）：根據(jù)Wind數(shù)據(jù)庫(kù)中“上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)” 中的最終控制人類型確定，民營(yíng)企業(yè)為1，國(guó)有企業(yè)為0。管理能力（Managerial capabilities，M）：以企業(yè)前一年公司的Tobin’s Q來(lái)衡量企業(yè)的管理能力，企業(yè)的運(yùn)營(yíng)時(shí)間（Time，T）：民營(yíng)企業(yè)自上市起至核算年的時(shí)間。

③企業(yè)環(huán)境的特征變量：企業(yè)所在地區(qū)（Region，R）：依據(jù)《中國(guó)各省區(qū)市場(chǎng)化程度的最新報(bào)告》提供的數(shù)據(jù)，選擇廣東等8省區(qū)為發(fā)達(dá)地區(qū)（取值為1），其他省區(qū)為不發(fā)達(dá)地區(qū)（取值為0）。企業(yè)所屬行業(yè)是否為管制行業(yè)（Regulation，R’）：根據(jù)（劉小兵，2004）的分析，采用虛擬變量，管制行業(yè)取值為1，非管制行業(yè)取值為0。

（3）控制變量。為了剔除時(shí)間因素的影響，本文將自然年份（Year，Y）作為控制變量。

3. 分析方法。

本文用STATA10.0軟件檢驗(yàn)?？紤]到管理能力作用的發(fā)揮需要一段時(shí)間，因變量社會(huì)資本比托賓Q滯后1年。

考慮到政治聯(lián)系是由幾個(gè)0～1變量加總得到，本文采用有序Logistic回歸分析。Logistic回歸采用極大似然估計(jì)，對(duì)變量具有良好的適應(yīng)性。

各變量間相關(guān)系數(shù)以及回歸結(jié)果如表1所示。

三、 統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)結(jié)論與分析

從Logistic回歸分析（表2）的結(jié)果來(lái)看，模型1的 Prob>chi2顯著，說(shuō)明民營(yíng)企業(yè)家中央政治聯(lián)系CPT對(duì)自變量線性模型有意義，Pseudo R2為0.06，模型具有一定的解釋力。模型2的Prob>chi2顯著，說(shuō)明地方政治聯(lián)系LPT對(duì)自變量回歸的線性模型有意義，且Pseudo R2為0.03，模型具有一定解釋力。

H2a和H2b、H3a和H3b、H5a和H5b均得到驗(yàn)證，H4a、H6a和H7a也得到驗(yàn)證，而H1a和H1b、H4b、H6b和H7b沒(méi)有得到驗(yàn)證，以下逐一分析。H1a和H1b沒(méi)有得到驗(yàn)證，人文專業(yè)背景的民營(yíng)企業(yè)家的政治聯(lián)系規(guī)模與非人文專業(yè)的民營(yíng)企業(yè)家的沒(méi)有顯著差異，本文認(rèn)為可能是當(dāng)前中國(guó)民營(yíng)企業(yè)所處的轉(zhuǎn)型期環(huán)境影響所致，轉(zhuǎn)型期制度不完善，中國(guó)民營(yíng)企業(yè)家建立社會(huì)聯(lián)系時(shí)主要考慮經(jīng)營(yíng)需要，自身的專業(yè)、任職特征作用不顯著。H4b地方政治聯(lián)系與管理能力檢驗(yàn)結(jié)果是正相關(guān)，與假設(shè)相反，可能的原因是：在轉(zhuǎn)型期，民營(yíng)企業(yè)家必須與地方政府建立良好的政治聯(lián)系來(lái)彌補(bǔ)正式制度的不足，管理能力某種程度上就是建立政治聯(lián)系的能力。企業(yè)管理能力、企業(yè)聲譽(yù)、地方政治網(wǎng)絡(luò)三者之間是相互促進(jìn)的。當(dāng)企業(yè)的管理能力較高時(shí)，企業(yè)的收益、納稅等也高，企業(yè)獲得一定的聲譽(yù)，進(jìn)而得到地方政府的認(rèn)可，建立地方政治網(wǎng)絡(luò)，而后促進(jìn)企業(yè)的管理能力提高，不斷循環(huán)，故企業(yè)的管理能力與企業(yè)家的地方政治網(wǎng)絡(luò)規(guī)模正相關(guān)。H6b地方政治聯(lián)系在發(fā)達(dá)地區(qū)和不發(fā)達(dá)地區(qū)之間的差別不顯著，再次呼應(yīng)了H4b的檢驗(yàn)結(jié)果，說(shuō)明民營(yíng)企業(yè)所處的地方經(jīng)營(yíng)環(huán)境存在問(wèn)題，即使發(fā)達(dá)地區(qū)，也是如此。H7b未得到驗(yàn)證，地方政治聯(lián)系與行業(yè)管制負(fù)相關(guān)，非管制行業(yè)的民營(yíng)企業(yè)家的政治聯(lián)系規(guī)模反而更大，與假設(shè)相反。本文認(rèn)為原因可能是非管制行業(yè)的民營(yíng)企業(yè)多在競(jìng)爭(zhēng)激烈的行業(yè)，地方政府行政管理的不透明性和不規(guī)范性是企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的潛在危機(jī)，民營(yíng)企業(yè)家往往為取得政府的支持（開(kāi)拓市場(chǎng)）或避免掠奪而大力建立地方政治關(guān)系，改善經(jīng)營(yíng)。

參考文獻(xiàn)：

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基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“企業(yè)家社會(huì)資本、戰(zhàn)略過(guò)程與企業(yè)績(jī)效”（項(xiàng)目號(hào)：71172058）；安徽省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目“中層管理者戰(zhàn)略決策參與、戰(zhàn)略共識(shí)與組織績(jī)效”（項(xiàng)目號(hào)：SK2012B083）。

作者簡(jiǎn)介：汪國(guó)銀，南京大學(xué)管理學(xué)院博士生，安徽工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院講師；黃蒙，安徽工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院碩士生；劉芳，安徽工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院教授。

收稿日期：2012—09—23。