王慎行

摘要：文章引用最新統(tǒng)計數(shù)據(jù)介紹了目前我國外商直接投資的來源國、投資行業(yè)、投資地區(qū)等現(xiàn)狀，指出了當前在引進外資時人們普遍關注的環(huán)境和產業(yè)安全兩個重要問題，提出了相應的政策建議：調整產業(yè)目錄、加強審批和監(jiān)管、建立產業(yè)安全管理機制等。

關鍵詞：FDI 現(xiàn)狀 環(huán)境污染 產業(yè)安全

中圖分類號：F830.59文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2012）11-033-02

改革開放以來，我國利用外商直接投資規(guī)模迅速擴大。利用外商直接投資對于促進地方產業(yè)結構優(yōu)化升級，加快經濟結構調整；對于彌補建設資金不足，實現(xiàn)經濟增長目標；對于擴大就業(yè)，促進社會進步；特別是對于發(fā)展開放型經濟，促進地區(qū)經濟與世界經濟接軌有著極其重要意義。

一、我國利用外商直接投資現(xiàn)狀

外商直接投資（FDI）指外國企業(yè)和經濟組織或個人（包括華僑、港澳臺胞以及我國在境外注冊的企業(yè)）按我國有關政策、法規(guī)，用現(xiàn)匯、實物、技術等在我國境內開辦外商獨資企業(yè)、與我國境內的企業(yè)或經濟組織共同舉辦中外合資經營企業(yè)、合作經營企業(yè)或合作開發(fā)資源的投資（包括外商投資收益的再投資），以及經政府有關部門批準的項目投資總額內企業(yè)從境外借入的資金。2011年我國實際利用外商直接投資1160.11億美元，同比增長9.72%；2012年1—4月，實際使用外資金額378.81億美元，同比下降2.38%。

1.利用外商直接投資國別（地區(qū)）結構。剔除英屬維爾京、開曼群島、薩摩亞、毛里求斯和巴巴多斯等自由港對我國進行的投資，我國外商直接投資的來源地主要為亞洲，前10位國家/地區(qū)實際投入外資金額占全國實際使用外資金額的91.61%。

2.利用外商直接投資行業(yè)結構。2010年我國利用外商直接投資大部分集中在制造業(yè)和房地產業(yè)，兩者占比近70%；其次是租賃和商務服務業(yè)（6.74%）及批發(fā)和零售業(yè)（6.24%）；其他行業(yè)所占比重很小。

3.利用外商直接投資方式結構。外商直接投資主要采取外商獨資的方式，近幾年來占比均超過75%；外商合資經營的方式占比約為20%；兩者占比為97%左右。合作經營企業(yè)和外商投資股份制企業(yè)所占比重很小，約為3%左右。

4.利用外商直接投資的地區(qū)結構。以2010年外商投資企業(yè)注冊資本外商出資額計算，利用外商直接投資最多的地區(qū)依次為江蘇（19.2%）、廣東（17.3%）和上海（13.5%）。該三省合計占我國利用外商直接投資總額的50%，東部地區(qū)10省市（指北京市、天津市、上海市、遼寧省、河北省、山東省、江蘇省、浙江省、福建省、廣東?。┱嘉覈猛馍讨苯油顿Y總額的83.2%，而西藏、青海、寧夏、貴州、甘肅和新疆六省/自治區(qū)合計不到1%。

二、當前我國利用外資直接投資的主要問題

外商直接投資對我國經濟增長、技術引進、產業(yè)結構演化、就業(yè)和稅收等方面起到了極大的促進作用，但目前我國在引進外資直接投資方面也存在著一些問題：表面上的問題有資金來源國不盡合理，歐美發(fā)達國家投資偏少；產業(yè)結構不合理，第二產業(yè)特別是制造業(yè)相對較高，而第一產業(yè)和第三產業(yè)偏低；投資的方式結構不合理，國際上流行的參股并購偏少；投向的區(qū)域結構不合理，中西部地區(qū)投資太少。同時，也存在如下一些深層次的問題值得我們探討。

1.外商直接投資與環(huán)境污染問題。目前FDI對我國環(huán)境的影響主要有兩種截然相反的觀點：一種是支持“污染光環(huán)”說，認為進入的外商直接投資企業(yè)在必須遵守我國環(huán)境保護方面的法律法規(guī)的同時，還帶來了先進的環(huán)境污染防治技術、環(huán)境管理思想和方法，沒有加劇我國的環(huán)境壓力、甚至在環(huán)境保護方面起了模范帶頭作用。如黃菁（2001）、郭紅燕，韓立巖（2008）、張彥博，郭亞軍（2009）、包群，呂越（2010）等。另一種是支持“污染和治理的資金”，一方面提高了東道國人們的收入水平，使人們對環(huán)境健康的要求也上升，環(huán)境改善投資也加大。另一方面先進的技術使得東道國治理污染的技術有所提高，處理污染的標準也上升。第二類是支持“污染避難所”假說，認為由于發(fā)展中國家的環(huán)境管制比發(fā)達國家要松得多，因此發(fā)達國家常把淘汰的高污染行業(yè)轉移到發(fā)展中國家，進而加劇了發(fā)展中國家的環(huán)境污染。持這一觀點的包括吳玉鳴（2006）、陳凌佳（2008）、沙文兵、石濤（2006）、蘇振東、周瑋慶（2010）、王冬梅、何青松（2010）等。

外商投資企業(yè)對我國環(huán)境的影響應一分為二。客觀上的確有些外資企業(yè)投資于低污染甚至于無污染行業(yè)，或引進先進技術、新產品、環(huán)境管理制度從而降低了污染。但是，如果據(jù)此否認外商投資企業(yè)對我國環(huán)境的負面影響則顯然是不全面的。

今麥郎等三家外資企業(yè)2008年因污染環(huán)境遭環(huán)?？偩贮c名批評；江蘇鹽城東風悅達起亞汽車有限公司噴涂車間排放出的油漆廢氣的污染，給附近居民的生活和身體均造成了嚴重影響，導致當?shù)鼐用駥ζ溥M行了長達5年的污染投訴；康菲蓬萊19—3號油田溢油事件造成了渤海灣高達5500平方公里污染面積，使渤海海洋生態(tài)遭到嚴重破壞，造成大量養(yǎng)殖戶及海洋漁業(yè)損失，而且從長期來看，在海底的油積泥會在較長時間里影響海洋生態(tài)環(huán)境，存在油積泥中的有毒物質會影響海洋生物的生存。從這些典型的案例中我們可以看出：由于一些外商投資企業(yè)不遵守我國的環(huán)保法規(guī)以及意外事故的發(fā)生，客觀上對我國環(huán)境造成了污染。但外商直接投資對環(huán)境污染最主要的影響表現(xiàn)在投資領域主要集中在污染排放水平較高的制造業(yè)。外資直接投資于主要嚴重污染密集型行業(yè)（MPIIs）的比重較高，如造紙業(yè)、化學纖維制造業(yè)和飲料制造業(yè)等，2010年其資產份額占該行業(yè)資產總額的比重分別高達45.47%、34.97%和33.56%。

2.外商直接投資與國家經濟安全。國家經濟安全，是指經濟全球化時代一國的國民經濟發(fā)展和經濟實力處于不受根本威脅的狀態(tài)。一般認為國家經濟安全內涵方面主要包括金融安全、資源（如石油、糧食和人才）安全、產業(yè)安全、財政安全、信息安全等。

（1）對產業(yè)安全的影響。外商獨資企業(yè)和外商股份制企業(yè)占外資企業(yè)的比重由1990年的25.3%上升到2010年的80.8%，這說明外商取得企業(yè)控制權的傾向明顯。外商在取得企業(yè)控制權的同時，對市場的控制權明顯加強。目前外資對我國第二產業(yè)即工業(yè)的市場平均控制率已接近1/3（http：//ccnews.people.com.cn/GB/10975596.html），超過國際通行的外資市場控制率警戒線標準（通常為20%，一般行業(yè)為30%，少數(shù)競爭性行業(yè)為50%）。通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)達到76.63%，遠遠超過50%的警戒線。同時，目前我國評價產業(yè)安全的指標體系中的技術依存度和資本對外依存度這兩個重要指標較高。技術依存度過高反映出我國某些行業(yè)的核心技術仍然被國外所掌握，存在著較大的不安全風險。而資本對外依存度高，一旦外資撤離而又沒有足夠的資本及時注入，將危及產業(yè)的生存安全。

外商投資企業(yè)在逐步壟斷我國市場的同時，還通過并購控股中資企業(yè)后減少中方品牌宣傳費、減少或中止技術開發(fā)投入、降低產量等手段，使國有品牌漸衰落甚至消失。這一點在洗滌用品、移動通訊、飲料等行業(yè)尤為突出，例如我們曾經耳熟能詳?shù)摹爸腥A”牌牙膏、“美加凈”化妝品、“熊貓”彩電等。

（2）導致國有資產流失。外商投資企業(yè)的進入導致國有資產流失主要體現(xiàn)在以下幾個方面：一是導致稅收的流失。外商投資企業(yè)通過關聯(lián)交易，高價從國外關聯(lián)公司購入原材料和設備，低價出售其產品，從而轉移利潤，造成我國稅收的流失。二是我國一些國有企業(yè)因為企業(yè)做大做強急需資金或是出于管理者持股的目的，引入外商“戰(zhàn)略投資”。在此過程中為了能夠引進外資，不惜降低引資條件、低估國有資產價值、高估外商技術、商標等無形資產價格，從而造成國有資產流失。如原大連電機廠曾是我國最大的電機企業(yè)，生產規(guī)模、質量和技術國內領先，Y系列、Y2及派生系列產品在國內的機床、通用機械、冶金、輕工、紡織等行業(yè)有良好的信譽，市場占有率很高，20%多的產品出口。上世紀90年代，由于行業(yè)不景氣，加上內部管理出現(xiàn)漏洞，大連電機廠陷入困境，1996年與新加坡威斯特合資，大電機資產作價1億元，中外各占50%股權。企業(yè)有人認為國有資產嚴重低估，至少應該是2～3倍。由于外商控制了經營權和購銷渠道，合資企業(yè)連年虧損，導致一半以上職工失業(yè)，地方政府貼錢承擔職工分流、銀行債務減免利息，稅收大量流失。

此外，外商直接投資企業(yè)的進入一定程度上削弱了我國企業(yè)的技術研發(fā)和競爭能力，造成人才和技術的流失，使我國人民幣面臨升值壓力并引起通貨膨脹，增強了國家對產業(yè)宏觀調控的難度和不確定性等等，這些方面都將導致我國的經濟安全面臨威脅。

三、政策建議

我國國民經濟和社會發(fā)展第十二個五年（2011—2015年）規(guī)劃綱要指出：“優(yōu)化結構，引導外資更多投向現(xiàn)代農業(yè)、高新技術、先進制造、節(jié)能環(huán)保、新能源、現(xiàn)代服務業(yè)等領域，鼓勵投向中西部地區(qū)。豐富方式，鼓勵外資以參股、并購等方式參與境內企業(yè)兼并重組，促進外資股權投資和創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展。引進海外高層次人才和先進技術，鼓勵外資企業(yè)在華設立研發(fā)中心，借鑒國際先進管理理念、制度、經驗，積極融入全球創(chuàng)新體系。優(yōu)化投資軟環(huán)境，保護投資者合法權益。做好外資并購安全審查。”綱要的這一重要論述為我國今后利用外商直接投資指明了方向，也為我們提高利用外商直接投資水平提出了要求。

1.完善外商投資產業(yè)指導目錄?！锻馍掏顿Y產業(yè)指導目錄》自1995年頒布實施至今到2011年第五次修訂，17年間使用了5個版本，平均三年多修訂一次。暴露出來的問題是《目錄》不能很好地適應經濟形勢、市場環(huán)境和技術水平的變化，導致該限制的沒有限制，該鼓勵的沒有鼓勵。所以有關部門應在平時采取類似于海關公告形式隨時對目錄進行調整和完善，制定以保護環(huán)境為主的外資進入產業(yè)目錄，以適時調整外資產業(yè)政策，有利于積極引導外商投資方向，促進我國經濟結構調整優(yōu)化和經濟發(fā)展方式轉變。為促進區(qū)域經濟協(xié)調發(fā)展，目前應及時修訂《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產業(yè)目錄》。

2.逐步完善外商投資分級審批制度。近些年，雖然對外商投資的審批權在不斷地下放，但外商投資企業(yè)審批制度在我國環(huán)保、產業(yè)安全、反壟斷等方面仍然發(fā)揮著重要的作用。通過外商投資的審批，可以防止外資流向對我國有害的產業(yè)，繼續(xù)嚴格限制高能耗、高污染、資源密集型的“兩高一資”加工類產品以及各類加工項目的盲目發(fā)展。吸取過去商業(yè)企業(yè)引進外商的教訓，避免越權審批、盲目發(fā)展。對違反規(guī)定擅自越權審批的，堅決予以查處；對于為招商引資、搞形象工程而急功近利、不惜犧牲環(huán)境代價的，要堅決予以制止。

此外，應單獨設立跨國并購審批機構。美國凱雷并購徐工、法國賽博（SEB）并購蘇泊爾、可口可樂并購匯源等外資并購案一度引起市場高度關注，也引起國內許多人士對產業(yè)經濟安全的擔心。我國應借鑒美國等國家的做法，制定一定的制度，對認定跨國并購涉及國家安全的，應設立專門的國家并購審批機構進行審查，該執(zhí)行特殊審查任務的機構可由多個部委共同組成，直接歸國務院管理。

3.加強監(jiān)管。針對外資并購過程中因地方保護主義干擾、現(xiàn)行登記管理體制不健全、法律法規(guī)相對滯后帶來的監(jiān)管難題，工商管理部門應健全外資企業(yè)登記管理體系，完善相關法律法規(guī)規(guī)定，轉變地方政府內企和外企“雙重標準”的做法，強化部門間聯(lián)動機制，有效解決外資并購中虛假出資、騙取登記、注銷不及時及商業(yè)賄賂等違法行為。環(huán)境管理部門應切實加強對外商投資企業(yè)排染的監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)問題，立即采取有效處理措施。

4.建立產業(yè)安全管理機制。必須建立引進外商直接投資的國家產業(yè)風險管理與安全防范機制。這個機制包括有專門的研究機構不斷跟蹤中國利用外資的相關信息，履行產業(yè)安全的預警職能和研究職能，不間斷地監(jiān)控和研究整個產業(yè)的經濟運行狀態(tài)。這個機制還包括產業(yè)安全預警體系，即由國家或行業(yè)協(xié)會選擇和構建一套能夠全面、動態(tài)、及時反映產業(yè)發(fā)展狀況和趨勢指標體系，確定指標預警界限。一旦發(fā)現(xiàn)經濟運行的有關指標接近或超過預警值時，就及時提出預警，政府及相關產業(yè)調控部門能據(jù)此迅速應對。

參考文獻：

1.包群，呂越.外商投資與我國環(huán)境污染——基于工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)的經驗研究.南開學報（哲學社會科學版）[J]，2010（3）

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4.夏友富.外商投資中國污染密集產業(yè)現(xiàn)狀、后果及其對策研究.管理世界[J]，1999（3）

5.中華人民共和國商務部網站

6.中華人民共和國統(tǒng)計局網站

（作者單位：廣東女子職業(yè)技術學院 廣東廣州 511450）

（責編：若佳）