柴小青

摘要：本文回顧了中外在可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)研究方面的特點(diǎn)，剖析了區(qū)域可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)中存在的問題，探討了改進(jìn)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)問題的框架思路和途徑，對(duì)如何降低評(píng)價(jià)指標(biāo)冗余度及其相關(guān)問題作了探討。

關(guān)鍵詞：可持續(xù)發(fā)展；評(píng)價(jià)指標(biāo)；評(píng)價(jià)模型；系統(tǒng)分析

中圖分類號(hào)：F061.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

可持續(xù)發(fā)展（Sustainable Development）的概念是1987年世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)在《我們共同的未來》報(bào)告中第一次提出的，20世紀(jì)90年代以來許多研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者開展了區(qū)域（國(guó)家或地區(qū)）可持續(xù)發(fā)展研究，研究重點(diǎn)領(lǐng)域集中在可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系設(shè)計(jì)。盡管我國(guó)的可持續(xù)發(fā)展研究起步較晚，但在可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系研究和可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)兩個(gè)方面取得了不少成果，尤其是可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)幾乎覆蓋了從省、地（市），直至縣（區(qū)）各個(gè)層次。

一、可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)及其應(yīng)用研究述評(píng)

可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)的研究最早可以追朔到1992年，聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展會(huì)議（UNCED）通過了里約宣言及《21世紀(jì)議程》，采納了其中關(guān)于可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)的一些觀點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)在實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略方面的重要作用。21世紀(jì)行動(dòng)議程號(hào)召世界各國(guó)開發(fā)和識(shí)別能夠?yàn)楦鱾€(gè)層次決策提供堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)的可持續(xù)發(fā)展的指標(biāo)，特別強(qiáng)調(diào)指標(biāo)與不同國(guó)家、區(qū)域發(fā)展水平的協(xié)調(diào)性。聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)于1995啟動(dòng)了關(guān)于可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)的工作程序，包括指標(biāo)定義、方法研究和提供訓(xùn)練等一系列活動(dòng)。首先在協(xié)商的基礎(chǔ)上提出了一個(gè)共同認(rèn)可的可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)的核心指標(biāo)表，然后在與聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)局及其相關(guān)組織討論的基礎(chǔ)上，提出了一個(gè)由134個(gè)指標(biāo)構(gòu)成的指標(biāo)集。從1996年到1999年間有22個(gè)國(guó)家試用了這套指標(biāo)集，試用結(jié)果表明該指標(biāo)集是可行的。2001年聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)出版了《可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)：指南和方法論》報(bào)告，給出了由15個(gè)可持續(xù)發(fā)展主題，38個(gè)子主題共58個(gè)指標(biāo)構(gòu)成的核心指標(biāo)集?！犊沙掷m(xù)發(fā)展指標(biāo)：指南和方法論》為各個(gè)國(guó)家開發(fā)符合自己可持續(xù)發(fā)展特點(diǎn)的指標(biāo)集提供了有效工具。2007年《可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)：指南和方法論》報(bào)告的第三版出版，該版本對(duì)可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)進(jìn)行了修訂，基本保留了2001年版的指標(biāo)框架，修訂后的指標(biāo)擴(kuò)大到96個(gè)，其中的核心指標(biāo)50個(gè)。

聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)事務(wù)署(UNDESA)在其2001年提交的國(guó)家持續(xù)發(fā)展國(guó)際論壇報(bào)告中指出：許多國(guó)家已經(jīng)認(rèn)同可持續(xù)發(fā)展的理念，在可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的制定與實(shí)施方面作了大量工作。但是，由于種種原因而忽視了對(duì)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施過程的監(jiān)控和評(píng)價(jià)（monitoring and evaluation(M&E)）。為了有效實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，應(yīng)該提高對(duì)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的M&E的重要性認(rèn)識(shí)，從可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略實(shí)施過程、戰(zhàn)略執(zhí)行結(jié)果以及相關(guān)影響因素等方面進(jìn)行評(píng)估，以判斷一個(gè)國(guó)家可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的成熟度。

綜上可以看出聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)和聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)事務(wù)署，在可持續(xù)發(fā)展研究方面所作的工作，重點(diǎn)是圍繞可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略這個(gè)主題展開的，具體體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是為各個(gè)國(guó)家實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略提供可供選擇的參考指標(biāo)集；二是為可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施過程的監(jiān)控和評(píng)價(jià)提供手段。其他一些國(guó)際機(jī)構(gòu)也主要限于可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)的研究，并強(qiáng)調(diào)這些指標(biāo)與可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略之間的聯(lián)系，并沒有過多涉及國(guó)家或者區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)問題，甚至于很少提到評(píng)價(jià)的概念。迄今為止，鮮見國(guó)外完整地對(duì)某個(gè)地區(qū)或者國(guó)家的可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)的研究成果。

國(guó)內(nèi)在可持續(xù)發(fā)展研究方面，除了可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的研究以外，最顯著的特點(diǎn)表現(xiàn)在涌現(xiàn)出大量的區(qū)域（省、城市）可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)的研究成果，范圍覆蓋了省、市、縣各個(gè)層次，與國(guó)外鮮見區(qū)域可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)研究成果形成強(qiáng)烈的反差。由于國(guó)內(nèi)開展可持續(xù)發(fā)展研究的歷史比較短，對(duì)國(guó)際上開展可持續(xù)發(fā)展研究的目的、研究?jī)?nèi)容缺乏深刻的理解，對(duì)可持持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)的復(fù)雜性認(rèn)識(shí)不足，將可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)等同于一般的系統(tǒng)評(píng)價(jià)問題，具有一定的盲目性。加之在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的大背景下，各級(jí)政府希望通過開展可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)探尋促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決策依據(jù)，客觀上形成了對(duì)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)的需求，導(dǎo)致大量區(qū)域可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)成果的出現(xiàn)。由于缺少對(duì)可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)本身特點(diǎn)的理論分析與深層次思考，在區(qū)域可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)邏輯、評(píng)價(jià)技術(shù)等方面存在一些需要商榷的問題。

三、可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)中存在的幾個(gè)問題

（一）發(fā)展水平與可持續(xù)發(fā)展相混淆

通過對(duì)國(guó)內(nèi)眾多可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)研究成果的深入分析，發(fā)現(xiàn)許多成果名義上是可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)，而實(shí)質(zhì)上是發(fā)展水平評(píng)價(jià)，簡(jiǎn)言之就是將發(fā)展水平評(píng)價(jià)當(dāng)作可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)?？沙掷m(xù)發(fā)展應(yīng)該是一個(gè)區(qū)域在一定發(fā)展水平基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展的可能性、趨勢(shì)或發(fā)展?jié)摿?，而發(fā)展水平是一個(gè)區(qū)域在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等方面所達(dá)到的狀態(tài)。一個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境狀態(tài)的綜合可以反映其發(fā)展水平，而某個(gè)時(shí)點(diǎn)的可持續(xù)發(fā)展應(yīng)該理解為在特定水平下進(jìn)一步發(fā)展的趨勢(shì)及可能性。遺憾的是目前在可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)理論和應(yīng)用研究方面，將可持續(xù)發(fā)展與發(fā)展水平混為一談，從而誤將發(fā)展水平評(píng)價(jià)當(dāng)作可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)，這是當(dāng)前可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)中存在的最值得商榷的問題?？沙掷m(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)大都采用狀態(tài)指標(biāo)，在狀態(tài)指標(biāo)基礎(chǔ)上所得到的評(píng)價(jià)結(jié)果理應(yīng)為發(fā)展水平，而不應(yīng)理解為可持續(xù)發(fā)展（性）。當(dāng)然，可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)不排除使用狀態(tài)指標(biāo)，但關(guān)鍵要注意狀態(tài)指標(biāo)與可持續(xù)發(fā)展之間的聯(lián)系，否則很難達(dá)到可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)的目的。

（二）可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)結(jié)論缺乏說服力

可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)大多數(shù)是基于狀態(tài)指標(biāo)展開的，特別是在進(jìn)行不同區(qū)域間可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)排序時(shí)常采用以下技術(shù)路線，具體概括為：首先以社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目標(biāo)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，然后給出各指標(biāo)的理想狀態(tài)值作為參照標(biāo)準(zhǔn)，測(cè)度評(píng)價(jià)對(duì)象各指標(biāo)值接近參照標(biāo)準(zhǔn)的程度，進(jìn)而得到各指標(biāo)的價(jià)值判斷，最后通過對(duì)各指標(biāo)價(jià)值判斷集結(jié)得出評(píng)價(jià)結(jié)論。值得指出的是，基于評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)狀態(tài)與理想狀態(tài)比較得到的評(píng)價(jià)結(jié)論，并不能真實(shí)反映可持續(xù)發(fā)展?fàn)顩r，下面通過說明性的例子加以分析論證。

假設(shè)某兩區(qū)域可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)排序問題，其評(píng)價(jià)指標(biāo)為X、Y，令（X0,Y0）代表指標(biāo)理想值，（X1,Y1）、（X2,Y2）代表區(qū)域1、區(qū)域2的實(shí)際指標(biāo)值。圖1中給出區(qū)域1、區(qū)域2的實(shí)際指標(biāo)值以及指標(biāo)理想值的坐標(biāo)，圖1中（X0,Y0）與（X1,Y1）之間的虛線，（X0,Y0）與（X2,Y2）之間的虛線分別描述了兩個(gè)區(qū)域與理想狀態(tài)之間的距離，從中可以看出（X2,Y2）比（X1,Y1）更接近（X0,Y0），所以區(qū)域2所得綜合評(píng)價(jià)值應(yīng)該高于區(qū)域1，進(jìn)而得出區(qū)域2的可持續(xù)發(fā)展（性）優(yōu)于區(qū)域1的結(jié)論。稍加分析不難發(fā)現(xiàn)上述結(jié)論是缺乏說服力的，主要體現(xiàn)在兩點(diǎn)：第一，設(shè)定評(píng)價(jià)指標(biāo)理想狀態(tài)并將其作為評(píng)價(jià)的參照標(biāo)準(zhǔn)缺乏科學(xué)性，因?yàn)樵S多指標(biāo)比如人均壽命，人均收入水平等都會(huì)隨著時(shí)間的推移而發(fā)生變化，很難有什么絕對(duì)的理想狀態(tài)；第二，以理想狀態(tài)作為參照標(biāo)準(zhǔn)所得到的評(píng)價(jià)結(jié)果，將其理解為可持續(xù)發(fā)展的評(píng)價(jià)過于牽強(qiáng)，因?yàn)榘l(fā)展應(yīng)該理解為在已有狀態(tài)基礎(chǔ)上向更高水平的運(yùn)動(dòng)或轉(zhuǎn)移的動(dòng)態(tài)過程，而依據(jù)所謂理想狀態(tài)所得到的評(píng)價(jià)結(jié)果只是靜態(tài)反映評(píng)價(jià)對(duì)象接近理想狀態(tài)的程度，而不能反映可持續(xù)發(fā)展（性）。

下面結(jié)合某兩城市可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)的例子做進(jìn)一步分析。限于篇幅這里僅列出部分評(píng)價(jià)指標(biāo)的理想值，城市Ａ和城市Ｂ部分指標(biāo)的實(shí)際值，假定各指標(biāo)權(quán)重相等均為0.2，如表1所示。進(jìn)一步假定城市A各項(xiàng)指標(biāo)達(dá)到理想值的80%，城市Ｂ各項(xiàng)指標(biāo)值與理想值相等。很顯然城市Ａ和城市Ｂ可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵不同，對(duì)城市Ａ而言其實(shí)要由當(dāng)前狀態(tài)向理想狀態(tài)轉(zhuǎn)移，而城市Ｂ則充其量是保持原有狀態(tài)。按照目前評(píng)價(jià)方法，將各指標(biāo)的實(shí)際值與理想值比較得到評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)，然后對(duì)所得分?jǐn)?shù)進(jìn)行集結(jié)，通常是計(jì)算得分加權(quán)和，將其作為可持續(xù)發(fā)展指數(shù)，在本例中城市Ａ和城市Ｂ的可持續(xù)發(fā)展指數(shù)分別為0.8和1，據(jù)此得出城市Ｂ的可持續(xù)發(fā)展?fàn)顩r比城市Ａ好。顯然此結(jié)論是值得商榷的，問題是所得到的指數(shù)能夠反映可持續(xù)發(fā)展?fàn)顩r嗎？答案是否定的，因?yàn)樯鲜鲋笖?shù)反映的是兩個(gè)城市接近理想狀態(tài)距離的大小，本質(zhì)上反映了各自發(fā)展水平。所以，將這樣的評(píng)價(jià)結(jié)論理解為可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)是缺乏說服力的。

（三） 可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)冗余度

從目前掌握的文獻(xiàn)資料來看，可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系所包含的指標(biāo)少則數(shù)十個(gè)，多則達(dá)到兩百個(gè)以上。如聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)(UNCSD) 提出了一個(gè)包括人類生產(chǎn)活動(dòng)、消費(fèi)模式、社會(huì)各子系統(tǒng)狀態(tài)特性的可持續(xù)發(fā)展的指標(biāo)體系框架，早期由134個(gè)指標(biāo)組成，后來將指標(biāo)的數(shù)量縮減為96個(gè)，其中核心指標(biāo)有58。英國(guó)政府最早提出的可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系有118個(gè)指標(biāo)，后于2005年縮減為68個(gè)指標(biāo)。誠(chéng)然，較多的評(píng)價(jià)指標(biāo)有利于全面反映可持續(xù)發(fā)展?fàn)顩r，但是指標(biāo)數(shù)量過大也會(huì)有負(fù)面影響，比如會(huì)產(chǎn)生信息重復(fù)，增大評(píng)價(jià)信息搜集和處理負(fù)擔(dān)等。此外，目前可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)大多采用多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法，亦即通過計(jì)算指標(biāo)價(jià)值判斷的加權(quán)和得到可持續(xù)發(fā)展指數(shù)，而指標(biāo)權(quán)重是和指標(biāo)數(shù)量呈反向變化關(guān)系的，即指標(biāo)數(shù)量越大則每個(gè)指標(biāo)的平均權(quán)重就越小，比如評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包含100個(gè)指標(biāo)，則每個(gè)指標(biāo)的平均權(quán)重只有1%，特別是有些次要指標(biāo)因權(quán)重將更小，其對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響也將無足輕重。因此，如何有效地降低評(píng)價(jià)指標(biāo)冗余度，是需要認(rèn)真解決的問題之一。

四、解決問題的途徑

從方法論的角度分析，系統(tǒng)評(píng)價(jià)最顯著的特征在于其是建立在對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象已經(jīng)發(fā)生狀態(tài)的測(cè)度和描述基礎(chǔ)之上，是對(duì)已發(fā)生事情的綜合評(píng)估和總結(jié)，重在解決評(píng)價(jià)對(duì)象“現(xiàn)實(shí)狀態(tài)是什么”的問題。由于可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)的目的是對(duì)一個(gè)區(qū)域或地區(qū)的“發(fā)展性”或者發(fā)展?jié)撃芑虬l(fā)展趨勢(shì)做出判斷，其帶有很強(qiáng)的面向“未來”的含義，評(píng)價(jià)的著眼點(diǎn)不是“現(xiàn)實(shí)狀態(tài)”，而是未來發(fā)展性。因此，有必要考慮預(yù)測(cè)因素對(duì)可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)的影響。

（一）基于評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)間序列的評(píng)價(jià)方法

可持續(xù)發(fā)展是在已有發(fā)展水平向下一個(gè)狀態(tài)運(yùn)動(dòng)或轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)，與其自身發(fā)展演進(jìn)軌跡聯(lián)系密切，因此在可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)中有必要引入預(yù)測(cè)因素，為此提出基于評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)間序列的可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)方法。其基本原理是將評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)指標(biāo)狀態(tài)值和指標(biāo)預(yù)測(cè)值進(jìn)行綜合，反映可持續(xù)發(fā)展趨勢(shì)。設(shè)yi(t)為評(píng)價(jià)對(duì)象的第i指標(biāo)的時(shí)間序列，i=1,…,n，n為評(píng)價(jià)指標(biāo)個(gè)數(shù)，βi為指標(biāo)i的權(quán)重，且滿足∑[DD(]n[]i=1[DD)]βi=1。設(shè)T為評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)，評(píng)價(jià)步驟與計(jì)算公式如下：

步驟一，基于評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)間序列yi(t)，i=1,…,n，預(yù)測(cè)n個(gè)指標(biāo)在T+1時(shí)刻的值yi(T+1)，i=1,…,n；具體的預(yù)測(cè)方法可以根據(jù)時(shí)間序列數(shù)據(jù)項(xiàng)的特點(diǎn)選擇，如指數(shù)平滑法，移動(dòng)平均法或者回歸模型等。

步驟二，對(duì)各指標(biāo)時(shí)間序列（包括預(yù)測(cè)值）進(jìn)行規(guī)范化，即將指標(biāo)時(shí)間序列的值都統(tǒng)一變換到（0，1）范圍內(nèi)。對(duì)于效益型指標(biāo)(即指標(biāo)值越大越好)，令:

（二）基于擴(kuò)散指數(shù)的可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)方法

擴(kuò)散指數(shù)和合成指數(shù)被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)景氣監(jiān)測(cè)與預(yù)警，擴(kuò)散指數(shù)可以確定經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，其基本原理是基于預(yù)測(cè)指標(biāo)變化的測(cè)度獲得擴(kuò)散指數(shù)，然后與事先設(shè)定的閾值比較，進(jìn)而對(duì)未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)做出判斷。通常將閾值設(shè)定為50%，當(dāng)擴(kuò)散指數(shù)超過50%，則認(rèn)為經(jīng)濟(jì)進(jìn)入發(fā)展階段；當(dāng)擴(kuò)散指數(shù)低于50%，則認(rèn)為經(jīng)濟(jì)進(jìn)入衰退期；當(dāng)擴(kuò)散指數(shù)等于50%則認(rèn)為發(fā)展沒有變化。

擴(kuò)散指數(shù)的原理基本符合可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)的要求，可將其推廣運(yùn)用于可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)。但是，簡(jiǎn)單地將擴(kuò)散指數(shù)用于可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)存在一定的局限性，原因在于僅以評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)單一的擴(kuò)散指數(shù)不足以反映可持續(xù)發(fā)展的趨勢(shì)特征，需要通過與其它周期的擴(kuò)散指數(shù)比較才能看出其發(fā)展趨勢(shì)。例如在評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)T，擴(kuò)散指數(shù)為55%，而T-1,T-2時(shí)刻的擴(kuò)散指數(shù)分別為40%、52%，據(jù)此可以看出評(píng)價(jià)對(duì)象處在上升階段；反之若T-1,T-2時(shí)刻的擴(kuò)散指數(shù)為60%、62%，則可以看出評(píng)價(jià)對(duì)象處在衰退階段。故本文提出多階段擴(kuò)散指數(shù)綜合評(píng)價(jià)方法，步驟如下：

步驟一，計(jì)算擴(kuò)散指數(shù)。設(shè)yi(t)是評(píng)價(jià)指標(biāo)，i=1,…,n，在評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)T，分別計(jì)算T,(T-1),(T-2)時(shí)點(diǎn)指標(biāo)值相對(duì)于上一時(shí)點(diǎn)的變化，用d1(t)表示指標(biāo)值優(yōu)于上一時(shí)點(diǎn)的指標(biāo)數(shù)、d2(t)表示指標(biāo)值等于上一時(shí)點(diǎn)的指標(biāo)數(shù)、d3(t)表示劣于上一時(shí)點(diǎn)的指標(biāo)數(shù)，t=T,(T-1)，(T-2),對(duì)優(yōu)于上一時(shí)點(diǎn)的指標(biāo)賦予分?jǐn)?shù)1，相等的賦予分?jǐn)?shù)0.5，劣于的賦予分?jǐn)?shù)0，用下式計(jì)算各個(gè)時(shí)點(diǎn)的擴(kuò)散指數(shù)DI(t)：

階段1，DI(t)的值由50%向100%方向變化，則表明處在高速發(fā)展階段；階段2，DI(t)的值由100%向50%方向變化，則表明處在減速發(fā)展階段；階段3，DI(t)的值由50%向0%方向變化，則表明處在快速衰退階段；階段4，DI(t)的值由0%向50%方向變化，以較低速度衰退。比如，當(dāng)擴(kuò)散指數(shù)DI(t)為60%的時(shí)候，處在階段1和階段2顯然意義不同，處在階段1表明可持續(xù)發(fā)展處在上升期，而處在階段2則具有下降的趨勢(shì)。為了判斷其處在上升或下降趨勢(shì)，需要與DI(t-1),DI(t-2)進(jìn)行比較。

（三）基于合成指數(shù)的可持發(fā)展評(píng)價(jià)方法

區(qū)域可持續(xù)發(fā)展有兩個(gè)特征：一是發(fā)展的狀態(tài)，其是一個(gè)區(qū)域在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等方面所達(dá)到的發(fā)展水平或程度；二是發(fā)展的可持續(xù)性，由當(dāng)前狀態(tài)向下一個(gè)狀態(tài)轉(zhuǎn)移的方向和可能性，其決定于資源、環(huán)境等因素對(duì)發(fā)展的承載力或者支撐力。從因果關(guān)系的角度分析，支撐條件是原因，發(fā)展?fàn)顟B(tài)是結(jié)果；從時(shí)間角度分析，支撐條件與發(fā)展?fàn)顟B(tài)相比較具有一定的超前性，支撐條件較好的情況下，未來發(fā)展的可持續(xù)性就比較好?？沙掷m(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)應(yīng)該盡可能體現(xiàn)發(fā)展?fàn)顟B(tài)和可持續(xù)發(fā)展的統(tǒng)一。合成指數(shù)的原理和方法與可持發(fā)展評(píng)價(jià)的上述要求有很好的契合度。

用合成指數(shù)評(píng)價(jià)可持續(xù)發(fā)展的原理如下：首先，將可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)劃分為同步指標(biāo)與發(fā)展?fàn)顟B(tài)同步的指標(biāo)，如國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值GDP、第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比例、財(cái)政收入等；超前指標(biāo)——超前于同步指標(biāo)的指標(biāo)，比如人均受教育年限、資源的豐裕程度、基礎(chǔ)條件等等，這些指標(biāo)具有超前性的特點(diǎn)。其次，分別計(jì)算兩類指標(biāo)的合成指數(shù)，超前指標(biāo)合成指數(shù)反映未來可持續(xù)發(fā)展的變動(dòng)趨勢(shì)，同步指標(biāo)合成指數(shù)反映發(fā)展?fàn)顟B(tài)的優(yōu)劣。最后，將超前合成指數(shù)和同步合成指數(shù)進(jìn)行綜合，得到區(qū)域可持續(xù)發(fā)展指數(shù)?；诤铣芍笖?shù)的可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)方法如下：

設(shè)yij(t)為評(píng)價(jià)時(shí)刻t第j指標(biāo)組的第i個(gè)指標(biāo),j=1,2分別代表超前指標(biāo)組、同步指標(biāo)組，i=1,2,…,kj，kj是第j指標(biāo)組的指標(biāo)個(gè)數(shù)。

（四）降低評(píng)價(jià)指標(biāo)冗余度及其相關(guān)問題解決

評(píng)價(jià)指標(biāo)篩選對(duì)評(píng)價(jià)方案的依賴性強(qiáng)，本文提出通過優(yōu)化評(píng)價(jià)方案的設(shè)計(jì)降低評(píng)價(jià)指標(biāo)冗余的思路，將降低評(píng)價(jià)指標(biāo)冗余度的工作前移。值得指出的是，在籠統(tǒng)的或泛泛的意義上談可持續(xù)發(fā)展，試圖給出一個(gè)面面俱到的所謂可持續(xù)發(fā)展綜合評(píng)價(jià)，往往事與愿違，不僅無法準(zhǔn)確表達(dá)可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)的目的，而且使評(píng)價(jià)指標(biāo)冗余度高。所謂優(yōu)化評(píng)價(jià)方案，就是運(yùn)用系統(tǒng)分析思想，確定評(píng)價(jià)目標(biāo)，確定評(píng)價(jià)視角，界定評(píng)價(jià)內(nèi)容的范圍和方法。

1．轉(zhuǎn)變可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)的視角，由以往的偏重綜合轉(zhuǎn)向?qū)I(yè)。即將一個(gè)復(fù)雜的可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)問題分解為若干不同專業(yè)視角下的可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)問題，這樣不僅有利于評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇和指標(biāo)體系構(gòu)建，有效降低指標(biāo)冗余度，也有利于明確可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)的主題，提高評(píng)價(jià)的效用。目前，國(guó)際上構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系也呈現(xiàn)出專業(yè)分化趨勢(shì)，如分別以生態(tài)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、或者社會(huì)政治為主導(dǎo)專業(yè)方向，在一定程度上可以縮小可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)范圍，有利于降低評(píng)價(jià)指標(biāo)的冗余度。

2．密切結(jié)合可持續(xù)發(fā)展內(nèi)涵設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)方案?？沙掷m(xù)發(fā)展是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，不同區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵不同，即使同一個(gè)區(qū)域處在不同發(fā)展階段其可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵也是不同的。例如對(duì)于資源缺乏的區(qū)域，決定其可持續(xù)發(fā)展的主要因素是資源的可獲得性，因而可持發(fā)展評(píng)價(jià)方案設(shè)計(jì)應(yīng)圍繞資源及其相關(guān)問題展開，這樣不僅可以突出重點(diǎn)，體現(xiàn)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的特點(diǎn)，同時(shí)也不失降低評(píng)價(jià)指標(biāo)冗余度的途徑。

3．從可持續(xù)發(fā)展約束條件的角度設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)方案?？沙掷m(xù)發(fā)展體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)經(jīng)增長(zhǎng)，社會(huì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)三個(gè)維度，通常對(duì)于一個(gè)具體區(qū)域而言，三個(gè)維度并不一定起著同等重要的作用，通過系統(tǒng)分析找出約束可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵維度和因素，在此基礎(chǔ)上初步確定可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)集，再應(yīng)用聚類分析、相關(guān)性分析等方法進(jìn)行指標(biāo)精簡(jiǎn)和篩選，最后得到可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系。這樣的指標(biāo)體系的目標(biāo)指向清晰，不僅可以有效降低評(píng)價(jià)指標(biāo)冗余度，而且獲得的評(píng)價(jià)結(jié)果具有較高輔助決策價(jià)值。

4．從可持續(xù)發(fā)展驅(qū)動(dòng)機(jī)制的角度設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)方案，這是從區(qū)域系統(tǒng)構(gòu)成要素之間因果關(guān)系角度進(jìn)行評(píng)價(jià)方案優(yōu)化的方法，通過系統(tǒng)分析明確可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，并依據(jù)目標(biāo)——手段推理范式，理清區(qū)域系統(tǒng)因果驅(qū)動(dòng)結(jié)構(gòu)框架，再據(jù)此篩選和確定評(píng)價(jià)指標(biāo)，這也是有效降低指標(biāo)冗余和提高評(píng)價(jià)效用的思路。

5．綜合運(yùn)用相關(guān)技術(shù)，降低指標(biāo)篩選的主觀性。在評(píng)價(jià)實(shí)踐中，人們往往面對(duì)的不是評(píng)價(jià)指標(biāo)短缺問題，而是指標(biāo)選擇困境問題，即可行指標(biāo)數(shù)量巨大，且指標(biāo)間存在不同程度的相關(guān)性和信息重復(fù)，完全依賴人的主觀判斷選擇指標(biāo)是不現(xiàn)實(shí)的。因此，在優(yōu)化評(píng)價(jià)方案設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上，應(yīng)用層次分析（AHP）、統(tǒng)計(jì)分析、粗糙集理論、貢獻(xiàn)率測(cè)度等相關(guān)方法，適當(dāng)弱化篩選指標(biāo)的主觀性，達(dá)到既能降低指標(biāo)冗余又能夠滿足評(píng)價(jià)的實(shí)際的目的。

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Problems and Solutions on Evaluation of Sustainable Development

CHAI Xiao-qing

(School of Business, China University of Political Science and Law, Beijing 100088,China)

Abstract:This paper reviews the evaluation characteristics of regional sustainable development at home and abroad, analyzes the problems existing in the evaluation, discusses the framework and the way of improving regional sustainable development evaluation,and discusses how to reduce the evaluation index redundancy and its related problems.

Key words:sustainable development; evaluation index; evaluation model; system analysis

（責(zé)任編輯：關(guān)立新）