摘要：本文選取依托新疆優(yōu)勢資源的工業(yè)企業(yè)為研究對象，運用基于DEA的almquist指數(shù)方法，研究了17個行業(yè)全要素生產(chǎn)率（TFP）的變化，得出17個行業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長方式逐步向集約型方式轉(zhuǎn)變，技術(shù)效率是引起行業(yè)TFP差異的主要因素的結(jié)論。

關(guān)鍵詞：全要素生產(chǎn)率 技術(shù)進(jìn)步 技術(shù)效率 優(yōu)勢資源

一、緒論

由于新疆的生態(tài)環(huán)境比較脆弱，新疆的工業(yè)必須高度重視可持續(xù)發(fā)展。全要素生產(chǎn)率是衡量經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展水平的重要指標(biāo)，是分析經(jīng)濟(jì)增長源泉的重要工具，也是政府制定可持續(xù)發(fā)展政策的重要依據(jù)，因此研究全要素生產(chǎn)率對新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展有很大的現(xiàn)實意義。

生產(chǎn)率是資源開發(fā)利用的效率，即生產(chǎn)過程中投入轉(zhuǎn)變?yōu)閷嶋H產(chǎn)出的效率，它反映的是各種生產(chǎn)要素的有效利用程度。而全要素生產(chǎn)率能夠?qū)⒓夹g(shù)進(jìn)步、資源的利用效率等各種無法直接度量的因素納入實證分析，同時能夠為劃分粗放型經(jīng)濟(jì)增長與集約型經(jīng)濟(jì)增長提供依據(jù)，因此，本文重點研究新疆工業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率的變動。

二、依托新疆優(yōu)勢資源的工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的實證分析

（一）指標(biāo)與數(shù)據(jù)說明

1、決策單元的選取

因為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有先進(jìn)的生產(chǎn)力，能夠反映新疆資源的真實利用情況，因此本文的研究對象是規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)，并從中選取17個行業(yè)，這17個行業(yè)都是與新疆的優(yōu)勢資源有密切聯(lián)系的行業(yè)，由于數(shù)據(jù)的不可獲取，我們剔除了新疆的旅游業(yè)。

受數(shù)據(jù)獲得的限制，我們選取的行業(yè)有煤炭開采和洗選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、非金屬礦采選業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、紡織業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等17個。

2、投入產(chǎn)出指標(biāo)的選取

計算全要素生產(chǎn)率需要的投入和產(chǎn)出指標(biāo)，在選取上國內(nèi)并沒有統(tǒng)一的規(guī)定。結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲得性，并借鑒國內(nèi)學(xué)者的指標(biāo)選取標(biāo)準(zhǔn)，本文選用固定資產(chǎn)投資和各行業(yè)年平均從業(yè)人數(shù)作為投入指標(biāo)；由于工業(yè)總產(chǎn)值與全要素生產(chǎn)率相匹配，本研究選擇工業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出指標(biāo)，原始數(shù)據(jù)均取自《新疆統(tǒng)計年鑒》。

（二）新疆規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

對所選取的指標(biāo)進(jìn)行描述性統(tǒng)計分析，2005—2010年間新疆分行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的平均生產(chǎn)總值由2005年的111.13億元增長到2010年的262.22億元，增幅達(dá)135.95%；固定資產(chǎn)投入均值由142.75億元增長到326.98億元，增幅達(dá)129.05%；行業(yè)從業(yè)人數(shù)均值由2.24萬人增長到2.87萬人，增幅達(dá)28.22%。可以看出，新疆規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)總值的增長速度快于資本與人力投入的增長速度，但是生產(chǎn)總值的增長速度只是略高于資本投入的增長速度，說明新疆工業(yè)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長仍然是靠高投入來拉動的，資源的利用效率仍然不高，只是略微有些進(jìn)步。而資本投入的增長速度大大高于人力投入的增長速度，說明資本投入對工業(yè)的推動作用比較明顯。

進(jìn)一步對規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的變動進(jìn)行分析，2005—2010年間規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的TFP變動值都在1以上，說明近幾年新疆規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量良好。其中2010年增長率最大，增幅為19.2%；2006年、2007年、2008年TFP不斷攀高；2005—2010年間平均TFP增長率為9.3%，說明新疆17個行業(yè)的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的TFP增長率很高，拉動這些行業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的主要動力是全要素生產(chǎn)率的增長。

（三）新疆規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)分行業(yè)TFP變動及其分解

對各行業(yè)TFP值進(jìn)行的測算發(fā)現(xiàn)，2005—2010年間各行業(yè)的TFP指數(shù)均大于1，說明17個行業(yè)全要素生產(chǎn)率都得到了提高，行業(yè)的發(fā)展質(zhì)量在不斷的提高，新疆資源利用情況開始由粗放型向集約型轉(zhuǎn)化。年均增長率最大的行業(yè)是非金屬礦采選業(yè)，增長率為17.7%；年均增長率最小的行業(yè)是有色金屬礦采選業(yè)，增長率為0.5%。

為尋找TFP增長率發(fā)生差異的原因，我們對17個行業(yè)中TFP排名前三位和排名后三位的行業(yè)進(jìn)行TFP的分解，結(jié)果如表1。

首先將全要素生產(chǎn)率分解為技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率，由表1可以看出，這六個行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)相差不大，而技術(shù)效率指數(shù)相差較大，排名前三的行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)與技術(shù)效率指數(shù)都大于1，排名后三位的行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)大于1，而技術(shù)效率指數(shù)小于1，因此，影響TFP年均增長差異的主要原因是技術(shù)效率的變化。在這種影響因素下，TFP排名第一的非金屬礦采選業(yè)技術(shù)效率增長率為6%，而黑色金屬礦采選業(yè)技術(shù)效率的增長率為-4.2%。

將技術(shù)效率指數(shù)進(jìn)一步進(jìn)行分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，可以看出，排名前三位的行業(yè)純技術(shù)效率都大于1，規(guī)模效率依次降低，因此規(guī)模效率是拉低非金屬礦采選業(yè)、飲料制造業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)技術(shù)效率的主要因素；排名后三位的行業(yè)技術(shù)效率指數(shù)均小于1，但影響技術(shù)效率的因素并不確定：有色金屬礦采選業(yè)和黑色金屬礦采選業(yè)的純技術(shù)效率小于1，規(guī)模效率大于1，因此純技術(shù)效率是影響技術(shù)效率的主要因素；而水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的純技術(shù)效率大于1，規(guī)模效率小于1，因此規(guī)模效率是影響技術(shù)效率的主要因素。并且，水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)是壟斷性行業(yè)，開放程度相對低，因此競爭性不強(qiáng)也是該行業(yè)全要素生產(chǎn)率相對較低的原因。從以上結(jié)果可以看出，造成行業(yè)TFP差異的主要原因是技術(shù)效率的差異，而造成行業(yè)技術(shù)效率的差異的因素并不確定，因此，應(yīng)根據(jù)行業(yè)性質(zhì)的不同，相應(yīng)的提高其純技術(shù)效率和規(guī)模效率。通過提高有色金屬礦采選業(yè)和黑色金屬礦采選業(yè)的純技術(shù)效率，及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的規(guī)模效率來提高技術(shù)效率，從而促使全要素生產(chǎn)率的提高。

（四）各行業(yè)技術(shù)效率指數(shù)的進(jìn)一步分解

將17個行業(yè)的全要素生產(chǎn)率的分解項：技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)行分解，結(jié)果如表2。

由表2可以看出，各行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均大于1，說明各行業(yè)在2005—2010年間均存在技術(shù)進(jìn)步，但是技術(shù)進(jìn)步并不是造成行業(yè)TFP差異的主要原因；17個行業(yè)均存在技術(shù)進(jìn)步，說明新疆規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)在生產(chǎn)過程中均引進(jìn)了先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，采用了先進(jìn)的生產(chǎn)工藝，各行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的步伐是一致的，新技術(shù)在行業(yè)間得到了有效的傳播，為新疆優(yōu)勢資源的可持續(xù)發(fā)展提供了技術(shù)支持。

將全要素生產(chǎn)率指數(shù)分解為技術(shù)進(jìn)步指數(shù)與技術(shù)效率指數(shù)，由前面的分析可知，影響全要素生產(chǎn)率差異的主要因素是技術(shù)效率的變化。各行業(yè)的平均技術(shù)效率指數(shù)是1.012，技術(shù)效率總水平是提高的。17個行業(yè)中有7個行業(yè)的技術(shù)效率指數(shù)高于平均值，而技術(shù)效率有所下降的行業(yè)是石油和天然氣開采業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。

將技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率。純技術(shù)效率指數(shù)的行業(yè)均值為1.015，說明純技術(shù)效率水平得到了整體上的提高，只有石油和天然氣開采業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)3個行業(yè)的純技術(shù)效率水平有所下降；規(guī)模效率指數(shù)的行業(yè)均值為0.998，說明規(guī)模效率水平整體上有所下降。煤炭開采和洗選業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、紡織業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)共7個行業(yè)的規(guī)模效率水平有所下降。說明行業(yè)間技術(shù)效率的變化并不同步，造成技術(shù)效率下降的原因既與純技術(shù)效率有關(guān)，也與規(guī)模效率有關(guān)，并按行業(yè)的不同有所區(qū)別。

三、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

通過對依托新疆優(yōu)勢資源的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)TFP的變動及其分解的分析，可以得出以下結(jié)論：

第一，所選行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的發(fā)展質(zhì)量在不斷提高，全要素生產(chǎn)率都得到了極大的提高；年均增長率最大的行業(yè)為非金屬礦采選業(yè)，年均增長率最小的行業(yè)是黑色金屬礦采選業(yè)；行業(yè)之間的差異主要是由技術(shù)效率的差異引起的。這說明雖然西部大開發(fā)以來，新疆引進(jìn)了先進(jìn)的技術(shù)與設(shè)備，但是企業(yè)沒有將現(xiàn)有的技術(shù)與新疆的優(yōu)勢資源相結(jié)合，對技術(shù)的掌握及創(chuàng)新能力還需要進(jìn)一步的加強(qiáng)。

第二，新疆較全國特有的優(yōu)勢資源是石油、天然氣及農(nóng)副產(chǎn)品，但是TFP排名靠前的行業(yè)并不是我們預(yù)先期望的石油和天然氣開采業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、煤炭開采業(yè)、紡織業(yè)和農(nóng)副食品加工等行業(yè)。說明新疆優(yōu)勢資源的利用效率并不高，新疆獨特的資源優(yōu)勢并沒有發(fā)揮。

（二）政策建議

在能源開發(fā)戰(zhàn)略的推動下，新疆把石油、天然氣、煤炭等產(chǎn)業(yè)作為支柱產(chǎn)業(yè)，但是不能犧牲生態(tài)環(huán)境為代價，應(yīng)走出一條可持續(xù)發(fā)展的道路，因此本文提出以下建議：

第一，引進(jìn)先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)及管理理念，提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。技術(shù)進(jìn)步是推動全要素生產(chǎn)率的最重要的因素，因此，應(yīng)積極引進(jìn)外資，加強(qiáng)與外界的合作與交流，利用技術(shù)的外溢作用發(fā)展本土經(jīng)濟(jì)；政府的RD支出以及企業(yè)自主進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)的技術(shù)水平有很大的影響，政府應(yīng)制定一些針對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)惠政策，鼓勵并引導(dǎo)企業(yè)增加自主創(chuàng)新的投入。

第二，提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在工業(yè)結(jié)構(gòu)中的比重。新疆有豐富的農(nóng)業(yè)資源和豐富的礦產(chǎn)資源以及電力風(fēng)力資源，但是新疆對這些優(yōu)勢資源的深加工能力并沒有增強(qiáng)。產(chǎn)品的深加工能夠提高產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)附加值，并且隨著產(chǎn)品科技含量的提高，附加值的增長會越來越快。而新疆的產(chǎn)業(yè)往往只停留在第一代產(chǎn)品的加工層面上。企業(yè)應(yīng)重視現(xiàn)代技術(shù)改造與傳統(tǒng)技術(shù)結(jié)合，引進(jìn)新技術(shù)和新設(shè)備，提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在工業(yè)結(jié)構(gòu)中的比重。

第三，建立以優(yōu)勢資源利用為核心的新疆產(chǎn)業(yè)集群。以新疆的紡織業(yè)為例，新疆雖然是我國的重點產(chǎn)棉區(qū)，而新疆的棉紡織加工能力僅占到全國的4.3%，新疆必須形成棉花良種繁育、種植、收購加工、棉紡為一體的產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營體系，形成完整的棉花產(chǎn)業(yè)鏈，有效利用地區(qū)優(yōu)勢資源，以降低生產(chǎn)成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。

參考文獻(xiàn)：

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③安尼瓦爾.阿木提.新疆資源效率轉(zhuǎn)換與技術(shù)創(chuàng)新.新疆大學(xué)出版社，2009

④鄧峰. 教育部人文社會科學(xué)重點項目“優(yōu)勢技術(shù)與新疆資源效率”（項目編號：06JJD850009）

〔本文系新疆大學(xué)世川良一優(yōu)秀研究生科研資助項目“新疆資源開發(fā)與優(yōu)勢技術(shù)選擇的實證分析”（項目編號：XJU—SYLLF11021）階段性成果〕

（訾書克，1986年生，新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士生。研究方向：技術(shù)創(chuàng)新理論。鄧峰，1970年生，新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院院長。研究方向：可持續(xù)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新研究）