摘要：近年來，隨著企業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施，我國企業(yè)的自主創(chuàng)新水平明顯提高。然而，受多種因素的影響，我國企業(yè)的自主創(chuàng)新還存在一定的問題，這些問題制約了企業(yè)創(chuàng)新能力的進(jìn)一步提升，需要提出切實(shí)可行的解決方法。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新；技術(shù)進(jìn)步；科技政策

一、 我國企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀

1. 創(chuàng)新投入情況。

（1）創(chuàng)新研發(fā)經(jīng)費(fèi)。創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入是衡量企業(yè)創(chuàng)新投入的重要指標(biāo)之一。目前，我國的 R＆D 經(jīng)費(fèi)支出總額達(dá)到487. 9 億美元，居世界第六位。2008 年，我國RD經(jīng)費(fèi)總支出達(dá)到了4 400 億元，與當(dāng)年國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）之比為1.5%。從我國企業(yè)創(chuàng)新投入的資金來源上看，企業(yè)資金在全部資金中占的比重大約是82.8%，金融機(jī)構(gòu)貸款占的比重為9.3%，政府資金所占的比重是3.4%，國外資金和其他資金分別占0.8%和3.7%。如圖1所示：從企業(yè)創(chuàng)新資金投入的情況可以看出，目前企業(yè)參與的程度有了明顯提升，企業(yè)已經(jīng)逐步成為自主創(chuàng)新的主體，企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力顯著增強(qiáng)。

（2）創(chuàng)新人力資源。企業(yè)進(jìn)行白主研發(fā)和創(chuàng)新工作，關(guān)鍵要靠研發(fā)人員的努力。隨著我國融入世界經(jīng)濟(jì)的步伐加快，我國科技人員的數(shù)量不斷增加。目前，我國大中型企業(yè)的科技人員總數(shù)已經(jīng)達(dá)到了69.6萬人。從高級(jí)創(chuàng)新人才的行業(yè)分布上來看，我國企業(yè)科技活動(dòng)中的科學(xué)家和工程師主要集中在醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)等行業(yè)，在這些部門工作的高級(jí)科技人員的數(shù)量較多。近年來，這些行業(yè)、部門的科技人員分布有了較大的變化。其中電子及通信設(shè)備制造業(yè)的科學(xué)家和工程師人數(shù)，呈現(xiàn)出逐年遞增的增長(zhǎng)趨勢(shì)，一直保持較快的增長(zhǎng)速度。而航空航天器制造業(yè)的科學(xué)家和工程師人數(shù)在全國所占的比重則下降較快，電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)等行業(yè)其他的行業(yè)的科學(xué)家和工程師人數(shù)則保持了較為穩(wěn)定的態(tài)勢(shì)（如圖2所示）。

2. 創(chuàng)新產(chǎn)出情況。

（1）自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。近年來，我國的專利申請(qǐng)量和授權(quán)量呈逐年上升的趨勢(shì)，如表1所示：2009年，企業(yè)被授權(quán)的三種專利數(shù)量達(dá)到32 160件，占到總體的61.5%。從專利類別上來看，國內(nèi)有效專利以實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)為主，發(fā)明數(shù)量少。據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2011年7月統(tǒng)計(jì)顯示，截至2011 年6 月底，經(jīng)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授權(quán)并維持有效的發(fā)明專利共計(jì)62.7 萬件，比2010 年底的56.5 萬件，增長(zhǎng)11.0％。其中國內(nèi)擁有30.2 萬件，比2010 年底的25.8 萬件，增長(zhǎng)17.1％，占總量的48.2％。

（2）科技論文。近年來，我國國內(nèi)科技論文發(fā)表量增長(zhǎng)迅速，2007年達(dá)46.3萬篇，比2006年增長(zhǎng)了14.4%。SCI、EI、ISTP系統(tǒng)收錄的我國科技論文數(shù)2003年為9.3萬篇，而到2008年，這一數(shù)字增加到27.1萬篇，增長(zhǎng)了近3倍。如下表：SCI收錄中國內(nèi)地論文8.91萬篇，居世界第5位。1998年至2008年8月間我國科技人員共發(fā)表SCI論文57.35萬篇，排名世界第5；論文被引用265萬次，排名世界第10。但是篇均被引用次數(shù)距世界平均值還有一定的差距。

（3）企業(yè)及工業(yè)園區(qū)的效益。近年來，我國高技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)出口仍保持較快的增長(zhǎng)速度。據(jù)科技部統(tǒng)計(jì)，2009年，我國高技術(shù)產(chǎn)品出口的各類技術(shù)領(lǐng)域中，計(jì)算機(jī)與通信技術(shù)仍居絕對(duì)主導(dǎo)地位，出口額達(dá)到2 830.1億美元，占高技術(shù)產(chǎn)品出口總額的75.1%。電子技術(shù)出口額居第二位，為505.3億美元，占高技術(shù)產(chǎn)品出口總額的比重為13.4%。在高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口的技術(shù)領(lǐng)域分布中，電子技術(shù)仍居首位，位居第二的是計(jì)算機(jī)與通訊技術(shù)，進(jìn)口金額為740.1億美元，占進(jìn)口總額的23.9%。從地域上來看，香港、歐盟和美國是我國內(nèi)地高技術(shù)產(chǎn)品最大的出口市場(chǎng)。目前，我國高科技企業(yè)的創(chuàng)新能力得到了不斷地提升，我國高技術(shù)企業(yè)的增加值呈現(xiàn)出逐年遞增的態(tài)勢(shì)。國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)區(qū)內(nèi)企業(yè)無論是從企業(yè)數(shù)量，還是從年?duì)I業(yè)收入、凈利潤等指標(biāo)來看，都獲得了明顯的增長(zhǎng)，我國企業(yè)的自主創(chuàng)新產(chǎn)出有了一定程度的提高和改進(jìn)。

3. 企業(yè)創(chuàng)新的外部環(huán)境。近年來，我國企業(yè)的創(chuàng)新政策體系日趨完善，這些政策有力的支持了企業(yè)的自主創(chuàng)新，為企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步提供了良好的環(huán)境條件。2010年9月“世界經(jīng)濟(jì)論壇”發(fā)布了2010年版各國和地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力排名。中國由2009年的29位上升為第27位；社科院發(fā)布2010《國家競(jìng)爭(zhēng)力藍(lán)皮書》分析了1990年~2008年中國在全球100個(gè)主要國家的位置及其變化，指出中國的國家競(jìng)爭(zhēng)力已經(jīng)由第73名上升至第17名；瑞士洛桑國際管理學(xué)院發(fā)布的2010年世界競(jìng)爭(zhēng)力年鑒，稱中國大陸由20位上升至第18位，在金磚四國中排名第一。

二、 我國企業(yè)自主創(chuàng)新方面存在的主要問題

1. 研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入仍顯不足。近年來，我國加大了RD的投入力度，RD經(jīng)費(fèi)支出每年以20%的速度增長(zhǎng)，超過了GDP 的增長(zhǎng)速度。盡管近年來政府加大了R D的投入力度，但與發(fā)達(dá)國家相比仍然偏低。2008 年我國的R＆D 經(jīng)費(fèi)占GDP的1.54％，但是發(fā)達(dá)國家一般為 2.5％左右，中國的R＆D經(jīng)費(fèi)還有很大的增長(zhǎng)空間。我國企業(yè)的 R＆D三分之二的經(jīng)費(fèi)來自企業(yè)，四分之一的經(jīng)費(fèi)來自政府。基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占全部研究經(jīng)費(fèi)的比例長(zhǎng)期低于 5％， 而發(fā)達(dá)國家一般都在 10％，甚至 20％以上。

2. 企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足，缺乏核心技術(shù)能力。從總體上看，經(jīng)過30多年的改革開放，我國企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面雖然取得了很大進(jìn)步，雖然我國在航空航天、大型計(jì)算機(jī)、電子通信等技術(shù)領(lǐng)域，已經(jīng)達(dá)到世界領(lǐng)先水平，但是我國企業(yè)的自主創(chuàng)新總體水平仍然十分低下。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國80%以上的高技術(shù)產(chǎn)品還是要依靠進(jìn)口，普遍存在有制造、無創(chuàng)新，有創(chuàng)新、無產(chǎn)權(quán)，有產(chǎn)權(quán)、無應(yīng)用，有應(yīng)用、無保護(hù)的狀況(焦立坤，2007)。對(duì)外國技術(shù)的依存度過高。中國對(duì)外技術(shù)依存度高達(dá)50%，而美國、日本僅為5%左右。我國企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)自給率比較低，有高科技含量的關(guān)鍵裝備基本上依賴進(jìn)口，科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)率僅有39%左右。

3. 引進(jìn)技術(shù)消化再創(chuàng)新能力薄弱。長(zhǎng)期以來，受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)科研體制的影響，我國存在產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)的現(xiàn)象，許多高校及科研院所以論文數(shù)量作為考核科研人員的主要指標(biāo)，片面追求論文數(shù)量帶來許多了許多負(fù)面影響。我國企業(yè)由于過分依賴勞動(dòng)和資源的比較優(yōu)勢(shì)，長(zhǎng)期忽視技術(shù)進(jìn)步和自主研發(fā)，普遍接受知識(shí)意愿不足、知識(shí)接受能力較弱，嚴(yán)重制約了我國企業(yè)的知識(shí)學(xué)習(xí)能力。我國企業(yè)引進(jìn)技術(shù)消化再創(chuàng)新能力薄弱，大多數(shù)企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收長(zhǎng)期缺乏足夠重視，只引進(jìn)而不消化吸收，成為產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)老大難問題，嚴(yán)重影響了產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。

4. 自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果數(shù)量較少。加入WTO后，我國雖然已經(jīng)成為公認(rèn)的全球制造業(yè)大國，但遺憾是距離世界制造業(yè)強(qiáng)國還有很長(zhǎng)的路要走。突出表現(xiàn)在，我國企業(yè)創(chuàng)新的成果較少，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有量處在一個(gè)較低的水平?？偟膩砜?，我國的專利授權(quán)量主要體現(xiàn)為以下三個(gè)特點(diǎn)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量少；高技術(shù)含量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)比例小；缺乏對(duì)技術(shù)專利的保護(hù)。雖然近年來我國企業(yè)三種專利申請(qǐng)的授權(quán)量已經(jīng)逐年上升，獲得的專利授權(quán)逐年上升，但是，我國企業(yè)擁有的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足技術(shù)供給的質(zhì)和量的要求，對(duì)外技術(shù)依存度高達(dá) 50%以上，還需要加大自主創(chuàng)新的力度，切實(shí)提高自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量和水平。

5. 高層次自主研發(fā)人才隊(duì)伍建設(shè)不足。我國企業(yè)的研發(fā)人員比例從2000 年的5%增加到2011年的10%左右，得到了較大的提高，說明企業(yè)不斷加大對(duì)自主研發(fā)人才隊(duì)伍的投入。但與國外優(yōu)秀的創(chuàng)新型企業(yè)相比，仍顯不足。高層次人才嚴(yán)重短缺和人才大量浪費(fèi)并存。中國高層次人才十分短缺，特別是科技人才隊(duì)伍的結(jié)構(gòu)性矛盾造成了人才嚴(yán)重短缺和人才大量浪費(fèi)并存的現(xiàn)象。近年來，雖然我國自主創(chuàng)新企業(yè)開始重視員工培訓(xùn)工作，但投入力度仍顯不夠，缺乏企業(yè)整體層次上對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)的戰(zhàn)略性設(shè)計(jì)，有待進(jìn)一步加大人才隊(duì)伍建設(shè)。

6. 自主創(chuàng)新的政策體系有待完善。目前，我國的國家創(chuàng)新體系建設(shè)取得了很大的成就，但是不可否認(rèn)，也存在著一些問題和不足，主要表現(xiàn)在：支持企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的財(cái)政政策、激勵(lì)和保護(hù)制度缺乏一定的力度，金融部門提供的支持政策亟待健全，保護(hù)企業(yè)自主創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不到位，支持企業(yè)自主創(chuàng)新的科技中介服務(wù)體系不是十分完善。公平的外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境是企業(yè)自主創(chuàng)新的前提，目前，我國的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還不是十分完善，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不規(guī)范，市場(chǎng)環(huán)境缺乏競(jìng)爭(zhēng)性，在一定程度上，影響了企業(yè)追求自主創(chuàng)新的動(dòng)力。

三、 促進(jìn)我國企業(yè)自主創(chuàng)新的路徑

1. 建立以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新體系。加強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)開發(fā)能力，建立以市場(chǎng)為導(dǎo)向的企業(yè)的研究和開發(fā)機(jī)構(gòu)，推動(dòng)企業(yè)科技成果的及時(shí)轉(zhuǎn)化。深化我國企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度等方面的改革，搭建一定的技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)系統(tǒng)，逐步加大創(chuàng)新的投入經(jīng)費(fèi)，鼓勵(lì)應(yīng)用開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)向企業(yè)方向進(jìn)行轉(zhuǎn)制，以形成良好的科研管理體制和合理、有效的激勵(lì)機(jī)制，使企業(yè)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過程中發(fā)揮主導(dǎo)骨干作用。各級(jí)政府部門要高度重視中小企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)活動(dòng)，完善中小企業(yè)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)政策體系，加快針對(duì)中小科技企業(yè)服務(wù)的科技中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)，為中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供完善的服務(wù)。

2. 加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)改革，建立現(xiàn)代科研院所制度。支持和引導(dǎo)企業(yè)建設(shè)一支穩(wěn)定服務(wù)于國家目標(biāo)、獻(xiàn)身國家科技事業(yè)的高水平人才隊(duì)伍，是實(shí)現(xiàn)我國企業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的關(guān)鍵所在。應(yīng)該逐步深化科研機(jī)構(gòu)的管理體制改革，建立和健全現(xiàn)代科研院所制度，鼓勵(lì)和推動(dòng)大學(xué)與企業(yè)和科研院所進(jìn)行各種形式的技術(shù)合作和交流。只有高校融入企業(yè)的人力資源開發(fā)、科技創(chuàng)新體系，真能夠?qū)ζ髽I(yè)的自主創(chuàng)新起到強(qiáng)大的支持作用?？萍紕?chuàng)新企業(yè)參與高校的人才培養(yǎng)設(shè)計(jì)和過程，可以有效引導(dǎo)和支持高校進(jìn)行科技研發(fā)，促進(jìn)高校產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的實(shí)際效果。

3. 全面推進(jìn)中國特色國家創(chuàng)新體系建設(shè)。全面推進(jìn)中國特色國家創(chuàng)新體系建設(shè)，需要從以下幾點(diǎn)入手：一是形成以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，培養(yǎng)造就富有創(chuàng)新精神的科技研發(fā)隊(duì)伍。二是形成科學(xué)研究與高等教育有機(jī)結(jié)合的知識(shí)創(chuàng)新體系，充分發(fā)揮雙方的優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)科技知識(shí)的吸收和創(chuàng)新。三是鼓勵(lì)建設(shè)軍民結(jié)合、寓軍于民的國防科技創(chuàng)新體系。四是針對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的特色和優(yōu)勢(shì)堅(jiān)實(shí)創(chuàng)新體系，既充分發(fā)揮地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)，又要注重打造地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。五是建設(shè)完善的科技中介服務(wù)體系，通過制定和完善有關(guān)創(chuàng)新的法律法規(guī)，為企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)提供持續(xù)的發(fā)展后勁。

4. 加強(qiáng)科技投入平臺(tái)。建立科技投入和科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)，是科技創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)。為促進(jìn)我國企業(yè)的自主創(chuàng)新，建設(shè)創(chuàng)新型國家，需要我們不斷拓寬科技企業(yè)的融資渠道，建立多元化，多渠道的融資體系。加大政府資金的扶持力度， 大力發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資與融資租賃，多層次、多渠道的利用其它資金，是解決我國科技企業(yè)融資難的根本。必須大力發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資，加快融資租賃的發(fā)展，加大政府資金扶持力度，通過財(cái)政直接投入、稅收優(yōu)惠等多種財(cái)政投入方式，增強(qiáng)政府投入調(diào)動(dòng)全社會(huì)科技資源配置的能力，充分利用其他融資途徑。

5. 營造良好的創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新文化氛圍。企業(yè)的自主創(chuàng)新離不開良好的創(chuàng)新環(huán)境。政府可以通過制定政治、財(cái)政、稅收、法律、法規(guī)、科學(xué)技術(shù)、信息、教育等相關(guān)政策來激發(fā)、強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新的愿望，創(chuàng)造寬松的創(chuàng)新條件。建立容許失敗、鼓勵(lì)員工積極冒險(xiǎn)、大膽嘗試，尊重個(gè)性的科研氛圍，形成寬松和諧、健康向上的創(chuàng)新文化氛圍。

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作者簡(jiǎn)介：張澤一，北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，北京聯(lián)合大學(xué)商務(wù)學(xué)院副教授，北京聯(lián)合大學(xué)馬克思主義中國化研究所所長(zhǎng)。

收稿日期：2012-02-18。