劉妍

國家自然科學基金項目：企業(yè)間知識轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新性質(zhì)研究：知識結(jié)構(gòu)的視角(編號：71072158)；公司間知識轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)鏈解構(gòu)互動關(guān)系及相應的創(chuàng)新機制研究（編號：70772072）"支持

[摘 要]伴隨著經(jīng)濟全球化，國際分工演化到垂直專業(yè)化階段，中國也在國際垂直專業(yè)化分工過程中扮演著越來越重要的位置，所以研究垂直專業(yè)化對中國本土企業(yè)創(chuàng)新影響具有十分重要的意義。本文分析了影響企業(yè)技術(shù)溢出及創(chuàng)新能力的因素，并在此基礎(chǔ)上給出了若干建議。

[關(guān)鍵詞]垂直專業(yè)化 創(chuàng)新能力 技術(shù)溢出

一、垂直專業(yè)化的概念及其測算方法

隨著經(jīng)濟全球化浪潮的推進，改變了國家之間的經(jīng)濟聯(lián)系方式。以"垂直專業(yè)化"為特征的國際分工和貿(mào)易模式誕生了并逐漸深化。一種商品的生產(chǎn)過程被延伸為多個連續(xù)的生產(chǎn)階段，每一個國家只在某個連續(xù)的特殊階段進行專業(yè)化生產(chǎn)。此時這種現(xiàn)象便稱為"垂直專業(yè)化"。 Hummels等人對"垂直專業(yè)化"概念所涵蓋的范圍指出應包含以下三點：（1）一種商品在兩個或兩個以上連續(xù)階段生產(chǎn)；（2）兩個或兩個以上的國家在商品生產(chǎn)過程中提供價值增值；(3) 至少有一個國家必須在它的生產(chǎn)過程中使用進口投入品, 產(chǎn)出的產(chǎn)品除了部分用于國內(nèi)消費及投資外, 還必須有一部分用于出口。

現(xiàn)有關(guān)于垂直專業(yè)化程度測算原理大體一致，主要利用出口商品中所使用的進口中間品價值所占比例進行衡量。由Hummels等人提出的"垂直專業(yè)化指數(shù) "可以較好的衡量垂直專業(yè)化分工在一國各產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平。其計算公式是：

(1)

其中 代表一國的垂直專業(yè)化指數(shù)， 代表一國的垂直專業(yè)化貿(mào)易額， 代表一國的總出口額。Hummels等人將垂直專業(yè)化貿(mào)易界定為一國總出口中由進口的中間品所創(chuàng)造的貿(mào)易額，其計算公式為：

(2)

式中，為（1）維元素為1的項量，為()維的進口中間品系數(shù)矩陣， 是()維的國內(nèi)直接消耗系數(shù)矩陣，

表示維的各產(chǎn)業(yè)的出口向量，是產(chǎn)業(yè)部門數(shù)目， 是列昂惕夫逆矩陣。

二、垂直專業(yè)化對中國企業(yè)的創(chuàng)新能力影響

自主創(chuàng)新能力是國家競爭力的核心。中國要想在激烈的國際競爭中獲得經(jīng)濟增長，就必須擁有自己的核心能力。隨著經(jīng)濟全球化，國際分工演化到垂直專業(yè)化的階段，形成了跨國公司全球生產(chǎn)和經(jīng)營的技術(shù)基礎(chǔ)，而承接發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和吸收跨國公司的擴散技術(shù)將是自主創(chuàng)新的基本途徑之一。因此研究垂直專業(yè)化對本土創(chuàng)新能力的影響是具有重要意義的。垂直專業(yè)化對中國企業(yè)創(chuàng)新能力的研究不同的學者有不同的觀點。促進論的觀點認為當外國企業(yè)與當?shù)毓驹谕皇袌鱿嗷ジ偁帟r,當?shù)毓緸榱嗽诟偁幹胁惶幱诹觿?必然增加研發(fā)經(jīng)費,以提高企業(yè)的技術(shù)水平。主張抑制論的學者認為，外資企業(yè)的進入并不一定帶來本土企業(yè)研發(fā)能力的提高有學者從人力資本配置結(jié)構(gòu)的角度考慮，發(fā)現(xiàn)FDI會對本土國家的科技發(fā)展產(chǎn)生負面的影響，從而對本土國家的經(jīng)濟增長產(chǎn)生了負面影響。Romer指出，研發(fā)部門人力資本投資的機會成本實際上就是最終產(chǎn)品部門雇傭員工的工資收入。在人力資本總量給定的情況下，最終產(chǎn)品部門的高工資報酬將吸引人力資本從研發(fā)部門轉(zhuǎn)移到最終產(chǎn)品部門，使研發(fā)部門人力資本投資下降從而抑制了新產(chǎn)品的增長率。因此，從長期看外資的進入會通過改變東道國人力資本配置的結(jié)構(gòu)，對東道國長期的增長產(chǎn)生負面影響。

三、影響企業(yè)技術(shù)溢出與創(chuàng)新能力的因素

吸收能力對外資企業(yè)技術(shù)溢出產(chǎn)生的效果具有重要的作用，當本土企業(yè)的吸收能力增強時會促進外資企業(yè)的技術(shù)溢出，同時技術(shù)溢出的發(fā)生也會提高本土企業(yè)的吸收能力，從而提高本土企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。高山行等在關(guān)于跨國公司技術(shù)溢出對我國企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的研究中就得出結(jié)論，認為企業(yè)的吸收能力正向調(diào)節(jié)了跨國公司技術(shù)溢出與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關(guān)系。企業(yè)吸收能力越強,越能夠促進外資對東道國企業(yè)創(chuàng)新的溢出效果。

技術(shù)差距也是影響企業(yè)技術(shù)溢出與創(chuàng)新能力的重要因素。有學者認為技術(shù)差距對起到正向調(diào)節(jié)的做用，企業(yè)間技術(shù)差距越大，落后國獲得的溢出效果會更明顯。高山行等在自己的研究中發(fā)現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)差距對技術(shù)溢出的吸收具有重要調(diào)節(jié)作用,技術(shù)差距過大將不利于外資的技術(shù)溢出。我國企業(yè)與跨國公司的技術(shù)差距,可能會影響到我國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的順利實施。原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新需要與外界交流,如果差距過大,將無法實現(xiàn)信息和知識的轉(zhuǎn)移。

四、垂直專業(yè)化的發(fā)展趨勢及其對策

中國參與垂直專業(yè)化過程不僅對我國企業(yè)的勞動資源的價格產(chǎn)生影響同時還會對我國人才流動，要素價格，產(chǎn)業(yè)升級等多方面產(chǎn)生影響。當前跨國企業(yè)的垂直專業(yè)化趨勢已越來越滲透到全球經(jīng)濟中，并且隨著中國加入WTO中國也在垂直專業(yè)化過程中占有越來越重要的位置。面對跨國公司垂直專業(yè)化的戰(zhàn)略模式，中國企業(yè)應該做好準備應對這種貿(mào)易模式的轉(zhuǎn)變。

首先企業(yè)應該有自主創(chuàng)新的意識，加大培育自己的科技人員，建立自己的研發(fā)中心，不斷加大科研經(jīng)費和科技人才的投入。尤其是科技人才作為一國知識存量的大小，是企業(yè)自主能力的決定因素。其次加大科研機構(gòu)、高校與企業(yè)之間的合作關(guān)系，在制度上讓企業(yè)和科研機構(gòu)在產(chǎn)權(quán)上融合，讓科研機構(gòu)以技術(shù)產(chǎn)權(quán)方式參與到企業(yè)的經(jīng)營管理當中去，一方面解決了研究單位的經(jīng)費問題，另一反面也減少了研究成果向企業(yè)轉(zhuǎn)化失敗的風險。最后，無論是國有企業(yè)還是民營企業(yè)都應該將科學技術(shù)作為自己企業(yè)的核心競爭力。加大自主研發(fā)的投入，培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神的科技人才，加強新產(chǎn)品的開發(fā)，縮小與同行業(yè)國外企業(yè)的技術(shù)差距，提高自己在本行業(yè)的競爭能力。

參考文獻：

高山行,許新,李亞輝.跨國公司技術(shù)溢出對我國企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出影響的實證研究[J].管理工程學報,2010,2:7-12