摘要：文章從循環(huán)經(jīng)濟的角度出發(fā)，構(gòu)建了能源可持續(xù)發(fā)展能力評價體系，采用主成分分析法結(jié)合1995年～2009年的時間序列數(shù)據(jù)，對評價體系中的13個指標(biāo)進行統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)了各指標(biāo)對我國能源可持續(xù)發(fā)展能力的影響程度，并提煉出3個主要影響因子。在計算出主要影響因子的綜合值之后，得出了基本結(jié)論并提出相關(guān)政策建議。

關(guān)鍵詞：循環(huán)經(jīng)濟；能源；可持續(xù)發(fā)展

一、 引言

我國是世界最大的發(fā)展中國家，同時也是世界第二大能源消費國。處在持續(xù)快速經(jīng)濟發(fā)展時期的中國，對能源的需求日益增加，能源利用效率低下、能源與資源、環(huán)境和社會發(fā)展之間的矛盾愈加突出（魏楚，沈滿洪，2007）。在這一關(guān)鍵時期，我國高消耗、高污染、高風(fēng)險的發(fā)展模式 ，必然無法承受能源衰竭造成的巨大風(fēng)險，也無法承受環(huán)境污染引發(fā)的社會問題（陳詩一，2009）。有鑒于此，本文在循環(huán)經(jīng)濟視角的基礎(chǔ)上，對我國能源現(xiàn)狀進行分析，并對我國能源的可持續(xù)發(fā)展能力進行評析。

二、 能源可持續(xù)發(fā)展能力概述

1. 循環(huán)經(jīng)濟。

循環(huán)經(jīng)濟是指人類為實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展而采用的旨在保護環(huán)境、維持生態(tài)平衡，相對于傳統(tǒng)經(jīng)濟的開放式單向流動的形式而言是一種封閉式環(huán)形流動的經(jīng)濟形式，使得經(jīng)濟活動由傳統(tǒng)的“資源——產(chǎn)品——廢棄物”的單向線性流程轉(zhuǎn)變?yōu)椤百Y源——產(chǎn)品——廢棄物——資源”的反饋式流程。循環(huán)經(jīng)濟的核心內(nèi)涵是“減量化（Reducing）、再使用（Reusing）、再循環(huán)（Recycling）”即3R原則（李兆前等，2008）。其中，減量化是指通過適當(dāng)?shù)姆椒ê褪侄伪M可能減少廢棄物的產(chǎn)生和污染排放的過程，它是防止和減少污染最基礎(chǔ)的途徑；再利用是指盡可能多次以及盡可能多種方式地使用物品，以防止物品過早地成為垃圾；再循環(huán)是把廢棄物品返回工廠，作為原材料融入到新產(chǎn)品生產(chǎn)之中。循環(huán)經(jīng)濟的產(chǎn)生是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求，也是人們深化認(rèn)識生態(tài)學(xué)和環(huán)境科學(xué)發(fā)展規(guī)律的結(jié)果，被視為社會經(jīng)濟從傳統(tǒng)經(jīng)濟向可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟邁進的重要選擇?？沙掷m(xù)發(fā)展為循環(huán)經(jīng)濟提供了理論基礎(chǔ)，其提倡經(jīng)濟的發(fā)展應(yīng)與環(huán)境的承載能力相協(xié)調(diào)，而循環(huán)經(jīng)濟正是繼承了可持續(xù)發(fā)展的理念，倡導(dǎo)人類活動與自然環(huán)境和諧發(fā)展（林伯強，2012）。循環(huán)經(jīng)濟強調(diào)在物質(zhì)資源循環(huán)利用的基礎(chǔ)上發(fā)展經(jīng)濟，進而實現(xiàn)社會經(jīng)濟系統(tǒng)與自然生態(tài)系統(tǒng)的和諧共生，為解決當(dāng)前經(jīng)濟發(fā)展與資源、環(huán)境之間的矛盾發(fā)揮著重要的作用，是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要保證。

2. 構(gòu)建評價指標(biāo)體系。

能源可持續(xù)發(fā)展能力是指一個國家或地區(qū)在一定時期內(nèi)在經(jīng)濟、社會、環(huán)境等子系統(tǒng)中所具備的現(xiàn)實實力和潛在發(fā)展能力的集合（吳利學(xué)，2009）。影響能源可持續(xù)發(fā)展能力的因素很多，在遵循科學(xué)性、可行性和代表性的原則的基礎(chǔ)上，根據(jù)現(xiàn)有的統(tǒng)計指標(biāo)，主要選擇影響力較大的因素。本文選取了由4個子系統(tǒng)組成的指標(biāo)體系：社會可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)、經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)和能源安全系統(tǒng)，時間跨度為15年：1995年～2009年。因此，能源可持續(xù)發(fā)展能力評價指標(biāo)體系初步可以分為3層：目標(biāo)層為能源可持續(xù)發(fā)展能力；準(zhǔn)則層為社會可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)、經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)和能源安全4個子系統(tǒng)；指標(biāo)層為13個指標(biāo)（具體見表1）。

三、 研究方法和建立模型

本文采取的是一種體現(xiàn)降維思想的主成分分析方法，是在保證原始數(shù)據(jù)信息損失最小的前提下，把原來多個指標(biāo)化為少數(shù)幾個綜合指標(biāo)即主成分因子的一種統(tǒng)計分析方法，而這幾個綜合指標(biāo)是原始變量的線性組合。主成分因子不僅保留了原始變量的主要信息，并且各個主成分因子之間不相關(guān)，這表明主成分因子比原始變量具有某些更好的統(tǒng)計性質(zhì)。因此，本文將主成分分析方法運用到能源可持續(xù)發(fā)展能力評價中，對我國的相關(guān)數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析。利用主成分分析建立的模型如下：假設(shè)有p個指標(biāo)，把這p個指標(biāo)看成p個隨機變量，記為X1，X2，…，Xp，主成分分析就是要把這p個指標(biāo)轉(zhuǎn)變?yōu)閜個指標(biāo)的線性組合。則有：

Y1=a11X1+a12X2+…+a1pXpY2=a21X1+a22X2+…+a2pXp？搖？搖？搖？搖Yp=ap1X1+ap2X2+…+appXp

主成分分析法的做法是尋找原始變量的線性組合Yi，然后求解aij=（ai1，ai2，…，aip），且滿足以下條件：（1）ai1+ai2+…+aip=1，i=1，2，…，p；（2）不相關(guān)性，即Yi和Yj不相關(guān)；（3）方差極大條件，即Var（Y1）≥Var（Y2）≥…≥Var（Yp）。求解系數(shù)aij=（ai1，ai2，…，aip），即觀測變量相關(guān)矩陣的單位特征向量。因此，通過求解的特征方程∑X，得到p個特征根和p個單位特征向量，把p個特征根由大到小排列，記為λi（i=1，2，…，p），它們分別代表p個主成分因子所解釋的觀測變量的方差，即Var（Yi）=λi（i=1，2，…，p）。相應(yīng)的p個單位特征向量就是主成分因子的系數(shù)：ai1，ai2，…，aip，i=1，2，…，p。

四、 實證分析

本文在上述理論模型基礎(chǔ)上，借助SPSS17.0統(tǒng)計分析軟件，對收集的時間序列數(shù)據(jù)進行能源可持續(xù)發(fā)展能力評價分析。數(shù)據(jù)來源于1995年～2009年的中國統(tǒng)計年鑒、中國能源統(tǒng)計年鑒、中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒，其中有些指標(biāo)是經(jīng)簡單計算得出的。

1. 特征值和特征向量。

在實際操作中，我們運用SPSS17.0軟件選取綜合指標(biāo)中總方差貢獻率達到一定要求（85%以上）的指標(biāo)（主成分因子），從而達到降維的目的。在能源可持續(xù)發(fā)展能力評價指標(biāo)體系中，各指標(biāo)的數(shù)值表現(xiàn)形式不一，計量單位也不相同，為了消除這些帶給評價結(jié)果的影響，需要對原始數(shù)據(jù)進行無量綱化處理。然后用SPSS17.0軟件求出標(biāo)準(zhǔn)化后的原始數(shù)據(jù)矩陣的特征值、方差貢獻率、累計方差貢獻率以及特征向量。這些特征值從大到小排列，根據(jù)各個主成分因子的方差貢獻率，就可以求出前若干個主成分因子的方差累計貢獻率應(yīng)該選擇多少個主成分。統(tǒng)計結(jié)果表明，3個特征值的方差累計貢獻率已經(jīng)達到了93.493%，說明前3個主成分因子基本包含了全部指標(biāo)具有的信息，因此在進行實際分析的時候只需要提取前3個主成分因子即可。根據(jù)成分得分系數(shù)矩陣（見表2）可以得到這3個主成分因子對應(yīng)的特征向量。由表2可以得出前3個主成分因子可以表述為以下表達式：

第一主成分Y1=0.120X1+0.147X2—0.169X3+…—0.129X13

第二主成分Y2=—0.017X1—0.070X2—0.066X3+…+0.001X13

第三主成分Y3=0.184X1+0.127X2+0.093X3+…+0.082X13

2. 主成分載荷因子分析。

將上述主成分分析的計算結(jié)果及載荷矩陣簡化成表3。通過表3的主成分分析結(jié)果，可以得到一下主成分特征以及分類結(jié)論：

（1）第一主成分，特征值為7.778，貢獻率達到了59.829%，即我國能源可持續(xù)發(fā)展能力有59.829%是由第一主成分解釋的。第一主成分中載荷量比較高的變量有：“單位GDP能耗”、“人均GDP”、“環(huán)境污染治理投資占GDP比重”、“第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比”、“人均能源消費量”、“新能源占能源消費比例”、“人均SO2排放量”和“能源加工轉(zhuǎn)換效率”，其中，“人均GDP”、“人均能源消費量”反映了社會系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展能力；“單位GDP能耗”、“第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比”、“能源加工轉(zhuǎn)換效率”反映了經(jīng)濟系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展能力；“環(huán)境污染治理投資占GDP比重”、“新能源占能源消費比例”、“人均SO2排放量”反映了環(huán)境系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展能力。綜合來看，反映的是整個國家發(fā)展層面的能源可持續(xù)發(fā)展能力，因此，將第一主成分命名為“國家發(fā)展層面因子”。

（2）第二主成分，特征值為2.563，貢獻率為19.715%，即我國能源可持續(xù)發(fā)展能力有19.715%由第二主成分解釋。第二主成分中載荷量較高的變量是：“能源消費彈性系數(shù)”、“能源消費增長率”和“能源生產(chǎn)彈性系數(shù)”，反映的是經(jīng)濟增長對能源的依賴程度，因此，將第二主成分命名為“經(jīng)濟增長依賴因子”。

（3）第三主成分，特征值為1.806，貢獻率為13.896，即我國能源可持續(xù)發(fā)展能力有13.896%可由第三主成分解釋。第三主成分中載荷量比較大的變量是：“石油凈進口量”和“能源自給率”，反映的是能源儲備和能源供應(yīng)方面的安全問題，因此可以將第三主成分命名為“能源安全因子”。由表3可知，前3個主成分因子的累計貢獻率達到了93.439%，表明前3個主成分因子的數(shù)值變化可以基本代表原來13個變量的變化情況。表3中的因子載荷量反映了各變量與提取的主成分因子的相關(guān)程度。因子載荷量的絕對值越接近1，表明主成分因子與變量的相關(guān)性越強，主成分因子對各變量的解釋程度也就越高。

3. 主成分綜合值計算。

根據(jù)主成分綜合模型：Y=52.532%Y1+26.200%Y2+14.707%Y3，其中，各個主成分的權(quán)重取自旋轉(zhuǎn)后公因子的方差貢獻率，依次為52.532%、26.200%和14.707%，再由SPSS17.0軟件得出1995年～2009年間主成分的綜合值（如表4）。從表中我們可以發(fā)現(xiàn)，我國能源可持續(xù)發(fā)展能力在1997年跌至最低點后開始回升，在2006年前均保持著比較平穩(wěn)的發(fā)展趨勢。2006年和2007年我國的能源可持續(xù)發(fā)展能力再次受到挑戰(zhàn)，通過在2007年頒布的一系列節(jié)能減排政策措施，使得我國能源可持續(xù)發(fā)展能力在2008年進入一個高點，這表明國家對于能源可持續(xù)發(fā)展能力的重要性愈加重視。

五、 結(jié)論和政策建議

本文通過對我國的能源可持續(xù)發(fā)展能力的時間序列數(shù)據(jù)進行一個縱向比較分析，定量考察了我國能源可持續(xù)發(fā)展能力在1995年～2009年間的變化情況。通過上述分析，我們發(fā)現(xiàn)，國家發(fā)展層面因子對能源可持續(xù)發(fā)展能力的影響程度最大，其中，單位GDP能耗、環(huán)境污染治理投資占GDP比重、人均能源消費量等指標(biāo)都是我們應(yīng)該予以重視的。同時，要加強技術(shù)創(chuàng)新的研究，研發(fā)出遵循循環(huán)經(jīng)濟指導(dǎo)思想的廢物再利用等技術(shù)流程。從經(jīng)濟增長依賴因子指標(biāo)數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，我國經(jīng)濟增長過于依賴化石能源，能源依賴集中度過高時不利于經(jīng)濟長期發(fā)展的，因此，要從循環(huán)經(jīng)濟的角度出發(fā)，開拓新能源領(lǐng)域，如水能、天然氣等。而我國能源供給能力有待進一步挖掘，能源資源的開發(fā)效率不夠高是亟待解決的問題，如能有效、高效地開發(fā)能源資源，那么也就能降低能源對外依存度，從而減少國際資源波動對我國經(jīng)濟造成的影響。能源的可持續(xù)發(fā)展能力涉及到多方面的因素，只有在各個領(lǐng)域均處于良好的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，能源可持續(xù)發(fā)展能力才會保持著穩(wěn)定狀況，才能在應(yīng)對國際能源狀況時表現(xiàn)出強勁的潛在發(fā)展實力。尤其是處在環(huán)境、資源約束下的我國經(jīng)濟社會，有必要采取循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展模式來應(yīng)對國內(nèi)能源結(jié)構(gòu)不合理、供需不平衡、能耗偏高以及國際能源環(huán)境的風(fēng)云變幻帶來的壓力。

我們可以從以下幾個方面著手：第一，要逐步把“忽視環(huán)境、單一追求經(jīng)濟效益”的傳統(tǒng)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變?yōu)樽非蟆敖?jīng)濟、社會、環(huán)境”相互有機結(jié)合的循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展模式。把發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟與轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式結(jié)合起來，壓縮淘汰那些高耗能、高污染、低產(chǎn)出、低效益的企業(yè)和產(chǎn)品，大力發(fā)展資本、技術(shù)密集型的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和以技術(shù)進步、提高勞動者素質(zhì)為依托的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，建立起循環(huán)經(jīng)濟的經(jīng)濟體制、經(jīng)濟系統(tǒng)，顯著提高經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量和效益。第二，要發(fā)展可再生能源，提倡節(jié)能減排。我國環(huán)境污染問題突出，生態(tài)系統(tǒng)脆弱，大量開采和使用化石能源對環(huán)境影響很大，特別是我國能源消費結(jié)構(gòu)中煤炭比例偏高，二氧化碳排放增長較快，對氣候變化影響較大?？稍偕茉辞鍧嵀h(huán)保，開發(fā)利用過程不增加溫室氣體排放，對優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)、保護環(huán)境、減排溫室氣體、應(yīng)對氣候變化具有十分重要的作用。提倡節(jié)能減排遵循了循環(huán)經(jīng)濟模式核心理念中的“減量化”原則，在經(jīng)濟發(fā)展對能源的巨大需求與不可再生能源逐漸衰竭的矛盾中，大力發(fā)展可再生能源，節(jié)能減排，減少能源供給領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)性污染，提高能源利用效率成為了循環(huán)經(jīng)濟模式所選擇的路徑。第三，要加強政府引導(dǎo)作用，引導(dǎo)公眾建立綠色消費觀，提倡綠色生活方式，使循環(huán)經(jīng)濟理念融入到每一個人的生活中去。同時，政府主管部門要加強領(lǐng)導(dǎo)，不斷推廣發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的經(jīng)驗。大力淘汰生產(chǎn)工藝落后、資源浪費嚴(yán)重、污染嚴(yán)重的各類后進企業(yè)，因地制宜地通過政策引導(dǎo)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展。

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作者簡介：鄧偉根，經(jīng)濟學(xué)博士，暨南大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究院教授、博士生導(dǎo)師；劉萱芝，暨南大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究院碩士生。

收稿日期：2012—09—26。