黃曉斌　付躍安

要：文章選取開放存取學(xué)術(shù)出版聯(lián)盟的第一類正式會(huì)員為研究對(duì)象，對(duì)具有代表性的開放存取科技論文出版網(wǎng)站進(jìn)行了可用性調(diào)研，涉及頁面布局、導(dǎo)航、內(nèi)容組織和獲取、檢索與移動(dòng)友好五個(gè)方面，以統(tǒng)計(jì)分析為主，結(jié)合在線評(píng)估工具，分析了國外開放存取科技論文網(wǎng)站的可用性特點(diǎn)，并總結(jié)了我國開放存取科技論文網(wǎng)站建設(shè)應(yīng)借鑒的經(jīng)驗(yàn)與吸取的教訓(xùn)。

關(guān)鍵詞：開放存取 科技論文 可用性 網(wǎng)站

中圖分類號(hào)： G250.73文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： Ａ 文章編號(hào)： 1003-69３８（２０12）０4－0081-081 引言

開放存取（簡稱OA）近年來得到了快速發(fā)展。2009年的一項(xiàng)調(diào)查顯示，2008年全球出版的同行評(píng)議論文中約20%可以開放獲取。在所有出版的學(xué)術(shù)期刊中，有8.5%可以在出版商的網(wǎng)站上免費(fèi)獲取，其中，62%屬于全開放獲取期刊，另有11.9%的論文可以在諸如機(jī)構(gòu)庫（43%）、主題庫（24%）和個(gè)人或機(jī)構(gòu)網(wǎng)頁上免費(fèi)獲?。慌c人文和社科論文相比，科技類論文的開放存取率更高［1］。2011年的一項(xiàng)研究表明，從2000年到2009年，開放存取期刊增長迅速，在2000年，全球有740種開放存取期刊，發(fā)表了19500篇開放存取論文，而在2009年，全球開放存取期刊的數(shù)量猛增至4769種，發(fā)表了191850篇開放存取論文，期刊量增加了544%，論文量增加了884%［2］。OA資源的價(jià)值在于向用戶提供免費(fèi)的全文服務(wù)。OA網(wǎng)站是否為用戶提供了易學(xué)、易用的交互方式，會(huì)影響開放存取功能的發(fā)揮。本文對(duì)開放存取學(xué)術(shù)出版聯(lián)盟（Open Access Scholarly Publishers Association，OASPA）的會(huì)員網(wǎng)站進(jìn)行了調(diào)研。OASPA的正式會(huì)員有三類，其中第一類指OA專業(yè)出版組織，這類組織建有專門的OA網(wǎng)站，提供多種OA刊物的出版或?yàn)槠渌麢C(jī)構(gòu)管理和維護(hù)OA期刊，其他兩類會(huì)員或者僅有一種開放存取刊物，或者僅對(duì)開放存取提供支持，因此本文選取第一類會(huì)員為研究對(duì)象，剔除非英語網(wǎng)站，得到20種OA科技論文出版平臺(tái)的網(wǎng)站，包括生物醫(yī)藥中心（BioMed）、聯(lián)合出版（Co-action）、Hindwai、科學(xué)公共圖書館（PloS）等著名的開放存取出版商。本文采用統(tǒng)計(jì)分析的方法，結(jié)合在線評(píng)估工具，從5個(gè)方面對(duì)OA科技論文網(wǎng)站的可用性進(jìn)行調(diào)研。

2 OA出版平臺(tái)概況

20種OA科技論文網(wǎng)站可以分為兩類：專業(yè)OA網(wǎng)站與綜合OA網(wǎng)站。除少量物理學(xué)、生物與醫(yī)藥學(xué)、結(jié)晶學(xué)等領(lǐng)域的專業(yè)OA科技論文網(wǎng)站外，大部分網(wǎng)站屬于綜合性網(wǎng)站（見表1）。不同網(wǎng)站提供的OA的刊物數(shù)量不一，從幾十種到上百種，如Hindawi出版集團(tuán)出版的OA期刊超過300種。20種OA科技論文網(wǎng)站的期刊總量達(dá)到上千種，基本上涵蓋了當(dāng)前國際上OA科技論文的核心。根據(jù)開放存取的程度，OA期刊主要分為兩類，一是全開放期刊，由專門的OA出版機(jī)構(gòu)和公益組織提供；另一類是部分開放期刊，是商業(yè)出版機(jī)構(gòu)為迎合開放存取發(fā)展趨勢而對(duì)原收費(fèi)期刊提供的一種服務(wù)。

[序號(hào)&名稱&網(wǎng)址&1&美國物理研究所（American Institute of Physics）&http://aipadvances.aip.org/&2&美國物理學(xué)會(huì)（American Physical Society）&http://publish.aps.org/&3&AOSIS開放期刊（AOSIS OpenJournals）&http://www.openjournals.net/&4&生物醫(yī)藥中心（BioMed Central）&http://www.biomedcentral.com/&5&Qatar科技（QScience）&http://www.qscience.com/&6&哥白尼出版物（Copernicus Publications）&http://publications.copernicus.org/home.html&7&癌癥（Ecancer Medical Science）&http://ecancer.org/&8&前沿（Frontiers Research Foundation）&http://www.frontiersin.org/&9&Hindawi出版集團(tuán)（Hindawi Publishing Corporation）&http://www.hindawi.com/&10&IOP科學(xué)（IOP Science）&http://iopscience.iop.org/&11&結(jié)晶學(xué)期刊在線（International Union of Crystallography ）&http://journals.iucr.org/&12&MDPI開放存取出版（MDPI AG）&http://www.mdpi.com/&13&牛津期刊（Oxford University Press）&http://www.oxfordjournals.org/&14&科學(xué)公共圖書館（Public Library of Science，PloS）&http://www.plos.org/&15&SAGE期刊（SAGE Publications）&http://online.sagepub.com/&16&施普林格開放存取平臺(tái)（Springer Open）&http://www.springeropen.com/&17&皇家學(xué)會(huì)出版物（The Royal Society）&http://royalsocietypublishing.org/&18&BMJ期刊（BMJ Group）&http://group.bmj.com/products/journals&19&聯(lián)合出版（Co-Action Publishing）&http://www.co-action.net/&20&烏德勒克大學(xué)圖書館開放存取服務(wù)（Igitur）&http://www.uu.nl/university/library/en/igitur/Pages/default.aspx&][表1 OA科技論文網(wǎng)站概況]

3 國外OA科技論文網(wǎng)站的可用性特點(diǎn)

OA科技論文網(wǎng)站既是網(wǎng)站的一種，也是資源系統(tǒng)的一種，因此可用性調(diào)查既要考慮網(wǎng)站本身的特點(diǎn)，也要考慮資源系統(tǒng)的特點(diǎn)，本文分別選取了網(wǎng)站和資源系統(tǒng)的兩個(gè)主要方面——網(wǎng)頁布局、導(dǎo)航與內(nèi)容組織和獲取、檢索進(jìn)行調(diào)查，同時(shí)，考慮到技術(shù)的發(fā)展，增加了移動(dòng)友好的調(diào)查。

3.1 網(wǎng)頁布局

網(wǎng)頁包括標(biāo)識(shí)區(qū)、標(biāo)題區(qū)、主導(dǎo)航區(qū)、內(nèi)容區(qū)和注腳區(qū)等部分。標(biāo)識(shí)區(qū)與標(biāo)題區(qū)位于頁面上部，注腳區(qū)位于頁面底部，因此頁面布局的效果主要由主導(dǎo)航區(qū)和內(nèi)容區(qū)決定。尼爾森2006年所做的一項(xiàng)眼動(dòng)跟蹤研究表明，用戶是以“F”模式瀏覽網(wǎng)頁的，即先水平瀏覽，然后向下稍微移動(dòng)，再水平瀏覽，接著慢慢沿左側(cè)移動(dòng)［3］。根據(jù)用戶的瀏覽特點(diǎn)，網(wǎng)站應(yīng)將重要的內(nèi)容置于頁面上部，其中，中央優(yōu)于左側(cè)，左側(cè)優(yōu)于右側(cè)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，國外OA科技論文網(wǎng)站頁首導(dǎo)航使用最多，有85%（17個(gè)）的網(wǎng)站使用。頁首導(dǎo)航集中了網(wǎng)站的核心功能，例如，大部分網(wǎng)站的頁首導(dǎo)航中有OA刊物鏈接，二分之一的網(wǎng)站提供了最新論文鏈接，近三分之二的網(wǎng)站在頁首導(dǎo)航提供了檢索功能或鏈接。頁首導(dǎo)航的設(shè)置體現(xiàn)了“網(wǎng)頁頂部導(dǎo)航效果最佳”［4］的原則。除頁首導(dǎo)航外，網(wǎng)站中最突出的區(qū)域是位于頁面中央的內(nèi)容區(qū)，這里通常是出版商向讀者展示資源的平臺(tái)，讀者可以在此獲得許多重要線索和資源。45%的網(wǎng)站使用了左欄導(dǎo)航，不使用左欄導(dǎo)航的網(wǎng)站均將此區(qū)域作為內(nèi)容區(qū)的一部分。60%的網(wǎng)站使用了右欄導(dǎo)航。雖然右欄導(dǎo)航中也有許多重要鏈接，但這些鏈接大多可以在網(wǎng)站的其他地方找到，將其放在右欄導(dǎo)航中以起到“提醒”作用。

如果頁面密度過大，含有大量信息，用戶就要花費(fèi)更長的時(shí)間定位［5］。Powell提出了一個(gè)原則，即將一組相似選項(xiàng)的數(shù)量控制在5到9個(gè)之間［6］。網(wǎng)站分區(qū)是一種樹狀結(jié)構(gòu)：整個(gè)網(wǎng)站劃分為若干個(gè)區(qū)域，每個(gè)區(qū)域再劃分為若干個(gè)子區(qū)，以此遞進(jìn)。網(wǎng)站是否擁擠，關(guān)鍵要看每個(gè)節(jié)點(diǎn)上的分支數(shù)量。國外OA科技論文網(wǎng)站基本上遵循了上述原則，每組相似項(xiàng)目的數(shù)量大都位于5～9個(gè)之間，如果數(shù)量較多，項(xiàng)目之間再進(jìn)行視覺處理，如塊化。例如，結(jié)晶學(xué)期刊在線旗下共有八種開放存取期刊，網(wǎng)站將這八種期刊在內(nèi)容區(qū)縱向展開，每個(gè)條目中也包含八項(xiàng)內(nèi)容，即刊名、封面/期刊鏈接、當(dāng)前期、過期、樣本期、作者服務(wù)、讀者服務(wù)與論文提交。牛津期刊在右欄導(dǎo)航的信息與服務(wù)欄目下共有11條信息，通過背景區(qū)分實(shí)現(xiàn)塊化顯示。上述原則是西方魔法數(shù)字“7”在可用性領(lǐng)域的延伸。早在1956年，心理學(xué)家George A. Miller就從認(rèn)知角度對(duì)“7”做了解釋：“魔法數(shù)字‘7，增加或減去2個(gè)，代表了我們處理信息的能力限度”［7］。

3.2 導(dǎo)航

科學(xué)、有效的導(dǎo)航能夠協(xié)助用戶快速、準(zhǔn)確的定位信息，這有賴于導(dǎo)航選項(xiàng)的選擇和合理組織。在國外OA科技論文網(wǎng)站中，諸如期刊列表、最新論文、回溯論文、編讀推薦、用戶與作者入口、網(wǎng)站政策、檢索鏈接、幫助資源、互動(dòng)等大多可以在主導(dǎo)航中找到，導(dǎo)航選項(xiàng)的名稱基本上采用通用稱呼，易于理解。例如，施普林格開放存取平臺(tái)在標(biāo)題區(qū)提供了簡單檢索功能和高級(jí)檢索鏈接，頁首導(dǎo)航包括主頁、期刊、論文、關(guān)于實(shí)施普林格開放出版平臺(tái)、我的平臺(tái)等選項(xiàng)，用戶通過頁首可分別以檢索和瀏覽兩種方式查閱論文，獲得有關(guān)信息和服務(wù)。對(duì)于選項(xiàng)較多的導(dǎo)航，一些網(wǎng)站使用彈出菜單的方式，只要鼠標(biāo)經(jīng)過標(biāo)題，相關(guān)子項(xiàng)即顯示出來，另一些網(wǎng)站借助左欄導(dǎo)航對(duì)主導(dǎo)航進(jìn)行細(xì)化。

導(dǎo)航的另一個(gè)目的是讓用戶隨時(shí)知道所處的位置，這需要導(dǎo)航結(jié)構(gòu)在整個(gè)網(wǎng)站中保持一致，并要向用戶反饋當(dāng)前的位置信息，避免出現(xiàn)“死頁”（End Page）現(xiàn)象。80%的OA科技論文網(wǎng)站的主導(dǎo)航在不同頁面中保持一致，說明一致的導(dǎo)航得到了普遍重視，但僅有25%（5個(gè)）的網(wǎng)站使用了導(dǎo)航反饋，即用戶點(diǎn)擊導(dǎo)航選項(xiàng)后該選項(xiàng)發(fā)生某種反應(yīng)，以表明用戶的位置。個(gè)別網(wǎng)站雖然沒有使用導(dǎo)航反饋，但是目標(biāo)頁面的標(biāo)題與導(dǎo)航選項(xiàng)一致，通過標(biāo)題用戶也能判斷位置所在。35%（7個(gè)）的網(wǎng)站使用了“面包屑”路徑，這是一種結(jié)構(gòu)化信息，能夠顯示所訪問頁面在網(wǎng)站中的層次?！八理摗笔且环N導(dǎo)航消失的頁面，用戶到達(dá)“死頁”后無法進(jìn)入網(wǎng)站任何位置，只能通過后退或關(guān)閉當(dāng)前網(wǎng)頁的方式重新訪問網(wǎng)站。國外OA科技論文網(wǎng)站的全文頁面中，HTML版的論文頁面均保留了網(wǎng)站導(dǎo)航，對(duì)于PDF格式論文，不到一半的網(wǎng)站采用了加框顯示的方式，即在瀏覽器內(nèi)打開PDF文檔，論文顯示在頁面的某個(gè)區(qū)域，網(wǎng)站導(dǎo)航顯示在區(qū)域外。

3.3 內(nèi)容組織與獲取

OA科技論文網(wǎng)站的內(nèi)容包括兩類，一是網(wǎng)頁內(nèi)容，二是科技論文資源，本文的內(nèi)容指后者。

3.3.1 內(nèi)容組織

OA科技論文網(wǎng)站大多以字順方式向用戶提供期刊列表，對(duì)于每種刊物，基本上沿用了傳統(tǒng)期刊的組織方式，即卷/期模式，便于讀者查找最新論文。網(wǎng)站還提供了多種索引途徑，方便讀者從不同角度獲取論文。時(shí)間和使用統(tǒng)計(jì)是最主要的索引維度。所有OA資源都提供了基于時(shí)間的索引，大都在主頁的醒目位置提供最新論文目錄，許多網(wǎng)站的最新期都屬于非完整版，另一些網(wǎng)站以特別稱呼標(biāo)注這些論文，如錄用論文、最近審閱、論文預(yù)覽等，目的就是盡力提高論文的時(shí)效性。近一半的OA網(wǎng)站采用了基于讀者使用的索引，如根據(jù)讀者的閱讀量、訪問量、引用量、下載量、微博率等對(duì)論文排序，或以關(guān)鍵詞云列舉讀者使用的關(guān)鍵詞。例如，生物醫(yī)藥中心提供了最新論文、最多瀏覽和最多轉(zhuǎn)發(fā)等論文排序，并在題目旁以醒目的文字標(biāo)出論文的受歡迎程度。其他索引途徑還包括標(biāo)題字順、作者字順、編輯推薦、專題與熱點(diǎn)、研究機(jī)構(gòu)、主題等。

3.3.2 內(nèi)容獲取

在內(nèi)容獲取上，Powell提出了“三次點(diǎn)擊即可使用戶獲得所需內(nèi)容”的原則［6］。在國外OA科技論文網(wǎng)站上，從主頁開始，除檢索外，查閱全文一般要經(jīng)過四到五個(gè)步驟，由于起點(diǎn)是出版平臺(tái)，因此步驟多一到兩步并至少需要一次點(diǎn)擊。典型過程是從網(wǎng)站主頁進(jìn)入期刊列表，從期刊列表進(jìn)入期刊首頁，然后進(jìn)入倉儲(chǔ)頁面，選擇卷期進(jìn)入目錄頁，在目錄頁點(diǎn)擊感興趣的論文題目，進(jìn)入摘要頁，最后利用摘要頁的鏈接打開或下載論文（見圖1）。事實(shí)上，許多OA科技論文網(wǎng)站都對(duì)獲取流程進(jìn)行了精簡，減少了用戶獲取全文的點(diǎn)擊量。常見做法是在目錄頁設(shè)置全文鏈接，無需經(jīng)過摘要頁，用戶直接在目錄頁打開或下載全文。一些機(jī)構(gòu)將期刊列表放在網(wǎng)站首頁，用戶直接到達(dá)期刊首頁。許多網(wǎng)站都在主頁上列出最新或推薦論文的信息與鏈接，用戶一步即可獲得全文。

3.3.3 內(nèi)容發(fā)現(xiàn)

用戶通常是通過各種“源”如搜索引擎、目錄、索引、數(shù)字圖書館等獲取論文的，因此是否能在這些“源”中被發(fā)現(xiàn)，對(duì)于內(nèi)容的獲取和利用非常關(guān)鍵。許多開放存取研究表明，大部分用戶是通過Google或Google Scholar獲得資源的［8］。在所調(diào)查的OA科技論文網(wǎng)站中，幾乎所有的論文都可以在Google中查到，但只有部分論文可以在Google Scholar中查到。對(duì)于后者，需要根據(jù)Google Scholar的內(nèi)容索引指南對(duì)網(wǎng)站進(jìn)行優(yōu)化配置。開放鏈接已經(jīng)成為國際社會(huì)廣為接受的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，采取這一標(biāo)準(zhǔn)的資源將能作為目標(biāo)資源被公共和機(jī)構(gòu)解析器發(fā)現(xiàn)，從而被集成到各種源服務(wù)中，并被集成到其他基于開放鏈接的系統(tǒng)中。通過對(duì)20個(gè)OA科技論文網(wǎng)站URL的分析發(fā)現(xiàn)，75%（15個(gè)）的網(wǎng)站采用了開放鏈接句法，說明開放鏈接已引起重視。Google Scholar即可以作為鏈接源，也可[圖1 全文獲取過程]

以作為目標(biāo)被集成到諸如SFX等基于開放鏈接的服務(wù)中。作為鏈接源，讀者在檢索到索引信息后可以獲知在何處能得到授權(quán)內(nèi)容，這對(duì)于僅提供部分開放存取服務(wù)的期刊具有重要意義；作為資源目標(biāo)，Google Scholar可以被嵌入到其他服務(wù)源中，如北京師范大學(xué)圖書館在其SFX中將Google Scholar作為鏈接目標(biāo)，擴(kuò)大了資源被發(fā)現(xiàn)的機(jī)會(huì)。

3.4 檢索

檢索是數(shù)字圖書館中用戶獲取論文的主要途徑，開發(fā)具有良好可用性的檢索系統(tǒng)能有效協(xié)助用戶更好地發(fā)現(xiàn)資源。

3.4.1 檢索方式

大部分OA科技論文網(wǎng)站都提供了簡單/快速檢索和高級(jí)檢索兩種方式，符合用戶的檢索特點(diǎn)，即大部分用戶首選簡單檢索，高級(jí)檢索只是一種輔助選項(xiàng)［9］。一些系統(tǒng)并未對(duì)檢索類型做區(qū)分，只是在檢索區(qū)設(shè)置了必要的檢索選項(xiàng)，如MDPI在標(biāo)題區(qū)設(shè)置了一個(gè)檢索區(qū)，提供了9個(gè)字段/限制條件，包括題名/關(guān)鍵詞、作者、論文類型、刊名、欄目、特別期、卷、期、頁，其中，欄目和特別期在調(diào)查時(shí)未啟用。常見做法是在網(wǎng)站的顯著位置設(shè)置簡單檢索，在簡單檢索旁邊或下方設(shè)置高級(jí)檢索鏈接。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，由于不是推薦使用方式，個(gè)別網(wǎng)站高級(jí)檢索的可獲得性存在問題。Hindawi、烏德勒克大學(xué)圖書館開放存取服務(wù)在主頁上沒有高級(jí)檢索鏈接，用戶檢索一次后方能進(jìn)入高級(jí)檢索或獲得高級(jí)檢索鏈接；科學(xué)公共圖書館在出版平臺(tái)上僅有一個(gè)檢索框，用戶只有進(jìn)入具體的期刊后才能找到高級(jí)檢索。

許多網(wǎng)站設(shè)有專門的檢索功能，例如IOP科學(xué)提供了物理學(xué)與天文學(xué)分類系統(tǒng)（PACS）和數(shù)學(xué)主題分類系統(tǒng)（MSC）檢索，美國物理研究所與癌癥等提供了DOI檢索。不過，許多專門檢索都可以融入統(tǒng)一檢索，如IOP 科學(xué)與美國物理研究所、癌癥的專門檢索可以作為檢索字段或限制條件融入統(tǒng)一檢索；施普林格開放出版在高級(jí)檢索旁邊設(shè)置了布爾檢索，但布爾檢索應(yīng)該是高級(jí)檢索的一個(gè)基本要件；IOP 科學(xué)提供了文章精確查找功能，但其參數(shù)也可以作為檢索字段或限制條件融入高級(jí)檢索。專門檢索的設(shè)置看似增加了檢索途徑，但不利于保持檢索界面的簡潔和統(tǒng)一，造成了檢索功能分散。

3.4.2 檢索字段/限制條件

幾乎所有的文獻(xiàn)特征都被用作檢索字段或限制條件。其中，題名、作者、全文、文摘、出版時(shí)間使用最多，這也是大多數(shù)數(shù)據(jù)庫常用的檢索字段（見表2）。對(duì)于同一對(duì)象，通過提供多種查找途徑可以擴(kuò)大檢索范圍，如作者的檢索途徑包括作者姓名、作者單位、郵箱、編者、年齡等。一些系統(tǒng)為了減少讀者檢索次數(shù)，提高查全率，同時(shí)避免檢出過量冗余結(jié)果，對(duì)字段進(jìn)行了組配，例如施普林格開放存取平臺(tái)提供了引言+文摘、題名+文摘+全文、文章編碼+首頁等復(fù)合字段。為了提高檢索準(zhǔn)確性，一些檢索提供基于論文數(shù)據(jù)的知識(shí)發(fā)現(xiàn)，如引言、研究方法、圖表說明、結(jié)果/結(jié)論/討論、致謝、參考文獻(xiàn)、附件等，這得益于科技論文的寫作規(guī)范、結(jié)構(gòu)統(tǒng)一、術(shù)語一致等特點(diǎn)。

3.4.3 檢索技術(shù)/策略

檢索技術(shù)/策略是提高檢索性能，保證檢索有效性重要手段。隨著搜索引擎的發(fā)展，許多檢索技術(shù)/策略得到了推廣和應(yīng)用，但這些技術(shù)/策略在開放存取檢索中的應(yīng)用情況并不理想。從表3可以看出，短語精確匹配、截詞檢索、大小寫不敏感、布爾檢索、檢索式保留等技術(shù)/策略運(yùn)用較多，而查詢擴(kuò)展、糾錯(cuò)功能、二次檢索、自動(dòng)補(bǔ)全等技術(shù)/策略運(yùn)用較少，其中自動(dòng)補(bǔ)全技術(shù)的應(yīng)用頻次為零。個(gè)別檢索技術(shù)/策略的運(yùn)用存在比較復(fù)雜的情況。例如，根據(jù)皇家學(xué)會(huì)出版平臺(tái)的檢索說明，如果檢索詞全部為小寫，檢索系統(tǒng)對(duì)大小寫不敏感，但如果檢索詞的第一個(gè)字母為大寫，則返回該檢索詞作為句子第一個(gè)詞的結(jié)果。除上述檢索技術(shù)/策略外，一些OA科技論文網(wǎng)站還使用了其他檢索技術(shù)，如詞干檢索、常用詞忽略、模糊搜索等。

[檢索字段/限制條件&頻次&檢索字段/限制條件&頻次&題名&17&文章編碼&6&作者&17&專業(yè)類號(hào)（PACS、IPC、MSC）&5&文摘&15&全文：研究方法&3&全文&14&全文：結(jié)果/結(jié)論/討論&3&出版時(shí)間&14&表格說明&3&卷期&13&全文：致謝&2&來源（期刊）限定/檢索&12&附件&2&DOI&11&被引作者&2&頁碼&11&作者郵箱&2&文章類型&8&主題&2&作者單位&7&開放存取&2&關(guān)鍵詞&6&欄目信息&2&圖片說明&5&檢索結(jié)果格式&1&參考文獻(xiàn)&5&敘詞&1&引文信息&4&其他字段&&全文：引言&3&&&][表2 檢索字段/限制條件出現(xiàn)頻次][注：（1）對(duì)于不同字段組配的復(fù)合字段如“題名/文摘/關(guān)鍵詞”，進(jìn)行拆分統(tǒng)計(jì)；

（2）敘詞包括四種：學(xué)科、關(guān)鍵詞、類型（方式或方法）、范圍。]

[檢索技術(shù)/策略&頻次&檢索技術(shù)/策略&頻次&短語精確匹配&18&檢索幫助［３］&8&截詞檢索&17&查詢擴(kuò)展［４］&6&大小寫不敏感&16&糾錯(cuò)功能&3&布爾檢索&15&二次檢索&1&檢索式保留&13&自動(dòng)補(bǔ)全&0&][表3 檢索技術(shù)/策略使用頻次][注：（1）檢索幫助指上下文幫助（Context Help）；

（2）查詢擴(kuò)展不含對(duì)同一作者其他論文的鏈接。]3.4.4 檢索結(jié)果輸出

國外學(xué)者認(rèn)為，結(jié)果的分面歸類能顯著促進(jìn)對(duì)數(shù)據(jù)庫的有效檢索［１０］，用戶在使用分面系統(tǒng)時(shí)會(huì)提高操作速度［1１］。但調(diào)查顯示（見表4），OA科技論文網(wǎng)站對(duì)分面組織檢索結(jié)果應(yīng)用不多，只有4個(gè)網(wǎng)站使用，例如MDPI提供了出版年份、期刊種類、文章類型、作者國籍四個(gè)分面。在檢索結(jié)果中突出顯示查詢?cè)~能使用戶快速定位目標(biāo)信息，這是搜索引擎常用的策略，但調(diào)查中只有7個(gè)網(wǎng)站對(duì)查詢?cè)~進(jìn)行了高亮顯示。在排序方式上，按時(shí)間和相關(guān)度排序使用較多，其中時(shí)間分為“最近優(yōu)先”和“最早優(yōu)先”兩種。除兩種排序方式外，其他排序方式使用較少。一半左右的網(wǎng)站對(duì)檢索結(jié)果使用了批導(dǎo)出功能，而在其他網(wǎng)站上，用戶只能采用逐條點(diǎn)擊的方式導(dǎo)出引文信息。在檢索列表中直接提供“行動(dòng)號(hào)召”——全文下載能節(jié)省用戶的時(shí)間，這在被調(diào)查的網(wǎng)站中得到了普遍運(yùn)用。在全文格式方面，PDF格式居多，其次是HTML，EPUB格式使用較少。

3.5 移動(dòng)友好

移動(dòng)是互聯(lián)網(wǎng)的下一個(gè)發(fā)展趨勢，越來越多的人們利用手機(jī)、平板電腦等手持設(shè)備瀏覽網(wǎng)頁、下載和閱讀資源，許多機(jī)構(gòu)也都建立了WAP網(wǎng)站，但由于傳統(tǒng)網(wǎng)站仍然擁有絕對(duì)的資源優(yōu)勢，因此人們會(huì)使用移動(dòng)設(shè)備訪問傳統(tǒng)網(wǎng)站。然而，傳統(tǒng)網(wǎng)站和文件是基于桌面系統(tǒng)建立的，在建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、顯示模式、功能設(shè)置等方面未必滿足移動(dòng)閱讀的需要。本文利用W3C（World Wide Web Consortium）提供的網(wǎng)站移動(dòng)友好檢測工具——W3C MobileOK Checker對(duì)20個(gè)網(wǎng)站進(jìn)行檢測，得到了這些網(wǎng)站的移動(dòng)友好指數(shù)。該指數(shù)是一個(gè)百分?jǐn)?shù)，其中0%是最低值。調(diào)查顯示（見表5），75%的網(wǎng)站移動(dòng)友好指數(shù)不足40%，其中50%的網(wǎng)站移動(dòng)友好指數(shù)為0%，主要問題是網(wǎng)絡(luò)標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)用、各種元素如圖片與顏色等、頁面大小、架構(gòu)、設(shè)備兼容、導(dǎo)航、輸入等不能滿足移動(dòng)閱讀的要求。

資源格式對(duì)移動(dòng)閱讀有重要意義。在多種格式中，EPUB是針對(duì)移動(dòng)閱讀開發(fā)的一個(gè)免費(fèi)和開放的電子書標(biāo)準(zhǔn)，由國際數(shù)字出版論壇（International Digital Publishing Forum）于2007年9月發(fā)布，作為被國際社會(huì)廣泛接受的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，能夠被大多數(shù)軟/硬件支持。EPUB[可用指數(shù)（%）&頻 次&比例（%）&0～20&15&75&21～40&4&20&41～60&0&0&61～80&1&5&81～100&0&0&][表5 移動(dòng)友好指數(shù)分布情況]

適應(yīng)了移動(dòng)閱讀的發(fā)展趨勢，能夠支持流式布局和閱讀，滿足不同平臺(tái)和類型硬軟件的要求，并能嵌入多種媒體元素，實(shí)現(xiàn)互動(dòng)資源的開發(fā)。但在20個(gè)OA科技論文網(wǎng)站中，僅有2個(gè)提供了EPUB格式的論文。綜上所述，OA科技論文網(wǎng)站在移動(dòng)友好上仍然有待加強(qiáng)。

4 國外OA科技論文網(wǎng)站的啟示

國外OA科技論文網(wǎng)站的可用性既有共性，也有差異。一些原則作為共識(shí)被普遍接受，如簡潔性、顯著性、一致性、時(shí)效性等；一些原則得到了一定程度的貫徹，如標(biāo)準(zhǔn)性；但一些原則尚沒有引起重視，如反饋原則、移動(dòng)友好等，也仍然存在為數(shù)不少被學(xué)者們認(rèn)為是可用性“陷阱”的設(shè)計(jì)。我國OA科技論文網(wǎng)站可用性建設(shè)應(yīng)借鑒國外OA科技論文網(wǎng)站的積極因素，避免其不足。

4.1 建立合理的思維模型

思維模型指人們對(duì)事物如何運(yùn)行的思維構(gòu)造。存在著至少三種思維模型，即系統(tǒng)建設(shè)者的思維模型、實(shí)現(xiàn)于系統(tǒng)中的思維模型、用戶的思維模型。如果系統(tǒng)的思維模型與用戶的思維模型不一致，就會(huì)引起可用性問題，因此，要基于用戶的思維模型構(gòu)建系統(tǒng)。用戶思維模型一方面受使用類似系統(tǒng)時(shí)積累的經(jīng)驗(yàn)的影響，另一方面也受對(duì)所使用系統(tǒng)期待的影響。首先，作為一個(gè)資源系統(tǒng)，用戶希望從開放存取網(wǎng)站中便捷地獲得對(duì)自己最有價(jià)值的資源，作者希望方便地提交稿件，及時(shí)了解用稿狀態(tài)，這是開放存取系統(tǒng)的任務(wù)主線；其次，通過對(duì)搜索引擎、門戶網(wǎng)站和數(shù)字圖書館的使用，人們對(duì)資源的獲取途徑形成了思維定勢，即以瀏覽或檢索方式，獲得最新、最相關(guān)的資源；第三，人們對(duì)開放存取的期待是免費(fèi)與開放，但許多開放存取出版平臺(tái)提供的并非全開放刊物，因此應(yīng)及早告知用戶哪些不能免費(fèi)，以免用戶在點(diǎn)至最后一步時(shí)才發(fā)現(xiàn)不能開放獲?。坏谒?，用戶的思維模型并不是一成不變的。隨著人們對(duì)網(wǎng)站的使用，一些曾經(jīng)帶來可用性問題的設(shè)計(jì)可能會(huì)不再嚴(yán)重。一個(gè)例子就是檢索方式。雖然高級(jí)檢索被認(rèn)為是輔助檢索類型，但隨著檢索技術(shù)的推廣和人們對(duì)檢索的使用，會(huì)有越來越多的用戶使用高級(jí)檢索。

4.2 借鑒可用性研究成果去提高網(wǎng)站可用性

西方學(xué)者經(jīng)過多年的實(shí)踐和探索，在可用性領(lǐng)域取得了豐碩的成果，提出了大量可用性建議和指南，大到頁面架構(gòu)，小到表頭設(shè)計(jì)，幾乎涵蓋網(wǎng)站建設(shè)的每個(gè)細(xì)節(jié)。由美國政府健康和人類服務(wù)部（U.S. Department of Health & Human Services）建立的Usability.gov將歷年來學(xué)者的研究成果匯集成冊(cè)，編成了《可用性指南》（Usability Guidelines Book）一書，該書可從網(wǎng)上免費(fèi)下載，對(duì)提高網(wǎng)站可用性具有重要的參考價(jià)值。主要可用性原則包括：

（1）顯著性。用戶對(duì)網(wǎng)站的不同頁面、對(duì)同一頁面的不同位置有不同的關(guān)注度，網(wǎng)站應(yīng)根據(jù)用戶的思維模型和對(duì)用戶的認(rèn)識(shí)，將對(duì)用戶最有用的功能放在最顯著的頁面和位置上。任務(wù)主線的起點(diǎn)應(yīng)位于主頁，而不應(yīng)是通過鏈接被置于二級(jí)頁面。要將瀏覽和檢索功能安排在主頁最顯著的位置。在提供瀏覽功能的多種索引中，時(shí)間和使用量是兩個(gè)重要的維度，前者有利于用戶及時(shí)獲得最新資源，后者以社會(huì)線索［12］的方式為讀者提供了推薦服務(wù)。對(duì)于檢索類型，應(yīng)將高級(jí)檢索鏈接放在簡單檢索附近，方便用戶選擇；在檢索字段的排列上，要將用戶最常用的字段放在起始位置；對(duì)于檢索結(jié)果，也要將用戶最關(guān)注的結(jié)果優(yōu)先顯示，即最佳優(yōu)先的原則［13］。

（2）簡潔性。保持簡潔是國外可用性共識(shí)之一，對(duì)這一原則的經(jīng)典表述是“少即是多”。Hicks定律認(rèn)為，選項(xiàng)越多，用戶做出選擇的時(shí)間越久。如果網(wǎng)站不加區(qū)分地集中大量選項(xiàng)，勢必增加用戶選擇的難度。OA科技論文網(wǎng)站應(yīng)采取“橫7縱3”的原則以保持網(wǎng)頁簡潔?！皺M7”指一組相似選項(xiàng)的數(shù)量以7為中心，保持在5到9個(gè)之間；“縱3”指核心資源的深度、用戶操作步驟等以3步左右為宜。為了實(shí)現(xiàn)提供多種服務(wù)和滿足不同用戶需求的目的，復(fù)雜有時(shí)不可避免，但復(fù)雜并不是簡單堆積，而應(yīng)形成自己的組織規(guī)則［12］，這種規(guī)則對(duì)用戶是可見和易于理解的。

（3）一致性。對(duì)網(wǎng)站建設(shè)者而言，一致性意味著以少量的模板應(yīng)用于整個(gè)網(wǎng)站和資源，并能夠支持諸如XML、CSS及其他依賴于結(jié)構(gòu)化內(nèi)容的技術(shù)。對(duì)用戶而言，一致性可以減輕用戶的認(rèn)知負(fù)擔(dān)，提高網(wǎng)站的可學(xué)習(xí)性。一致性包括兩類：內(nèi)部一致和外部一致。前者指網(wǎng)站應(yīng)建立自己的設(shè)計(jì)準(zhǔn)則和慣例，保持相同功能以相同的方式被獲取和利用，如同一功能應(yīng)出現(xiàn)在在網(wǎng)站不同頁面中相同的位置，導(dǎo)航選項(xiàng)在不同頁面中應(yīng)相同且順序一致；后者指與普遍接受的設(shè)計(jì)方式保持一致，因?yàn)橛脩魰?huì)將其他地方學(xué)到的操作運(yùn)用到所訪問的網(wǎng)站中，與用戶期望不符的設(shè)計(jì)將引起用戶困惑，如將專門檢索與普通檢索有效結(jié)合，人們以使用普通檢索時(shí)積累的經(jīng)驗(yàn)利用專門檢索。

（4）時(shí)效性。國外OA科技論文網(wǎng)站對(duì)最新資源比較重視，采取多種措施保障資源的時(shí)效性。在資源組織上，均采用以時(shí)間（年、月）或以時(shí)間為基礎(chǔ)的卷期方式，并在網(wǎng)站的突出位置展示最新論文。論文不必形成完整一期才向讀者提供，一些論文尚處在同行評(píng)議當(dāng)中也可獲取。檢索結(jié)果有多種排序方式，默認(rèn)排序標(biāo)準(zhǔn)以出版時(shí)間為主，并采取最近優(yōu)先的原則。少量網(wǎng)站提供了EPUB版論文，方便用戶利用移動(dòng)設(shè)備及時(shí)獲得最新資源。對(duì)資源的時(shí)效性給予重視，一方面滿足了用戶獲取最新資訊和成果的需要，是以用戶為中心的體現(xiàn)，另一方面使作者的研究成果能及時(shí)向社會(huì)公布，保護(hù)了作者的成果優(yōu)先權(quán)，能夠?yàn)镺A資源吸引更多、更高質(zhì)量的稿件。

（5）反饋原則。反饋可以使用戶隨時(shí)知道系統(tǒng)的狀態(tài)，確認(rèn)操作的有效性。以導(dǎo)航為例，用戶點(diǎn)擊某個(gè)導(dǎo)航選項(xiàng)，該選項(xiàng)顏色發(fā)生變化，用戶能獲得所處位置的信息，確認(rèn)點(diǎn)擊對(duì)象是否是預(yù)期目標(biāo)。對(duì)于以搜索引擎、鏈接等入口直接進(jìn)入網(wǎng)站子頁的用戶來說，導(dǎo)航反饋可以讓用戶快速對(duì)網(wǎng)站定位，建立正確的思維模式。除導(dǎo)航選項(xiàng)發(fā)生變化外，涉及導(dǎo)航的反饋還包括：提供“面包屑”路徑，鏈接文字與目標(biāo)頁的標(biāo)題匹配，改變已點(diǎn)擊鏈接的顏色等等。在檢索中，提供檢索詞的高亮顯示也是一種重要反饋，被突出顯示的檢索詞如同“指針”一樣將用戶迅速定位到查找的內(nèi)容上。

4.3 實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)

OA網(wǎng)站不僅是一個(gè)網(wǎng)站，更是一個(gè)資源門戶，實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化可以提高網(wǎng)站和資源的靈活性，有利于與其他系統(tǒng)兼容和互操作，為用戶提供優(yōu)質(zhì)、可信賴的服務(wù)。例如，采用標(biāo)準(zhǔn)化方式設(shè)計(jì)網(wǎng)站，能夠使網(wǎng)站在不同設(shè)備、系統(tǒng)和瀏覽器中打開；采用標(biāo)準(zhǔn)格式的資源可以使用通用軟件打開，用戶不必為每種平臺(tái)下載瀏覽器；符合Google Scholar索引標(biāo)準(zhǔn)、開放鏈接標(biāo)準(zhǔn)和DOI標(biāo)準(zhǔn)能提高資源的可發(fā)現(xiàn)性和可獲得性；提高論文數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化，有利于實(shí)現(xiàn)深入論文內(nèi)部的檢索。以移動(dòng)應(yīng)用為例。國外OA科技論文網(wǎng)站的移動(dòng)友好整體不理想，在W3C給出的建議中，出現(xiàn)次數(shù)最多的是采用網(wǎng)絡(luò)標(biāo)準(zhǔn)，如標(biāo)識(shí)語法、內(nèi)容格式與支持、文字編碼、樣式表單、文件結(jié)構(gòu)、錯(cuò)誤信息等，也正如其所言，“在設(shè)備與瀏覽器高度碎片化的市場中，標(biāo)準(zhǔn)是互操作的最佳保障”［14］。

4.4 保持對(duì)信息技術(shù)的敏感

隨著信息技術(shù)的進(jìn)步，特別是商業(yè)信息系統(tǒng)的升級(jí)和優(yōu)化，出現(xiàn)了許多新的技術(shù)和設(shè)計(jì)策略，這些技術(shù)和設(shè)計(jì)能較好地滿足用戶需求，提升用戶的使用體驗(yàn)和滿意度水平。許多技術(shù)和設(shè)計(jì)的可用性得到了實(shí)踐和研究的支持，如本文中提到的截詞檢索、查詢擴(kuò)展、糾錯(cuò)功能、自動(dòng)補(bǔ)全、分面顯示、批導(dǎo)出、列表下載等。當(dāng)然，技術(shù)的采納往往會(huì)帶來成本的增加，這對(duì)以公益服務(wù)為目的的開放存取有時(shí)并不現(xiàn)實(shí)，因此開放存取出版機(jī)構(gòu)應(yīng)首先選擇那些實(shí)施成本低、并被充分證明有效的技術(shù)和設(shè)計(jì)。

在最新技術(shù)趨勢中，移動(dòng)獲取值得關(guān)注。根據(jù)普遍接受的觀點(diǎn)，用戶使用手持設(shè)備進(jìn)行移動(dòng)閱讀主要是消磨時(shí)間，閱讀行為屬于淺閱讀，而OA科技論文網(wǎng)站的資源大多是學(xué)術(shù)資源，因此提供移動(dòng)閱讀似乎意義不大。但事實(shí)上，用戶使用手持設(shè)備閱讀的目的是多元的，而使用學(xué)術(shù)資源的方式也是多樣的，兩者之間存在一定的重合。手持設(shè)備的局限在于精確定位和輸入信息的困難，但并不影響用戶對(duì)論文章節(jié)進(jìn)行線性整體閱讀，即“延續(xù)閱讀”（Extended Reading）［15］。通過這種方式，用戶能及時(shí)了解最新研究動(dòng)向，系統(tǒng)學(xué)習(xí)有關(guān)知識(shí)。

4.5 重視文化影響

雖然網(wǎng)站的使用者帶有全球性，但網(wǎng)站的建設(shè)者卻具有地區(qū)性，因此網(wǎng)站是在一定的文化語境中產(chǎn)生的。簡潔性、一致性與時(shí)效性等特征正是西方文化的反映。某些在一種文化中被認(rèn)為可用的設(shè)計(jì)，在另一種文化中可能是不可用的，反之亦然。例如，國外姓名的書寫比較靈活，姓和名的位置不固定，存在縮寫現(xiàn)象，導(dǎo)致在以作者為檢索字段時(shí)，檢索系統(tǒng)往往對(duì)姓名的格式做各種要求，這一問題在漢語中則不存在，其它如詞干檢索、大小寫敏感等均是拼音文字特有的問題。但是，中文的行間距太小，行文缺乏起伏的節(jié)奏［16］，使?jié)h語界面顯得比較擁擠；諸如詞語切分、中文相關(guān)度排序處理、中文簡繁體漢字通用檢索功能、拼音的檢索和排序等則是中文特有的問題［17］。上述問題如果處理不當(dāng)，勢必影響中文OA科技論文網(wǎng)站的可用性。

5 結(jié)語

目前OA科技論文網(wǎng)站發(fā)展迅速，不僅網(wǎng)站數(shù)量快速增長，資源量也以指數(shù)方式增加。但是關(guān)于OA科技論文網(wǎng)站的研究主要集中在資源建設(shè)和系統(tǒng)開發(fā)等領(lǐng)域，對(duì)OA資源的使用關(guān)注不夠，特別是與用戶體驗(yàn)有密切聯(lián)系的系統(tǒng)可用性還沒有引起重視。加強(qiáng)對(duì)OA科技論文網(wǎng)站可用性的研究，有利于OA科技論文網(wǎng)站更好地為用戶服務(wù)，促進(jìn)開放存取價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。

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