秦永芝

ふ 要：反壟斷豁免制度是反壟斷法的重要內(nèi)容，在吸收外國先進理論的基礎(chǔ)上，立足我國國情對豁免制度不斷進行完善，也是建設(shè)我國社會主義完備法律體系的重要任務(wù)。

關(guān)鍵詞：壟斷；反壟斷豁免制度；合理原則

一、制定反壟斷法豁免制度的必要性

首先，現(xiàn)代經(jīng)濟學研究認為壟斷具有兩面性。一方面，壟斷可以促進在經(jīng)濟組織內(nèi)部合理的分工協(xié)作，資源的優(yōu)化配置，從而提高勞動生產(chǎn)率，降低交易成本。另一方面，它所帶來的市場準入門檻提高，憑借優(yōu)勢地位所實施的各項限制性措施，造成市場競爭機制扭曲，妨礙技術(shù)進步和成果創(chuàng)新，不僅剝奪了廣大經(jīng)營者進入市場參與公平競爭的機會，也可能直接損害到廣大消費者的切身利益。其次，在經(jīng)濟全球化的影響下，競爭的舞臺也可能由小范圍的國內(nèi)市場轉(zhuǎn)向廣闊的國際市場，為了加強國內(nèi)企業(yè)的競爭能力，基于各國家和人民的利益，即使某些企業(yè)在國內(nèi)市場上造成壟斷，甚至是嚴重損害國內(nèi)市場的競爭，各國也不會加以嚴格制裁。最后，豁免制度通常是利益衡量的結(jié)果，在“利大于弊”時將其排除適用反壟斷法的禁止規(guī)定。因此，豁免制度是反壟斷法必不可少的重要組成的部分。

二、國外豁免制度概況

（一） 美國的豁免制度

美國的反壟斷法適用極為普遍，但反壟斷能夠豁免的范圍則比較狹窄。美國采用“合理原則”與“本身違法原則”相結(jié)合來判斷某一協(xié)議是否具有法律許可的合法理由而不認定為是壟斷行為，可以受到豁免不被追究法律責任。根據(jù)判例只要是法律明確列舉的幾類協(xié)議，可以直接推定其違反了《謝爾曼法》的相關(guān)禁止行規(guī)定，并不需要另行證明其違法性。適用“合理原則”，要結(jié)合實踐充分考慮多種因素，并在這些因素的合理范圍內(nèi)進行考量，也就是評價被指控行為的目的和后果。當目的是良性時，如果現(xiàn)在和將來來自協(xié)議的促進競爭的好處超過了現(xiàn)在或者將來反競爭的后果，該協(xié)議就被認為是合理的貿(mào)易限制；如果反競爭的后果超過了其帶來的好處，該協(xié)議將被認為是不合理地限制而被認為是非法的。

（二）德國的豁免規(guī)定

德國的《反限制競爭法》對實施豁免的行為和行業(yè)做了較為明確的規(guī)定。德國對于適用反壟斷豁免的領(lǐng)域規(guī)定得較為寬泛，包括卡特爾、市場支配性限制競爭行為、縱向協(xié)議、和特定經(jīng)濟領(lǐng)域。更甚者，德國的《反限制競爭法》對卡特爾的豁免程序從申請到批準的行政審批制度也做了較為細致的規(guī)定，法律的實施更為規(guī)范有效。

三、對我國反壟斷法豁免制度的評析

我國在2008年開始實行千呼萬喚使出來的第一部《中華人民共和國反壟斷法》，同樣也有關(guān)于豁免制度的規(guī)定?！斗磯艛喾ā返谄邨l被學者稱為合法壟斷的豁免制度?！稇椃ā芬?guī)定社會主義全民所有制經(jīng)濟是國民經(jīng)濟中的主導力量，國家保障國有經(jīng)濟的鞏固和發(fā)展。按照這個基本法律準則，理所應(yīng)當對國有經(jīng)濟有所優(yōu)待。對于關(guān)系國民經(jīng)濟命脈和國家安全的行業(yè)，因其生產(chǎn)成本高，覆蓋面積大，建設(shè)也存在較大困難，且屬于公用性質(zhì)，這些企業(yè)只要在法律規(guī)定的范圍內(nèi)安全生產(chǎn)，依法經(jīng)營，誠實守信，即使其處于壟斷狀態(tài)，都受到國家的特殊保護。事實上，壟斷行為所導致的結(jié)果并不一定都是有害的，應(yīng)當權(quán)衡利弊來判斷一種壟斷行為是否要受到法律的嚴厲制裁。我國的反壟斷法主要規(guī)制的是壟斷行為而不是壟斷狀態(tài)，不是只要某一行為構(gòu)成壟斷就應(yīng)當被規(guī)制，因此，我國反壟斷法將合理原則作為衡量壟斷行為的判斷原則。反壟斷法在認定濫用市場支配地位的行為時，也首先要考慮是否有正當?shù)睦碛桑谟姓斃碛傻那闆r下，低價銷售，拒絕交易，限定交易，搭售或附加交易條件，差別待遇等都不應(yīng)當認定為濫用市場支配地位的行為。合法原則的運用，有利于我國市場經(jīng)濟又好又快的發(fā)展。此外，我國也在法條的附則部分也規(guī)定了對知識產(chǎn)權(quán)和農(nóng)業(yè)的反壟斷豁免。

四、完善我國反壟斷豁免制度的若干建議

我國的反壟斷豁免制度基本吸收了各國的先進立法經(jīng)驗，同時立足我國的基本國情制定，但我國的反壟斷法實施的時間還比較短，在此提出一些拙見以進一步完善。

首先，關(guān)系國計民生的合法壟斷是有存在的合理性，但是經(jīng)過近期的電信聯(lián)通反壟斷案之后，我們應(yīng)該反思，這種壟斷也會帶來危害。隨著我國經(jīng)濟建設(shè)的深入發(fā)展，對于公用事業(yè)的某些領(lǐng)域也應(yīng)當進行改革，不得不檢討將公用企業(yè)實行壟斷的合理性。對于這類行業(yè)，應(yīng)該逐步實行解封，有限允許民間基本進入，引進合理的競爭機制。當然，對于這些民間資本的進入應(yīng)該嚴格要求，加強監(jiān)督，定期報告核查，都必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)展開經(jīng)營活動。

其次，對于壟斷協(xié)議豁免有具體的本身違法，也有合理的豁免情形，然而，欠缺了一種比較系統(tǒng)完善的申報審查制度。為此，應(yīng)當有一套關(guān)于反壟斷豁免的申請、審查、批準的程序規(guī)定，使豁免流程系統(tǒng)化、透明化 ，并接受社會的監(jiān)督。對于濫用市場支配地位中的合理原則應(yīng)當更加具體細致的規(guī)定，引進德國反壟斷法中關(guān)于個案豁免的制度。

再次，對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行業(yè)予以豁免是世界慣例，與各法制先進的國家高度一致。但是，對于具有較大規(guī)模的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者、農(nóng)村經(jīng)濟組織在生產(chǎn)、加工、銷售、運輸、儲存農(nóng)產(chǎn)品等經(jīng)營活動中出現(xiàn)的聯(lián)合壟斷貨物來源，哄抬物價等行為應(yīng)當予以重視，通過制定完備的法律法規(guī)進行規(guī)范，避免出現(xiàn)“蒜你狠”、“豆你玩”、“姜你軍”等情況的出現(xiàn)。特別是因為油價居高不下，依附交通運輸?shù)霓r(nóng)產(chǎn)品運輸環(huán)節(jié)而導致農(nóng)場品物價急速上漲，不經(jīng)損害消費者利益，更損害其他農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的利益。

最后，我國加入了世界貿(mào)易組織，面臨的是國際市場的競爭，除了按照國際規(guī)則來完善我國法律體系之外，也應(yīng)當加強與其他國家的溝通和協(xié)作。（作者單位：四川大學法學院）

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げ慰嘉南祝

[1] 孔祥俊.《反壟斷法原理》.北京：中國法制出版社，2001.（382頁-400頁，658頁-688頁）.

[2] 鄭鵬程.《美國反壟斷法適用除外制度發(fā)展趨勢探析》.《 現(xiàn)代法學》.2004.

[3] 曹士兵.《反壟斷法研究》.法律出版社.1996.

[4] 秦莉佳.《論我國<反壟斷法>中的適用豁免制度》.《法制與經(jīng)濟》（總第201期）.2009