摘要：能否正確制定新技術(shù)采納決策對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)重建和保持增長具有重要意義。利用田野調(diào)查和一手?jǐn)?shù)據(jù)，文章基于T公司的縱向案例考察了新技術(shù)采納的前端驅(qū)動(dòng)因素。研究結(jié)果表明：首先，新技術(shù)所帶來的利潤預(yù)期是技術(shù)采納的前提，在此基礎(chǔ)上管理層重視并付出實(shí)施是新技術(shù)采納的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素。其次，在新技術(shù)采納過程中要克服三個(gè)障礙：一是由過于迷戀原由技術(shù)而可能產(chǎn)生知識(shí)老化的觀念障礙；二是由于信息不對(duì)稱造成的對(duì)新技術(shù)的認(rèn)識(shí)障礙；三是由于組織僵化和決策失靈所帶來的管理障礙。最后，文章從企業(yè)的本身結(jié)構(gòu)探究管理障礙產(chǎn)生的深層次原因。

關(guān)鍵詞：新技術(shù)采納；驅(qū)動(dòng)因素；進(jìn)入障礙；案例研究

一、 引言

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇要求現(xiàn)代企業(yè)必須強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。企業(yè)的可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，來源于其稀缺、有價(jià)值、不可模仿與替代的資源，新技術(shù)被認(rèn)為是這種資源之一，誰最先掌握誰就會(huì)在競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)地位。本文基于我國食品行業(yè)內(nèi)的標(biāo)桿企業(yè)——T公司作為研究對(duì)象，通過長達(dá)10年的田野研究和縱向跟蹤，考察來傳統(tǒng)制造企業(yè)新技術(shù)采納的動(dòng)因及進(jìn)入障礙。

二、 理論基礎(chǔ)及文獻(xiàn)回顧

現(xiàn)有關(guān)于新技術(shù)進(jìn)入路徑的相關(guān)研究主要是基于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架進(jìn)行的，但是技術(shù)創(chuàng)新一定是與企業(yè)互動(dòng)的結(jié)果，如果忽略企業(yè)自身的決策機(jī)制和需求，這種研究本身就是有缺陷的。此外，還有一些學(xué)者采用基于企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的新技術(shù)演化模型從企業(yè)“技術(shù)供給”的角度對(duì)新技術(shù)的演化過程進(jìn)行了闡述，揭示了企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的形成有利于新興技術(shù)的演化。此外還有學(xué)者提出新興技術(shù)采用的躍遷模型主要揭示了企業(yè)選擇新興技術(shù)時(shí)的判斷基于備選技術(shù)“新興能過濾線”所代表的性能是企業(yè)從老技術(shù)躍遷（轉(zhuǎn)移）到新技術(shù)市場(chǎng)的充分條件，同時(shí)還會(huì)考慮新技術(shù)是否“足夠好”和價(jià)格是否“足夠低”等。但這些研究并未提及哪些企業(yè)能力有助于新興技術(shù)的演化，哪些能力會(huì)阻礙新興技術(shù)的演化，以及在新興技術(shù)的不同發(fā)展階段所需的關(guān)鍵能力和知識(shí)如何獲取？又如何去克服這些障礙等決定新興技術(shù)能否在企業(yè)實(shí)施的關(guān)鍵因素等。

總結(jié)起來，目前的研究主要是從宏觀的層面來看新技術(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動(dòng)，企業(yè)對(duì)新舊技術(shù)選擇的條件等方面，大多考量的是宏觀和泛化的影響因素，對(duì)于新技術(shù)與企業(yè)之間的互動(dòng)及企業(yè)微觀層面的決策機(jī)制及路經(jīng)研究還尚鮮見。針對(duì)以上不足，本文試圖采用田野考察和縱向案例研究方法，從企業(yè)微觀層面剖析新技術(shù)引進(jìn)的驅(qū)動(dòng)因素。

三、 研究方法與資料收集

1. 研究方法及研究框架。本研究采用的是單案例、縱向跟蹤的研究方法，案例研究比較適合研究如何和為什么的問題，尤其適用于對(duì)現(xiàn)象的理解，尋找新的概念和思路，乃至創(chuàng)建理論，學(xué)者們已經(jīng)在案例研究方法的一整套原則、步驟和方法方面取得了共識(shí)。研究對(duì)象是一家位于環(huán)渤海地區(qū)的有相當(dāng)規(guī)模的飲料制造企業(yè)T公司。T公司曾被評(píng)為省級(jí)節(jié)能示范基地、省級(jí)節(jié)水型企業(yè)，連續(xù)5年綜合能耗指標(biāo)在系統(tǒng)內(nèi)排名第一，該企業(yè)被譽(yù)為行業(yè)內(nèi)先進(jìn)技術(shù)的標(biāo)桿企業(yè)。

2. 訪談對(duì)象選擇。本研究所選的訪談對(duì)象為T公司的制造部門各級(jí)管理人員、工程師、生產(chǎn)線操作人員，主要采訪對(duì)象有15人，涵蓋了T公司的各個(gè)層級(jí)的人員，他們均參與了新技術(shù)采納的全程，對(duì)整個(gè)事件有著非常全面的了解，對(duì)新技術(shù)給公司帶來的變化有非常深刻的認(rèn)識(shí)。A君工廠總經(jīng)理，負(fù)責(zé)生產(chǎn)制造的全面工作，名牌大學(xué)環(huán)保專業(yè)，博士學(xué)位，30歲加入T公司，31歲被任命為工廠總經(jīng)理，是新技術(shù)、清潔能源進(jìn)入T公司的主要推動(dòng)者，本研究組成員在5年間和A君有非常頻繁的接觸，對(duì)其訪談時(shí)間累計(jì)長達(dá)345小時(shí)。B君是生產(chǎn)部經(jīng)理，A君的下屬，對(duì)新技術(shù)的引進(jìn)在開始還有抵觸，但經(jīng)過2年的運(yùn)行后看到了實(shí)實(shí)在在給生產(chǎn)帶來了便利，開始主動(dòng)推動(dòng)，很多新工藝的采用，大多出自B君及其團(tuán)隊(duì)；C君是機(jī)電設(shè)備部經(jīng)理，A君的下屬，技術(shù)引進(jìn)及項(xiàng)目實(shí)施執(zhí)行者，執(zhí)行能力很強(qiáng)。

3. 訪談方式的選擇。本研究采用半結(jié)構(gòu)化的訪談的方式，圍繞研究問題從2004年2月到2009年12月進(jìn)行了5年的動(dòng)態(tài)跟蹤，對(duì)案例企業(yè)的數(shù)據(jù)追蹤則前延至2000年。目前公認(rèn)的深度訪談是將訪談資料在收集方法上更進(jìn)一步深化，在本質(zhì)上深度訪談是通過立意抽樣的方式找出合適的被訪者，以求能挖掘出專業(yè)的意見，此外有訪談?wù)呓?duì)話方向，并針對(duì)被訪者所回應(yīng)的一些額外話題加以追問，因此理想的狀況是由受訪者負(fù)責(zé)大部分的談話。本課題組成員認(rèn)為深度訪談還有很重要的方面是，通過觀察訪談?wù)叩呐e止和表情，語氣以及其情緒變化，可以捕捉到更多、更深的信息，這對(duì)本研究的問題發(fā)展也提供重要的證據(jù)支持。

4. 信度和效度的檢驗(yàn)。為了增強(qiáng)本研究的信度和效度，求證描述事件的可信性和代表性，根據(jù)Mile和Huberman所描述的三角測(cè)量法的思想，本文采用了觀察法和訪談法相結(jié)合的數(shù)據(jù)采集手段，觀察法也采用了參與觀察法和非參與觀察法兩種方式，本研究組吸納了T工廠總經(jīng)理的秘書作為研究組的正式成員，作為參與觀察者，同時(shí)研究組每年指派兩名成員到工廠去實(shí)習(xí)，實(shí)習(xí)人員在工廠的各部門輪流工作，作為非參與觀察者。A君把工廠從2001年~2009年以來的大部分重要的技術(shù)革新改造的項(xiàng)目計(jì)劃書和結(jié)果評(píng)估報(bào)告帶回給項(xiàng)目組參閱，但出于保密在此不能詳述。

四、 數(shù)據(jù)處理

數(shù)據(jù)處理是按典型的內(nèi)容分析法要求進(jìn)行的。首先根據(jù)訪談內(nèi)容按內(nèi)容編碼，這分為三大類：（1）原有認(rèn)識(shí)；（2）對(duì)新技術(shù)的認(rèn)知；（3）障礙消除；在這基礎(chǔ)上再進(jìn)行分類，建立其子類。之后再通過對(duì)這三大類的數(shù)據(jù)進(jìn)行內(nèi)容分析、綜合、提煉出了本文的發(fā)現(xiàn)。

在數(shù)據(jù)處理過程中，我們發(fā)現(xiàn)相同（或類似）的事件在不同的訪談時(shí)間訪談?wù)叩挠迷~、態(tài)度、肢體語言等均有差異，有明顯的漸變性特征，如B君對(duì)最初A君提出的變頻器節(jié)電的措施的前后反應(yīng)，在最初體現(xiàn)的是抵觸、懷疑，用詞都是消極和勉強(qiáng)的，隨著時(shí)間的推移，變頻技術(shù)使用后單位產(chǎn)品耗電量指標(biāo)明顯改善，用詞變?yōu)橘澝佬?，評(píng)價(jià)也變得積極。對(duì)事件的佐證我們采用了實(shí)習(xí)人員直接對(duì)事件進(jìn)行考察和確認(rèn)，如風(fēng)能技術(shù)的使用，實(shí)習(xí)人員不僅旁聽了項(xiàng)目論證會(huì)，還旁觀了設(shè)備的安裝及試運(yùn)行的全過程，并和項(xiàng)目工程師和操作工進(jìn)行了密切的接觸，參與了項(xiàng)目評(píng)估數(shù)據(jù)采集過程。

數(shù)據(jù)處理分成三組來進(jìn)行，第一組主要是進(jìn)行訪談和收集文本資料，第二組根據(jù)第一組的訪談、觀察記錄和文本資料進(jìn)行歸類和編碼，第三組進(jìn)行監(jiān)督審查。監(jiān)督審查包括編碼的過程和對(duì)數(shù)據(jù)處理的結(jié)果等。

五、 結(jié)果及討論

1. 新技術(shù)引進(jìn)的驅(qū)動(dòng)因素。對(duì)于新技術(shù)引進(jìn)的驅(qū)動(dòng)因素，本研究重點(diǎn)關(guān)注的是基于企業(yè)的視角而不是技術(shù)本身的因素，為此，研究組成員對(duì)企業(yè)各層級(jí)人員進(jìn)行了密集的采訪，訪談的方式為半開放式，即只給一個(gè)訪談的方向，這樣做是盡可能避免對(duì)訪談?wù)弋a(chǎn)生誘導(dǎo)而使其介紹的內(nèi)容與實(shí)際有偏離。

通過對(duì)取得材料的編碼分析，我們發(fā)現(xiàn)，企業(yè)引進(jìn)新技術(shù)是一個(gè)內(nèi)外因相互作用的結(jié)果，但內(nèi)部因素是決定因素，企業(yè)的理念，管理人員的意識(shí)和內(nèi)部創(chuàng)新的機(jī)制決定了企業(yè)是否會(huì)引進(jìn)新技術(shù)。首先，要引進(jìn)某項(xiàng)新技術(shù)，管理層的初衷是新技術(shù)所帶來的利潤，在此預(yù)期下的管理層支持是新技術(shù)采納的前提：“我們是生活在技術(shù)高速發(fā)展的時(shí)代，每一天都會(huì)有新技術(shù)問世，但能真正進(jìn)入我們視野的技術(shù)是那些可以給企業(yè)帶來更大收益的技術(shù)。在利潤預(yù)期的基礎(chǔ)上，管理層的專業(yè)能力是認(rèn)識(shí)和甄別技術(shù)的重要前提條件”。當(dāng)A君加入公司前，我們對(duì)新技術(shù)的引進(jìn)很慢，幾乎都來自供應(yīng)商的推介和集團(tuán)公司的強(qiáng)制要求，當(dāng)A加入公司后成為高層管理者，并負(fù)責(zé)整個(gè)工廠的運(yùn)營后，企業(yè)有了很大的改變，現(xiàn)在我們可以說在引領(lǐng)整個(gè)行業(yè)，你要知道A是來自名牌大學(xué)的理工科的博士。對(duì)于我來說，工廠的人還是那幫人，有這樣大的變化就是我任命A當(dāng)工廠總經(jīng)理，你們可以從理論上分析一下這是什么原因？

白海清和毛基業(yè)對(duì)企業(yè)信息系統(tǒng)的研究發(fā)現(xiàn)，高層支持是關(guān)鍵因素，他們把高層管理的支持分為認(rèn)知支持和行為支持。我們發(fā)現(xiàn)在新技術(shù)引進(jìn)這個(gè)問題上來自高層管理的支持同樣重要。經(jīng)過信度和效度檢驗(yàn)后我們發(fā)現(xiàn)，在企業(yè)內(nèi)部來自管理層的推動(dòng)才是新技術(shù)進(jìn)入的主要推動(dòng)因素，這種推動(dòng)包括，消除對(duì)新技術(shù)認(rèn)識(shí)上的偏見，統(tǒng)一企業(yè)各層面人員的認(rèn)識(shí)，提供新技術(shù)進(jìn)入資金等方面的支持，還有更重要的一個(gè)方面就是創(chuàng)造了一個(gè)新技術(shù)進(jìn)入企業(yè)內(nèi)的合法性環(huán)境，這就可以消除了因新技術(shù)進(jìn)入失敗給企業(yè)帶來損失時(shí)，而對(duì)執(zhí)行層的懲罰。因此，對(duì)企業(yè)而言，新技術(shù)進(jìn)入的驅(qū)動(dòng)因素是管理層重視并付諸實(shí)施。

2. 新技術(shù)進(jìn)入障礙分析。通過對(duì)案例材料的分析，我們發(fā)現(xiàn)，企業(yè)應(yīng)用新技術(shù)最大的障礙來自于企業(yè)內(nèi)部的觀念和認(rèn)識(shí)，有些企業(yè)可能因?yàn)檫^于迷戀原由技術(shù)而可能產(chǎn)生知識(shí)老化，認(rèn)識(shí)不到技術(shù)更新的必要性?！拔以谶@個(gè)行業(yè)干了近20年的總經(jīng)理，對(duì)工廠的體會(huì)是，不是缺乏先進(jìn)的技術(shù)，而是缺乏持續(xù)創(chuàng)新的觀念，一般的工廠管理者大多都來自基層，確實(shí)經(jīng)驗(yàn)豐富，但學(xué)歷一般不高，對(duì)技術(shù)僅停留在感性的認(rèn)識(shí)，加之還有新技術(shù)進(jìn)入，他們擔(dān)心自己的現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)水平無法駕馭，這就加劇了他們對(duì)新技術(shù)引進(jìn)的排斥，有時(shí)還會(huì)設(shè)置障礙，這就促使我想找一位理工科的博士做工廠總經(jīng)理，希望通過他能化解上述的障礙，但在A的使用上我也是做了極大的說服工作，要知道這在我們集團(tuán)還是絕無僅有的事，事實(shí)證明，我是對(duì)的，A做得很出色”?！拔覀儸F(xiàn)有的設(shè)備、工藝及制程絕大部分是延續(xù)以往的設(shè)計(jì)和經(jīng)驗(yàn)，是否合理或功效最佳，A來之前我們?cè)谶@方面考慮得很少（B、C、）”。

我們進(jìn)一步探討，是不是高學(xué)歷的技術(shù)人員引進(jìn)后，這些問題就能解決呢？A君描述他在成為工廠總經(jīng)理之前的經(jīng)歷對(duì)我們很有啟發(fā)，“我剛來時(shí)，發(fā)現(xiàn)工廠需要改進(jìn)的地方太多了，有些問題是明眼就可見的，我就往上打報(bào)告，我也不記得我寫了多少的報(bào)告，根本沒人理會(huì)你，而且部門經(jīng)理以上的人好像都對(duì)我有戒心，不僅給我設(shè)置不少的障礙和困難，還到處說我的壞話，并經(jīng)常有人到S那里給我打小報(bào)告，我在一線干了一年，學(xué)到了很多，但如果沒有毅力的話，恐怕也早就走人了，也就不會(huì)有后來干得那么多實(shí)事。事情出現(xiàn)轉(zhuǎn)機(jī)是在我成為這個(gè)廠的總經(jīng)理之后，我有了決策權(quán)，我在開始時(shí)也不是強(qiáng)制命令下屬非要這樣做，先找個(gè)容易的先試驗(yàn)看看效果，一是要解決他們的觀念問題，我本身也要驗(yàn)證一下我是否正確，一件成了之后再試下一件，就這樣局面才慢慢的打開。所以我切身體驗(yàn)是如果沒有權(quán)利作為載體，僅憑技術(shù)本身是沒有作為的（A）”；“A當(dāng)總經(jīng)理之前，這些當(dāng)官的可沒少作賤他，主要是都怕他搶自己的位置，工廠的事有時(shí)真的不是技術(shù)上的事，你們這幫搞學(xué)問的可能永遠(yuǎn)都不會(huì)明白的（M、N、T、W）”。

綜合其他資料信息，我們得出結(jié)論，在工廠運(yùn)作層面，引進(jìn)新技術(shù)的障礙不僅僅是技術(shù)本身的問題，而是知識(shí)路徑依賴，缺乏更新意識(shí)。這一研究結(jié)論引發(fā)我們對(duì)當(dāng)前高學(xué)歷人才缺乏實(shí)際技能問題的思考，高學(xué)歷人才在實(shí)際崗位能否發(fā)揮其技術(shù)專長和才智，往往不取決于人才和技術(shù)本身。案例中企業(yè)不能有效引進(jìn)新技術(shù)，問題并不是出在高學(xué)歷的管理者和本身，路徑依賴導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)原有的勢(shì)力是高學(xué)歷管理者發(fā)揮作用的主要障礙之一。

根據(jù)整理出來的數(shù)據(jù)結(jié)果，經(jīng)過效度和信度檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)：阻礙新技術(shù)進(jìn)入的障礙體現(xiàn)在三個(gè)方面：（1）原有的觀念意識(shí)的障礙，這一觀念意識(shí)很大程度來源于知識(shí)的老化；（2）對(duì)新技術(shù)的認(rèn)知不足。（3）管理障礙，這種障礙很大程度上與企業(yè)原有的決策體系有關(guān)，更深層次的原因是原有的利益格局。

3. 新技術(shù)進(jìn)入障礙產(chǎn)生的深層次原因分析。已有的研究在對(duì)新技術(shù)進(jìn)入障礙分析上把新技術(shù)的不確定性作為一個(gè)主要因素，本研究組對(duì)案例企業(yè)的長期追蹤發(fā)現(xiàn)，新技術(shù)不確定性是原因之一但不是主要因素。一項(xiàng)新技術(shù)的使用開始時(shí)或多或少會(huì)有些問題，有時(shí)是技術(shù)本身的問題，有些是我們對(duì)新技術(shù)不熟悉造成的。進(jìn)一步的研究發(fā)現(xiàn)，這三個(gè)障礙中觀念障礙和管理障礙是新技術(shù)進(jìn)入障礙的主要原因。對(duì)于觀念障礙很好解釋，但對(duì)于管理障礙還要從企業(yè)的本身結(jié)構(gòu)探究。

表示工廠各層級(jí)的職能及績效考核指標(biāo)，分析表中的資料我們發(fā)現(xiàn)在工廠的現(xiàn)行工作中圍繞的是績效考核，平穩(wěn)是工廠各層級(jí)人員追求的最大目標(biāo)，因新技術(shù)的進(jìn)入帶來的不確定性（這種不確定性可能本身與新技術(shù)本身無關(guān)，但會(huì)因新技術(shù)進(jìn)入產(chǎn)生，如供應(yīng)商體系的更換等）是目前工廠的考評(píng)體系所不能容忍的。圖1是我們總結(jié)的在層級(jí)結(jié)構(gòu)中信息流動(dòng)的示意圖，信息在向上傳遞的過程中，每一層都會(huì)過濾掉大部分的信息，往上傳遞的是層級(jí)主管認(rèn)為可靠的和對(duì)自己無害的信息，而那些有不確定性的往往就被過濾掉了而不能有效進(jìn)入決策層級(jí)，這就造成了能夠進(jìn)入決策層的有用信息量非常的有限。進(jìn)一步的研究發(fā)現(xiàn)這種過濾在信息向下的轉(zhuǎn)遞過程中也同樣存在，決策層的意識(shí)流在向下傳遞每經(jīng)過一層都會(huì)被有一定程度的截留，只有那些層級(jí)中的成員認(rèn)為決層一定要做某件事時(shí)，截留量才會(huì)變小。正因?yàn)橛羞@樣的信息截留現(xiàn)象，從客觀上增加了新技術(shù)進(jìn)入的難度。研究組對(duì)案例企業(yè)各層級(jí)人員組成及學(xué)歷、專業(yè)進(jìn)行對(duì)比分析發(fā)現(xiàn)：在每一層級(jí)中的主管都是大學(xué)以上學(xué)歷的專業(yè)人員，無論是信息傳遞的流量還是速率都要快，而這一點(diǎn)對(duì)最高決策層的成員更為重要。研究組在與企業(yè)中下層員工的訪談中也發(fā)現(xiàn)了與S類似的描述：“原來的領(lǐng)導(dǎo)是從基層干上來的，經(jīng)驗(yàn)非常地豐富，但學(xué)歷不高，但你給他介紹新東西時(shí)，他總能找出各種理由來推翻你，他就信自己的那老一套”。（B、C）。在與A的訪談中研究組注意到A特別提道：“在坐上工廠總經(jīng)理這個(gè)位置上之前，我寫了無數(shù)有關(guān)技術(shù)改造和技術(shù)引進(jìn)報(bào)告給公司，但都石沉大海，技術(shù)再好、建議再好沒人理你?，F(xiàn)在不同了，我自己可以做決策我也可以說服公司，我的體會(huì)是你本身的專業(yè)很重要，但要有讓才能發(fā)揮的機(jī)會(huì)更重要”。

綜上所述，層級(jí)結(jié)構(gòu)的組織中，管理層成員的專業(yè)化教育程度的高低是克服管理障礙的一個(gè)很重要因素，它可以加速信息的流動(dòng)速率和效率，在本案例中經(jīng)驗(yàn)的作用似乎與新技術(shù)引進(jìn)的關(guān)聯(lián)度不顯著。對(duì)于網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)的組織是否也有同樣的結(jié)論本文還無法得出。本文的主要貢獻(xiàn)是深入到的企業(yè)的內(nèi)部進(jìn)行了深度挖掘，看到了企業(yè)微觀各運(yùn)作層面，由于是單案例研究結(jié)論的普適性有待檢驗(yàn)及對(duì)理論的挖掘和提煉不夠深入。

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作者簡介：張仁江，理學(xué)博士，管理學(xué)博士，南開大學(xué)濱海學(xué)院講師。

收稿日期：2012-02-12。