摘要：文章在綜合前人研究后將低碳航運(yùn)金融人才劃分類別，運(yùn)用演繹法進(jìn)行定性分析通過三個(gè)層次推導(dǎo)出低碳航運(yùn)金融人才勝任力指標(biāo)和模型，運(yùn)用FAHP以專業(yè)人員小組討論為數(shù)據(jù)來源將各個(gè)勝任力指標(biāo)進(jìn)行重要性排序。對低碳航運(yùn)金融人才勝任力的研究為今后人才研究提供了新領(lǐng)域，為企業(yè)更好的管理低碳航運(yùn)金融人才提供新思路。

關(guān)鍵詞：FAHP；低碳；航運(yùn)金融；人才；勝任力模型

一、 引言

由于低碳熱潮和航運(yùn)金融繁榮的促進(jìn)作用，在我國，對于低碳航運(yùn)金融的人才需求不斷攀升，如何培養(yǎng)和運(yùn)用此類人員尚屬盲區(qū)。所以如何建立低碳航運(yùn)金融從業(yè)人員勝任力成為相關(guān)企業(yè)人力資源部門的重大課題。

二、 形勢與理論

1. 低碳經(jīng)濟(jì)形勢。作為一個(gè)時(shí)代的新生詞，“低碳”已經(jīng)成為全世界關(guān)注的焦點(diǎn)。《聯(lián)合國氣候變化框架公約》建立和發(fā)展的目標(biāo)就是降低各個(gè)國家碳排放量，在2009年哥本哈根世界氣候大會(huì)上胡錦濤總書記宣布了控制溫室氣體排放的行動(dòng)目標(biāo)，定下了我國節(jié)能減排的基調(diào)。但是，《聯(lián)合國世界城市化展望》2009年修訂版中顯示中國各年份的人口增長情況均大大超出印度、歐洲、巴西、美國、俄羅斯等地區(qū)，可見中國預(yù)達(dá)到降碳的目標(biāo)并無可能寄希望于總量上機(jī)械式的方法，因此中國的各個(gè)行業(yè)必將選擇高效率“低碳經(jīng)濟(jì)”的道路。

低碳航運(yùn)和低碳金融正逐漸成為低碳經(jīng)濟(jì)的一部分，首先，航運(yùn)業(yè)作為清潔生產(chǎn)和消費(fèi)范疇，已經(jīng)納入中國低碳指數(shù)樣本股的計(jì)算，社會(huì)對航運(yùn)業(yè)還有造船業(yè)的低碳要求也越來越高。國際大氣污染防治（IAPP）證書已被要求用于所有的船舶主機(jī)和輔機(jī)上。船舶燃油中硫含量在2005年被控制在4.5%，二氧化硫控制區(qū)域?yàn)?.5%，在2010年已經(jīng)達(dá)到1%并預(yù)計(jì)在2015年將達(dá)到0.1%。另一方面，IMO已針對性限制船舶9大氣體排放，并準(zhǔn)備若干年內(nèi)完成“船舶減碳指標(biāo)X”，希望通過能效設(shè)計(jì)指數(shù)（EEDI）公式，從船舶設(shè)計(jì)和建造階段規(guī)范船舶能效水平?？梢姡吞己竭\(yùn)是我國低碳經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。其次，為發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，國際上已經(jīng)有了大舉動(dòng)。巴西國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)開發(fā)銀行推出各種信貸優(yōu)惠政策，為生物柴油企業(yè)提供融資，巴西中央銀行設(shè)立了專項(xiàng)信貸資金。渣打銀行、美國銀行、匯豐銀行等歐美金融機(jī)構(gòu)通過發(fā)展綠色信貸來應(yīng)對全球氣候變化問題。由聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署發(fā)起，于1992年成立了以可持續(xù)發(fā)展金融為宗旨的UNEP FI。從建立之初的28家銀行發(fā)展到目前包括中國上海銀行、興業(yè)銀行、招商銀行和深圳發(fā)展銀行200余個(gè)會(huì)員。由此可見，低碳金融已經(jīng)成為低碳經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。

2. 低碳航運(yùn)金融人才形勢。高端航運(yùn)人才缺口大已經(jīng)成為上海建設(shè)“雙中心”的桎梏。從事航運(yùn)金融、航運(yùn)保險(xiǎn)、海事法律信息服務(wù)、航運(yùn)人才中介這樣知識(shí)密集型崗位的人才處緊缺狀態(tài)。而根據(jù)2009年統(tǒng)計(jì)顯示上海國際航運(yùn)中心人力資源總需求量約為30萬人，其中核心人才近10萬人。從專業(yè)分類看，上海急需的航運(yùn)人才缺口約為15.6萬人。上海航運(yùn)從業(yè)人員總量估計(jì)為21.99萬人，其中只有1 770人符合高端航運(yùn)人才界定，而倫敦的航運(yùn)高端服務(wù)業(yè)雇員則達(dá)到14 300人，差距顯著。中國銀監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局副局長張光平在某論壇上表示：“要鼓勵(lì)在滬金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)航運(yùn)金融人才的隊(duì)伍建設(shè)，發(fā)展具有國際競爭力的航運(yùn)融資服務(wù)體系需要一批精通飛機(jī)、船舶營運(yùn)管理經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，來構(gòu)建船舶融資市場的網(wǎng)絡(luò)，培育航運(yùn)投融資市場的規(guī)模，支持上海國際航運(yùn)和金融中心的建設(shè)”。而低碳航運(yùn)金融人才由于限定范圍較小不論從總量上還是比例上都無法形成規(guī)模。

3. 勝任力模型理論。勝任力最早可以追溯到美國古典管理學(xué)家泰勒1911年進(jìn)行的“時(shí)間——?jiǎng)幼餮芯俊薄?954年Flanagan首次提出了“關(guān)鍵事件”法被認(rèn)為是勝任力的萌芽。1993年，LyleM. Spencer定義勝任力為個(gè)體所具備的某種或某些潛在特質(zhì)，這些特質(zhì)與高績效員工的工作表現(xiàn)具有高度的因果關(guān)系。而早在1973年McClelland博士對這些個(gè)人特質(zhì)進(jìn)行描述，他認(rèn)為這些特質(zhì)可以準(zhǔn)確預(yù)測一個(gè)人在復(fù)雜工作情景及重要職位上的行為表現(xiàn)。綜上，勝任力模型就是為了達(dá)到某個(gè)職位的某種績效狀態(tài)的行為所要求員工具備的知識(shí)、技能、能力和特質(zhì)的集合。通常構(gòu)建勝任力模型有三種方法，即歸納法、演繹法和限定選項(xiàng)法。本文采用演繹法，根據(jù)勝任力洋蔥模型的知識(shí)、技能、品質(zhì)、態(tài)度價(jià)值觀、社會(huì)角色和動(dòng)機(jī)這6個(gè)維度說明低碳航運(yùn)金融人才所需勝任力的指標(biāo)。并經(jīng)過對大量材料分析，試圖性的建立低碳航運(yùn)金融人才勝任力模型并根據(jù)邏輯推導(dǎo)和數(shù)學(xué)模型的應(yīng)用確立各個(gè)指標(biāo)的重要性以便勝任力模型的應(yīng)用。

4. FAHP原理。FAHP作為一種多準(zhǔn)則決策手段可以有效處理不易定量化變量。其基本原理是將研究的復(fù)雜問題看作一個(gè)包括諸多因素的大系統(tǒng)，通過分析系統(tǒng)的各個(gè)因素，分解形成各因素之間相互聯(lián)系的有序?qū)哟巍.L.Saaty曾提出將AHP分析方法分為四個(gè)步驟，本文所采用的FAHP則來源于學(xué)者張吉軍對AHP的改進(jìn)。為了便于計(jì)算，在一致性的檢驗(yàn)上FAHP運(yùn)用矩陣原有的性質(zhì)第一步確定一個(gè)同其余元素的重要性相比較得出的判斷有把握的元素：r11，r12，……，r1n。第二步要對R第二行元素進(jìn)行調(diào)整，直到第一行元素減第二行的對應(yīng)元素之差為常數(shù)為止。最后，上面步驟如此繼續(xù)下去直到第一行元素減去第n行對應(yīng)元素之差為常數(shù)為止。用最小二乘法求權(quán)重向量W=[w1，w2，……，wn]T，問題就變成求解如下問題：

三、 模型構(gòu)建

1. 低碳航運(yùn)金融人才勝任力模型要素。基于演繹法的要求，可以確定組織戰(zhàn)略及核心價(jià)值觀為FAHP的目標(biāo)層，確定崗位角色職責(zé)作為準(zhǔn)則層，確定高效特質(zhì)素質(zhì)為指標(biāo)層。雖然航運(yùn)金融包括保險(xiǎn)、結(jié)算和保管等業(yè)務(wù)，由于航運(yùn)保險(xiǎn)可以獨(dú)立成體系將不予討論。所以，本研究主要將密切相關(guān)低碳航運(yùn)金融的金融人才分為銀行服務(wù)類和衍生品服務(wù)類進(jìn)行討論。這兩類人才均屬于低碳航運(yùn)金融組織，前者常出現(xiàn)在各個(gè)銀行的航運(yùn)金融部門，后者常則存在于證券公司的相關(guān)航運(yùn)與低碳類股票和基金服務(wù)團(tuán)隊(duì)。為了積極開展低碳航運(yùn)金融業(yè)務(wù)，開發(fā)低碳航運(yùn)金融衍生品，本研究把低碳航運(yùn)金融視為一個(gè)促進(jìn)低碳航運(yùn)市場快速發(fā)展為組織戰(zhàn)略的整體。

首先，從銀行類的低碳航運(yùn)金融講，自2009年起，建設(shè)銀行、交通銀行、浦發(fā)銀行、中國銀行等相繼組建航運(yùn)金融部門。中國工商銀行上海分行某負(fù)責(zé)人對記者表示：“中資銀行船舶融資的專業(yè)人才需要進(jìn)一步培養(yǎng)”。所以銀行類低碳航運(yùn)人才可視為是融資類。銀行類要針對國內(nèi)航運(yùn)企業(yè)的融資困難，對于自愿減排、“碳信用”良好的航運(yùn)企業(yè)提供利率較低的貸款，加大低碳環(huán)保在航運(yùn)企業(yè)信貸審查中的效力，簡化推出“碳銀行”服務(wù)，嘗試“碳信用”業(yè)務(wù)。進(jìn)而可推出銀行類低碳航運(yùn)金融人才需要具備勝任力指標(biāo)見表1。

其次，從衍生品類低碳航運(yùn)金融講，據(jù)統(tǒng)計(jì)資料顯示，當(dāng)前全球每年與航運(yùn)相關(guān)的金融交易規(guī)模高達(dá)幾千億美元，其中，船舶貸款規(guī)模約3 000億美元，船舶租賃交易規(guī)模約700億美元，航運(yùn)股權(quán)和債券融資規(guī)模約150億美元，航運(yùn)運(yùn)費(fèi)衍生品市場規(guī)模約1 500億美元，海上保險(xiǎn)市場的規(guī)模約250億美元。而上海目前在這些領(lǐng)域中的全球市場占比不足1%。低碳航運(yùn)方面相關(guān)的衍生品規(guī)模更微乎其微。衍生品類低碳航運(yùn)金融組織要設(shè)立促進(jìn)環(huán)保和可持續(xù)發(fā)展的航運(yùn)碳基金，推出航運(yùn)碳期貨、航運(yùn)碳掉期交易等各種碳金融衍生品，豐富低碳航運(yùn)金融產(chǎn)品，以促進(jìn)低碳航運(yùn)市場快速發(fā)展。進(jìn)而可推出衍生品類低碳航運(yùn)金融人才要具備的勝任力指標(biāo)亦見表1。

2. FAHP勝任力模型要素權(quán)重?；贔AHP的基本步驟，通過求指標(biāo)層對于目標(biāo)層的權(quán)重來確定各個(gè)指標(biāo)層對目標(biāo)層的影響，即可得出在低碳航運(yùn)金融人才勝任力模型中的各個(gè)必備要素在整個(gè)勝任力模型中的重要程度。根據(jù)勝任力冰山結(jié)構(gòu)模型，知識(shí)和能力位于水平面以上，為表象即便于衡量的維度，而態(tài)度價(jià)值觀、個(gè)性和動(dòng)機(jī)都處于水平面以下屬于潛在部分不易于辨別和衡量。所以本數(shù)學(xué)模型中α1，α2，…，αn只包括知識(shí)維度和技能維度。由于作為低碳航運(yùn)金融部門中的工作人員，其個(gè)人工作可能包括準(zhǔn)則層中的所有項(xiàng)，或者是這些關(guān)鍵責(zé)任的混合體。且準(zhǔn)則層中的所有崗位責(zé)任都毫無疑問的促進(jìn)了低碳航運(yùn)金融市場的快速發(fā)展，所以這里只討論指標(biāo)層對于準(zhǔn)則層的重要度。

第一步，將指標(biāo)層的金融理論知識(shí)、信貸知識(shí)、低碳航運(yùn)知識(shí)、財(cái)務(wù)知識(shí)、對航運(yùn)業(yè)了解、相關(guān)英語知識(shí)、相關(guān)法律知識(shí)、辦公軟件分別設(shè)為α1，α2，…，α8。

第二步，經(jīng)過多次為數(shù)為15-20個(gè)專業(yè)人員小組討論后，小組人員來自不同海事局、航運(yùn)相關(guān)學(xué)校教師、學(xué)生和相關(guān)航運(yùn)企業(yè)，確定了矩陣中的rij權(quán)數(shù)。在確定權(quán)數(shù)時(shí)采用0.1-0.9標(biāo)度，標(biāo)度意義如表2，并經(jīng)過一致性調(diào)整即可得出代表銀行類低碳航運(yùn)金融人才的知識(shí)勝任力指標(biāo)矩陣R1：

R1=0.50 0.48 0.49 0.54 0.44 0.51 0.52 0.590.52 0.50 0.51 0.56 0.46 0.53 0.54 0.610.51 0.49 0.50 0.55 0.45 0.52 0.53 0.600.46 0.44 0.45 0.50 0.40 0.47 0.48 0.550.56 0.54 0.55 0.60 0.50 0.57 0.58 0.650.49 0.47 0.48 0.53 0.43 0.50 0.51 0.580.48 0.46 0.47 0.52 0.42 0.49 0.50 0.570.41 0.39 0.40 0.45 0.35 0.42 0.43 0.50

同理得出代表銀行類低碳航運(yùn)金融人才的技能勝任力指標(biāo)矩陣R2和衍生品類低碳航運(yùn)金融人才知識(shí)和技能的矩陣R3和R4。

第三步，由模糊層次矩陣性質(zhì)：rij=0.5+b（wi－wj），i，j=1，2，…，n其中，0＜b≤0.5，b是人們對所感知對象的差異程度的一種度量，但同評(píng)價(jià)對象個(gè)數(shù)和差異程度有關(guān)，當(dāng)評(píng)價(jià)的個(gè)數(shù)或差異程度較大時(shí)，b值可以取得大一點(diǎn)。由于低碳航運(yùn)金融人才需要復(fù)合型人才，所以崗位所需素質(zhì)相對平均，即b取值要求相對小，在此設(shè)為0.2。將b=0.2和各個(gè)rij帶入FAHP方法方程（1）得出R1個(gè)元素權(quán)重向量W1=[0.17，0.27，0.22，-0.03，0.47，0.12，0.07，-0.28]，由于求出權(quán)重是相對重要性，所以允許負(fù)數(shù)的存在。再將結(jié)果用w1+w2+…+wn=1驗(yàn)證，其結(jié)果約等于1，即結(jié)果有效。同理可得并經(jīng)檢驗(yàn)W2=[0.45，0.1，0.6，-0.15]，W3=[0.03，0.23，0.33，0.53，0.13，-0.02，-0.22]，W4=[0.22，0.37，0.32，0.12，-0.03]。

在經(jīng)過模型計(jì)算后，得出勝任力指標(biāo)層冰山水平面以上知識(shí)和技能對于準(zhǔn)則層兩種崗位的重要程度，由于本研究得出的是相對重要度指標(biāo)，所以可看出各個(gè)指標(biāo)層重要程度排序，即對于銀行類低碳航運(yùn)金融人才知識(shí)維度重要性排序?yàn)棣?＞α2＞α3＞α1＞α6＞α7＞α4＞α8，技能維度重要性排序?yàn)棣?＞α1＞α2＞α4。對于衍生品類低碳航運(yùn)金融人才知識(shí)維度重要性排序?yàn)棣?＞α3＞α2＞α5＞α1＞α6＞α7，技能維度重要性排序?yàn)棣?＞α3＞α1＞α4（每個(gè)字母所代表指標(biāo)見表1）。

四、 結(jié)論與建議

低碳航運(yùn)金融人才是順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)保理念應(yīng)運(yùn)而生的產(chǎn)物，作為銀行類低碳航運(yùn)金融人才，對航運(yùn)類的了解尤為重要，結(jié)合相當(dāng)?shù)男刨J知識(shí)和低碳航運(yùn)知識(shí)后以便對低碳相關(guān)航運(yùn)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估和審核，當(dāng)然作為現(xiàn)代行業(yè)高端人才，英語、法律、辦公軟件和財(cái)務(wù)知識(shí)也必不可少但相對較為不重要，結(jié)合低碳的信貸審核技能最為重要，溝通和服務(wù)客戶技能也需掌握。作為衍生品類低碳航運(yùn)金融人才，掌握航運(yùn)和低碳相關(guān)的金融知識(shí)是首要素質(zhì)，金融、英語等知識(shí)較為次要，證券分析交易的技能最被看重，低碳航運(yùn)金融相關(guān)衍生品研發(fā)技能日益重要，而營銷溝通等技能較為次要。

對于低碳航運(yùn)金融人才勝任力模型的構(gòu)建和重要程度分析具有重要意義。一方面，可以應(yīng)用在未來低碳航運(yùn)金融人才的招聘、培訓(xùn)、考核和人力資源規(guī)劃中。另一方面，在面臨低碳航運(yùn)金融人才缺口大，層次低的現(xiàn)狀下，對我國培養(yǎng)此類人才的機(jī)制上可以起到指導(dǎo)作用。目前，我國高校還未形成此類專業(yè)設(shè)置，所以低碳航運(yùn)金融人才的培養(yǎng)只能依托專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)或企業(yè)對航運(yùn)金融人才進(jìn)行升級(jí)。第一，國家人力部門建立綠色低碳航運(yùn)網(wǎng)站，開設(shè)低碳航運(yùn)金融業(yè)務(wù)操作指南、低碳航運(yùn)信貸業(yè)務(wù)等網(wǎng)絡(luò)課程，為航運(yùn)金融相關(guān)人才提供交流平臺(tái)，培養(yǎng)低碳意識(shí)。第二，各個(gè)沿海港口地區(qū)政府，可以建立專門的低碳航運(yùn)人才培訓(xùn)計(jì)劃，將其化為地區(qū)人才計(jì)劃的一部分，鼓勵(lì)社會(huì)團(tuán)體和高校的按照低碳航運(yùn)金融人才勝任力模型指標(biāo)對人員進(jìn)行培養(yǎng)。第三，在航運(yùn)金融企業(yè)進(jìn)行崗前培訓(xùn)和再培訓(xùn)時(shí)，要做好對低碳航運(yùn)金融人才在低碳信貸及審核以及低碳航運(yùn)證券分析交易知識(shí)的傳輸。

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作者簡介：瞿群臻，博士，上海海事大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授；韓麗，上海海事大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院。

收稿日期：2012-01-28。