胡銀芳

摘 要：本文主要是針對技術(shù)轉(zhuǎn)讓中所存在的主要法律問題及相關(guān)對策進行初步的探討。通過收集資料及研究我國技術(shù)轉(zhuǎn)讓的大致現(xiàn)狀，分析技術(shù)轉(zhuǎn)讓所存在的主要法律問題，并提出關(guān)于完善技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度的相關(guān)意見和建議。在這里，筆者主要從專利權(quán)人所有權(quán)壟斷、轉(zhuǎn)讓方與受讓方技術(shù)信息的不對稱、專利技術(shù)及市場評估風險以及轉(zhuǎn)讓合同中限制性、技術(shù)性和法律性條款等問題切入，表明技術(shù)轉(zhuǎn)讓中所存在的法律問題的嚴峻性以及完善相關(guān)制度的迫切性。

關(guān)鍵詞：技術(shù)轉(zhuǎn)讓；專利；壟斷；限制性條款

一、我國技術(shù)轉(zhuǎn)讓的現(xiàn)狀

近年來，隨著我國技術(shù)創(chuàng)新能力的顯著提升以及社會公眾知識產(chǎn)權(quán)意識的不斷提高，專利數(shù)量持續(xù)快速增長，到2014年底，我國發(fā)明專利受理已連續(xù)四年保持世界首位，國內(nèi)專利有效量已超480萬件，每萬人發(fā)明專利擁有量達5.5件，呈現(xiàn)出專利申請量及發(fā)明專利授權(quán)量快速增長的態(tài)勢。眾所周知，技術(shù)轉(zhuǎn)讓在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程中起著至關(guān)重要的作用，其不僅可以將最新的科學技術(shù)成果盡快的運用到實際生產(chǎn)中去，使之產(chǎn)生巨額經(jīng)濟效益；反過來還能為技術(shù)研究提供更多的資金支持，從而促進科學研究的進步與發(fā)展。據(jù)中國科學技術(shù)部統(tǒng)計，我們技術(shù)市場成交額以每年15℅的速度增長，成交總額更是有望突破萬億元大關(guān)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓顯然已經(jīng)成為我國市場經(jīng)濟發(fā)展中不可或缺的一環(huán)。但是，由于制度的缺陷導致技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中仍存在著許多法律問題，若不能保障專利人與受讓人的各項基本權(quán)利，這顯然是不利于技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場的長足發(fā)展的。因此，規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為，加強對技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同所涉及的相關(guān)法律問題、風險責任以及完善機制等問題的研究迫在眉睫。

二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓存在的主要法律問題

（一）所有權(quán)的壟斷性問題

對于一般的貨物貿(mào)易而言，一旦貨物被轉(zhuǎn)讓，原所有權(quán)人便失去了所有權(quán)，而受讓人則享有該產(chǎn)品的所有權(quán)，可以自由處理該產(chǎn)品，包括使用、轉(zhuǎn)讓、租賃甚至贈送該產(chǎn)品。但是，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中，技術(shù)貿(mào)易的技術(shù)轉(zhuǎn)讓方所轉(zhuǎn)讓的通常僅僅是技術(shù)知識的使用權(quán)，而非所有權(quán)。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓后，所有人和受讓人均有權(quán)使用該技術(shù)，甚至可能出現(xiàn)第三方也有權(quán)使用該技術(shù)的情況。因此，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中，除非雙方承諾并簽訂書面合同將技術(shù)直接一次性買斷或賣斷，否則受讓方一般只能在規(guī)定的范圍內(nèi)享有該技術(shù)的使用權(quán)，而并沒有在未經(jīng)授權(quán)的情況下將該技術(shù)轉(zhuǎn)讓或贈送給其他任何第三方。當今市場競爭的實質(zhì)就是核心科技的競爭，原技術(shù)開發(fā)方公司為了防止技術(shù)秘密泄露，繼續(xù)保持對該技術(shù)的壟斷，往往會通過進行內(nèi)部系統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，以獲取高額壟斷利潤。其軌跡大概是，技術(shù)首先在母公司開發(fā)成功和使用，然后母公司向自己的子公司或分公司轉(zhuǎn)讓，最后才向非本公司系統(tǒng)的外部企業(yè)轉(zhuǎn)讓。該做法的目的就是要最大限度的保持自己對技術(shù)的壟斷。由于其對技術(shù)的壟斷性，原技術(shù)開發(fā)方公司最初會全力阻止技術(shù)外溢到其他與其有競爭關(guān)系的公司。技術(shù)價值具有時效性的特點，一項技術(shù)從開始使用、逐漸普及、應用推廣到淘汰及被另一種技術(shù)所取代的過程為技術(shù)的經(jīng)濟壽命周期。在科學技術(shù)迅速發(fā)展的今天，技術(shù)進步加速，技術(shù)的壽命日趨縮短，而一項技術(shù)被開發(fā)出來之后，原開發(fā)公司為保持其壟斷性，會先通過對其子公司或分公司轉(zhuǎn)讓，最后向本公司系統(tǒng)的外部企業(yè)轉(zhuǎn)讓，這其中已經(jīng)花費了較長的周期，待外部企業(yè)通過轉(zhuǎn)讓得到該技術(shù)之時，再花費時間去掌握和消化該技術(shù)，很有可能喪失用該技術(shù)創(chuàng)造效益的市場機會。由此觀之，所有權(quán)壟斷性問題所產(chǎn)生及牽動的問題不容小視。

（二）技術(shù)信息不對稱導致的轉(zhuǎn)讓合同告知、履行義務(wù)問題

從技術(shù)購買方的角度來看，對擬購買的技術(shù)不可能完全了解。技術(shù)的特殊性決定了只有在使用技術(shù)相當長的一段時間后才能真正了解技術(shù)。在技術(shù)貿(mào)易中，技術(shù)供給方在達成交易之前會保守技術(shù)秘密，而購買方又不可能像購買普通商品那樣去試用。在談判初期，技術(shù)購買方可能看不到樣品、圖樣，不能進入技術(shù)供應方的生產(chǎn)車間實地查看設(shè)備操作，即接觸不到核心技術(shù)。在信息不對稱情況下進行購買，這大大加大了技術(shù)貿(mào)易成交難度以及貿(mào)易風險。

總的來說，技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中的信息不對稱可分為內(nèi)生性信息不對稱與外生性信息不對稱。

1、內(nèi)生性信息不對稱

技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的內(nèi)生性信息不對稱是由技術(shù)信息所決定的。一般來說，技術(shù)持有者一方，作為技術(shù)的生產(chǎn)者，對技術(shù)的構(gòu)思、設(shè)計、研究、開發(fā)、試驗再到產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)等各個環(huán)節(jié)都十分清楚。當該技術(shù)所有人決定將技術(shù)轉(zhuǎn)讓時，其頂多透露部分相關(guān)技術(shù)屬性的信息，但絕對不會是全面的，否則其必將失去對這一技術(shù)的壟斷地位，也就很難形成對方對該技術(shù)的引進需求。因此，技術(shù)購買方只能知曉及其有限的關(guān)于該技術(shù)的信息，自然地處于信息劣勢地位。

2、外生性信息不對稱

技術(shù)引進通常表現(xiàn)為一種交易行為，但在技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易達成后，技術(shù)供給方能否信守約定是很難檢測的，在這種情況下，外生性的信息不對稱也就隨之產(chǎn)生。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易中，技術(shù)的實際實施效果一般作為交易定價的重要參考，而這種實施效果在一定程度上完全是可以由技術(shù)供給方來控制的，并且技術(shù)購買方由于先天的信息劣勢很難檢測出來。因此，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為中，因內(nèi)生性信息不對稱和一些其他原因也就形成了技術(shù)購買方的外生性信息不對稱的發(fā)生。

（三）技術(shù)本身及技術(shù)市場的風險評估問題

技術(shù)風險主要包括純技術(shù)風險及創(chuàng)新過程中由于技術(shù)本身因素而造成的風險。主要表現(xiàn)為：新技術(shù)不成熟、新技術(shù)門檻低，易被替代、新技術(shù)壽命的不確定性等。市場風險是指市場主體在經(jīng)濟活動中的風險和收益的不確定性。市場環(huán)境的不確定性給企業(yè)帶來的不僅是企業(yè)經(jīng)營風險，也影響技術(shù)的順利轉(zhuǎn)讓。主要表現(xiàn)為：市場規(guī)模不確定、技術(shù)轉(zhuǎn)化資金供應的不確定、市場不規(guī)范行為的沖擊。

當出現(xiàn)此種情況，顯然就會使受讓方處于不利的地位，這也不利于長期的技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易。

（四）技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中限制性條款、技術(shù)性條款、法律性條款易出現(xiàn)的相關(guān)風險性問題

由于技術(shù)轉(zhuǎn)讓談判中所涉及的范圍較廣，因此技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的內(nèi)容遠比一般的買賣合同的內(nèi)容要復雜得多。其中的限制性條款、技術(shù)性條款等將對合同的履行以及合同當事人的利益帶來重大的影響。

1、限制性條款

在技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易中，由于雙方存在著一定的利益矛盾與沖突，為了維護和加強自身在技術(shù)方面的壟斷地位，技術(shù)供方往往在交易中提出苛刻的交易條件，而技術(shù)受讓方有時為了獲得所需技術(shù)，也不得不接受一些不合理的限制性條件。如果在訂立合同時對這些限制性條件不予關(guān)注，將導致極大的風險。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易中常見的限制性做法包括：搭售條款、回授條款、不競爭條款、對受方使用技術(shù)的行為進行各種的限制以及不質(zhì)疑條款等。

2、技術(shù)性條款

技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中的技術(shù)性條款主要包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容和范圍、技術(shù)資料的交付、技術(shù)服務(wù)及人員范圍、保證與索賠等。這些條款都是與技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同密切相關(guān)的，如果不在談判過程中了解清楚，或者不明確寫入合同的條款里，將會導致風險的發(fā)生。例如，合同中對技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容和范圍的規(guī)定含糊不清；在涉及專利許可時對專利狀況調(diào)查不清導致引進無效專利的狀況。

除了以上問題，技術(shù)轉(zhuǎn)讓還存在著許多其他法律問題，譬如，禁止反言性問題、權(quán)利瑕疵問題等，由于篇幅原因筆者將在以后的文章中再做研究，本文就不一一細說了。

三、關(guān)于完善技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)制度的建議

（一）完善以《反壟斷法》為核心的法律實施細則

在《反壟斷法》出臺之前，我國對限制性條款的規(guī)制除了在相關(guān)立法中有零散規(guī)定外，主要體現(xiàn)在民事法律和知識產(chǎn)權(quán)法律框架內(nèi)。《反壟斷法》于2008年8月1日起實施，標志著我國有了規(guī)制限制性條款的法律規(guī)范。至此我國競爭法律制度基本框架已形成，對更好的適應國際競爭，規(guī)制各種濫用市場支配地位的壟斷行為起到了巨大的作用。但是其仍存在著許多不足之處，例如，我國《反壟斷法》對于限制性條款只作了原則上的規(guī)定，在具體的操作上還需要更加詳細的規(guī)章制度來予以完善，比如借鑒國外立法經(jīng)驗，制定《中華人民共和國反壟斷法實施細則》作為《反壟斷法》其補充；將民事?lián)p害賠償具體化，引入懲罰性賠償制度等。

（二）加強技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的風險管理

在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中，如果出現(xiàn)技術(shù)風險或技術(shù)市場風險，那么對受讓方的損失可能是無法估計的。技術(shù)本身所存在的風險時常會導致受讓方在新技術(shù)的應用過程中出現(xiàn)失敗，此時，技術(shù)受讓方就會產(chǎn)生巨額的經(jīng)濟損失。但是技術(shù)受讓方可以通過要求轉(zhuǎn)讓方在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中對其技術(shù)做出明確的技術(shù)擔保，如果該技術(shù)在實際生產(chǎn)的過程中出現(xiàn)了技術(shù)問題，從而使受讓方產(chǎn)生了經(jīng)濟損失抑或是沒有給技術(shù)受讓方帶來任何經(jīng)濟效益，在這種情況可以將其視為違約，受讓方有權(quán)宣布解除合同，由轉(zhuǎn)讓方承擔賠償責任，技術(shù)受讓方有權(quán)停止支付技術(shù)使用費或要求技術(shù)轉(zhuǎn)讓方返還技術(shù)轉(zhuǎn)讓費并承擔相應的違約責任。

技術(shù)市場的風險的責任相對比較復雜。由于我國目前相關(guān)的法律并沒有作出規(guī)定，根據(jù)民法中的公平原則，當出現(xiàn)此種情況時，由當事人之間合理分擔責任，即“沒有約定或者約定不明確，風險責任由當事人合理分擔?！钡沁@樣的處理原則在解決技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同糾紛問題上明顯顯得過于牽強，從長期的眼光來看，明顯不利于市場技術(shù)轉(zhuǎn)讓的長足發(fā)展。由此觀之，建立一套規(guī)范且完整的風險補償機制十分必要。

所謂風險補償機制，即對某一行為可能發(fā)生的不利后果進行補償。為鼓勵技術(shù)的創(chuàng)新，加速技術(shù)的轉(zhuǎn)讓，國家可以設(shè)立技術(shù)風險基金，對技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中出現(xiàn)的合理風險給予補償，從而分攤風險，解除企業(yè)、科研機構(gòu)和大中專院校的后顧之憂。這樣不僅有利于調(diào)動科研機構(gòu)、個人從事技術(shù)轉(zhuǎn)讓的積極性，也有利于各企業(yè)對專利技術(shù)和技術(shù)秘密的引進實施。

（三）關(guān)于對限制性條款、技術(shù)性條款、法律性條款的防范

在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中限制性做法有很多，但是法律對哪些合法、哪些違法并沒有統(tǒng)一詳細的規(guī)定，因此企業(yè)在合同簽訂的時候應該從以下幾個方面加以防范：（1）簽訂合同前盡量多的了解國家有關(guān)限制性貿(mào)易做法的相關(guān)法律規(guī)范，防止風險；（2）在談判時據(jù)理力爭，盡量不將限制性做法寫入合同中；（3）在談判的過程中隊限制性問題具體分析，區(qū)別對待。

而針對技術(shù)性條款的簽訂不明確而可能產(chǎn)生的風險，企業(yè)則應該從以下幾個方面采取相關(guān)措施：（1）對所引進的技術(shù)進行詳細的考察，防止出現(xiàn)欺詐或者引進過期技術(shù)的狀況；（2）在合同中明確規(guī)定被轉(zhuǎn)讓技術(shù)的內(nèi)容和范圍條款，防止可能出現(xiàn)的爭議；（3）在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中重視技術(shù)資料交付和技術(shù)人員培訓等相關(guān)條款，達到真正完整引進技術(shù)的目的；（4）明確保證與索賠條款，從而保證自己的利益。

四、結(jié)語

隨著經(jīng)濟的發(fā)展、科技的進步，以自然資源和廉價勞動力為代表的傳統(tǒng)生產(chǎn)要素對經(jīng)濟增長的貢獻率呈快速遞減趨勢，技術(shù)的不斷發(fā)展創(chuàng)新及地位的不斷攀升，技術(shù)轉(zhuǎn)讓在今后的經(jīng)濟發(fā)展過程中已是大勢所趨。在注重技術(shù)創(chuàng)新的同時，我們還需加強對技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律問題研究，完善關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)法律法規(guī)，保障技術(shù)轉(zhuǎn)讓的順利運行。

（作者單位：四川師范大學法學院）

參考文獻：

[1] 大衛(wèi)·蒂斯，《技術(shù)秘密與知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓與許可》，知識產(chǎn)權(quán)出版社，2014年版。

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