[摘要] 美國是世界上公認(rèn)的知識產(chǎn)權(quán)強國，其知識產(chǎn)權(quán)強國地位得益于美國政府推進(jìn)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。在奧巴馬政府時代，美國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已發(fā)生了新的變化，呈現(xiàn)出新的特點。在此種情況下，將中國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與美國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作全面的比較，有利于調(diào)整我國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)和政策措施，完善知識產(chǎn)權(quán)法律制度，發(fā)揮創(chuàng)新社會管理的法治角色，實現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國家的總體目標(biāo)。

一、中國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

（一）實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的緊迫性

黨的十七大報告已明確提出要“實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”，中央經(jīng)濟工作會議也進(jìn)一步要求“大力實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是我國為推動經(jīng)濟和社會發(fā)展而做出的重大戰(zhàn)略決策，也是與我國的科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略緊密相關(guān)的重要戰(zhàn)略舉措。從宏觀上看，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定和實施的成功與否，決定21世紀(jì)我國社會發(fā)展的最終走向。從微觀上看，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為一種以權(quán)利保護為重要內(nèi)容的整體戰(zhàn)略，不僅僅是法律問題，更多的是與國家科技政策、產(chǎn)業(yè)政策、文化政策、教育政策等相關(guān)的公共政策選擇問題。我國實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的緊迫性表現(xiàn)在以下方面。

1.是應(yīng)對經(jīng)濟全球化、世界新科技革命的需要

隨著經(jīng)濟全球化的深入與世界新科技革命的發(fā)展，國家核心競爭力越來越表現(xiàn)為對智力資源和智慧成果的培育、配置、調(diào)控能力，表現(xiàn)為對知識產(chǎn)權(quán)的擁有、保護、運用能力。知識產(chǎn)權(quán)成為國與國競爭的一個極為重要的方面。知識產(chǎn)權(quán)跨越國界的流動越來越多，與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的貿(mào)易和投資活動也越來越多，知識產(chǎn)權(quán)問題已經(jīng)國際化，成為國際社會普遍關(guān)注的熱點。面對這樣的形勢，我們必須全面深入地梳理我們的“家底”，看清主要發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)展趨勢，做到“知己知彼”，科學(xué)系統(tǒng)地規(guī)劃中國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的方向、策略和道路?？梢?，實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是我國應(yīng)對經(jīng)濟全球化、世界新科技革命，謀求可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。

2.是提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的需要

黨的十七大報告強調(diào)：提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家，這是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關(guān)鍵。要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，把增強自主創(chuàng)新能力貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)各個方面。建設(shè)創(chuàng)新型國家，必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式；轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，關(guān)鍵是提高自主創(chuàng)新能力；提高自主創(chuàng)新能力，離不開知識產(chǎn)權(quán)制度作用的發(fā)揮。知識產(chǎn)權(quán)制度的本質(zhì)特征是鼓勵創(chuàng)新，它通過依法保護知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)益來激發(fā)人們的發(fā)明創(chuàng)造熱情。提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家必須大力加強知識產(chǎn)權(quán)工作、實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

3.是統(tǒng)籌謀劃知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展、優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)資源配置的需要

我國知識產(chǎn)權(quán)行政管理機構(gòu)極為分散，直接管理知識產(chǎn)權(quán)的部門近十個，與知識產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)的管理部門有二十幾個，此種格局不利于各種知識產(chǎn)權(quán)管理資源的相互配合形成合力，不利于知識產(chǎn)權(quán)制度作用的充分發(fā)揮。同時我國知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域發(fā)展存在較為嚴(yán)重的不平衡，全國從東部到中部、西部呈現(xiàn)明顯的下降態(tài)勢，這主要是因為知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展與經(jīng)濟發(fā)展水平有著極大的相關(guān)度。正因為這樣，經(jīng)濟發(fā)展落后的地方更需要、更應(yīng)該發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)，以驅(qū)動經(jīng)濟社會的跨越發(fā)展，要解決以上這些問題，必須積極推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略才能得以實現(xiàn)。

4.是加速科技進(jìn)步、發(fā)展市場經(jīng)濟的需要

科技進(jìn)步的模式有三種：經(jīng)驗積累型、科技攻關(guān)型和專利制度型。歷史經(jīng)驗表明：科技攻關(guān)型適用于非市場化的技術(shù)，它能夠使一個國家技術(shù)追趕階段在一些重點領(lǐng)域取得跨越式發(fā)展，但是它對于市場化技術(shù)、特別是開拓性技術(shù)發(fā)揮的作用極其有限，這種模式無法取得全面的技術(shù)進(jìn)步。專利制度型適用于市場化技術(shù)，它能夠自動調(diào)整技術(shù)發(fā)展的方向，能夠充分調(diào)動、配置整個社會的資本、技術(shù)資源，能夠加速技術(shù)信息的傳播和利用，使一個國家在市場化技術(shù)方面快速取得全面的進(jìn)步，并可持續(xù)，但其對于非市場化技術(shù)基本沒有作用。可見，我國要加快科技進(jìn)步、全面實現(xiàn)科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化，必須大力實施專利制度型的模式，確保專利制度的良好運行。

5.是科技資源、優(yōu)勢傳統(tǒng)資源轉(zhuǎn)化為市場競爭力的需要

我國的發(fā)明專利擁有量、特別是在國外的發(fā)明專利擁有量與我國科技資源不相稱，我國的科技資源較為豐富，但在每年的發(fā)明專利申請量中，來自國內(nèi)的申請量并不占絕對優(yōu)勢。在2007年受理的發(fā)明專利申請中，國內(nèi)發(fā)明專利申請量為15.3060萬件，占發(fā)明專利申請總量的62.4%；國外發(fā)明專利申請量為9.2101萬件，占發(fā)明專利申請總量的37.6%。同時來自國內(nèi)的申請大概有三分之一是個人申請，高校、科研院所、企業(yè)申請的發(fā)明專利只有三分之二。[1]此外，我國的PCT申請量2008年達(dá)到6089件，居世界排名第六位。這些專利申請經(jīng)過審查，真正能夠獲得授權(quán)的就更少。此外，我國發(fā)明專利申請所集中的領(lǐng)域主要是中藥、軟飲料、食品等，不屬于富有市場潛力的高新技術(shù)領(lǐng)域，這種狀況與我國擁有的科技資源非常不相稱。同時我國占據(jù)優(yōu)勢的傳統(tǒng)知識、遺傳資源、民間文藝等資源難以轉(zhuǎn)化為市場競爭力。要解決這些問題，必須依靠知識產(chǎn)權(quán)制度作用的發(fā)揮，必須大力實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

（二）知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的目標(biāo)和內(nèi)容

2005年初，國務(wù)院成立了國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定工作領(lǐng)導(dǎo)小組，啟動了國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定工作，知識產(chǎn)權(quán)局、工商總局、版權(quán)局、發(fā)改委、科技部、商務(wù)部等33家中央部委辦局共同推進(jìn)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定工作。國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的內(nèi)容包括《綱要》和20個專題的研究制定工作，即“20+1”戰(zhàn)略。一個大綱是指總體的一個綱要，下面分成20個專題，這20個專題包括加強知識產(chǎn)權(quán)保護，健全知識產(chǎn)權(quán)保護體系，加大保護知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度，加強知識產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)以及提高全社會的知識產(chǎn)權(quán)意識等，涉及到知識產(chǎn)權(quán)的各個方面。2008年6月5日，國務(wù)院頒布實施《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，綱要明確將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略上升為國家戰(zhàn)略，該綱要是我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的路徑圖，同時也是建設(shè)創(chuàng)新型國家的綱領(lǐng)性文件。

1.知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略目標(biāo)

我國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)是：從國家的整體利益出發(fā)，以培育和發(fā)展國家綜合競爭能力為龍頭，以大幅度提高自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量為核心，以提高知識產(chǎn)權(quán)保護和管理的綜合能力為重點，以推動技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴散，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平為目的，以完善知識產(chǎn)權(quán)的法律環(huán)境、政策環(huán)境、市場環(huán)境為內(nèi)容，實現(xiàn)我國由知識產(chǎn)權(quán)大國到知識產(chǎn)權(quán)強國的轉(zhuǎn)變。使我國知識產(chǎn)權(quán)工作真正做到為我國先進(jìn)生產(chǎn)力和先進(jìn)文化的發(fā)展服務(wù)，為廣大人民群眾的根本利益服務(wù)，為全面建設(shè)小康社會的戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)。

2.知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本內(nèi)容

戰(zhàn)略具有系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，它包括戰(zhàn)略思想、戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略途徑、戰(zhàn)略方案、政策法規(guī)、動態(tài)調(diào)節(jié)等。戰(zhàn)略思想是一種總體考慮，屬于觀念范疇，是形成戰(zhàn)略的前提，決定戰(zhàn)略的總方針。戰(zhàn)略目標(biāo)是沿著戰(zhàn)略思想所指引的方向?qū)崿F(xiàn)的目標(biāo)，它應(yīng)符合實際，符合歷史發(fā)展趨勢。戰(zhàn)略途徑是指為實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)所選擇的有效路徑。戰(zhàn)略方案是實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)而采取的方案、手段等。

我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本內(nèi)容應(yīng)包括以下幾方面內(nèi)容：一是指導(dǎo)思想（或戰(zhàn)略思想），根據(jù)我國國情和所處的發(fā)展階段，實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是我國實現(xiàn)四個現(xiàn)代化的重要手段；二是戰(zhàn)略目標(biāo)，簡單地講就是要實現(xiàn)由知識產(chǎn)權(quán)大國向知識產(chǎn)權(quán)強國的過渡；三是戰(zhàn)略途徑，實行“兩條腿走路”的策略，一抓技術(shù)引進(jìn)，二抓自主知識產(chǎn)權(quán)；四是政策法律，要建立健全創(chuàng)造、保護、利用知識產(chǎn)權(quán)的法律和政策體系；五是組織保障，明確各政府部門在實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的地位、作用和職責(zé)，建立政府部門與企業(yè)之間的溝通渠道，加強知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)部門之間的合作與協(xié)調(diào)；六是戰(zhàn)略方案，應(yīng)指出實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略所采取的策略、步驟和重點，包括加強知識產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（軟件和硬件）；七是制定面向21世紀(jì)的國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃，行業(yè)和企業(yè)制定各自的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃；八是加速培養(yǎng)多層次的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才，提高全民的知識產(chǎn)權(quán)意識。

（三）已初步建立國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施體系

從綱要頒布至今，國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施工作進(jìn)展順利，呈全面推進(jìn)態(tài)勢，國務(wù)院建立了由28個部門和單位組成的國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施工作部際聯(lián)席會議制度，已初步形成在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下部際聯(lián)席會議統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、各地區(qū)和各部門分工負(fù)責(zé)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作推進(jìn)戰(zhàn)略實施體系。15個國務(wù)院部門制定了落實《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的實施意見或具體工作方案；26個省(市、區(qū))出臺了地方知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略或?qū)嵤┮庖?；北京大學(xué)和中南財經(jīng)政法大學(xué)分別設(shè)立了國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施研究基地，為戰(zhàn)略實施工程提供理論研究支撐。

從2009年開始，我國以國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施體系為依托，連續(xù)三年施行由國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施部際聯(lián)席會議28個成員單位共同研究制定的，2009年、2010年、2011年《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施推進(jìn)計劃》，以全面推進(jìn)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施工作。其主要內(nèi)容包括三個方面：一是鼓勵知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用，提高自主知識產(chǎn)權(quán)水平；二是依法加強知識產(chǎn)權(quán)保護，完善知識產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境；三是積極營造有利于實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的環(huán)境。

在《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布之后，我國于2008年7月完成了專利法第三次修訂，于2010年4月1日施行新著作權(quán)法，由于一系列重大舉措的推出，有效提升了我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理水平，全社會的知識產(chǎn)權(quán)意識持續(xù)增強。以專利、商標(biāo)為例，2010年我國商標(biāo)注冊申請量當(dāng)年突破百萬大關(guān)，我國商標(biāo)注冊累計申請821.3萬件，累計注冊商標(biāo)554.5萬件，有效注冊商標(biāo)448.1萬件，均居世界第一。“十一五”期間我國累計受理專利申請超過430萬件，截至2010年底，我國的有效專利總量為221.6萬件，從專利的國別特征看，國內(nèi)有效專利和國外有效專利分別為182.5萬件和39.1萬件，分別占82.4%和17.6%。[1]

躋身知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則制定?！笆晃濉逼陂g，我國積極參與知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的磋商和雙邊談判，初步實現(xiàn)從國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的被動接受者到積極而負(fù)責(zé)的參與者的轉(zhuǎn)變。近年來，通過參加實體專利法條約和專利合作條約改革的談判，參加亞太經(jīng)合組織的多項談判，中國與其他發(fā)展中國家共同維護了發(fā)展中國家的利益。我國廣泛參加世界知識產(chǎn)權(quán)組織、世界貿(mào)易組織、生物多樣性公約締約方大會，文化多樣性公約常會和聯(lián)合國糧農(nóng)組織會議有關(guān)遺傳資源、傳統(tǒng)知識和民間文藝問題的磋商，負(fù)責(zé)起草相關(guān)會議方案和報告。

我國還不斷加強與歐洲國家、美國等國知識產(chǎn)權(quán)部門的雙邊合作關(guān)系，同時發(fā)展和推進(jìn)了與鄰國日本、韓國及其東盟國家的雙邊合作關(guān)系，并致力于開拓新的合作關(guān)系，一種全方位的知識產(chǎn)權(quán)國際合作布局已初步形成。

未來五年，知識產(chǎn)權(quán)立法將涉及商標(biāo)法、著作權(quán)法修訂以及研究知識產(chǎn)權(quán)法典的制定、研究應(yīng)對氣候變化的知識產(chǎn)權(quán)法律、成立知識產(chǎn)權(quán)專門法院等問題；知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法將致力于建立起全國協(xié)調(diào)有效的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法體系，大幅提高執(zhí)法能力等，以進(jìn)一步遏制假冒、侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為，使知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境明顯改善，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人、社會公眾知識產(chǎn)權(quán)保護和維權(quán)意識及應(yīng)訴能力進(jìn)一步增強，維權(quán)成本明顯下降。

二、美國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

（一）美國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的歷史演進(jìn)

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是美國最為重要的長期發(fā)展戰(zhàn)略之一。20世紀(jì)70年代，歐亞發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)國家(地區(qū))在經(jīng)濟上崛起，使美國產(chǎn)業(yè)界感到了巨大的競爭壓力，朝野上下對此進(jìn)行了深刻反思，結(jié)論之一就是美國在經(jīng)濟競爭中最大的資源和優(yōu)勢在于科技和人才，而由于知識產(chǎn)權(quán)保護不力，使得外國企業(yè)能夠輕易模仿，并憑借勞動力和制造業(yè)的廉價成本優(yōu)勢實現(xiàn)了經(jīng)濟快速發(fā)展。為此，美國總統(tǒng)卡特在1979年提出“要采取獨自的政策提高國家的競爭力，振奮企業(yè)精神”，并第一次將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提升到國家戰(zhàn)略的層面。從此，美國利用長期積累的科技成果，鞏固和加強知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，以保持美國在全球經(jīng)濟中的霸主地位，成為美國企業(yè)與政府的統(tǒng)一戰(zhàn)略。

30年來，美國實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主要沿著三種軌跡不斷伸延：一是根據(jù)國家利益和美國企業(yè)的競爭需要，對專利法、版權(quán)法、商標(biāo)法等傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)立法不斷地修改與完善，擴大保護范圍，加強保護力度。近年來，隨著生物、信息及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，一些新興技術(shù)形式不斷納入知識產(chǎn)權(quán)的保護范圍，例如將商業(yè)方法、計算機軟件、基因技術(shù)列入專利保護范圍，在功能基因方面，美國專利申請已達(dá)4000多項，知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢明顯。二是加強調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)利益關(guān)系、在鼓勵轉(zhuǎn)化創(chuàng)新方面強化立法。自1980年《拜杜法案》到1986年《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》以及1998年的《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》，1999年美國國會又通過了《美國發(fā)明家保護法令》，使美國大學(xué)、國家實驗室在申請專利，加速產(chǎn)學(xué)研結(jié)合及創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)方面發(fā)揮更大的主動性。2000年10月眾參兩院又通過了《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法案》，進(jìn)一步簡化歸屬聯(lián)邦政府的科技成果運用程序。三是在國際貿(mào)易中，一方面通過其綜合貿(mào)易法案的“特殊301條款”對競爭對手予以打壓，另一方面又積極推動WTO的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議(TRIPS)的達(dá)成，從而形成了一套有利于美國的新的國際貿(mào)易規(guī)則。

根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)發(fā)布《2007年專利報告》中的數(shù)據(jù)顯示，自1980年以來，美國的專利申請量大幅攀升，除個別年份外，美國的專利申請一直保持快速上升勢頭，特別是1995年以后呈加速趨勢，每年的專利申請增加率接近或超過10%，毫無疑問美國是世界第一大專利國。2005年，美國本國居民專利申請量為20.2776萬件，非本國居民專利申請量為14.9661萬件，當(dāng)年本國居民專利授權(quán)量為7.4637萬件，非本國居民專利授權(quán)量為6.9169萬件。2006年美國PCT專利申請量為4.9439萬件。[2]到2007年，世界范圍內(nèi)有效專利的總數(shù)預(yù)計約630萬件，美國專利商標(biāo)局擁有的有效專利為180萬件，日本特許廳擁有有效專利為120萬件，美國是擁有最多有效專利的國家。[3]

美國一直把知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為經(jīng)濟發(fā)展的利器，在知識產(chǎn)權(quán)政策方面動作頻頻。奧巴馬政府先后于2009年和2011年兩次發(fā)布《國家創(chuàng)新戰(zhàn)略》，在2010年6月，公布《知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法聯(lián)合戰(zhàn)略計劃》，2010年7月，首次提出制定《21世紀(jì)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》。綜上，美國知識產(chǎn)權(quán)政策的核心仍然是鼓勵創(chuàng)新和加強知識產(chǎn)權(quán)保護，而且更加注重國家層面的戰(zhàn)略部署以及政府機構(gòu)的積極引導(dǎo)。

（二）美國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)的新變化和特點

1.逐步重視國家層面知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的部署

自20世紀(jì)70年代末起，美國就已經(jīng)開始實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，但是美國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略并沒有一個明確的文件確立該戰(zhàn)略體系，而只是以各種各樣的法案或者政策來構(gòu)建該國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，把維護國家利益和滿足企業(yè)需要作為調(diào)整政策和法律的出發(fā)點。

從奧巴馬政府開始，美國從連續(xù)兩次發(fā)布《國家創(chuàng)新戰(zhàn)略》到首次提出制定《21世紀(jì)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》，并且準(zhǔn)備用文件形式確立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系，這是美國政府在國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略問題上最大的變化?！?1世紀(jì)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》主要涉及七個方面的主題：知識產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)新和創(chuàng)造中的作用；促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、轉(zhuǎn)移和商業(yè)化；激勵新技術(shù)；基于人道主義和社會正義的知識產(chǎn)權(quán)措施；與寬帶發(fā)展、國家研發(fā)基金、美國科技理工教育戰(zhàn)略有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)；數(shù)據(jù)版權(quán)政策；執(zhí)法政策。美國政府日益重視從戰(zhàn)略角度對知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域進(jìn)行主動參與和積極部署，通過強調(diào)政府機構(gòu)之間的協(xié)作，從國家層面整合各種資源，不斷加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度，繼續(xù)鞏固美國在世界知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定中的話語權(quán)。

2.因時而變、及時修法，擴張知識產(chǎn)權(quán)保護范圍

世界上采取知識產(chǎn)權(quán)國家戰(zhàn)略的國家都分別根據(jù)各自的國情制定了不同法律法規(guī)，通過立法的途徑使知識產(chǎn)權(quán)得到最有利的保障，從而促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新與應(yīng)用，繼而帶動相關(guān)經(jīng)濟、科技、文化的進(jìn)一步發(fā)展。并且因時而變，結(jié)合國際相關(guān)法規(guī)與本國自身發(fā)展的情況，在不同時期采取不同的戰(zhàn)略，及時修改法律以促進(jìn)經(jīng)濟的發(fā)展。為了維護國家的利益和滿足企業(yè)的需要，為適應(yīng)生物技術(shù)、信息通訊技術(shù)的不斷發(fā)展，美國政府修改完善了《專利法》、《版權(quán)法》、《商標(biāo)法》，及時將生物科技、計算機軟件、電子商務(wù)、商業(yè)方法、金融產(chǎn)品、數(shù)據(jù)庫等新技術(shù)均納入到知識產(chǎn)權(quán)的保護范圍，以求在強化原有知識產(chǎn)權(quán)保護的同時保護本國最新的研發(fā)成果，維護知識產(chǎn)權(quán)安全。2008年7月世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)表的世界專利報告指出，美國專利商標(biāo)局在2006年受理專利申請高達(dá)42.59萬件，超過日本成為世界第一專利申請大國。[1]

3.研發(fā)經(jīng)費投入額度和強度確保了科技強國的地位

美國政府和企業(yè)非常重視科技研發(fā)，RD投入總額長期居世界第一，RD投入強度一直在2.62%～2.75%之間上下波動，自2000年以來，美國的RD投入強度出現(xiàn)了明顯的下降趨勢，這主要是美國近年來經(jīng)濟發(fā)展速度趨緩的結(jié)果。近十年來，美國的RD投入強度一直保持在年平均2.62%以上，美國的RD投入強度雖不是世界最高的，但是美國GDP總額卻由1997年的8.25萬億美元增長到2006年的13.1329萬億美元，且位居OECD成員國之首，在RD投入強度基本不變的情況下，美國逐年增長的GDP總額必然帶來RD投入金額的逐年增大，2006年達(dá)到3440.82億美元。[2]

美國研發(fā)投入絕對值的增加和強度的穩(wěn)定，與發(fā)明專利申請量和授權(quán)量關(guān)系密切。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）2009年6月發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2007年世界國內(nèi)外發(fā)明專利申請受理數(shù)量排在第一的國家是美國，受理發(fā)明專利申請件數(shù)是45.6154萬件；2007年世界國內(nèi)外發(fā)明專利授權(quán)量排在第二的國家為美國，授予發(fā)明專利15.7283萬件；2007年世界國外發(fā)明專利授權(quán)量排在第一的國家為美國，授予發(fā)明專利7.7756萬件。

4.專利與標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，積極推進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略

標(biāo)準(zhǔn)本來屬于技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域范疇，但是美國將專利制度與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)巧妙地結(jié)合在一起，使其利用其技術(shù)優(yōu)勢進(jìn)而占居知識產(chǎn)權(quán)的有利地位。誰掌握了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)，誰就掌握了市場的主動權(quán)。因此，美國一些高技術(shù)公司常常先把規(guī)則性的東西做成國際標(biāo)準(zhǔn)，然后把這種標(biāo)準(zhǔn)背后的相關(guān)技術(shù)全部申請專利，最終占領(lǐng)市場。由于專利與標(biāo)準(zhǔn)的聯(lián)系日益密切，跨國公司都在力求將專利變?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)以獲取最大的經(jīng)濟利益，因此，標(biāo)準(zhǔn)化成為專利技術(shù)追求的最高形式。而且，美國通過控制國際化標(biāo)準(zhǔn)為他國產(chǎn)品的進(jìn)入設(shè)置技術(shù)貿(mào)易壁壘。美國特別強調(diào)政府對知識產(chǎn)權(quán)中標(biāo)準(zhǔn)化制定的介入，認(rèn)為政府在簽訂國際協(xié)調(diào)的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)定方面可將發(fā)揮重大的作用，政府應(yīng)及早積極參與國際和國內(nèi)制訂標(biāo)準(zhǔn)活動。

5.推進(jìn)高新技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴散，跨越“死亡之谷”

美國國家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究所把專利技術(shù)從實驗室走向市場的過程稱為“死亡之谷”，如果專利技術(shù)不能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化和商品化的跳躍，掉進(jìn)“死亡之谷”就在所難免，技術(shù)轉(zhuǎn)移已成為一個世界性的命題。美國非常重視高新技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴散，是西方國家科技成果轉(zhuǎn)化率最高的幾個國家之一，已經(jīng)達(dá)到70%～80%[3]。

對美國科技法律政策及其實施效果的研究可以看到，以下因素對科技成果轉(zhuǎn)化起著至關(guān)重要的作用：一是政府的規(guī)范引導(dǎo)。通過不斷制定和修改完善，美國已經(jīng)形成較為完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系。這個法律體系可分為五個部分：調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬方面的法案；加強技術(shù)轉(zhuǎn)移運作方面的法案；促進(jìn)小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步方面的法案；加強合作研究方面的法案；保護國家安全利益的法案。二是政府對自己投入研發(fā)的項目承擔(dān)成果轉(zhuǎn)化責(zé)任。美國政府把科技成果轉(zhuǎn)化納入相關(guān)部門的職責(zé)中，制定了有效的政策措施，從而進(jìn)一步推動政府支持的研究開發(fā)成果的商業(yè)化。三是通過大學(xué)、研究機構(gòu)和企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作，推進(jìn)和實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。為加強與企業(yè)的合作，美國研究型大學(xué)和國家實驗室均建立了技術(shù)許可辦公室等專門從事知識產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移的機構(gòu)，這些技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)對科技成果進(jìn)行分析評估，幫助教授和研究人員獲得專利許可，代表學(xué)校和實驗室與企業(yè)界商談技術(shù)轉(zhuǎn)讓事宜，并幫助企業(yè)獲得技術(shù)許可。

經(jīng)過20多年的發(fā)展，美國建立起了一個完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，這一體系覆蓋了國家、區(qū)域、行業(yè)以及大學(xué)、聯(lián)邦實驗室等各個層面。正是這樣一個完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，在促進(jìn)由聯(lián)邦政府資助的研究成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化、全面提升國家競爭力、促使美國長期在國際經(jīng)濟競爭中保持領(lǐng)先地位等方面起到了非常巨大的作用。

6.知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略貫穿美國對外貿(mào)易領(lǐng)域

美國對外出口十分依賴專利保護，非常重視海外專利和國外專利的確權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)為美國商品進(jìn)入國際市場提供了方便，而且能夠有效地提高他國商品進(jìn)入美國國內(nèi)市場門檻。

美國專利政策的一個突出特點就是把專利等知識產(chǎn)權(quán)問題與對外貿(mào)易掛鉤。其修訂的《綜合貿(mào)易與競爭法》使得知識產(chǎn)權(quán)保護在立法上成為了美國貿(mào)易政策的核心內(nèi)容之一，其中最為人熟悉的就是“特殊301條款”和“337條款”。通過專利、商標(biāo)、版權(quán)等一系列知識產(chǎn)權(quán)保護手段，限制與美國國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)沖突的他國商品進(jìn)口，進(jìn)而達(dá)到保護其商品和產(chǎn)業(yè)的目的。它們是美國知識產(chǎn)權(quán)保護體系中最常用的手段，同樣也經(jīng)常出現(xiàn)在中美知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易爭端中，到2008年，中國已經(jīng)連續(xù)七年成為美國337知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查最多的國家。

7.維護國家利益和本國企業(yè)利益，改革專利法案

2011年3月8日，美國參議院通過一項法案，對現(xiàn)行專利制度實施重大改革，旨在提高專利審批效率、更好保護發(fā)明創(chuàng)造者權(quán)益。一是修改專利審批制度，優(yōu)化專利質(zhì)量和有效性。將美國專利商標(biāo)局對專利審查周期從以前的35個月縮短到20個月，在縮短審查周期的同時提高專利質(zhì)量。由于技術(shù)的快速發(fā)展，審批時間拖得越長，就意味著新發(fā)明、新產(chǎn)品的壽命越短。目前美國專利商標(biāo)局有70萬件專利申請等待處理，專利審批制度已到了非改不可的地步。二是增強申請人對審查過程的控制，積極推行各國知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)之間工作共享的“三軌審查制”，美國專利商標(biāo)局設(shè)計的“三軌審查制”一旦實行，申請人可提出優(yōu)先審查申請，從而使最有價值的發(fā)明專利投入市場的時間縮短到12個月以內(nèi)。三是美國專利制度將采用“申請在先”原則，放棄“發(fā)明在先”原則。目前，世界大多數(shù)國家和地區(qū)的專利制度都采用“申請在先”原則。“申請在先”原則程序簡便，費用低廉，確保專利制度的效率和確定性，這一原則的改變，將使美國在發(fā)明創(chuàng)造方面處于世界領(lǐng)先地位。

三、中美知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的比較

從總體上看，中美知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的擬定與實施，對兩個國家的知識產(chǎn)權(quán)制度和政策建設(shè)均具有重大意義。由于兩國在國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定和實施的背景依據(jù)、文化基礎(chǔ)、綜合實力、主旨目的等方面具有一定差異性和比較價值，因此，運用比較方法系統(tǒng)梳理兩個國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的異同，具有一定理論價值和實踐價值。

（一）中美國家層面知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的相同點

1.以改變經(jīng)濟增長方式，推動本國經(jīng)濟發(fā)展為目標(biāo)

美國：美國是在1979年，由卡特總統(tǒng)提出“要采取獨自的政策提高國家的競爭力，振奮企業(yè)精神”，并第一次將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提升到國家戰(zhàn)略的層面。從此，美國利用長期積累的科技成果，鞏固和加強知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，以保持美國在全球經(jīng)濟中的霸主地位。不管是在經(jīng)濟發(fā)展由強轉(zhuǎn)弱、面臨危機的時期；還是在經(jīng)濟發(fā)展緩慢增長時期；以及近幾年的金融危機時期，美國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的類型沒有發(fā)生變化，仍然定位在科技領(lǐng)先、全球化外向型知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。盡管每一屆政府對美國的產(chǎn)業(yè)政策和知識產(chǎn)權(quán)政策有適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，但仍然把戰(zhàn)略目標(biāo)鎖定在世界頭號科技強國、經(jīng)濟強國和貿(mào)易大國。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略一直是作為經(jīng)濟發(fā)展的利器，在知識產(chǎn)權(quán)政策方面動作頻頻。奧巴馬政府先后于2009年和2011年兩次發(fā)布《國家創(chuàng)新戰(zhàn)略》，意圖通過知識產(chǎn)權(quán)政策的調(diào)整，以技術(shù)創(chuàng)新的先發(fā)優(yōu)勢繼續(xù)保持美國科技領(lǐng)先地位，促進(jìn)美國經(jīng)濟的振興。

中國：2008年中國《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布實施，源于“建設(shè)創(chuàng)新型國家，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略”的總政策目標(biāo)之需要。我國要實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，有一個發(fā)展模式選擇問題。立足我國的基本國情，一是不能走資源耗費型的發(fā)展道路。中國資源有限，我國不能靠犧牲環(huán)境、耗費資源、提供廉價勞動力來參加國際分工與協(xié)作。二是不能走技術(shù)依賴型發(fā)展道路。我國對外技術(shù)的依存度超過50%，不管是考慮西方國家維護其技術(shù)優(yōu)勢、限制高技術(shù)轉(zhuǎn)讓的基本立場，還是考慮自身經(jīng)濟安全、文化主權(quán)和科技發(fā)展的需要，中國都只能走自主創(chuàng)新、建設(shè)創(chuàng)新型國家的發(fā)展道路。[1]從發(fā)展能力的角度來看，根據(jù)聯(lián)合國開發(fā)計劃署公布的《2004年人文發(fā)展報告》，中國仍屬于發(fā)展中國家，基本達(dá)到世界中等或中等偏下的發(fā)展水平。但是，在經(jīng)濟、科技和社會發(fā)展的某些領(lǐng)域、某些方面，中國已經(jīng)取得了明顯進(jìn)步，有些甚至達(dá)到世界先進(jìn)水平。這說明，我國對知識產(chǎn)權(quán)制度已有較大需求，對知識產(chǎn)權(quán)保護也具備一定調(diào)適能力。因此，實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，是為了建設(shè)創(chuàng)新型國家，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。

2.在國家層面上構(gòu)建戰(zhàn)略體系，政策措施積極跟進(jìn)

中美知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略都是從國家層面上制定了戰(zhàn)略體系，并采用文件的形式公布實施，同時出臺相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)政策措施與之配套銜接，確保知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。

美國：美國從1979年開始制定實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以來，當(dāng)初并沒有一個明確的文件確立該戰(zhàn)略體系，而只是以各種各樣的法案或者政策來構(gòu)建該國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，一直到奧巴馬政府，才著手用文件的形式制定《21世紀(jì)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》。該戰(zhàn)略主要涉及七個方面的內(nèi)容：知識產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)新和創(chuàng)造中的作用；促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、轉(zhuǎn)移和商業(yè)化；激勵新技術(shù)；基于人道主義和社會正義的知識產(chǎn)權(quán)措施；與寬帶發(fā)展、國家研發(fā)基金、美國科技理工教育戰(zhàn)略有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)；數(shù)據(jù)版權(quán)政策；執(zhí)法政策。[1]奧巴馬政府先后于2009年和2011年兩次發(fā)布《國家創(chuàng)新戰(zhàn)略》，并且將知識產(chǎn)權(quán)政策作為其中的重點，知識產(chǎn)權(quán)政策調(diào)整主要有改革專利審批制度，縮短審查周期，提高專利質(zhì)量；加強知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法；積極參與國際知識產(chǎn)權(quán)合作等。2010年7月，美國首次提出制定《21世紀(jì)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》，用文件形式確立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系，這是美國政府在國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略問題上最大的變化。

中國：黨的十七大報告已明確提出要“實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”，中央經(jīng)濟工作會議也進(jìn)一步要求“大力實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”，其意義深遠(yuǎn)。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是我國為推動經(jīng)濟和社會發(fā)展而做出的重大戰(zhàn)略決策，也是與我國的科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略緊密相關(guān)的重要戰(zhàn)略舉措。為推進(jìn)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施，除了頒布實施《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，成立了由中宣部、發(fā)改委、工業(yè)和信息化部、國家知識產(chǎn)權(quán)局等中央和國務(wù)院所屬28個部委組成的國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施工作部際聯(lián)席會議，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施工作。28個成員單位聯(lián)合制定了《2009年國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施推進(jìn)計劃》，明確了240項工作任務(wù)，2009年底開展和完成任務(wù)200余項，其中制定修訂有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律和規(guī)章56項，出臺主要政策措施84項，開展專項行動22個，建立公共服務(wù)平臺25個，有效地推動了戰(zhàn)略實施工作的貫徹落實。2010年又聯(lián)合制定了《2010年國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施推進(jìn)計劃》。

3.及時立法和修法，以完善知識產(chǎn)權(quán)法律體系

美國：與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略相適應(yīng)，建立完整的知識產(chǎn)權(quán)法律體系，擴大知識產(chǎn)權(quán)保護范圍，加強知識產(chǎn)權(quán)保護力度。為了維護國家的利益和滿足企業(yè)的需要，以適應(yīng)生物技術(shù)、信息通訊技術(shù)的不斷發(fā)展，美國及時修改完善了《專利法》、《版權(quán)法》、《商標(biāo)法》、《不正當(dāng)競爭法》等，及時將生物科技、計算機軟件、電子商務(wù)、商業(yè)方法、金融產(chǎn)品、數(shù)據(jù)庫等新技術(shù)均納入到知識產(chǎn)權(quán)的保護范圍，以求在強化原有知識產(chǎn)權(quán)保護的同時保護本國最新的研發(fā)成果，維護知識產(chǎn)權(quán)安全。為保障技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，美國通過實施《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》、《貝多爾法案》、《反電子盜竊法》、《千禧年數(shù)字化版權(quán)法》、《美國發(fā)明家保護法令》等法案，協(xié)調(diào)了政府、研究機構(gòu)、企業(yè)三者之間的關(guān)系，加速了科學(xué)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)了高新技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴散，把美國的科技實力轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟實力和國家競爭力。

中國：與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略相適應(yīng)，中國建立了完整的知識產(chǎn)權(quán)法律體系，并通過修法達(dá)到了知識產(chǎn)權(quán)國際公約要求的保護標(biāo)準(zhǔn)，加強知識產(chǎn)權(quán)保護力度。在立法和修法方面，2010年有幾個大的動作，《商標(biāo)法》修訂工作持續(xù)推進(jìn)，2月份新修訂的《著作權(quán)法》公布實施，并于4月1日起施行；修改后的《專利法實施細(xì)則》于2月1日開始施行；完成了《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》的新一輪修訂，并開始施行；非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法草案提請審議并于2011年2月通過。目前《著作權(quán)法》的第三次修改工作正在緊鑼密鼓地進(jìn)行。通過修法使中國的知識產(chǎn)權(quán)法律體系更加完備，有力地促進(jìn)了“建設(shè)創(chuàng)新型國家，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略”的總政策目標(biāo)。

（二）中美國家層面知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的差異

1.戰(zhàn)略定位：領(lǐng)先型與追趕型之不同

美國：科技領(lǐng)先、全球化外向型知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

美國根據(jù)自身的經(jīng)濟、科技發(fā)展水平以及在國際分工的位置，推行的是科技領(lǐng)先、全球化外向型知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，以保持其在世界上科技研發(fā)和經(jīng)濟實力的優(yōu)勢地位，通過國際市場尋求知識產(chǎn)權(quán)保護并獲得高額利潤，使美國在國際市場中保持競爭優(yōu)勢。美國實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略充分體現(xiàn)兩點：第一，通過修法以擴大知識產(chǎn)權(quán)保護范圍并促使成果轉(zhuǎn)化，建立起科技研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)權(quán)保護的戰(zhàn)略核心。第二，把知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略貫穿美國對外貿(mào)易領(lǐng)域。美國對外出口十分依賴知識產(chǎn)權(quán)保護，知識產(chǎn)權(quán)為美國商品進(jìn)入國際市場提供了方便，而且能夠有效地提高他國商品進(jìn)入美國國內(nèi)市場門檻。特別是“特殊301條款”和“337條款”，通過專利、商標(biāo)、版權(quán)等一系列知識產(chǎn)權(quán)保護手段，限制與美國國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)沖突的他國商品進(jìn)口，進(jìn)而達(dá)到保護其商品和產(chǎn)業(yè)的目的。

中國：自主創(chuàng)新，建立創(chuàng)新型國家。

相對于美國來說，中國是后發(fā)國家，但其在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方面也積累了相當(dāng)多的經(jīng)驗。進(jìn)入21世紀(jì)，中國政府提出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，建立創(chuàng)新型國家，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，中國的知識產(chǎn)權(quán)政策開始轉(zhuǎn)向以贏得全球競爭優(yōu)勢為目標(biāo)，除了大幅度修改本國知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，還鼓勵和資助企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，實施企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立技術(shù)聯(lián)盟而形成技術(shù)上的競爭優(yōu)勢。經(jīng)過近十年的努力，中國迅速成長為世界知識產(chǎn)權(quán)大國，專利申請和授權(quán)總量進(jìn)入世界前列?！笆晃濉逼陂g我國累計受理專利申請超過430萬件，截至2010年底，我國的有效專利總量為221.6萬件，從專利的國別特征看，國內(nèi)有效專利和國外有效專利分別為182.5萬件和39.1萬件，分別占82.4%和17.6%。[1]2010年我國商標(biāo)注冊申請量當(dāng)年突破百萬大關(guān)，我國商標(biāo)注冊累計申請821.3萬件，累計注冊商標(biāo)554.5萬件，有效注冊商標(biāo)448.1萬件，均居世界第一。但總的來講，我國建立創(chuàng)新型國家還有一個過程，屬于追趕型的新興國家。

2.知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造：RD投入額度與強度之不同

RD投入經(jīng)費是衡量一個國家或地區(qū)科技競爭力的重要指標(biāo)，大多數(shù)國家在制定本國科技發(fā)展目標(biāo)及規(guī)劃時都把這一指標(biāo)作為重要考量。關(guān)于RD經(jīng)費投入，有兩大類指標(biāo)，即絕對指標(biāo)和相對指標(biāo)。絕對指標(biāo)即RD經(jīng)費投人的金額，用來反映一個國家(或地區(qū)、企業(yè)等)有多少資金投入于RD活動。相對指標(biāo)即RD投入強度，是指RD經(jīng)費投入的金額與其他相關(guān)數(shù)量(GDP、企業(yè)銷售收人等)的比值，用來反映RD經(jīng)費投入在其他相關(guān)數(shù)量中的比重。一般來說，在對RD經(jīng)費進(jìn)行國際比較時，國際上通常采用的是GERD(研發(fā)占國內(nèi)總產(chǎn)值的比重)指標(biāo)，即經(jīng)費投入強度=RD經(jīng)費投入總額/GDP。

一般認(rèn)為，研發(fā)經(jīng)費投入強度不到l%的國家是缺乏創(chuàng)新能力的，說明該國的研究發(fā)展活動仍處于初級階段；在1%到2%之間，則說明該國的RD正處于中級階段；大于2%的，則說明這個國家創(chuàng)新能力比較強。[2]

研發(fā)投入強度與專利申請量和授權(quán)量密切相關(guān)，研發(fā)投入強度越高，專利申請量和授權(quán)量就越多，反之亦然。事實上，盡管有些國家存在專利產(chǎn)出量高于或低于研發(fā)投入強度的情況，但一般而言，這是由于資金投入和發(fā)明專利申請的產(chǎn)出之間存在一段時滯，或因國家研發(fā)體制不同以及基礎(chǔ)經(jīng)濟活動存在差異所至。

美國：美國的RD投入強度一直在2%～3%之間上下波動，這正說明了歷屆聯(lián)邦政府和企業(yè)對于科技研發(fā)的重視。自2000年以來，美國的RD投入強度出現(xiàn)了明顯的下降趨勢。這主要是美國近年來經(jīng)濟發(fā)展速度趨緩的結(jié)果。近十年來，美國的RD投入強度一直保持在年平均2.62%以上，美國的RD投入強度雖不是世界最高的，但是美國GDP總額卻由1997年的8.25萬億美元增長到2006年的13.1329萬億美元，且位居OECD成員國之首，在RD投入強度基本不變的情況下，美國逐年增長的GDP總額必然帶來RD投入金額的逐年增大，2006年達(dá)到3440.82億美元，RD投入金額一直位列世界第一位。

中國：2001年以來，中國的研發(fā)經(jīng)費RD投入強度一直保持在0.95%以上，并以年均23%的速度增長，2007年RD投入強度已達(dá)到1.44%，2009年RD投入強度達(dá)到1.7%，金額為5802.1億元人民幣，2010年RD經(jīng)費投入強度為1.76%，金額為7062.6億元，比上年增加1260.5億元，增長21.7%，[3]RD經(jīng)費總額處在世界前幾位，這與中國政府和企業(yè)長期對研發(fā)投入的重視密不可分。但差距依然存在：一是我國總體研發(fā)投入強度還不高。2009年我國研發(fā)投入強度雖然達(dá)到了1.7%，但與世界領(lǐng)先國家3%左右的水平相比仍有較大差距。二是基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究支出所占比重偏低，與發(fā)達(dá)國家基礎(chǔ)研究支出占10%以上和應(yīng)用研究支出占20%以上的水平相比差距明顯。這兩項支出所占比重不高表明我國科技發(fā)展的根基還不夠堅實，原始創(chuàng)新能力不足。

中美兩國研發(fā)投入絕對值的增加和強度的變化，與發(fā)明專利申請量和授權(quán)量關(guān)系密切。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）2009年6月發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2007年世界國內(nèi)外發(fā)明專利申請受理數(shù)量前四名的國家是美國、日本、中國和韓國，受理發(fā)明專利申請件數(shù)分別是45.6154萬件、39.6291萬件、24.5161萬件和17.2469萬件。2007年世界國內(nèi)外發(fā)明專利授權(quán)量前四的國家為日本（16.4954萬件）、美國（15.7283萬件）、韓國（12.3705萬件）、中國（6.7948萬件）。2007年世界國外發(fā)明專利授權(quán)量前四的國家為美國（7.7756萬件）、中國（3.6003萬件）、韓國（3.2060萬件）、日本（1.9914萬件）。

3.知識產(chǎn)權(quán)國際合作：主導(dǎo)性與參與性之不同

美國：2011年，美國創(chuàng)新戰(zhàn)略提出了改革專利審查制度，加強知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，積極參與國際知識產(chǎn)權(quán)合作等原則與具體目標(biāo)。美國創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施，以及知識產(chǎn)權(quán)政策的變革，將直接推動技術(shù)的進(jìn)步，確保美國繼續(xù)處于技術(shù)革命的前沿。由于美國長期在全球范圍內(nèi)推行他的知識產(chǎn)權(quán)政策主張，而且國際知識產(chǎn)權(quán)制度的很多規(guī)則也是出自于美國的要求和主張，美國不會放棄他在知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則制定中的話語權(quán)。在當(dāng)前和今后相當(dāng)長的一個時期內(nèi)，美國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的目標(biāo)之一就是維護技術(shù)壟斷地位，以確保其世界第一科技大國的實力，并以自己的知識產(chǎn)權(quán)政策主張去影響知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的制定和修改。比如，2011年，在美國的積極參與下，一部新的國際知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議《反假冒貿(mào)易協(xié)議》結(jié)束談判，盡管尚未最終簽字生效，盡管該協(xié)議將發(fā)展中國家排斥在外引起廣泛爭議，但參與該協(xié)議談判的包括歐盟成員國和美國在內(nèi)的近40個國家的代表已就主要原則達(dá)成初步協(xié)議。

中國：隨著知識產(chǎn)權(quán)國際交流與合作深入開展，中國在國際知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的影響力顯著增強。中國的知識產(chǎn)權(quán)國際合作不斷深化，主要體現(xiàn)為以下幾個方面：一是積極參與知識產(chǎn)權(quán)國際事務(wù)談判與磋商，在世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)有關(guān)發(fā)展議程，國際專利制度協(xié)調(diào)，遺傳資源、傳統(tǒng)知識和民間文藝與知識產(chǎn)權(quán)保護，以及世界貿(mào)易組織(WTO)框架下與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議(TRIPS)理事會有關(guān)遺傳資源保護、公共健康等重大議題的討論中爭取話語權(quán)，樹立中國積極、負(fù)責(zé)任的發(fā)展中大國形象。二是進(jìn)一步鞏固和發(fā)展與主要國家及地區(qū)的雙邊關(guān)系，不斷發(fā)展新的合作伙伴，努力擴大共同利益匯合點。三是積極開展面向非洲、東盟國家、蒙古、朝鮮、巴基斯坦、古巴等發(fā)展中國家的培訓(xùn)活動，逐步實踐從國際合作援助的接受者向量力而行的輸出者改變。四是沉著應(yīng)對來自發(fā)達(dá)國家的知識產(chǎn)權(quán)壓力，妥善化解矛盾，為中國更深融入國際社會、參與經(jīng)濟全球化創(chuàng)造和諧穩(wěn)定的國際經(jīng)貿(mào)環(huán)境。中國是以加強國家和地區(qū)間知識產(chǎn)權(quán)的交流與合作為基本態(tài)度，與其他新興國家一樣，并不謀求在國際知識產(chǎn)權(quán)制度構(gòu)建中的主導(dǎo)地位。