沈柳蘭

【摘要】犯罪適度化的內(nèi)涵由犯罪圈的廣度、超前度、刑罰的厲度等組成。風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中刑事立法面臨著巨大的犯罪化壓力，如何避免“人們用來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)代治理機(jī)制和各種治理手段”成為滋生新型風(fēng)險(xiǎn)的罪魁禍?zhǔn)?，從而使其恰?dāng)?shù)赜兴鶠楹陀兴粸椤＿@一問(wèn)題使得犯罪適度化成為風(fēng)險(xiǎn)刑法興盛狀態(tài)下必須重視的話題。

【關(guān)鍵詞】風(fēng)險(xiǎn)社會(huì) 適度性 刑事立法

“風(fēng)險(xiǎn)”是當(dāng)代社會(huì)的顯著特征，社會(huì)組織化程度的不斷提高和科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展成為風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的起源，“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”概念成為理解現(xiàn)代社會(huì)變遷的核心觀念。我國(guó)30多年的刑事立法實(shí)踐表明，犯罪化一直是刑事立法的主旋律，犯罪化的結(jié)果關(guān)乎人的生命、自由、財(cái)產(chǎn)等重大權(quán)利。在對(duì)某種行為予以刑罰處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循什么樣的原則保證刑法在安全與自由之間的平衡，堅(jiān)守刑法的核心價(jià)值，犯罪的適度化原則尤為重要。犯罪的適度化包括空間維度、時(shí)間維度兩個(gè)方面?？臻g維度是指犯罪化的邊界，犯罪圈的廣度和深度。時(shí)間維度是指犯罪化過(guò)程中的前瞻度。

犯罪圈的審慎擴(kuò)張—適度干預(yù)的空間維度

社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是影響社會(huì)安全運(yùn)行的重要因素，風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論關(guān)注現(xiàn)代社會(huì)中人類(lèi)的實(shí)踐活動(dòng)、制度建構(gòu)、科學(xué)技術(shù)等因素對(duì)社會(huì)發(fā)展的影響，風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和治理成為社會(huì)管理的重要內(nèi)容。因此，適度的依據(jù)就是將提升刑法應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力作為基本標(biāo)準(zhǔn)。在此目標(biāo)下，“風(fēng)險(xiǎn)刑法”理論應(yīng)運(yùn)而生，它以行為的抽象危險(xiǎn)性作為規(guī)制對(duì)象和目的，只要行為人存在法定的行為，即推定為存在抽象的客觀危險(xiǎn)，并且在危險(xiǎn)變成現(xiàn)實(shí)之前即行介入。安全刑法的重要標(biāo)志是危險(xiǎn)犯處罰的早期化、保護(hù)范圍的擴(kuò)大化和法益保護(hù)的前置化。立法上表現(xiàn)為大量行政違法行為進(jìn)入刑法的評(píng)價(jià)圈，以行政犯、危險(xiǎn)犯等為代表的非核心類(lèi)犯罪在刑法中的比重增大，刑法的懲罰功能逐漸向預(yù)防功能傾斜。但安全刑法功能轉(zhuǎn)向的本身就蘊(yùn)含著摧毀自由的巨大危險(xiǎn)。具體而言對(duì)犯罪圈的控制源于：

風(fēng)險(xiǎn)的普遍性與現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)的特殊性。風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論的創(chuàng)始人之一貝克認(rèn)為人類(lèi)歷史上各個(gè)時(shí)期的各種社會(huì)形態(tài)從一定意義上說(shuō)都是風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)，只是風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中的風(fēng)險(xiǎn)有著不同于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)構(gòu)和特征，其中之一是風(fēng)險(xiǎn)的“制度化”和“制度化”的風(fēng)險(xiǎn)。刑法作為控制社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、保障公共安全的最后手段，必須滿足風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中安全政策的需求，注重培育與風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)相適應(yīng)的刑法精神，滿足社會(huì)對(duì)刑法的期待。在烏爾斯·金德霍伊澤爾看來(lái)，傳統(tǒng)刑法中通過(guò)對(duì)犯罪分子的教育效應(yīng)來(lái)實(shí)現(xiàn)犯罪的特別預(yù)防，在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中已經(jīng)不合時(shí)宜了。在安全刑法當(dāng)中常見(jiàn)的案件，如環(huán)境災(zāi)難或者大規(guī)模交通事故中存在著社會(huì)沖突，這些都不能簡(jiǎn)單地歸因于犯罪者，而且犯罪者和被害人的界限經(jīng)常很模糊。①風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論也表明，雖然人類(lèi)為應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)建立了各種治理對(duì)策，然而，這些針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的制度、對(duì)策正在制度性地產(chǎn)生和制造著風(fēng)險(xiǎn)，這種制度自身也可能是風(fēng)險(xiǎn)源。刑法干預(yù)范圍的過(guò)度擴(kuò)張或收縮，不僅不能消解風(fēng)險(xiǎn)，很可能會(huì)導(dǎo)致社會(huì)安全形勢(shì)惡化。風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源不是基于無(wú)知的魯莽行為，而是基于理性的規(guī)定、判斷、分析、推論、區(qū)別、比較等認(rèn)知能力，它不是對(duì)自然缺乏控制，而是期望對(duì)自然的控制能夠日趨完美。這種由人為風(fēng)險(xiǎn)造成的顯性與潛在的破壞日趨嚴(yán)重，但卻沒(méi)有人或組織需要對(duì)此負(fù)責(zé)，進(jìn)而導(dǎo)致“有組織的不負(fù)責(zé)任”現(xiàn)象的產(chǎn)生。②犯罪適度化是避免刑法因犯罪圈過(guò)度急劇擴(kuò)張的選項(xiàng)，是我們必須堅(jiān)守的基線。

在現(xiàn)實(shí)層面犯罪的不可避免性既是一種共識(shí)，也是一種事實(shí)。西方有不少學(xué)者認(rèn)為，犯罪是與人類(lèi)社會(huì)所共生共有的現(xiàn)象。犯罪學(xué)告訴我們，犯罪是個(gè)人因素和社會(huì)因素綜合作用的結(jié)果，只要人類(lèi)社會(huì)中存在著相互依存又相互排斥的各種矛盾，那么在這些矛盾的運(yùn)動(dòng)過(guò)程中，就會(huì)既產(chǎn)生著有利于社會(huì)進(jìn)步的動(dòng)力，也產(chǎn)生著社會(huì)機(jī)體難于消化接受的東西，當(dāng)這些東西達(dá)到飽和狀態(tài)時(shí)，犯罪因此而產(chǎn)生。

值得欣慰的是，現(xiàn)行刑法頒布以來(lái)，全國(guó)人大常委會(huì)共通過(guò)了8個(gè)刑法修正案，有較為明確的指向，經(jīng)濟(jì)犯罪和公共安全類(lèi)犯罪等法定犯集中的領(lǐng)域是犯罪化的重點(diǎn)，對(duì)經(jīng)濟(jì)違法行為的犯罪化占所有刑法修正案的近一半，其次為妨害社會(huì)管理秩序罪和危害公共安全罪，犯罪圈呈謹(jǐn)慎擴(kuò)張狀態(tài)。其次，我國(guó)“定性+定量”犯罪構(gòu)成模式和行政責(zé)任與刑事責(zé)任的二元處罰體系，在刑法的“法定犯”時(shí)代，將大量的行政違法行為擋在刑法規(guī)定的犯罪之外。同時(shí)刑法第十三條的但書(shū)條款表明，刑法分則中所規(guī)定的犯罪，在行為樣態(tài)符合犯罪構(gòu)成的情況下，犯罪是否成立，不但要依據(jù)刑法分則的規(guī)定，還應(yīng)當(dāng)結(jié)合刑法總則第十三條的規(guī)定予以考量。刑法第十三條作為對(duì)刑法分則諸多具體犯罪在構(gòu)成要件數(shù)量方面的概括性規(guī)定，事實(shí)上將那些性質(zhì)上已經(jīng)構(gòu)成犯罪，在程度邊界上尚不夠嚴(yán)重的行為擋在犯罪圈之外，在刑事立法的時(shí)候已經(jīng)非犯罪了。再次，從刑法分則規(guī)定的具體犯罪看，我國(guó)的刑事立法和刑法學(xué)理論重視犯罪結(jié)果在犯罪構(gòu)成中的作用，某種危害行為若沒(méi)有刑法分則要求的犯罪結(jié)果，不能構(gòu)成犯罪，刑法中所規(guī)定的經(jīng)濟(jì)、財(cái)產(chǎn)類(lèi)犯罪直接規(guī)定了數(shù)量或情節(jié)要求的犯罪相當(dāng)多。有的犯罪雖然沒(méi)有或無(wú)法用數(shù)量進(jìn)行定量，但有情節(jié)嚴(yán)重或惡劣等罪量要求，這樣在國(guó)外刑法中的違警罪、輕罪，在我國(guó)定性加定量的犯罪構(gòu)成模式下，予以行政處罰法即可。

前瞻性—適度化的時(shí)間維度

刑事立法的前瞻度是指立法者在犯罪化的過(guò)程中，不但將已經(jīng)相對(duì)成熟穩(wěn)定且具有相當(dāng)社會(huì)危害性行為依照法定程序規(guī)定為犯罪，設(shè)置相應(yīng)刑罰，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)相應(yīng)的立法預(yù)測(cè)手段把尚未出現(xiàn)或剛剛顯現(xiàn)端倪的危害性行為提前予以犯罪化。

犯罪化的現(xiàn)實(shí)考察。風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論的興起和發(fā)展，正值我國(guó)改革開(kāi)放開(kāi)始之時(shí)，在我國(guó)首部刑法典施行的18年間，全國(guó)人大常委會(huì)先后通過(guò)了20多個(gè)刑事決定和補(bǔ)充規(guī)定?，F(xiàn)行刑法在條文上由79刑法的192條追加到452條；作為規(guī)定具體犯罪與刑罰的分則，罪名由130余個(gè)增加到413個(gè)。增加的條文以分則為主，總則幾乎沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的修改和增加。97刑法中非犯罪化范圍十分有限，被取消的罪名大多以另外的形式潛伏于其他罪名之中。從97刑法生效至2011年2月，總共頒布8個(gè)刑法修正案和1個(gè)單行刑法，總罪名達(dá)450多個(gè)。幾乎每隔一、兩年便有刑法修正案出臺(tái)，而且刑法修正案的條文日漸增多，由初期的不足5條逐漸增加，至《修八》時(shí)已經(jīng)達(dá)50條之多，且首次涉及總則的內(nèi)容，其他的修正案都是對(duì)刑法分則具體犯罪的修改，刑法修改的頻度和廣度在不斷加大，應(yīng)激性立法增多，一些影響大的事件往往成為立法的導(dǎo)火線。

我國(guó)刑事立法的實(shí)踐表明，我們對(duì)犯罪發(fā)展的趨勢(shì)未能進(jìn)行有效的合理預(yù)測(cè)，對(duì)刑法超前度的把握明顯不足，作為我國(guó)首部刑法修訂成果的97刑法，未能在整體上對(duì)犯罪有宏觀的把握。其結(jié)果是刑法的不確定性增加，司法解釋空前繁榮，司法權(quán)僭越立法權(quán)，刑法的信用與權(quán)威受到挑戰(zhàn)。之所以如此，除了社會(huì)變化巨大外，與我們對(duì)快速轉(zhuǎn)型中社會(huì)關(guān)系客觀規(guī)律的認(rèn)識(shí)不夠有很大關(guān)系，從而未能對(duì)社會(huì)的未來(lái)發(fā)展方向作出恰當(dāng)?shù)念A(yù)判，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中犯罪變化的預(yù)測(cè)能力不強(qiáng)。

前瞻性的實(shí)現(xiàn)。從前瞻的角度，我國(guó)刑事立法順應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)刑法的內(nèi)涵，充分考慮科學(xué)技術(shù)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，將那些懲罰和治理成本高的行政違法行為適時(shí)予以犯罪化，實(shí)現(xiàn)刑法對(duì)行政法的適度“購(gòu)并”。二是進(jìn)一步擴(kuò)大抽象危險(xiǎn)犯的范圍，現(xiàn)行刑法中的危險(xiǎn)犯主要集中在危害公共安全的犯罪中，經(jīng)過(guò)歷次的刑法修正案，危險(xiǎn)犯的范圍應(yīng)有所擴(kuò)大，但從刑法回應(yīng)現(xiàn)實(shí)需要的角度，在破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序犯罪、妨礙社會(huì)管理秩序犯罪、瀆職犯罪等章節(jié)中應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步增加危險(xiǎn)犯的犯罪，并適當(dāng)增加單位危險(xiǎn)犯和過(guò)失危險(xiǎn)犯的比例，從而強(qiáng)化對(duì)環(huán)境安全、金融安全等非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域的保護(hù)力度。而在刑罰的設(shè)置上，應(yīng)當(dāng)增加刑罰的品種，尤其充實(shí)細(xì)化資格刑，避免資格刑的虛置，增強(qiáng)資格刑的有效性，提高刑罰的適應(yīng)性和針對(duì)性，實(shí)現(xiàn)刑法的“嚴(yán)而不厲”。

適度超前不是一個(gè)簡(jiǎn)單的愿景。梁根林教授認(rèn)為，能否制定適度超前的刑事立法，首先考驗(yàn)的是立法者的立法能力，一般來(lái)說(shuō)，立法能力由感知能力、預(yù)測(cè)能力、判斷能力、概括與表達(dá)能力等方面組成。其次，還受到司法者司法能力的限制，如國(guó)家投入刑事司法資源的數(shù)量、司法機(jī)構(gòu)的配置及其功能、司法專(zhuān)業(yè)人員的素質(zhì)等。此外還受到民族文化傳統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制、社會(huì)文明程度以及法典相對(duì)于變動(dòng)不居社會(huì)現(xiàn)實(shí)的滯后性等諸多因素的影響，犯罪的適度化并非一個(gè)必然的結(jié)果，而更應(yīng)當(dāng)是一個(gè)發(fā)展的方向和發(fā)展的過(guò)程。為保持刑法在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中應(yīng)對(duì)犯罪的積極主動(dòng)和強(qiáng)大生命力，立法的適度超前將是永恒的追求。

（作者為江蘇警官學(xué)院偵查系副教授；本文系江蘇高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科建設(shè)工程資助項(xiàng)目，江蘇警官學(xué)院人文社會(huì)科學(xué)資助項(xiàng)目“危險(xiǎn)駕駛罪相關(guān)問(wèn)題研究”，項(xiàng)目編號(hào)：11S01）

注釋

①［德］烏爾斯·金德霍伊澤爾，劉國(guó)良編譯：“安全刑法：風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的刑法危險(xiǎn)”，《馬克思主義與現(xiàn)實(shí)》，2005年第3期，第41頁(yè)。

②田鵬輝：“論風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)視野下的刑法立法技術(shù)—以設(shè)罪技術(shù)為視角”，《吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)》，2009年第3期，第61頁(yè)。