摘要：文章考慮研發(fā)過程中存在因技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致研發(fā)失敗的不確定性，研究了不確定環(huán)境下如何通過現(xiàn)實(shí)中常用利益分配策略的優(yōu)選防范行業(yè)內(nèi)合作研發(fā)中的道德風(fēng)險(xiǎn)，激勵(lì)合作伙伴提高研發(fā)投入，促進(jìn)合作研發(fā)成功。研究表明，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)較大或市場(chǎng)收益率較低時(shí)，行業(yè)內(nèi)合作研發(fā)宜采用比例分配策略；技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)較小或市場(chǎng)收益率較高時(shí)，則宜結(jié)合其它條件選擇分配策略。

關(guān)鍵詞：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；行業(yè)內(nèi)合作研發(fā)；分配策略

一、 引言

當(dāng)今企業(yè)為了在激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)而不斷開發(fā)新產(chǎn)品，研發(fā)過程中存在大量不確定性，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是其中主要因素，對(duì)企業(yè)研發(fā)投資策略產(chǎn)生很大影響。為了分擔(dān)研發(fā)成本和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，越來越多的企業(yè)傾向于與行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手結(jié)成研發(fā)聯(lián)盟共同開發(fā)新產(chǎn)品。但合作中存在著聯(lián)盟成員少投入甚至不投入的道德風(fēng)險(xiǎn)，如何防范道德風(fēng)險(xiǎn)成為行業(yè)內(nèi)研發(fā)聯(lián)盟急需解決的關(guān)鍵問題。

國內(nèi)外學(xué)者對(duì)不確定環(huán)境下的行業(yè)內(nèi)研發(fā)聯(lián)盟成員投資策略進(jìn)行了研究，如：Miyagiwa等研究了技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致研發(fā)所需時(shí)間不確定時(shí)，企業(yè)為獲得專利展開競(jìng)爭(zhēng)的合作研發(fā)投資策略。Hauenschild則研究了合作研發(fā)項(xiàng)目存在不確定性時(shí)，投入和成果溢出對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響。但以上研究沒有涉及到如何通過利益分配策略的優(yōu)選防范道德風(fēng)險(xiǎn)，增加成員研發(fā)投入。黃波等研究了存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)條件下，通過現(xiàn)實(shí)中常用的利益分配方式優(yōu)選防范研發(fā)外包中的雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)。孟衛(wèi)東等找出了技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境下的并行研發(fā)聯(lián)盟的最優(yōu)分配策略，防范成員道德風(fēng)險(xiǎn)。范波在文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步考慮研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)存在相持收益，研究了相應(yīng)的最優(yōu)分配策略。但現(xiàn)實(shí)中，企業(yè)與行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手結(jié)成研發(fā)聯(lián)盟的主要目的是為了分擔(dān)研發(fā)成本和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，因此，行業(yè)內(nèi)研發(fā)聯(lián)盟通常是將研發(fā)資源集中在一起進(jìn)行合作研發(fā)，較少采用并行研發(fā)的合作模式。

基于此，本文考慮研發(fā)存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致研發(fā)失敗的不確定性，建立行業(yè)內(nèi)合作研發(fā)（集中研發(fā)模式）博弈模型，研究聯(lián)盟成員在現(xiàn)實(shí)中兩種常用利益分配策略（平均分配和比例分配）下的投資策略，探索行業(yè)內(nèi)合作研發(fā)最優(yōu)利用分配策略，激勵(lì)在自利行為驅(qū)使下自愿降低投機(jī)行為，增加研發(fā)投入，促進(jìn)合作研發(fā)成功。

二、 問題描述與模型建立

1. 問題描述。市場(chǎng)上4家企業(yè)計(jì)劃開發(fā)同一新產(chǎn)品，但企業(yè)都沒有絕對(duì)實(shí)力進(jìn)行獨(dú)立研發(fā)，因此，企業(yè)兩兩結(jié)成研發(fā)聯(lián)盟進(jìn)行合作研發(fā)，并與對(duì)方展開競(jìng)爭(zhēng)。由于兩個(gè)聯(lián)盟開發(fā)的是同一種新產(chǎn)品，因此，當(dāng)雙方的新產(chǎn)品價(jià)值相同時(shí)（即研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)形成“相持狀態(tài)”），雙方會(huì)在生產(chǎn)、營(yíng)銷和售后服務(wù)等方面展開更為激烈的競(jìng)爭(zhēng)，從而損失掉部分市場(chǎng)收益，平分剩下的市場(chǎng)收益。為了防范合作中的道德風(fēng)險(xiǎn)，合作雙方對(duì)利益分配策略進(jìn)行優(yōu)選。

聯(lián)盟可選擇的分配策略有平均分配和比例分配兩種。平均分配下，聯(lián)盟不計(jì)成員研發(fā)投入量，均分市場(chǎng)收益。比例分配下，聯(lián)盟按成員研發(fā)投入的比例分享市場(chǎng)收益。平均分配簡(jiǎn)單易行，容易誘發(fā)成員的投機(jī)意愿，導(dǎo)致研發(fā)投入減少及競(jìng)爭(zhēng)失敗。比例分配下的成員收益與其研發(fā)投入成正比，有利于避免投機(jī)行為，但該策略須精確算出成員研發(fā)投入量，而研發(fā)投入中科研人員等智力資源的價(jià)值很難精確算出，因此實(shí)施難度較大。

兩種分配策略均各有優(yōu)劣，本文研究不同技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及市場(chǎng)收益環(huán)境下，成員在兩種分配策略下的研發(fā)投資策略，找出行業(yè)內(nèi)合作研發(fā)最優(yōu)利益分配策略，以此激勵(lì)成員在自利行為驅(qū)使下減少投機(jī)行為，增加研發(fā)投入。

2. 模型建立。市場(chǎng)上兩個(gè)聯(lián)盟（以i表示，i=1，2）為開發(fā)同一種新產(chǎn)品展開研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)，每個(gè)聯(lián)盟均有兩個(gè)成員（以k表示，k=1，2），成員將雙方研發(fā)資源集中到一起進(jìn)行研發(fā)。成員的最大研發(fā)投入均為c，即，實(shí)際投入Iik≤c。成員有三種投入策略，分別為：0，c/2，c，則聯(lián)盟的投入策略集為：{（0，0），（c/2，0），（c/2，c/2），（c，0），（c，c/2），（c，c）}。聯(lián)盟因技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致研發(fā)失敗的概率均為p（0≤p<1，失敗概率相互獨(dú)立），則聯(lián)盟成功概率為p=1-p。

聯(lián)盟研發(fā)投入量及研發(fā)成功與否決定了新產(chǎn)品價(jià)值Vi（i=1，2），即Vi=f（Ii1+Ii2，p），且f（0，p）=0，研發(fā)失敗時(shí)，Vi=0。新產(chǎn)品價(jià)值決定了聯(lián)盟間競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果，新產(chǎn)品價(jià)值大的聯(lián)盟競(jìng)爭(zhēng)獲勝，得到全部市場(chǎng)收益m，價(jià)值小的聯(lián)盟競(jìng)爭(zhēng)失敗，收益為零；新產(chǎn)品價(jià)值相等且不為零時(shí)，研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)形成相持狀態(tài)，雙方收益均為s，0

三、 模型分析

命M=ppm+p2s，可得研發(fā)聯(lián)盟間的收益矩陣如表1所示。

由表1可以看出，行業(yè)內(nèi)研發(fā)聯(lián)盟競(jìng)爭(zhēng)沒有純戰(zhàn)略納什均衡，只有混合戰(zhàn)略納什均衡。命成員投入0、c/2和c的概率分別為p1、p2和p3，可得兩種分配策略下聯(lián)盟內(nèi)收益矩陣分別如表2和表3所示。

其中：r11=0，r13=r31=r22=（1-p）{m[p（p2+p3）2+p21+2p1（p2+p3）]+（1-p）s（p22+2p1p3）}，r12=r21=（1-p）[（1-p）p1（p1m+2p2s）+pm]，r23=r32=（1-p）[m+p3（1-p）（2p2s-p3m）]，r33=（1-p）[p23（1-p）（s-m）+m]。

1. 平均分配下的成員投資策略。由表2可知，行業(yè)內(nèi)研發(fā)聯(lián)盟采取平均分配時(shí)，成員三種投資策略概率p1、p2和p3均衡解應(yīng)滿足：

p1r11/2+p2r21/2+p3r31/2=p1（r12-c）/2+p2（r22-c）/2+p3（r32-c）/2（1）

p1r11/2+p2r21/2+p3r31/2=p1r13/2-c+p2r23/2-c+p3r33/2-c（2）

p1+p2+p3=1（3）

由（1）、（2）、（3）式可以看出，平均分配下行業(yè)內(nèi)研發(fā)聯(lián)盟成員投資策略與c，m，s，p有關(guān)。分別取m/c，s，p的不同值，得到成員投資策略變化規(guī)律如圖1所示。

結(jié)論1：平均分配策略下，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)p及相持收益s不變時(shí)，隨著市場(chǎng)收益率m/c的增大，p3逐漸增大，p2逐漸減小，p1基本不變；市場(chǎng)收益率m/c和相持收益s不變時(shí)，隨著技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)p的逐漸增大，p3逐漸減小，p2逐漸增大，p1基本不變；技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)p和市場(chǎng)收益率m/c不變時(shí)，隨著s的逐漸減小，p3逐漸減小，p2逐漸增大。

結(jié)論1表明，平均分配策略下，研發(fā)聯(lián)盟不僅存在著技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和研發(fā)成功但競(jìng)爭(zhēng)失敗或處于相持狀態(tài)而損失投資的風(fēng)險(xiǎn)，還存在成員搭便車的道德風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)收益率較低時(shí)，成員規(guī)避上述風(fēng)險(xiǎn)的意愿更為強(qiáng)烈，隨著市場(chǎng)收益率的增大，加大研發(fā)投入贏得市場(chǎng)收益的意愿逐漸大于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的意愿，表現(xiàn)為p3增大，p2減小。市場(chǎng)收益率m/c和相持收益s不變時(shí)，隨著技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)增大，成員期望收益變小，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的意愿逐步增強(qiáng)，表現(xiàn)為p2增大，p3減小。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)收益率不變時(shí)，隨著相持收益s的逐漸減小，成員期望收益變小，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的意愿逐步增強(qiáng)，表現(xiàn)為p3逐漸減小，p2逐漸增大。

2. 比例分配下的成員投資策略。由表3可知，研發(fā)聯(lián)盟采取比例分配時(shí)，成員三種投資策略的概率p1、p2和p3的均衡解應(yīng)滿足：

p1（r12/2-c）+p2（r22-c）/2+p3（2r32-3c）/6=0（4）

p1（r13-c）+p2（2r23/3-c）+p3（r33/2-c）=0（5）

p1+p2+p3=1（6）

由（4）、（5）、（6）式可以看出，比例分配下行業(yè)內(nèi)研發(fā)聯(lián)盟成員投資策略與c，m，s，p有關(guān)。分別取m/c，s，p的不同值，可得成員投資策略變化規(guī)律如圖2所示。

結(jié)論2：比例分配下，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)p及相持收益s不變時(shí)，隨著市場(chǎng)收益率m/c的逐漸增大，p3逐漸增大，p2逐漸減小，p1基本不變；市場(chǎng)收益率m/c和相持收益s不變時(shí)，隨著技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)p的逐漸增大，p3、p1逐漸減小，p2逐漸增大；技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)p和市場(chǎng)收益率m/c不變時(shí)，隨著相持收益s的逐漸減小，p3逐漸減小，p2逐漸增大。

結(jié)論2表明，比例分配下，行業(yè)內(nèi)研發(fā)聯(lián)盟存在著技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和研發(fā)成功但競(jìng)爭(zhēng)失敗或處于相持狀態(tài)而損失投資的風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)收益率較低時(shí)，成員期望收益較低，成員規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的意愿更強(qiáng)；隨著市場(chǎng)收益率變大，期望收益增大，成員增大研發(fā)投入贏得市場(chǎng)收益的意愿逐漸大于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的意愿，表現(xiàn)為p3增大，p2減小。市場(chǎng)收益率m/c和s不變時(shí)，隨著技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)逐漸增大，成員期望收益變小，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的意愿增強(qiáng)，但同時(shí)，聯(lián)盟研發(fā)成功但競(jìng)爭(zhēng)失敗或處于相持狀態(tài)而損失投資的風(fēng)險(xiǎn)又逐步減小，加之比例分配下，成員不投入就沒有收益，因此成員為了減少損失并獲得合理的收益，傾向于適量投入，表現(xiàn)為p2增大，p3、p1減小。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)收益率不變時(shí)，隨著相持收益s逐漸減小，成員期望收益變小，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的意愿逐步增強(qiáng)，表現(xiàn)為p3逐漸減小，p2逐漸增大。

3. 分配策略對(duì)成員投資策略的影響。兩種分配策略下行業(yè)內(nèi)研發(fā)聯(lián)盟成員期望投入如圖3所示（參數(shù)s=m/6，p=0.1）。

結(jié)論3：比例分配下的行業(yè)內(nèi)研發(fā)聯(lián)盟成員期望投入始終大于平均分配，但兩者的差值隨市場(chǎng)收益率的增大而逐漸減小。

結(jié)論3表明，平均分配策略下，聯(lián)盟成員即使不投入資源也能平分收益，投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)較大，損害了聯(lián)盟成員的投入積極性。比例分配下，成員增大研發(fā)投入不僅可以幫助聯(lián)盟贏得競(jìng)爭(zhēng)，還可增大分配比例，獲得更多收益。因此市場(chǎng)收益率較低時(shí)，比例分配下聯(lián)盟成員的期望投入要高于平均分配。市場(chǎng)收益率較高時(shí)，聯(lián)盟贏得競(jìng)爭(zhēng)所獲得的期望收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于搭便車的投機(jī)收益，因此聯(lián)盟成員即使在平均分配下也自覺放棄投機(jī)，使得兩種分配策略下的期望投入趨近于一致。因此，考慮到比例分配的實(shí)施難度，甚至可能導(dǎo)致一定成本，行業(yè)內(nèi)研發(fā)聯(lián)盟在市場(chǎng)收益率較大時(shí)，可結(jié)合其它條件選擇適宜的分配策略。

4. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)聯(lián)盟成員投資策略的影響。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)聯(lián)盟成員期望投入的影響如圖4所示（參數(shù)s=m/6）。

結(jié)論4：平均分配下，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)越大，成員期望投入越少；比例分配下，市場(chǎng)收益率較低時(shí)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)越大，成員期望投入越小，市場(chǎng)收益率較高時(shí)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)越大，成員期望投入越大。

結(jié)論4表明，平均分配下，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)降低成員研發(fā)投入，主要由于平均分配下，聯(lián)盟存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、研發(fā)成功但競(jìng)爭(zhēng)失敗或處于相持狀態(tài)而損失投資的風(fēng)險(xiǎn)、以及道德風(fēng)險(xiǎn)，其中道德風(fēng)險(xiǎn)極大損害了成員的投資積極性，因此技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)增大，成員規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的意愿越大，投入越小。比例分配下，成員增大研發(fā)投入不但可以幫助聯(lián)盟贏得競(jìng)爭(zhēng)，還能增大分配比例，增強(qiáng)了成員的投資積極性，但市場(chǎng)收益率較低時(shí)，成員規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的意愿更大，因此隨著技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)增大，成員投入越??；當(dāng)市場(chǎng)收益率較高時(shí)，成員獲得市場(chǎng)收益的意愿越大，且技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的增大會(huì)降低聯(lián)盟研發(fā)成功但競(jìng)爭(zhēng)失敗或處于相持狀態(tài)而損失投資的風(fēng)險(xiǎn)，因此，成員在高額市場(chǎng)收益的誘惑下會(huì)隨著技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的增大而增加研發(fā)投入。

四、 結(jié)論

本文研究了不確定環(huán)境下，行業(yè)內(nèi)研發(fā)聯(lián)盟成員在平均分配和比例分配下的投資策略。研究表明：比例分配下的成員研發(fā)投入高于平均分配，且兩者的差值會(huì)隨著市場(chǎng)收益率的增大而減少，隨著技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的增大而增大，因此，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)較高時(shí)，行業(yè)內(nèi)研發(fā)聯(lián)盟宜采用比例分配策略，市場(chǎng)收益率較高時(shí)，則可結(jié)合其它條件選擇適宜分配策略。

江蘇是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平比較高的省份，國內(nèi)生產(chǎn)總值一直位列全國前三甲。新世紀(jì)以來，隨著江蘇工業(yè)化和城市化進(jìn)程的快速推進(jìn)，江蘇農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)也得到了空前發(fā)展，產(chǎn)業(yè)門類日趨完善，產(chǎn)值規(guī)模不斷擴(kuò)張，資產(chǎn)實(shí)力不斷增強(qiáng)，企業(yè)數(shù)量不斷增加，吸納的就業(yè)人數(shù)也不斷增多，如表1所示。

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基金項(xiàng)目：國家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（項(xiàng)目號(hào)：08AJ Y028）；高等學(xué)校博士學(xué)科點(diǎn)專項(xiàng)科研基金項(xiàng)目（項(xiàng)目號(hào)：200806110003）。

作者簡(jiǎn)介：孟衛(wèi)東，重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；范波，重慶師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院講師，重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院博士后。

收稿日期：2012-02-04。