資源環(huán)境約束不斷強化是按照粗放型經濟發(fā)展方式發(fā)展的結果，轉變經濟發(fā)展方式是減緩資源環(huán)境約束的有效手段。隨著我國工業(yè)化和城市化的深入推進，經濟總量的繼續(xù)擴大，資源和環(huán)境硬約束將持續(xù)加劇。我國需要通過采取結構升級、總量和強度調控、自主創(chuàng)新和布局調整等措施，減緩投資、消費和進出口對資源環(huán)境的不合理、低效率的消耗和占用。

一、經濟發(fā)展方式強化資源環(huán)境約束

（一）高投入、高排放的經濟增長方式有待改變

2010年，我國產出單位國內生產總值（GDP）需直接投入自然資源14.5噸，而歐盟15國2000年產出單位GDP直接投入自然資源5.9噸，日本2006年產出單位GDP直接投入自然資源4噸。2009年，我國產出單位GDP需耗電0.424千瓦時，是日本的1.6倍，歐盟的1.9倍。2007年，我國每平方公里建設用地產出GDP 0.211億美元，是美國的72.2%，是日本的16.7%。2009年，我國產出單位GDP需排放SO2 2.68克，而歐盟15國產出單位GDP排放SO2僅為0.216克。

（二）高度擴張、低效率城鎮(zhèn)化推進模式有待改變

1996—2010年間，在能源消耗方面，我國城鎮(zhèn)化率每增加1個百分點平均需多消耗能源4940萬噸標煤，其中包括煤炭、石油、天然氣等。在工業(yè)制成品方面，我國城鎮(zhèn)化每增加1個百分點平均需多消耗鋼材645萬噸，水泥2190萬噸。2010年我國城市建成區(qū)人口密度為16615人/平方公里，較1990年下降29.3%。2001—2010年城鎮(zhèn)化率年均增長3.12%，遠低于建成區(qū)面積年均增長率（5.84%）、城鎮(zhèn)用電量增長率（12.62%），也低于城鎮(zhèn)生活垃圾產生量增長率（5.64%）以及城鎮(zhèn)生活污水排放量增長率（5.72%）。

（三）高重復性、低技術含量工業(yè)化發(fā)展模式有待改變

總體上看，我國工業(yè)增長仍然呈現技術效率惡化的現象。從全國層面上看，技術無效率值由1985—1990年的0.413增加到2004—2009年的0.502。雖然東部地區(qū)的技術效率近25年來有所改善，但仍然難以抵消中部、西部、東北三個板塊技術效率惡化的影響。技術效率惡化帶來的是資源利用和污染控制的低效率。2001—2010年，我國工業(yè)增加值年均增長率為11.59%，低于工業(yè)用電量年均增長率（12.8%），雖高于我國工業(yè)廢水產生量增長率（1.78%），但仍低于工業(yè)固體廢棄物產生量增長率（11.74%）和工業(yè)廢氣產生量增長率（13.9%）。

在技術效率惡化的條件下，以投資躍進主導的工業(yè)化發(fā)展模式催生了大量的過剩產能。2010年，水泥、鋼材、平板玻璃、焦炭、PVC、電石和多晶硅的產能利用率僅為72%、80.2%、70.8%、67.2%、49.1%、60.7%和60%。這些產能多集中在資源能源高消耗行業(yè)，這不僅加劇了行業(yè)的無序發(fā)展和低水平競爭，也消耗了大量的資源和能源。雖然“十一五”時期我國加大了淘汰落后產能的力度，但是這一時期水泥、平板玻璃、焦炭、電石等行業(yè)新增的產能遠高于淘汰的產能，使得產能過剩的局面沒有得到有效改變。

（四）高消耗、高排放城市消費行為模式有待改變

隨著我國城市化進程的加快和居民消費總量及水平的提高，我國居民消費內涵的CO2排放量也呈增加趨勢，由1997年的11.73億噸增加至2007年的18.01億噸，居民人均消費內涵CO2排放量也由1997年的2.23噸/人上升至2007年的2.90噸/人，其中城市居民人均消費內涵CO2排放量由1.58噸/人上升至2.32噸/人，農村居民則由0.65噸/人下降至0.58噸/人。

2007年我國城市居民消費行為的資源耗竭系數為0.18/戶年，較2001年的0.11/戶年上升了63.6%。2007年我國城鎮(zhèn)居民各類消費支出中，累積環(huán)境影響最高的四項是家庭設備用品及服務（27.6%）、食品（19.9%）、交通（10.2%）、文化娛樂用品和服務（9.2%）。歐盟25國居民消費累積環(huán)境影響最高的4項分別為食品和非酒精飲料消費（31.8%）、私人交通（17.1%）、家庭設備和房屋維護（13.9%）、餐館和酒店（9.4%）。我國城鎮(zhèn)居民在居住、家庭設備用品及服務、交通等消費項上，單位消費支出產生的累積環(huán)境影響分別是歐盟25國的7.40倍、5.75倍和1.59倍。

（五）凈出口高耗能、高排放產品的貿易模式有待改變

2007年，我國凈出口內涵CO2排放量達到11.29億噸，占國內CO2排放總量的20.3%，國內CO2排放總量的33.8%是為出口貿易服務。2007年，我國貿易內涵能源凈出口量達到3.13億噸標煤，2002年中國能源消耗總量中13.1%是為出口貿易服務，到2007年這一比重增加至26.3%，這表明中國接近1/4的能源消耗是為了滿足其他國家和地區(qū)的消費而消耗的。2007年，出口導致的SO2排放量已占我國SO2總排放量的56.1%，凈出口導致的SO2排放量比重也達到了24.4%，出口商品已成為我國SO2排放增加的非常重要的來源之一。

二、破解資源環(huán)境約束的關鍵因素分析

（一）區(qū)域發(fā)展差距影響了約束破解組合政策的實施效果

“十一五”時期，我國政府出臺了一系列組合政策以構建約束和激勵機制破解資源環(huán)境約束。2005—2010年，從節(jié)能減排組合政策的實施效果上看，我國各省（市、自治區(qū)）中屬于低節(jié)能效率低減排效率的有13個，屬于低減排效率低治理效率的有10個。節(jié)能減排效率較高的主要集中在發(fā)達的直轄市和廣東、江蘇，而工業(yè)發(fā)展相對落后的黑龍江、海南和青海節(jié)能減排效率也較高，污染治理效率比較高的有北京、江蘇、浙江等?。ㄊ?、自治區(qū)），而節(jié)能、減排、污染治理效率都比較低的省（市、自治區(qū)）主要集中在西部的貴州、四川、山西、內蒙古、新疆、寧夏、陜西以及東北的吉林、遼寧和東部的河北，且約束機制比激勵機制在提升節(jié)能、減排和治理效率上更為有效。所處發(fā)展階段、區(qū)域產業(yè)結構、地方利益和受資源環(huán)境約束程度決定了地方政府無論在意識還是行動上對約束破解組合政策的執(zhí)行力度和實施效果。區(qū)域、城鄉(xiāng)巨大的發(fā)展差距為高耗能、高污染行業(yè)提供了轉移和生存的空間，也形成了土地資源的浪費。這種差距、脫貧致富的目標以及地方利益使得中央政策執(zhí)行力度在一些地方逐級減弱，導致中央政府外生推動力難以形成地方政府破解約束的內生動力（除非資源枯竭和環(huán)境惡化已危及生存），從而導致了節(jié)能減排的拉鋸戰(zhàn)。而這些因素也必然推后差別化政績考核體系建立的時間，雖然這一體系對于破解資源環(huán)境約束更為有效。

（二）技術進步對資源環(huán)境約束的減緩效應還有待發(fā)揮

經濟增長通過規(guī)模效應、結構效應和技術效應影響資源環(huán)境，而結構效應又受制于技術效應。我國正處于技術模仿和自主研發(fā)的過渡期，1993年至2009年，技術進步對經濟增長的貢獻份額僅為20.7%，彈性系數僅為0.13。這表明我國許多技術成果還不具備經濟效益，主導著我國產業(yè)結構調整的仍是技術效率改善而不是技術進步，自主創(chuàng)新技術還沒有成為我國技術發(fā)展的主要途徑。從自主創(chuàng)新的投入上看，我國高技術產業(yè)RD經費占工業(yè)增加值比重水平（6%）也遠落后于美國（36.8%）、日本（28.9%）等發(fā)達國家?！笆晃濉睍r期，全要素生產率的提高對我國能源節(jié)約、主要工業(yè)污染物和二氧化碳減排、農業(yè)面源污染控制起著最主要的貢獻，在一些污染物減排領域技術進步貢獻率達到66%，但隨著企業(yè)邊際節(jié)能減排成本增加，所有較容易獲得的節(jié)能減排技術在前期已經得到了使用，而我國高耗能、高污染行業(yè)能耗水平和污染排放水平與國際先進水平仍有較大差距。因此，在未來十年我國需采取更有力、更有效的措施推動生產技術、污染治理技術和資源循環(huán)利用技術的進步。在我國高耗能、高污染行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)中，中小企業(yè)無論從數量和產值上都占重要比重，而低端產能也主要集中在中小企業(yè)。目前我國來自中小企業(yè)的技術與產品創(chuàng)新不足10%，而在歐盟國家如德國，2010年中小企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造已占到德國每年專利申請的67%，企業(yè)和民間研發(fā)投入也已占到總投入的67%，而法國60%左右的技術產品創(chuàng)新都是由中小企業(yè)貢獻?；谝?guī)模效率對節(jié)能減排效率的影響最小，推動中小企業(yè)的技術創(chuàng)新在未來將成為降低高能耗、高污染產業(yè)資源消耗和環(huán)境污染的關鍵。

（三）消費結構和消費行為增加了資源環(huán)境壓力

隨著我國城市耐用消費品升級換代速度的加快和農村耐用消費品的普及，城鄉(xiāng)居民對家電電器、汽車和住宅等耐用消費品的需求規(guī)模擴張將對國內乃至全球礦產資源形成新一輪的壓力，同時，不斷上升的城鄉(xiāng)居民耐用消費品保有量也推動著居民直接和間接能源消費量的增加。商品性消費支出比重大和服務性消費支出比重小的消費結構進一步增加了資源消耗和生產資源的生態(tài)占用。2009年，我國城鄉(xiāng)居民服務性消費支出比重分別為29.6%和25.8%，大致相當于日本2000年和韓國1990年左右的水平。在包裝、建筑、一次性消費品領域的過度消費、短生命周期消費和餐飲領域的浪費行為空耗了大量的資源和能源，低油耗節(jié)能環(huán)保型汽車、清潔能源汽車、節(jié)能建筑、節(jié)能家電的普及程度低也增加了居民能源資源消費量，而政府公共消費和國企消費還存在浪費現象。此外，奢侈消費和炫耀性消費也加劇了社會消費環(huán)節(jié)資源和能源利用的低效率。

（四）貿易結構失衡進一步導致了出口的環(huán)境低效率

“十一五”時期，雖然“兩高一資”產品出口比重下降至5.5%，但資源密集型產品仍是我國一大出口項目，2010年我國勞動與資源密集型產品出口占全球同類產品出口的比重達到34%，大大高于我國出口占全球出口總額的比重。由于技術在減緩資源環(huán)境約束上的正向效應還不明顯，目前我國貿易的絕大多數產品的單位出口產品污染強度均比發(fā)達國家高，這進一步加大了對外貿易的資源環(huán)境逆差。此外，以貨物貿易為主，服務貿易所占比重過低的貿易結構也導致了出口的環(huán)境低效率。2009年我國貨物貿易出口總額達到12016.6億美元，超過德國成為全球貨物貿易出口第一大國。但2011年我國服務進出口與貨物和服務進出口總額之比為10.3%，低于同期18%的世界平均水平，占世界服務貿易總額的比重也僅有5.2%。

三、政策建議

（一）通過總量、強度“兩端雙控制”調控工業(yè)化和城市化的速度和質量

經濟的發(fā)展受制于資源總量和環(huán)境容量。應通過設定“五條紅線”，形成中央部委對地方政府的權力制衡和自上而下的扭轉粗放發(fā)展模式的體制機制，使倒逼經濟發(fā)展方式轉變的壓力轉化為鼓勵戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的動力。在社會經濟系統(tǒng)輸入端，設定土地紅線、水資源管理紅線、能源消費紅線、礦產資源開采紅線四條紅線，控制工業(yè)化、城市化和出口貿易對自然資源的總量需求，同時進一步細化并設置分行業(yè)、分區(qū)域的土地、水、能源、礦產資源開采和使用強度約束性指標，控制資源能源的開采速度，提高資源能源的開采效率和效益，提升資源能源的節(jié)約集約利用水平。在社會經濟系統(tǒng)輸出端，逐步設定各類水、大氣、工業(yè)固廢污染物排放紅線，通過細化分行業(yè)污染物排放強度約束性指標，倒逼企業(yè)開展清潔生產和循環(huán)經濟并提升污染物處理處置水平。除了對資源能源和污染物流量部分進行控制外，還需對流域、土壤中歷史遺留的存量污染部分進行進一步削減和治理。

（二）通過技術溢出、自主創(chuàng)新“四體雙支撐”打造產業(yè)綠色國際競爭力

在“十三五”及未來五年規(guī)劃中增加“科技成果轉化率和產業(yè)化率”衡量創(chuàng)新產出的指標。扭轉自主創(chuàng)新的結構性失衡，改革國有企業(yè)的創(chuàng)新考核方式，設定單位專利發(fā)明人員和資金投入指標，加大員工創(chuàng)新的激勵力度，不斷提升國有企業(yè)自主創(chuàng)新效率和產出。鼓勵支持大型企業(yè)走出去步伐，積極利用歐債危機和全球經濟諸多不穩(wěn)定因素和形勢，通過技術合作、人才引進、收購兼并等手段，最大程度縮小與處于世界技術前沿的國外企業(yè)的技術和管理差距。加強知識產權保護，加大對民營企業(yè)和中小企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產業(yè)、節(jié)能減排、循環(huán)經濟等領域自主創(chuàng)新項目的財稅、金融支持力度，充分發(fā)揮同群效應，不斷提高民營企業(yè)和中小企業(yè)對FDI技術外溢的吸收能力，鼓勵以新技術為基礎的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)迅速追趕世界先進技術前沿，引導創(chuàng)新活躍的民營企業(yè)迅速成長為國際性大企業(yè)，打造一批專業(yè)創(chuàng)新企業(yè)。

（三）通過產品提質、結構升級“兩側雙轉化”減緩消費的資源環(huán)境外部性

在產品和服務供給側，加大綠色節(jié)能產品的技術創(chuàng)新力度，不斷降低綠色節(jié)能產品的生產成本，有力提升綠色節(jié)能產品的節(jié)能減排效益，使綠色節(jié)能產品的資源環(huán)境優(yōu)勢更好地轉化為經濟優(yōu)勢。在產品和服務需求側，調整最終產品消費結構，采取補貼等經濟激勵手段，完善綠色節(jié)能產品促銷體系，使居民形成對綠色節(jié)能產品的消費偏好，增加節(jié)能節(jié)水節(jié)材產品消費和保有量比重，向消費者提供省地、節(jié)能、環(huán)保、長壽命周期住宅，把商品類的促進消費政策延伸到養(yǎng)老、家政等服務類。大力整治過度消費和短生命周期消費，減少一次性用品使用、大力發(fā)展公共交通和軌道交通系統(tǒng)、逐步禁止過度包裝并開展包裝再利用等方式適度控制汽車和包裝使用等物質消費。

（四）通過結構調整、布局重構“三心雙轉移”降低對外貿易的資源環(huán)境逆差

以配額、許可、禁令、限價、信貸等貿易調控手段進一步抑制“兩高一資”行業(yè)產品出口，不斷提高行業(yè)準入制度和門檻，鼓勵高能耗、高污染產業(yè)的生產中心向國外轉移。通過與其他國家開展能源礦產、農業(yè)開發(fā)、海洋資源等方面互利合作，推動我國資源能源開采和初級加工產業(yè)發(fā)展重心向國外轉移，鼓勵在產地開展能源資源產品的初級加工后再進口。推動加工貿易從組裝加工向研發(fā)制造等附加值轉型，擴大技術和資金密集型的機電產品、高新技術產品和節(jié)能環(huán)保產品出口，以承接國際服務離岸外包為切人點，重點扶持一批優(yōu)質服務貿易企業(yè)，擴大我國高附加值產品售后服務、節(jié)能服務、文化服務等服務業(yè)態(tài)的國際影響力。擴大國內短缺的能源、資源和原材料的進口，加大鼓勵稀缺資源能源進口貿易的直補、退稅、減免稅等調控政策力度，通過發(fā)揮區(qū)域科技、人才優(yōu)勢，吸引外資企業(yè)的研發(fā)、結算、經營總部落戶，引導跨國公司研發(fā)中心向國內轉移。

（盧偉，國家發(fā)展改革委國土開發(fā)與地區(qū)經濟所）