巢乃鵬 何椿

摘要：學(xué)術(shù)出版是對科學(xué)研究結(jié)果的評價和總結(jié)，是學(xué)術(shù)傳播的重要途徑。通過對該領(lǐng)域中具有重要影響力的兩本國際性刊物Journal of Scholarly Publishing和Learned Publishing進行研究發(fā)現(xiàn)：目前學(xué)術(shù)出版研究的重點集中在學(xué)術(shù)出版編輯理論與實踐、學(xué)術(shù)出版物評價與讀者研究、學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)研究、學(xué)術(shù)出版數(shù)字化及未來發(fā)展研究這四個方面。其中，學(xué)術(shù)出版編輯理論和實踐與學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)研究兩個方面為近三年研究的熱點。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)出版；內(nèi)容分析；研究進展

引言

學(xué)術(shù)出版是對科學(xué)研究和學(xué)術(shù)進展的總結(jié)，是學(xué)術(shù)傳播的重要途徑。學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)以及文化的繁榮有著密切的聯(lián)系。因此，有關(guān)學(xué)術(shù)出版的研究成為出版學(xué)研究的熱點和重要方面。

對一個領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究前沿的探討，通常我們都會選取在這個學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域中具有一定影響力的學(xué)術(shù)刊物上刊登的學(xué)術(shù)論文來進行分析。因為相對于學(xué)術(shù)著作而言，學(xué)術(shù)論文的時效性和前沿性更為顯著，也更受研究者關(guān)注。目前國際上評價人文社會科學(xué)研究水平的一個重要標(biāo)準(zhǔn)是刊物是否被社會科學(xué)引文索引（Social Sciences Citation Index）數(shù)據(jù)庫收錄，凡是被收錄入SSCI中的學(xué)術(shù)刊物通常也被認為代表了一個研究領(lǐng)域中較高的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)。在SSCI收錄的學(xué)術(shù)刊物中，與學(xué)術(shù)出版緊密相關(guān)的有兩本刊物：Journal of Scholarly Publishing（以下簡稱JSP）和Learned Publishing（以下簡稱LP）。其中JSP是由多倫多大學(xué)出版的刊物，LP由總部在英國的學(xué)術(shù)與專業(yè)出版者協(xié)會（ALPSP）主辦的期刊，這兩本期刊始終站在學(xué)術(shù)出版研究領(lǐng)域的前沿。因此本文就以這兩本刊物為研究對象，選取2009至2011年間這兩本刊物刊登的所有研究性文章進行歸納總結(jié)，從而分析學(xué)術(shù)出版研究的新進展。

文獻量的統(tǒng)計

本文選取的JSP和LP均為季刊，每年四期，2009至2011年三年期間，兩種期刊共有24期。這24期期刊中，共有研究性文章146篇，其中，JSP有61篇，LP中有85篇。這146篇文章涵蓋了學(xué)術(shù)出版研究的多個方面，既有理論方面的探討，也有實踐案例的研究。通過對146篇文章的內(nèi)容分析，本文將這些研究性文章分為以下四類：（1）學(xué)術(shù)出版的編輯理論與實踐；（2）學(xué)術(shù)出版物評價與讀者研究；（3）學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)研究；（4）學(xué)術(shù)出版的數(shù)字化及未來發(fā)展研究。其中，學(xué)術(shù)出版的編輯理論與實踐類有49篇；學(xué)術(shù)出版物評價與讀者研究有18篇；學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)研究類有55篇；學(xué)術(shù)出版的數(shù)字化及未來發(fā)展類有24篇。數(shù)據(jù)顯示，有關(guān)編輯理論與實踐以及學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)的研究是近三年學(xué)術(shù)出版研究的重點。

文獻的內(nèi)容分析

1.學(xué)術(shù)出版的編輯理論與實踐

這一方面的研究既有經(jīng)驗總結(jié)，也有對編輯工作中的某一環(huán)節(jié)的研究與介紹。一方面，摘要的重要性引起了關(guān)注，有學(xué)著認為，就學(xué)術(shù)論文本身來說，編輯在對學(xué)術(shù)論文的摘要進行編輯時，需要讓其呈現(xiàn)出文章的中心意義，同時也要更加具體。①另一方面，也有不少關(guān)于編輯工作中核查引注的研究。由于互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，編輯對引用文獻的校對，特別是找出引用內(nèi)容的最初來源變得越來越困難；并且，這一工作是否屬于學(xué)術(shù)編輯的工作職責(zé)也引起了研究者、出版人等的爭論。不過，對于現(xiàn)階段編輯的工作，一款叫CrossMark的服務(wù)能夠提供很大幫助，這一服務(wù)能夠為研究者和學(xué)術(shù)編輯檢驗?zāi)切幕ヂ?lián)網(wǎng)上引用的內(nèi)容是否來自已有的資料提供便利。

編輯與作者、作者間的關(guān)系處理也是編輯實務(wù)研究中的重點，從作者的角度出發(fā)，傳統(tǒng)的作者與編輯關(guān)系已經(jīng)不能適應(yīng)新技術(shù)與全球化的挑戰(zhàn)，因此，作為論文作者，需要重新審視自己與學(xué)術(shù)刊物編輯之間的關(guān)系。哈?！ぶx里夫·艾哈利德等人的研究則揭示了學(xué)術(shù)論文發(fā)表中作者身份沖突產(chǎn)生的原因、類型和結(jié)果，他們通過對孟加拉國達卡的一個研究機構(gòu)進行半結(jié)構(gòu)式訪談發(fā)現(xiàn)，論文作者與其合作者產(chǎn)生沖突的原因主要是不道德地宣稱自己是主要作者，或者違背合作作者要求乃至于剝奪合作作者身份等，為了合理地避免這一沖突，研究者需要在進行研究之前規(guī)定好作者，并根據(jù)作者的貢獻進行排序。②

同行評議（peer review）的研究一直是學(xué)術(shù)出版研究的一個重要領(lǐng)域。近些年，隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，同行評議的程序也在改變。有別于傳統(tǒng)的封閉同行評議（closed peer review）系統(tǒng)，利用互聯(lián)網(wǎng)科技，一些期刊已經(jīng)建立公共同行評審（public peer review）系統(tǒng)，不過這一改變是否提升了同行評議的專家信度？有研究者對《氣象與大氣科學(xué)》（Atmospheric Chemistry and Physics）的公共同行評審系統(tǒng)進行量化研究，結(jié)果顯示出較低的Kappa系數(shù)和較為合理的組內(nèi)相關(guān)系數(shù)。這一結(jié)果意味著公共同行評審并不能有效地提高專家信度，但是，同行評審的作用是引導(dǎo)編輯作出決定而非討論文章是否發(fā)表，公共同行評審這一程序由于其開放和互動，能夠提高編輯選擇文章的有效性。③因此，對同行評議程序的完善以及網(wǎng)絡(luò)同行評議的使用也是許多研究者研究的重點之一。另外，從倫理學(xué)角度看待學(xué)術(shù)同行評議，對于公開/匿名評審的問題依舊在爭論，新技術(shù)的應(yīng)用或許提供了一些解決視角，但是不可避免也帶來了新的挑戰(zhàn)，因此，在同行評議中，秉持較高的責(zé)任感似乎成為唯一的準(zhǔn)則。

剽竊雖然不是一個新問題，但是在互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)字化時代，它成為一個越來越不可忽視的問題。編輯工作中如何識別稿件中的剽竊內(nèi)容，使用CrossCheck成為目前一種比較有效的手段，這是CrossRef中的一項服務(wù)，幫助編輯識別論文中的剽竊內(nèi)容。浙江大學(xué)自2008年10月使用這一工具發(fā)現(xiàn)了論文中來源不明的內(nèi)容和具有明顯剽竊特征的論文?！丁罚═he Journal of Bone&Joint Surgery）使用這一工具提高了編輯的工作效率。此外，也有研究對剽竊行為進行分類，并探討了剽竊行為與法律的關(guān)系。④

2.學(xué)術(shù)出版物評價與讀者研究

對于學(xué)術(shù)出版物的評價，一方面通過論文引用進行研究，另一方面則與學(xué)術(shù)出版物的編輯構(gòu)成有關(guān)。對于這兩個方面是否科學(xué)合理，有研究進行了探討。以SCI為例，將被引用數(shù)量作為評價學(xué)術(shù)質(zhì)量和影響力的標(biāo)準(zhǔn)并不具有說服力，畢竟從數(shù)字上不能說明作者引用文章的理由是什么。此外，還存在作者自我引用（self-citation）的問題。而關(guān)于編輯是不是會影響學(xué)術(shù)出版物的影響力這一問題，事實上，編輯對期刊文章的選擇可能受偏見和個人經(jīng)驗的影響，這對作者和出版物來說并非是一個好消息。但這也正說明我們在構(gòu)建學(xué)術(shù)評價體系時，應(yīng)該引入更多的變量。

學(xué)術(shù)出版物的主要目的是為了學(xué)術(shù)成果傳播和學(xué)術(shù)交流溝通，近些年學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的競爭也日益激烈，因此，對讀者的研究成為學(xué)術(shù)出版研究的一個不可忽視的領(lǐng)域。作為學(xué)術(shù)搜索的用戶，他們往往會采用多種方式進行學(xué)術(shù)期刊搜索，閱讀方式也常常是多樣化的。那么，作為讀者來說，選擇有價值的文章的時候會看重哪些因素呢？研究發(fā)現(xiàn)有兩類文章最受歡迎：（1）頂尖作者撰寫的、發(fā)表在具有頂尖同行評議團隊的期刊上，并且能夠從網(wǎng)絡(luò)上免費獲取的文章；（2）頂尖作者撰寫、所發(fā)表的期刊上雖然沒有頂尖的同行評議團隊，但能夠從網(wǎng)絡(luò)上免費獲取的文章。⑤

3.學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)研究

作為文化產(chǎn)業(yè)一部分的學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)，其商業(yè)屬性是學(xué)術(shù)出版機構(gòu)不得不關(guān)注的方面。因此，從經(jīng)營與管理角度對學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)進行研究是學(xué)術(shù)出版研究一個不可缺少的領(lǐng)域。JSP與LP中有關(guān)學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)的研究主要有以下兩類。

（1）開放存?。∣pen Access）

有關(guān)開放存取的研究是2009年和2010年的熱點，JSP與LP這兩本期刊中有12篇文章是關(guān)于開放存取的討論。其中，有介紹本國開放存取情況的文章，例如北歐國家開放存取與學(xué)術(shù)出版的描述性研究，克羅地亞國家開放存取平臺的介紹文章，西班牙開放存取情況的調(diào)查研究等。實驗研究發(fā)現(xiàn)開放存取與引用率并沒有顯著關(guān)系，開放存取也并沒有刺激銷售額的增長或減少圖書銷售額。⑥事實上，更多的研究表明，開放存取政策確實對學(xué)術(shù)交流有一定的促進作用，但必須考慮它對水平的控制、作者與機構(gòu)的工作量、版本的混亂以及對現(xiàn)存期刊、出版機構(gòu)可能產(chǎn)生的影響等因素。

（2）經(jīng)營管理

學(xué)術(shù)出版的經(jīng)營管理不僅與學(xué)術(shù)發(fā)展有關(guān)，還受到政治、經(jīng)濟環(huán)境與政策的影響。因此，對學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)經(jīng)營管理的研究所涵蓋的范圍也是十分廣泛的。這其中既有對出版自由的思考，也有對經(jīng)濟危機與經(jīng)濟復(fù)蘇對學(xué)術(shù)出版影響的探討。

除了宏觀上對學(xué)術(shù)出版經(jīng)營管理的研究，還有許多研究者從價格角度探討學(xué)術(shù)出版的經(jīng)營。近些年出版物價格的增長遠遠低于物價的增長，但是，系列學(xué)術(shù)出版物的出版花費卻越來越高。因此，學(xué)術(shù)出版物需要新的價格模型，美國化學(xué)協(xié)會引入了一種以網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)的價格模型；也有學(xué)者通過對現(xiàn)階段學(xué)術(shù)出版情況的分析總結(jié)，提出一種層級化的價格模型，并對可能實現(xiàn)的收益進行了預(yù)測。⑦

此外，作為一項產(chǎn)業(yè)，也有許多有關(guān)學(xué)術(shù)出版經(jīng)營模式以及戰(zhàn)略管理的研究。這些文章大多通過案例分析來進行說明，例如通過分析頂尖學(xué)術(shù)期刊的目標(biāo)、風(fēng)格、創(chuàng)造性和可讀性總結(jié)出這些期刊的戰(zhàn)略管理模式；基于對已有數(shù)據(jù)的分析來研究市場對大學(xué)出版物的要求；運用Emerald出版集團在線圖書館運營的案例說明在線出版對商業(yè)生產(chǎn)力和出版內(nèi)容、技術(shù)的發(fā)展有積極作用。這些經(jīng)營模式的研究雖然有其特殊性，但在某些模式上具有普遍性，研究者希望能夠通過這些研究為業(yè)界帶來一些新的思考。

4.學(xué)術(shù)出版的數(shù)字化及未來發(fā)展

面對技術(shù)的日新月異和經(jīng)濟的全球化，學(xué)術(shù)出版未來的發(fā)展方向是學(xué)術(shù)出版研究的熱點與難點。作為權(quán)威的學(xué)術(shù)出版研究期刊，JSP與LP并不隨意發(fā)表關(guān)于數(shù)字化和未來發(fā)展的文章。在已發(fā)表的相關(guān)文章中，有些是對已經(jīng)進行的數(shù)字化實踐的介紹和思考，也有對中國和俄羅斯數(shù)字出版實踐情況的描述。悉尼大學(xué)將出版與數(shù)字圖書館結(jié)合，對不同讀者采取不同形式，這一創(chuàng)新型的商業(yè)模式取得了一定的成效。許多人認可數(shù)字化與網(wǎng)絡(luò)化是學(xué)術(shù)出版未來的發(fā)展方向，而這一發(fā)展趨勢也對編輯及學(xué)術(shù)出版提出了許多挑戰(zhàn)。同時，也有學(xué)者提出，在學(xué)術(shù)出版越來越數(shù)字化的今天，還必須警惕數(shù)字黑暗時代的到來，要警惕數(shù)字保存的弊端。⑧

結(jié)語

本文通過對JSP和LP的研究性文章進行內(nèi)容分析，較為全面地呈現(xiàn)了目前學(xué)術(shù)出版研究進展的全貌，在一定程度上有助于我國學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域從業(yè)者和研究人員了解目前國際上有關(guān)學(xué)術(shù)出版研究的最新進展。此外，選取的兩本期刊中有關(guān)其他國家學(xué)術(shù)出版實踐的介紹和編輯經(jīng)驗的分享對我國學(xué)術(shù)出版從業(yè)人員的實際工作也能產(chǎn)生相應(yīng)的幫助，有助于我國學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。我們認為，學(xué)術(shù)出版關(guān)系到我國科學(xué)研究和學(xué)術(shù)成果的傳播與交流，需要時刻關(guān)注國際學(xué)術(shù)出版研究與實踐的進展，以不斷借鑒經(jīng)驗，完善我國學(xué)術(shù)出版的發(fā)展。⑨

（巢乃鵬系南京大學(xué)新聞傳播學(xué)院院長助理、副教授；何椿系南京大學(xué)新聞傳播學(xué)院碩士研究生）

注釋：

① 詹姆斯·哈特利. 讓雜志摘要更加具體[J]. 學(xué)術(shù)出版雜志（journalof Scholarly Publishing，下同.）. 2011（4）： 110～115.

② 哈桑·謝里夫·艾哈邁德，卜杜拉·哈迪， 納什·喬杜. 孟加拉 國的作者沖突：一項探索性研究[J].學(xué)術(shù)出版（Learned Publishing， 下同）， 2010（4）：319～325.

③ 伯曼， 丹尼爾. 使用公共評審時評價者評級的可信性：一項案例 研究[J]. 學(xué)術(shù)出版， 2010（2）：124～131

④ 喬斯·桑德斯. 剽竊與法律.學(xué)術(shù)出版[J].學(xué)術(shù)出版， 2010（4）： 279～292.

⑤ 特諾普·卡羅爾等. 學(xué)術(shù)文章的感知價值[J]. 學(xué)術(shù)出版， 2011 （2） ：123～132.

⑥ 羅納德·斯內(nèi)德. 免費圖書的利潤：一項測量開放存取出版影響 的調(diào)查[J].學(xué)術(shù)出版， 2010（4）：293～301.

⑦ 查理·瑞普. 研究和實施新的分級定價模式[J]. 學(xué)術(shù)出版，2011（1）：9～13.

⑧ 伊凡·斯密特， 杰弗瑞·凡·德·胡芬， 大衛(wèi)·杰瑞塔. 小心數(shù)

字黑暗時代：出版人需要關(guān)心數(shù)字存儲的原因[J]. 學(xué)術(shù)出版，2011（1）：35～49.