摘要：改革開放以來，我國實(shí)施了大量的技術(shù)引進(jìn)政策，雖然這些政策對于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長起到了很大作用，但是其技術(shù)溢出效應(yīng)并不明顯，難以有效促進(jìn)我國企業(yè)的自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。文章對我國的技術(shù)引進(jìn)政策進(jìn)行了反思，提出了相應(yīng)的政策建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)引進(jìn)政策；技術(shù)能力；自主創(chuàng)新

一、 我國技術(shù)引進(jìn)的實(shí)施情況

技術(shù)引進(jìn)（Technology Introduction）是指一個國家或地區(qū)的企業(yè)、研究單位、機(jī)構(gòu)通過一定方式從本國或其他國家、地區(qū)的企業(yè)、研究單位、機(jī)構(gòu)獲得先進(jìn)適用的技術(shù)的行為。技術(shù)引進(jìn)政策是落后國家和發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超過程中常用的政策手段之一。世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上的日本、韓國、巴西等都曾是成功運(yùn)用技術(shù)引進(jìn)政策實(shí)現(xiàn)本國工業(yè)化騰飛的典范。沒有技術(shù)引進(jìn)政策的支持，很難想象他們能在很短的時間內(nèi)提升技術(shù)能力，走上工業(yè)化強(qiáng)國的道路。

改革開放后，為提高企業(yè)的技術(shù)水平，我國在許多產(chǎn)業(yè)也先后實(shí)施了大規(guī)模的技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略。2000年~2005年，我國共對外簽訂技術(shù)引進(jìn)合同3.5萬項(xiàng)，合同金額近730億美元，占改革開放以來引進(jìn)技術(shù)總額的36％。2006年以來，我國的對外技術(shù)引進(jìn)呈現(xiàn)出平穩(wěn)發(fā)展的良好態(tài)勢，每年的引進(jìn)合同額基本在1萬份左右，如表1所示。其中，2010年，全國共登記技術(shù)引進(jìn)合同11 253份，合同金額256.4億美元，同比增長18.8%。其中，技術(shù)費(fèi)218.5億美元，占合同總金額的85.2%。目前，我國的技術(shù)引進(jìn)以專有技術(shù)許可、技術(shù)咨詢與技術(shù)服務(wù)等方式為主。技術(shù)引進(jìn)的主要來源于歐盟、美國和日本等發(fā)達(dá)國家。技術(shù)引進(jìn)以外商投資企業(yè)和國有企業(yè)為主，各類型企業(yè)技術(shù)引進(jìn)量均有所上升。其中，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，電力和熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)是技術(shù)引進(jìn)的重點(diǎn)行業(yè)。

總的來看，雖然技術(shù)引進(jìn)政策對提高我國的產(chǎn)業(yè)的裝備水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展起到了積極作用。技術(shù)引進(jìn)政策的實(shí)施，并沒有產(chǎn)生巨大的技術(shù)溢出效應(yīng)，從根本上使我國走上創(chuàng)新之路，相反，我國企業(yè)的技術(shù)對外依存度長期居高不下，許多企業(yè)一直走不出“引進(jìn)——落后——再引進(jìn)——再落后”的惡性循環(huán)怪圈。雖然我國目前在彩電、冰箱、洗衣機(jī)、空調(diào)器、照相機(jī)、收錄機(jī)、程控交換機(jī)、計(jì)算機(jī)主板、光盤驅(qū)動器、顯示器、棉布、化纖、服裝、皮鞋、鋼鐵、拖拉機(jī)、化肥、摩托車等上百種制造業(yè)產(chǎn)品的產(chǎn)量在全球位居首位。但是，這些產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新力和勞動生產(chǎn)率十分低下，在金融危機(jī)的沖擊下，我國許多企業(yè)面臨著被國際市場淘汰出局的嚴(yán)峻危險。有的技術(shù)引進(jìn)甚至成為阻礙我國企業(yè)進(jìn)行自主研發(fā)的障礙和束縛。

為什么我國的技術(shù)引進(jìn)政策無法有效促進(jìn)企業(yè)的自主創(chuàng)新，存在一定程度的失效現(xiàn)象呢？金融危機(jī)情勢下，應(yīng)該如何完善技術(shù)引進(jìn)政策，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級，值得我們深思。

二、 技術(shù)引進(jìn)政策無法有效促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的原因

1. 技術(shù)背后隱含的知識難以交易，無法徹底引進(jìn)。忽視企業(yè)能力是導(dǎo)致技術(shù)引進(jìn)政策失效的一個重要的方面。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，發(fā)展中國家由于要素稟賦結(jié)構(gòu)水平低，所以在技術(shù)研發(fā)上沒有比較優(yōu)勢，只有依靠從發(fā)達(dá)國家的技術(shù)引進(jìn)所產(chǎn)生的技術(shù)外溢才能夠?qū)崿F(xiàn)本國技術(shù)水平的提升。企業(yè)能力理論認(rèn)為，任何企業(yè)都是由一系列資源和能力組成的，而能力則是企業(yè)積累知識的體現(xiàn)?！凹夹g(shù)知識”的特點(diǎn)決定了其難以通過市場交易的方式獲得。任何技術(shù)嚴(yán)格來說都是由一定的信息和知識共同組成的。技術(shù)信息是對有關(guān)對象的描述，可以用紙張、硬盤等形式加以存儲，因此，這部分技術(shù)可以被引進(jìn)，易于傳遞和吸收。而技術(shù)中的知識是人對客觀事物的理解和如何做的領(lǐng)悟，由于復(fù)雜、可編碼性較低，所以更多隱于人的大腦之中。（Rogers，1983；Winter，1987），技術(shù)中隱含的大量知識往往具有緘默的屬性，大多數(shù)隱性知識分散的藏在各類技術(shù)專家的頭腦之中，而不是在技術(shù)藍(lán)圖、操作規(guī)則等技術(shù)資料中，難以被編碼，難以清晰的展示和傳遞，只能通過干中學(xué)（Learning By Doing）的方式獲得（Nelson Winter，1982）；另外技術(shù)知識還具有復(fù)雜和模糊的特性，因此技術(shù)的上述特點(diǎn)決定了其難以通過引進(jìn)、購買、模仿等方式獲得。事實(shí)上，技術(shù)引進(jìn)中獲得先進(jìn)的生產(chǎn)線、硬件設(shè)備較為容易，但是要引進(jìn)真正的高技術(shù)和核心技術(shù)能力卻十分困難。

2. 企業(yè)缺乏必要的吸收和學(xué)習(xí)能力。長期以來，受比較優(yōu)勢理論的誤讀，有的學(xué)者認(rèn)為，我國企業(yè)在國際分工中應(yīng)遵循比較優(yōu)勢原則，只要發(fā)揮勞動和資源的比較優(yōu)勢就可以了，沒有必要進(jìn)行自主研發(fā)，因此，絕大多數(shù)企業(yè)缺乏研發(fā)意愿和努力，知識吸收、學(xué)習(xí)能力普遍低下。技術(shù)引進(jìn)并不意味著企業(yè)技術(shù)能力的提升和實(shí)現(xiàn)。企業(yè)技術(shù)能力的提升是一個自身不斷積累的過程。技術(shù)能力的提升一般要經(jīng)歷“技術(shù)引進(jìn)——消化吸收——創(chuàng)新”三階段的持續(xù)學(xué)習(xí)才能夠?qū)崿F(xiàn)。只是簡單的買來或引進(jìn)，不做任何進(jìn)一步的努力，是無法實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的。據(jù)統(tǒng)計(jì)，日本戰(zhàn)后為解決企業(yè)的技術(shù)落后狀態(tài)，實(shí)施了一系列的技術(shù)引進(jìn)，是世界上引進(jìn)力度最大的國家，短短20年間引進(jìn)世界先進(jìn)技術(shù)支付的外匯達(dá)總額高達(dá)79.98萬億美元。但是，日本技術(shù)引進(jìn)的同時，十分重視消化、吸收和創(chuàng)新。用在技術(shù)引進(jìn)和消化吸收的資金比例高達(dá)1∶7。通過大量的技術(shù)吸收和學(xué)習(xí)，日本企業(yè)迅速消除了與美歐發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，最終走上了自主創(chuàng)新之路。相比之下，我國企業(yè)用在技術(shù)引進(jìn)和消化、吸收部分的資金之比僅為1∶0.08。由于忽視了對引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收，所以，企業(yè)的對外技術(shù)依存度一直偏高，2009年我國對外技術(shù)依存度為41.1%。對外技術(shù)的依賴已經(jīng)成為當(dāng)前我國許多行業(yè)自主創(chuàng)新能力提高的重要瓶頸，許多企業(yè)陷入了“引進(jìn)——落后——再引進(jìn)——再落后”的惡性循環(huán)怪圈。

3. 經(jīng)濟(jì)全球化條件下，發(fā)達(dá)國家的技術(shù)壟斷與技術(shù)出口管制。為牽制中國發(fā)展和崛起，維持技術(shù)上的壟斷優(yōu)勢，最終實(shí)現(xiàn)其在軍事和經(jīng)濟(jì)上對發(fā)展中國家和地區(qū)的絕對優(yōu)勢，長期以來，以美國為首的發(fā)達(dá)資本主義國家對我國的高科技產(chǎn)品的出口設(shè)置了諸多限制，防止中國獲得來自西方的敏感技術(shù)、核心技術(shù)。他們往往通過嚴(yán)格的立法對發(fā)展中國家和地區(qū)的技術(shù)出口進(jìn)行嚴(yán)格的限制，并采取技術(shù)壁壘等嚴(yán)密的高新技術(shù)保密措施致使我國無法獲取某核心技術(shù)。2007年以來，美國限制對華出口的產(chǎn)品共涉及20類、31個項(xiàng)目。其中包括飛機(jī)和飛機(jī)發(fā)動機(jī)、水下照相和動力系統(tǒng)、用于太空通信或空軍的通訊設(shè)備等。雖然美國政府近年來口頭承諾將逐步放松對華高科技出口的限制，但實(shí)際上美國的對華技術(shù)出口限制確是越來越緊。發(fā)達(dá)國家除了通過國內(nèi)立法等壟斷措施直接抑制技術(shù)擴(kuò)散外，還通過知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和跨國公司經(jīng)營不同程度地抑制國際技術(shù)的擴(kuò)散。為維持和加強(qiáng)技術(shù)壟斷，跨國公司在全球化經(jīng)營中逐步出現(xiàn)了研發(fā)機(jī)構(gòu)本土化和獨(dú)資化等趨勢，以最大限度地抑制核心技術(shù)的擴(kuò)散。

4. 制度環(huán)境的不健全。著名的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯教授認(rèn)為，“如果一個經(jīng)濟(jì)體采用另一個經(jīng)濟(jì)體的正式制度，將會出現(xiàn)不同的效果，原因在于兩者擁有不同的非正式規(guī)范和執(zhí)行能力”。與國外相比，我國的企業(yè)在技術(shù)進(jìn)步中面臨的制度環(huán)境還不是十分健全。比如，充分的技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)學(xué)習(xí)離不開健全的市場競爭環(huán)境。然而，受市場發(fā)育程度的影響，我國的有些市場卻存在大量的壟斷形象。部分壟斷企業(yè)憑借優(yōu)勢的壟斷地位輕松科研獲得高額的壟斷利潤，限制和打擊了其他企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的積極性和熱情。有的產(chǎn)業(yè)政策注意力僅集中在市場集中度、企業(yè)規(guī)模等方面，通過行政方法限制競爭，保護(hù)了某些在位企業(yè)。試想，在一個壟斷的制度環(huán)境下，企業(yè)怎么可能順利的進(jìn)行技術(shù)的自主創(chuàng)新。又比如，國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)激勵制度使得企業(yè)家存在短視效應(yīng)，難以把精力放在企業(yè)的長期經(jīng)營和研發(fā)創(chuàng)新上；再比如，在非正式制度上，我們還沒有形成一種鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的文化制度習(xí)俗等等?？傊降闹贫群头钦街贫仍O(shè)置的缺失，在一定程度上抑制了企業(yè)技術(shù)進(jìn)步中的能動性和各種努力。

三、 完善技術(shù)引進(jìn)，促進(jìn)自主創(chuàng)新的政策建議

為加強(qiáng)我國的技術(shù)引進(jìn)，增強(qiáng)企業(yè)的消化吸收和再創(chuàng)新能力，提高企業(yè)核心競爭力，從而實(shí)現(xiàn)外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)變，需要從以下幾個方面入手：

1. 充分發(fā)揮企業(yè)技術(shù)引進(jìn)和消化創(chuàng)新的主體作用。建立以企業(yè)為主體，市場導(dǎo)向的創(chuàng)新體制，通過有效的企業(yè)消化、吸收和學(xué)習(xí)過程培育企業(yè)的自主開發(fā)意識。在技術(shù)引進(jìn)過程中，要從傳統(tǒng)的以國家為主體向以微觀企業(yè)為主體的形式轉(zhuǎn)變。在企業(yè)內(nèi)部積極探索體制改革和機(jī)制創(chuàng)新，逐步建立起產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)分明、政企分開、管理科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)制度，引導(dǎo)企業(yè)積極消化吸收國際先進(jìn)技術(shù)經(jīng)驗(yàn)；深化企業(yè)的人事、用工和分配制度改革，探索企業(yè)經(jīng)營者年薪、股票期權(quán)制等多種分配方式，建立企業(yè)技術(shù)人員的創(chuàng)新激勵機(jī)制，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作出突出貢獻(xiàn)的人員進(jìn)行充分的獎勵，激發(fā)他們的研發(fā)熱情。企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)時，應(yīng)該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向和要求，重點(diǎn)引進(jìn)具有市場潛力且在未來競爭中具有潛在優(yōu)勢的關(guān)鍵、核心技術(shù)。企業(yè)在堅(jiān)持技術(shù)引進(jìn)的同時，還應(yīng)該努力加強(qiáng)與科研機(jī)構(gòu)、高等院校開展技術(shù)合作、聯(lián)合開發(fā)，建立起長期的技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系。大型企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)應(yīng)該積極利用國內(nèi)外一切可以利用的資源，開展技術(shù)攻關(guān)，加強(qiáng)對引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新，力爭早日實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新。

2. 打造競爭性的政策環(huán)境。競爭產(chǎn)生競爭力。在競爭性的環(huán)境中，企業(yè)為了戰(zhàn)勝競爭對手，獲取持續(xù)的超額回報，才會逐步積累和培育自己獨(dú)特的技術(shù)能力。日本早期實(shí)行的產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策在汽車、鋼鐵、縫紉機(jī)等少數(shù)產(chǎn)業(yè)之所以取得了成功，與其技術(shù)政策強(qiáng)調(diào)的競爭性有很大關(guān)系。戰(zhàn)后的日本，每一個具有國際競爭優(yōu)勢的成功產(chǎn)業(yè)，都有幾家到數(shù)十家的競爭者。激烈的國內(nèi)競爭環(huán)境為企業(yè)的技術(shù)能力提升提供了溫床。激烈的競爭使得日本企業(yè)試圖依賴廉價勞動、便宜的各種初級生產(chǎn)要素，指望表層能力建立優(yōu)勢的做法在競爭中起不了作用，日本企業(yè)被迫逐步放棄基于廉價勞動、原材料的表層能力競爭，而紛紛走上依靠技術(shù)進(jìn)步的深層次能力競爭之路。我國目前的市場競爭環(huán)境與國外相比，還存在相當(dāng)大的差距，因此，逐步減少各種限制市場競爭的方式和手段，無疑可以為中小企業(yè)公平的參與市場競爭，走自主創(chuàng)新之路具有重要意義。

3. 綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段引導(dǎo)企業(yè)自主創(chuàng)新。引導(dǎo)企業(yè)自主創(chuàng)新是政府部門應(yīng)盡的職責(zé)。政府部門可以利用外貿(mào)發(fā)展基金支持企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提高產(chǎn)品的國際競爭力。政府財稅部門可以根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展的重大需要，逐步完善技術(shù)引進(jìn)的相關(guān)稅收優(yōu)惠政策，鼓勵企業(yè)引進(jìn)符合國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的專利技術(shù)、專有技術(shù)和先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)。政府還可以通過建立和完善風(fēng)險投資制度，多渠道利用社會閑散資金引導(dǎo)和支持科技企業(yè)和技術(shù)研究機(jī)構(gòu)把技術(shù)成果進(jìn)行推廣，實(shí)施產(chǎn)業(yè)化。財政部門應(yīng)該加快實(shí)施消費(fèi)型增值稅，力爭使企業(yè)購置的設(shè)備已征稅款納入到增值稅抵扣范圍，減輕企業(yè)進(jìn)行自主研發(fā)的資金壓力。大力支持企業(yè)開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新產(chǎn)品、新工藝和新技術(shù)，鼓勵企業(yè)建立技術(shù)研究開發(fā)的專項(xiàng)資金制度，允許企業(yè)加速研究開發(fā)過程中的儀器設(shè)備折舊。對企業(yè)購買的用于技術(shù)創(chuàng)新的先進(jìn)科學(xué)研究儀器和設(shè)備給予一定的稅收扶持和優(yōu)惠政策。加大對我國企業(yè)設(shè)立海外研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的外匯和融資支持力度，提供對外投資的諸多便利和保障。

4. 培育、扶持高素質(zhì)的科技中介服務(wù)組織。培育、扶持一批高素質(zhì)科技中介服務(wù)組織可以為企業(yè)提供更多的技術(shù)信息、市場調(diào)研、技術(shù)評估、專利檢索、法律咨詢等服務(wù)。通過建立相關(guān)的行業(yè)技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新協(xié)會，可以在很大程度上加強(qiáng)對國外先進(jìn)技術(shù)的研究與追蹤，及時對國內(nèi)行業(yè)的技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新工作給予指導(dǎo)與協(xié)調(diào)，最大程度地減少企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)中存在的各種盲目性、重復(fù)引進(jìn)和低水平引進(jìn)等。通過成立權(quán)威性的技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新管理機(jī)構(gòu)，可以有效加強(qiáng)對技術(shù)引進(jìn)的宏觀調(diào)控和統(tǒng)籌規(guī)劃，建立技術(shù)引進(jìn)信息共享系統(tǒng)，制止盲目引進(jìn)、重復(fù)引進(jìn)和低水平引進(jìn)。高素質(zhì)的科技中介服務(wù)組織可以通過信息收集、政策咨詢、發(fā)布技術(shù)資源和技術(shù)需求，幫助企業(yè)獲取國際技術(shù)市場信息，為企業(yè)的技術(shù)消化、吸收和創(chuàng)新創(chuàng)造良好的條件。

5. 完善技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新的各項(xiàng)制度。鼓勵和保護(hù)自主創(chuàng)新需要進(jìn)一步完善技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新的各項(xiàng)制度。政府部門應(yīng)該建立起采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品的協(xié)調(diào)機(jī)制，加大對本國創(chuàng)新產(chǎn)品的支持力度，對國內(nèi)企業(yè)開發(fā)的具有自主知識產(chǎn)權(quán)的重要高新技術(shù)裝備和產(chǎn)品，政府實(shí)施積極的首購政策。政府還應(yīng)該支持企業(yè)形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)企業(yè)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略，營造出尊重和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的良好社會氛圍。積極建立對企業(yè)并購、技術(shù)交易等重大經(jīng)濟(jì)活動的知識產(chǎn)權(quán)特別審查機(jī)制，避免自主知識產(chǎn)權(quán)的流失，防止濫用知識產(chǎn)權(quán)擾亂正常的市場競爭秩序。加強(qiáng)推進(jìn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)工作的力度，支持和鼓勵企業(yè)為吸收和創(chuàng)新的技術(shù)申請國內(nèi)外專利，為企業(yè)提供專利信息和知識產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)，引導(dǎo)企業(yè)提升運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)制度的能力和水平。

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作者簡介：陳穎，中國人民大學(xué)商學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師。

收稿日期：2012-02-15。