王嵩 程海東

[摘要]中小企業(yè)已經(jīng)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)中不可或缺的一部分，而技術(shù)創(chuàng)新能力是影響中小企業(yè)生存和發(fā)展的重要因素。我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力相對(duì)較弱，有待提高。研究中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀和問(wèn)題，并從外部環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部?jī)蓚€(gè)層面提出對(duì)策建議，不僅有利于我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，也有利于中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]中小企業(yè)研發(fā)投入技術(shù)創(chuàng)新

20世紀(jì)90年代以來(lái)，我國(guó)中小企業(yè)蓬勃發(fā)展，已經(jīng)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的重要力量。中小企業(yè)占我國(guó)企業(yè)總數(shù)的99%以上，創(chuàng)造60%左右的GDP，繳納50%左右的稅收，同時(shí)容納75%以上的就業(yè)人口。但是由于中小企業(yè)起步晚, 技術(shù)創(chuàng)新能力相對(duì)薄弱，競(jìng)爭(zhēng)力有待增強(qiáng)。調(diào)查顯示，我國(guó)中小企業(yè)平均壽命只有3年左右。中小企業(yè)要想持久生存和發(fā)展，必須構(gòu)建核心競(jìng)爭(zhēng)力，離不開(kāi)技術(shù)創(chuàng)新投入。后危機(jī)時(shí)代，分析中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀，具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

一、數(shù)據(jù)來(lái)源與樣本選擇

本文使用的數(shù)據(jù)主要來(lái)自上市公司在指定信息披露媒體之一巨潮資訊網(wǎng)上公布的年報(bào)，部分?jǐn)?shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站。

本文研究對(duì)象滿足以下條件：（1）2010年12月31日之前在我國(guó)中小板上市；（2）符合2011年6月四部委公布的最新中小企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)；（3）屬于非高新技術(shù)企業(yè)；（4）相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)無(wú)缺失值。

根據(jù)上述篩選標(biāo)準(zhǔn)，本文共得到50個(gè)樣本量，樣本企業(yè)的行業(yè)分布情況如表1：

二、我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

1.資金短缺，融資困難

資金是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，也常常成為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的障礙。中小企業(yè)由于自身規(guī)模較小，實(shí)力相對(duì)較弱，很容易出現(xiàn)資金短缺，靠自身積累獲得技術(shù)創(chuàng)新資金比較困難；同時(shí)，銀行等金融機(jī)構(gòu)更傾向于為大型企業(yè)提供資金支持，以降低貸款風(fēng)險(xiǎn)，加上風(fēng)險(xiǎn)投資在我國(guó)不夠成熟，導(dǎo)致中小企業(yè)外源性融資渠道極其有限。很多中小企業(yè)受制于資金短缺，難以制定、實(shí)施長(zhǎng)期的技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃。

2.缺乏創(chuàng)新熱情，R&D投入強(qiáng)度低

運(yùn)用SPSS17.0軟件對(duì)樣本企業(yè)2011年R&D投入強(qiáng)度進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析，可得中小企業(yè)R&D投入強(qiáng)度的整體情況（如表2）。具體來(lái)講，有13家企業(yè)R&D投入強(qiáng)度不足1%；20家企業(yè)R&D投入強(qiáng)度為1%~3%；15家企業(yè)R&D投入強(qiáng)度為3%~4%；只有2家企業(yè)R&D投入強(qiáng)度超過(guò)4%。統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，盡管樣本企業(yè)都是上市公司，相對(duì)于普通中小企業(yè)來(lái)說(shuō)資源更加豐富，但仍然缺乏技術(shù)創(chuàng)新的積極性，R&D投入強(qiáng)度處于較低水平。目前，發(fā)達(dá)國(guó)家R&D投入強(qiáng)度較高，以色列等國(guó)甚至超過(guò)4%，相比之下我國(guó)中小企業(yè)R&D投入強(qiáng)度太低。

3.創(chuàng)新成果有限，專(zhuān)利申請(qǐng)量少

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入嚴(yán)重不足，將直接影響到技術(shù)創(chuàng)新成果的數(shù)量和質(zhì)量。對(duì)樣本企業(yè)2007年~2011年間的累積發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)（如表3），不難發(fā)現(xiàn)我國(guó)中小企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量少的可憐。樣本企業(yè)中，有25家企業(yè)在這5年間沒(méi)有申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利，占到50%；17家企業(yè)在這5年間累積發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量不足5個(gè)，占到34%；只有8家企業(yè)在這5年間累積發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量超過(guò)5個(gè)，僅占16%。

4.產(chǎn)品附加值低，成長(zhǎng)速度緩慢

由于中小企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新不夠重視，再加上受制于企業(yè)規(guī)模較小、內(nèi)外部資源匱乏，企業(yè)投入到技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的人力財(cái)力有限，造成產(chǎn)品附加值低。經(jīng)過(guò)統(tǒng)計(jì)和比較發(fā)現(xiàn)，樣本企業(yè)中，由于大部分企業(yè)R&D投入強(qiáng)度低、研發(fā)人員比例低、專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量較小，導(dǎo)致它們主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率、利潤(rùn)增長(zhǎng)率等財(cái)務(wù)指標(biāo)較差，而那些技術(shù)創(chuàng)新方面做得出色的企業(yè)的成長(zhǎng)性較好。這一結(jié)果暗示著技術(shù)創(chuàng)新能夠使企業(yè)提供高附加值的產(chǎn)品，增強(qiáng)盈利能力和擴(kuò)張能力的同時(shí)，往往取得較快的成長(zhǎng)，也再次印證了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)的重要性。

三、我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升對(duì)策

目前，擺在我國(guó)中小企業(yè)面前最嚴(yán)峻的問(wèn)題就是缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力，而核心競(jìng)爭(zhēng)力的獲得離不開(kāi)技術(shù)創(chuàng)新。金融危機(jī)以來(lái)，我國(guó)企業(yè)尤其是中小企業(yè)缺乏核心技術(shù)的劣勢(shì)越加顯著。這一背景下，尋找我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展道路至關(guān)重要。

1.外部環(huán)境

(1)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，加大執(zhí)法力度。政府應(yīng)該進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，最大限度的保護(hù)中小企業(yè)的創(chuàng)新成果。目前，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度很不完善，商業(yè)秘密等方面的法律還存在很大空白，成為困擾中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一大難題。另外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，企業(yè)的創(chuàng)新成果得不到有效保護(hù)，很容易被其它企業(yè)效仿或者剽竊，會(huì)使進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)遭受巨大損失，導(dǎo)致中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力不足。一方面，政府應(yīng)該完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，填補(bǔ)法律制度的空白；另一方面，還應(yīng)加大執(zhí)法力度，堅(jiān)決懲治剽竊他人創(chuàng)新成果的行為。

(2)制定金融稅收政策，扶持中小企業(yè)。金融政策方面，政府應(yīng)該引導(dǎo)銀行等金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)中小企業(yè)的扶持，也要健全風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，拓寬中小企業(yè)的融資渠道，爭(zhēng)取解決中小企業(yè)融資難、融資渠道窄的難題，使中小企業(yè)能有足夠的資金進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。稅收政策方面，政府應(yīng)該為中小企業(yè)制定優(yōu)惠的稅收政策，如技術(shù)創(chuàng)新投入的所得稅稅前加計(jì)抵扣、高新技術(shù)企業(yè)所得稅減免、進(jìn)口高科技設(shè)備、原材料免征進(jìn)口關(guān)稅等，激發(fā)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新熱情。

(3)加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)合作，提高產(chǎn)學(xué)研結(jié)合度。中小企業(yè)需要與高校、科研機(jī)構(gòu)等“外腦”展開(kāi)技術(shù)創(chuàng)新的合作，并且在產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的過(guò)程中，雙方應(yīng)明確定位。一方面，企業(yè)應(yīng)主動(dòng)與外部科研機(jī)構(gòu)溝通交流，積極拓寬合作渠道，讓外部機(jī)構(gòu)明白自身的創(chuàng)新需求。另一方面，科研機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真了解市場(chǎng)和消費(fèi)者的需求變化，深入到企業(yè)中，并根據(jù)需求有針對(duì)性的幫助企業(yè)將科研成果轉(zhuǎn)化為被消費(fèi)者認(rèn)可的新產(chǎn)品或服務(wù)，即實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化。只有這樣，雙方的價(jià)值才能最大程度的得以體現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)共贏。

2.企業(yè)內(nèi)部

(1)制定技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。中小企業(yè)應(yīng)該改變?nèi)狈?chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃的現(xiàn)狀，尤其是致力于通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的中小企業(yè)，更應(yīng)該制定技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)指明方向。制定技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略時(shí)，中小企業(yè)應(yīng)在全面分析內(nèi)外部環(huán)境與自身能力的基礎(chǔ)上，制定一套適合自身發(fā)展的創(chuàng)新戰(zhàn)略。當(dāng)然，僅僅制定技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，貫徹執(zhí)行才是關(guān)鍵，有些企業(yè)之所以沒(méi)有實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)，部分原因是沒(méi)有制定出真正科學(xué)合理的戰(zhàn)略規(guī)劃。

(2)完善激勵(lì)機(jī)制，加大技術(shù)創(chuàng)新投入。針對(duì)目前技術(shù)創(chuàng)新投入方面的不足，中小企業(yè)應(yīng)構(gòu)建完善的激勵(lì)機(jī)制，采取股權(quán)激勵(lì)、技術(shù)入股等比較有效的激勵(lì)方式，并通過(guò)物質(zhì)和精神手段相結(jié)合的方法，激發(fā)員工的創(chuàng)新熱情。中小企業(yè)要努力提高研發(fā)人員比例和研發(fā)投入強(qiáng)度，爭(zhēng)取縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的差距，畢竟技術(shù)創(chuàng)新投入是創(chuàng)新產(chǎn)出的基礎(chǔ)。要想提供高附加值產(chǎn)品或服務(wù)，持續(xù)充足的技術(shù)創(chuàng)新投入是必不可少的。當(dāng)然，中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)應(yīng)注意研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員的比例和規(guī)模，創(chuàng)新投入要適度，否則會(huì)適得其反。

(3)以企業(yè)為主體，以市場(chǎng)為導(dǎo)向。中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，應(yīng)該一改政府和外部機(jī)構(gòu)唱主角的現(xiàn)狀，要積極確立自身在創(chuàng)新投入、研究開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)銷(xiāo)售等環(huán)節(jié)的主體地位。另外，中小企業(yè)應(yīng)該更加重視創(chuàng)新成果的市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化，即創(chuàng)新產(chǎn)品的價(jià)值實(shí)現(xiàn)能力，而不是像原來(lái)一樣只看重形式上的創(chuàng)新成果，卻不太關(guān)注創(chuàng)新成果的市場(chǎng)應(yīng)用價(jià)值。

(4)重視創(chuàng)新成果，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。當(dāng)中小企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)獲得一定的創(chuàng)新成果后，應(yīng)該盡早通過(guò)申請(qǐng)專(zhuān)利、版權(quán)或者商業(yè)秘密的方式予以保護(hù)，畢竟前期投入了大量的人力、物力和財(cái)力，在當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度尚未完善的情況下，如果其它企業(yè)剽竊自身的研發(fā)成果，會(huì)造成巨大的沉沒(méi)成本，打擊創(chuàng)新熱情。因此，中小企業(yè)要注意保護(hù)創(chuàng)新成果，這樣才能享受到創(chuàng)新成果帶來(lái)的高附加值，使創(chuàng)新產(chǎn)品的價(jià)值最大化。

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