摘要：改革開放以來，我國實施了大量的技術引進政策，雖然這些政策對于促進經(jīng)濟增長起到了很大作用，但是其技術溢出效應并不明顯，難以有效促進我國企業(yè)的自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結構升級。文章對我國的技術引進政策進行了反思，提出了相應的政策建議。

關鍵詞：技術引進政策；技術能力；自主創(chuàng)新

一、 我國技術引進的實施情況

技術引進（Technology Introduction）是指一個國家或地區(qū)的企業(yè)、研究單位、機構通過一定方式從本國或其他國家、地區(qū)的企業(yè)、研究單位、機構獲得先進適用的技術的行為。技術引進政策是落后國家和發(fā)展中國家實現(xiàn)經(jīng)濟趕超過程中常用的政策手段之一。世界經(jīng)濟發(fā)展史上的日本、韓國、巴西等都曾是成功運用技術引進政策實現(xiàn)本國工業(yè)化騰飛的典范。沒有技術引進政策的支持，很難想象他們能在很短的時間內(nèi)提升技術能力，走上工業(yè)化強國的道路。

改革開放后，為提高企業(yè)的技術水平，我國在許多產(chǎn)業(yè)也先后實施了大規(guī)模的技術引進戰(zhàn)略。2000年~2005年，我國共對外簽訂技術引進合同3.5萬項，合同金額近730億美元，占改革開放以來引進技術總額的36％。2006年以來，我國的對外技術引進呈現(xiàn)出平穩(wěn)發(fā)展的良好態(tài)勢，每年的引進合同額基本在1萬份左右，如表1所示。其中，2010年，全國共登記技術引進合同11 253份，合同金額256.4億美元，同比增長18.8%。其中，技術費218.5億美元，占合同總金額的85.2%。目前，我國的技術引進以專有技術許可、技術咨詢與技術服務等方式為主。技術引進的主要來源于歐盟、美國和日本等發(fā)達國家。技術引進以外商投資企業(yè)和國有企業(yè)為主，各類型企業(yè)技術引進量均有所上升。其中，通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)，交通運輸設備制造業(yè)，電力和熱力的生產(chǎn)和供應業(yè)是技術引進的重點行業(yè)。

總的來看，雖然技術引進政策對提高我國的產(chǎn)業(yè)的裝備水平，促進經(jīng)濟社會的發(fā)展起到了積極作用。技術引進政策的實施，并沒有產(chǎn)生巨大的技術溢出效應，從根本上使我國走上創(chuàng)新之路，相反，我國企業(yè)的技術對外依存度長期居高不下，許多企業(yè)一直走不出“引進——落后——再引進——再落后”的惡性循環(huán)怪圈。雖然我國目前在彩電、冰箱、洗衣機、空調(diào)器、照相機、收錄機、程控交換機、計算機主板、光盤驅(qū)動器、顯示器、棉布、化纖、服裝、皮鞋、鋼鐵、拖拉機、化肥、摩托車等上百種制造業(yè)產(chǎn)品的產(chǎn)量在全球位居首位。但是，這些產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新力和勞動生產(chǎn)率十分低下，在金融危機的沖擊下，我國許多企業(yè)面臨著被國際市場淘汰出局的嚴峻危險。有的技術引進甚至成為阻礙我國企業(yè)進行自主研發(fā)的障礙和束縛。

為什么我國的技術引進政策無法有效促進企業(yè)的自主創(chuàng)新，存在一定程度的失效現(xiàn)象呢？金融危機情勢下，應該如何完善技術引進政策，促進產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化和升級，值得我們深思。

二、 技術引進政策無法有效促進企業(yè)創(chuàng)新的原因

1. 技術背后隱含的知識難以交易，無法徹底引進。忽視企業(yè)能力是導致技術引進政策失效的一個重要的方面。新古典經(jīng)濟學認為，發(fā)展中國家由于要素稟賦結構水平低，所以在技術研發(fā)上沒有比較優(yōu)勢，只有依靠從發(fā)達國家的技術引進所產(chǎn)生的技術外溢才能夠?qū)崿F(xiàn)本國技術水平的提升。企業(yè)能力理論認為，任何企業(yè)都是由一系列資源和能力組成的，而能力則是企業(yè)積累知識的體現(xiàn)?！凹夹g知識”的特點決定了其難以通過市場交易的方式獲得。任何技術嚴格來說都是由一定的信息和知識共同組成的。技術信息是對有關對象的描述，可以用紙張、硬盤等形式加以存儲，因此，這部分技術可以被引進，易于傳遞和吸收。而技術中的知識是人對客觀事物的理解和如何做的領悟，由于復雜、可編碼性較低，所以更多隱于人的大腦之中。（Rogers，1983；Winter，1987），技術中隱含的大量知識往往具有緘默的屬性，大多數(shù)隱性知識分散的藏在各類技術專家的頭腦之中，而不是在技術藍圖、操作規(guī)則等技術資料中，難以被編碼，難以清晰的展示和傳遞，只能通過干中學（Learning By Doing）的方式獲得（Nelson Winter，1982）；另外技術知識還具有復雜和模糊的特性，因此技術的上述特點決定了其難以通過引進、購買、模仿等方式獲得。事實上，技術引進中獲得先進的生產(chǎn)線、硬件設備較為容易，但是要引進真正的高技術和核心技術能力卻十分困難。

2. 企業(yè)缺乏必要的吸收和學習能力。長期以來，受比較優(yōu)勢理論的誤讀，有的學者認為，我國企業(yè)在國際分工中應遵循比較優(yōu)勢原則，只要發(fā)揮勞動和資源的比較優(yōu)勢就可以了，沒有必要進行自主研發(fā)，因此，絕大多數(shù)企業(yè)缺乏研發(fā)意愿和努力，知識吸收、學習能力普遍低下。技術引進并不意味著企業(yè)技術能力的提升和實現(xiàn)。企業(yè)技術能力的提升是一個自身不斷積累的過程。技術能力的提升一般要經(jīng)歷“技術引進——消化吸收——創(chuàng)新”三階段的持續(xù)學習才能夠?qū)崿F(xiàn)。只是簡單的買來或引進，不做任何進一步的努力，是無法實現(xiàn)技術進步的。據(jù)統(tǒng)計，日本戰(zhàn)后為解決企業(yè)的技術落后狀態(tài)，實施了一系列的技術引進，是世界上引進力度最大的國家，短短20年間引進世界先進技術支付的外匯達總額高達79.98萬億美元。但是，日本技術引進的同時，十分重視消化、吸收和創(chuàng)新。用在技術引進和消化吸收的資金比例高達1∶7。通過大量的技術吸收和學習，日本企業(yè)迅速消除了與美歐發(fā)達國家的技術差距，最終走上了自主創(chuàng)新之路。相比之下，我國企業(yè)用在技術引進和消化、吸收部分的資金之比僅為1∶0.08。由于忽視了對引進技術的消化、吸收，所以，企業(yè)的對外技術依存度一直偏高，2009年我國對外技術依存度為41.1%。對外技術的依賴已經(jīng)成為當前我國許多行業(yè)自主創(chuàng)新能力提高的重要瓶頸，許多企業(yè)陷入了“引進——落后——再引進——再落后”的惡性循環(huán)怪圈。

3. 經(jīng)濟全球化條件下，發(fā)達國家的技術壟斷與技術出口管制。為牽制中國發(fā)展和崛起，維持技術上的壟斷優(yōu)勢，最終實現(xiàn)其在軍事和經(jīng)濟上對發(fā)展中國家和地區(qū)的絕對優(yōu)勢，長期以來，以美國為首的發(fā)達資本主義國家對我國的高科技產(chǎn)品的出口設置了諸多限制，防止中國獲得來自西方的敏感技術、核心技術。他們往往通過嚴格的立法對發(fā)展中國家和地區(qū)的技術出口進行嚴格的限制，并采取技術壁壘等嚴密的高新技術保密措施致使我國無法獲取某核心技術。2007年以來，美國限制對華出口的產(chǎn)品共涉及20類、31個項目。其中包括飛機和飛機發(fā)動機、水下照相和動力系統(tǒng)、用于太空通信或空軍的通訊設備等。雖然美國政府近年來口頭承諾將逐步放松對華高科技出口的限制，但實際上美國的對華技術出口限制確是越來越緊。發(fā)達國家除了通過國內(nèi)立法等壟斷措施直接抑制技術擴散外，還通過知識產(chǎn)權保護制度和跨國公司經(jīng)營不同程度地抑制國際技術的擴散。為維持和加強技術壟斷，跨國公司在全球化經(jīng)營中逐步出現(xiàn)了研發(fā)機構本土化和獨資化等趨勢，以最大限度地抑制核心技術的擴散。

4. 制度環(huán)境的不健全。著名的新制度經(jīng)濟學家諾斯教授認為，“如果一個經(jīng)濟體采用另一個經(jīng)濟體的正式制度，將會出現(xiàn)不同的效果，原因在于兩者擁有不同的非正式規(guī)范和執(zhí)行能力”。與國外相比，我國的企業(yè)在技術進步中面臨的制度環(huán)境還不是十分健全。比如，充分的技術引進、技術學習離不開健全的市場競爭環(huán)境。然而，受市場發(fā)育程度的影響，我國的有些市場卻存在大量的壟斷形象。部分壟斷企業(yè)憑借優(yōu)勢的壟斷地位輕松科研獲得高額的壟斷利潤，限制和打擊了其他企業(yè)從事技術創(chuàng)新的積極性和熱情。有的產(chǎn)業(yè)政策注意力僅集中在市場集中度、企業(yè)規(guī)模等方面，通過行政方法限制競爭，保護了某些在位企業(yè)。試想，在一個壟斷的制度環(huán)境下，企業(yè)怎么可能順利的進行技術的自主創(chuàng)新。又比如，國有企業(yè)的產(chǎn)權激勵制度使得企業(yè)家存在短視效應，難以把精力放在企業(yè)的長期經(jīng)營和研發(fā)創(chuàng)新上；再比如，在非正式制度上，我們還沒有形成一種鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的文化制度習俗等等?？傊?，正式的制度和非正式制度設置的缺失，在一定程度上抑制了企業(yè)技術進步中的能動性和各種努力。

三、 完善技術引進，促進自主創(chuàng)新的政策建議

為加強我國的技術引進，增強企業(yè)的消化吸收和再創(chuàng)新能力，提高企業(yè)核心競爭力，從而實現(xiàn)外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)變，需要從以下幾個方面入手：

1. 充分發(fā)揮企業(yè)技術引進和消化創(chuàng)新的主體作用。建立以企業(yè)為主體，市場導向的創(chuàng)新體制，通過有效的企業(yè)消化、吸收和學習過程培育企業(yè)的自主開發(fā)意識。在技術引進過程中，要從傳統(tǒng)的以國家為主體向以微觀企業(yè)為主體的形式轉(zhuǎn)變。在企業(yè)內(nèi)部積極探索體制改革和機制創(chuàng)新，逐步建立起產(chǎn)權明晰、權責分明、政企分開、管理科學的現(xiàn)代企業(yè)制度，引導企業(yè)積極消化吸收國際先進技術經(jīng)驗；深化企業(yè)的人事、用工和分配制度改革，探索企業(yè)經(jīng)營者年薪、股票期權制等多種分配方式，建立企業(yè)技術人員的創(chuàng)新激勵機制，對企業(yè)技術創(chuàng)新作出突出貢獻的人員進行充分的獎勵，激發(fā)他們的研發(fā)熱情。企業(yè)在進行技術引進時，應該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向和要求，重點引進具有市場潛力且在未來競爭中具有潛在優(yōu)勢的關鍵、核心技術。企業(yè)在堅持技術引進的同時，還應該努力加強與科研機構、高等院校開展技術合作、聯(lián)合開發(fā)，建立起長期的技術戰(zhàn)略聯(lián)盟關系。大型企業(yè)或企業(yè)集團應該積極利用國內(nèi)外一切可以利用的資源，開展技術攻關，加強對引進技術的消化、吸收和再創(chuàng)新，力爭早日實現(xiàn)自主創(chuàng)新。

2. 打造競爭性的政策環(huán)境。競爭產(chǎn)生競爭力。在競爭性的環(huán)境中，企業(yè)為了戰(zhàn)勝競爭對手，獲取持續(xù)的超額回報，才會逐步積累和培育自己獨特的技術能力。日本早期實行的產(chǎn)業(yè)技術政策在汽車、鋼鐵、縫紉機等少數(shù)產(chǎn)業(yè)之所以取得了成功，與其技術政策強調(diào)的競爭性有很大關系。戰(zhàn)后的日本，每一個具有國際競爭優(yōu)勢的成功產(chǎn)業(yè)，都有幾家到數(shù)十家的競爭者。激烈的國內(nèi)競爭環(huán)境為企業(yè)的技術能力提升提供了溫床。激烈的競爭使得日本企業(yè)試圖依賴廉價勞動、便宜的各種初級生產(chǎn)要素，指望表層能力建立優(yōu)勢的做法在競爭中起不了作用，日本企業(yè)被迫逐步放棄基于廉價勞動、原材料的表層能力競爭，而紛紛走上依靠技術進步的深層次能力競爭之路。我國目前的市場競爭環(huán)境與國外相比，還存在相當大的差距，因此，逐步減少各種限制市場競爭的方式和手段，無疑可以為中小企業(yè)公平的參與市場競爭，走自主創(chuàng)新之路具有重要意義。

3. 綜合運用經(jīng)濟手段引導企業(yè)自主創(chuàng)新。引導企業(yè)自主創(chuàng)新是政府部門應盡的職責。政府部門可以利用外貿(mào)發(fā)展基金支持企業(yè)進行技術創(chuàng)新提高產(chǎn)品的國際競爭力。政府財稅部門可以根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)和技術發(fā)展的重大需要，逐步完善技術引進的相關稅收優(yōu)惠政策，鼓勵企業(yè)引進符合國家產(chǎn)業(yè)技術政策的專利技術、專有技術和先進管理經(jīng)驗。政府還可以通過建立和完善風險投資制度，多渠道利用社會閑散資金引導和支持科技企業(yè)和技術研究機構把技術成果進行推廣，實施產(chǎn)業(yè)化。財政部門應該加快實施消費型增值稅，力爭使企業(yè)購置的設備已征稅款納入到增值稅抵扣范圍，減輕企業(yè)進行自主研發(fā)的資金壓力。大力支持企業(yè)開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權的新產(chǎn)品、新工藝和新技術，鼓勵企業(yè)建立技術研究開發(fā)的專項資金制度，允許企業(yè)加速研究開發(fā)過程中的儀器設備折舊。對企業(yè)購買的用于技術創(chuàng)新的先進科學研究儀器和設備給予一定的稅收扶持和優(yōu)惠政策。加大對我國企業(yè)設立海外研究開發(fā)機構的外匯和融資支持力度，提供對外投資的諸多便利和保障。

4. 培育、扶持高素質(zhì)的科技中介服務組織。培育、扶持一批高素質(zhì)科技中介服務組織可以為企業(yè)提供更多的技術信息、市場調(diào)研、技術評估、專利檢索、法律咨詢等服務。通過建立相關的行業(yè)技術引進與創(chuàng)新協(xié)會，可以在很大程度上加強對國外先進技術的研究與追蹤，及時對國內(nèi)行業(yè)的技術引進與創(chuàng)新工作給予指導與協(xié)調(diào)，最大程度地減少企業(yè)在技術引進中存在的各種盲目性、重復引進和低水平引進等。通過成立權威性的技術引進與創(chuàng)新管理機構，可以有效加強對技術引進的宏觀調(diào)控和統(tǒng)籌規(guī)劃，建立技術引進信息共享系統(tǒng)，制止盲目引進、重復引進和低水平引進。高素質(zhì)的科技中介服務組織可以通過信息收集、政策咨詢、發(fā)布技術資源和技術需求，幫助企業(yè)獲取國際技術市場信息，為企業(yè)的技術消化、吸收和創(chuàng)新創(chuàng)造良好的條件。

5. 完善技術引進與創(chuàng)新的各項制度。鼓勵和保護自主創(chuàng)新需要進一步完善技術引進與創(chuàng)新的各項制度。政府部門應該建立起采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品的協(xié)調(diào)機制，加大對本國創(chuàng)新產(chǎn)品的支持力度，對國內(nèi)企業(yè)開發(fā)的具有自主知識產(chǎn)權的重要高新技術裝備和產(chǎn)品，政府實施積極的首購政策。政府還應該支持企業(yè)形成技術標準，引導企業(yè)實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略和技術標準戰(zhàn)略，營造出尊重和保護知識產(chǎn)權的良好社會氛圍。積極建立對企業(yè)并購、技術交易等重大經(jīng)濟活動的知識產(chǎn)權特別審查機制，避免自主知識產(chǎn)權的流失，防止濫用知識產(chǎn)權擾亂正常的市場競爭秩序。加強推進企業(yè)知識產(chǎn)權管理和保護工作的力度，支持和鼓勵企業(yè)為吸收和創(chuàng)新的技術申請國內(nèi)外專利，為企業(yè)提供專利信息和知識產(chǎn)權法律服務，引導企業(yè)提升運用知識產(chǎn)權制度的能力和水平。

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作者簡介：陳穎，中國人民大學商學院副教授、碩士生導師。

收稿日期：2012-02-15。