伴隨著我國(guó)城市水務(wù)行業(yè)開(kāi)放程度的提高，越來(lái)越多的外資水務(wù)企業(yè)涌入到我國(guó)的水務(wù)行業(yè)中逐利。自2004年以來(lái)，多年維持穩(wěn)定的城市水價(jià)，短短幾年內(nèi)頻繁上調(diào)，引起了各方強(qiáng)烈的關(guān)注。建立分層次的水務(wù)產(chǎn)業(yè)安全指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，研究外資水務(wù)對(duì)我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)安全帶來(lái)的影響方式及影響程度，對(duì)建立井然有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局具有重大而積極的現(xiàn)實(shí)意義。

一、外資水務(wù)對(duì)我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的測(cè)算

（一）我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)安全指標(biāo)評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建

本文構(gòu)建的水務(wù)產(chǎn)業(yè)安全評(píng)估指標(biāo)體系包括3個(gè)一級(jí)指標(biāo)、11個(gè)二級(jí)指標(biāo)。其中3個(gè)一級(jí)指標(biāo)依次為產(chǎn)業(yè)生存環(huán)境、產(chǎn)業(yè)控制力環(huán)境和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力環(huán)境。11個(gè)二級(jí)指標(biāo)依次是市場(chǎng)化率、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債率、進(jìn)入退出壁壘、外資市場(chǎng)占有率、資本對(duì)外依存度、外資股權(quán)控制程度、市場(chǎng)集中度、全員勞動(dòng)生產(chǎn)率、成本費(fèi)用利潤(rùn)率和行業(yè)增加值率。

（二）外資水務(wù)對(duì)我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)安全度指數(shù)測(cè)算

本文數(shù)據(jù)主要來(lái)自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)外商投資報(bào)告（水務(wù)行業(yè)）》、《中國(guó)供排水行業(yè)分析報(bào)告》、《中國(guó)城市供排水行業(yè)發(fā)展研究報(bào)告》以及中國(guó)水網(wǎng)、各大財(cái)經(jīng)網(wǎng)站上直接獲取或者經(jīng)過(guò)計(jì)算加工而成。對(duì)于部分指標(biāo)如市場(chǎng)集中度、進(jìn)入退出壁壘和資本對(duì)外依存度的指標(biāo)數(shù)據(jù)在早些年份未在正規(guī)的統(tǒng)計(jì)年鑒中列出，通過(guò)查閱中國(guó)水網(wǎng)以及大量的商業(yè)網(wǎng)站加以補(bǔ)足。數(shù)據(jù)的時(shí)間區(qū)間為1996—2009年一共14年的數(shù)據(jù)，1996年以前外商直接投資占我國(guó)水務(wù)行業(yè)總投資的比重還不到1%，可忽略不計(jì)。CSHV表示城市化率，JJGM表示經(jīng)濟(jì)規(guī)模，ZCFZL表示資產(chǎn)負(fù)債率，JRTCBL表示進(jìn)入和退出壁壘，WZSCZY表示外資市場(chǎng)占有率，ZBDWYC表示資本對(duì)外依存度，WZGQKZ表示外資股權(quán)控制率，SCJZD表示市場(chǎng)集中度，QYLDSC表示全員勞動(dòng)生產(chǎn)率，CBFYLR表示成本利潤(rùn)費(fèi)用率，HYZJZ表示行業(yè)增加值率。

利用SPSS16.0專業(yè)統(tǒng)計(jì)軟件分析得到水務(wù)產(chǎn)業(yè)安全度相關(guān)矩陣的特征值、各指標(biāo)的方差貢獻(xiàn)率、累計(jì)貢獻(xiàn)率。衡量水務(wù)產(chǎn)業(yè)安全度的各因子中前兩個(gè)因子的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率大于1，所以取水務(wù)產(chǎn)業(yè)安全體系中前兩個(gè)因子作為主成分個(gè)數(shù)。利用SPSS16.0軟件得到水務(wù)產(chǎn)業(yè)安全度因子載荷矩陣，將標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)及相應(yīng)的載荷值代入如下公式，求得各主成分的得分。

■（1）

式中Uki為第K個(gè)主成分的載荷值；Xi為標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)值。

設(shè)Z1和Z2分別表示我國(guó)水務(wù)行業(yè)安全程度的第一、第二主成分，則由載荷矩陣有：

Z1＝0.3416cshv＋0.3160jjgm＋

0.3399zcfzl＋0.3139jrhtcbl＋

0.3243wzsczyl＋0.2680zbdwycd

＋0.2489 wzgqkzl－0.3440 scjzd

＋0.3292 ldscl－0.3133 cbfylrl

＋0.0750hyzjzl

Z2＝0.0486cshv－0.3032jjgm－

0.0802zcfzl－0.2886jrhtcbl－

0.2440wzsczyl＋0.4345zbdwycd

＋0.5284wzgqkzl＋0.0226scjzd

－0.2099 ldscl－0.2286 cbfylrl

＋0.4353hyzjzl

利用各主成分的方差貢獻(xiàn)率根據(jù)公式（2），計(jì)算該體系綜合得分，求得1996—2009年的系統(tǒng)綜合評(píng)價(jià)指數(shù)。

■ i＝1，2，3…n （2）

其中Yi為第i年各指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)指數(shù)，Zk為第K個(gè)主成分的方差貢獻(xiàn)率（k＝1，2，…k）。Yk為第i年第k個(gè)主成分得分。由于主成分分析得到的數(shù)值可能會(huì)出現(xiàn)負(fù)數(shù)，根據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)3δ原則，通過(guò)坐標(biāo)平移來(lái)消除負(fù)數(shù)的影響，得到了我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)安全體系各年的綜合評(píng)價(jià)指數(shù)。

從表2看出，1996—2009年，水務(wù)行業(yè)的安全程度呈現(xiàn)逐漸變?nèi)醯内厔?shì)，安全度最高時(shí)為1996年的0.68379，最低時(shí)達(dá)到2007年的3.72606。但始終沒(méi)有突破5。這表明目前我國(guó)的水務(wù)產(chǎn)業(yè)整體上還處于較為安全的境況。原因就在于我國(guó)公共行業(yè)市場(chǎng)化改革開(kāi)始時(shí)間較晚，從國(guó)家層面上頒布政策性文件算起也不過(guò)短短8年的時(shí)間，而且水務(wù)行業(yè)自身存在較高的行業(yè)進(jìn)入壁壘，如2009年水務(wù)行業(yè)的進(jìn)入壁壘約為5000萬(wàn)元。這也在一定程度上限制了外來(lái)資本的大量流入。但值得注意的是這個(gè)趨勢(shì)是逐年加大的，說(shuō)明外來(lái)資本對(duì)我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)安全的威脅在逐漸增加。

二、外資水務(wù)對(duì)我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)安全度分指數(shù)測(cè)算

分別對(duì)影響我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)安全的三個(gè)子環(huán)境指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算，總的來(lái)看，我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)仍處于相對(duì)安全的環(huán)境之中，影響我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)安全的生存環(huán)境并沒(méi)有明顯惡化，安全度較高，安全指數(shù)始終維穩(wěn)在1以下。水務(wù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力環(huán)境指數(shù)則隨著外資水務(wù)在中國(guó)布局步伐的加快出現(xiàn)了一定程度的上升，其上升幅度較小。這可能源于我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)改革起步較晚，多半仍為政府壟斷性主導(dǎo)，外資雖已進(jìn)入，但規(guī)模較小，尚未促成整個(gè)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性機(jī)制的形成。受外資影響最為明顯的是產(chǎn)業(yè)控制力環(huán)境，表現(xiàn)出與我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)安全指數(shù)同步的趨勢(shì)。這也反映了外資對(duì)我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)控制權(quán)的爭(zhēng)奪力度比較大，從近幾年外資水務(wù)溢價(jià)并購(gòu)內(nèi)資企業(yè)股權(quán)的事件中可見(jiàn)一斑。2007年達(dá)到最高點(diǎn)3.86587，雖然暫低于臨界值5的警戒線，但產(chǎn)業(yè)控制力環(huán)境顯然有逐漸惡化的趨勢(shì)。

三、政策建議

（一）建立適度集中的市場(chǎng)格局

我國(guó)的水務(wù)企業(yè)單個(gè)規(guī)模很小，即使是全國(guó)范圍內(nèi)較具影響力的八大水務(wù)集團(tuán)，它們的市場(chǎng)集中程度也很低。按照產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，不論是眾多企業(yè)之間的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)還是少數(shù)企業(yè)形成的自然壟斷都不是有效的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，合理而有效率的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)應(yīng)該是既要求市場(chǎng)能夠提供一定程度的競(jìng)爭(zhēng)性，又能實(shí)現(xiàn)較高水平的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。對(duì)于我國(guó)的水務(wù)企業(yè)來(lái)講，當(dāng)務(wù)之急是要實(shí)現(xiàn)適度集中的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，在保證對(duì)水務(wù)市場(chǎng)有一定控制力的前提下維護(hù)我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展安全。推動(dòng)有實(shí)力的水務(wù)企業(yè)實(shí)行跨地區(qū)、跨部門(mén)的兼并和重組是現(xiàn)階段實(shí)現(xiàn)單個(gè)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，市場(chǎng)集中度得以提高的有效手段。

（二）提升我國(guó)內(nèi)資水務(wù)產(chǎn)業(yè)的控制力

提升我國(guó)水務(wù)產(chǎn)業(yè)控制力的關(guān)鍵是要擴(kuò)大內(nèi)資水務(wù)企業(yè)的市場(chǎng)占有率。我國(guó)內(nèi)資企業(yè)在與外資水務(wù)成立合資公司的過(guò)程中，要牢牢把握住對(duì)企業(yè)的控股權(quán)，在一定的程度上來(lái)說(shuō)，掌握了企業(yè)控股權(quán)就在企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的過(guò)程中占據(jù)了主動(dòng)權(quán)。對(duì)于內(nèi)資水務(wù)在企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中普遍缺乏資金支持的問(wèn)題，引入外資進(jìn)入固然可以解決企業(yè)發(fā)展的資金瓶頸，減輕政府財(cái)政負(fù)擔(dān)，但是這會(huì)逐漸增加我國(guó)水務(wù)企業(yè)對(duì)外資的依賴程度，長(zhǎng)期下去就會(huì)對(duì)我國(guó)的水務(wù)產(chǎn)業(yè)安全形成威脅。因此，對(duì)于那些經(jīng)營(yíng)狀況好的水務(wù)企業(yè)可通過(guò)重組上市的手段發(fā)展籌集資金，既可以減輕對(duì)外資的依賴，又可以提高自身經(jīng)營(yíng)效率。

（三）增強(qiáng)內(nèi)資水務(wù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

一方面可以通過(guò)兼并、重組、收購(gòu)等手段，按照專業(yè)化分工和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求培育一批大型水務(wù)企業(yè)集團(tuán)，以提高水務(wù)企業(yè)的規(guī)模效益。另一方面水務(wù)企業(yè)自身也應(yīng)該對(duì)所在行業(yè)的上下游產(chǎn)業(yè)進(jìn)行有效的產(chǎn)業(yè)鏈整合，從原水的采集、生產(chǎn)到生產(chǎn)生活用水的供應(yīng)再到生產(chǎn)生活污水的循環(huán)處理再利用如能整合，則能減少大量的交易成本。針對(duì)水務(wù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員素質(zhì)不高、技術(shù)人員比重低的特點(diǎn)，要培養(yǎng)出一批具有豐富專業(yè)知識(shí)的技術(shù)型人才和懂得企業(yè)經(jīng)營(yíng)的管理人才來(lái)發(fā)展壯大我國(guó)的水務(wù)企業(yè)。

（潘菁，1976年生，湖南長(zhǎng)沙人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，湖南省發(fā)改委國(guó)家投資項(xiàng)目評(píng)審中心高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院副教授。研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)創(chuàng)新。蘇珈漩，1991年生，天津人，湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院2009級(jí)學(xué)生）