谷秀潔　王穎潔

要：版權(quán)問題一直是制約開放獲取（OA）的瓶頸之一，為了更有效地了解和推動(dòng)OA期刊版權(quán)研究，對(duì)國外期刊著作權(quán)讓渡的6種模式按照從作者權(quán)利最大化到出版者權(quán)利最大化依次變化的順序進(jìn)行詳細(xì)分析。選取Reed Elsevier、Thomson Reuters、Springer Science + Business Media、John Wiley & Sons、ACS世界5大科技醫(yī)藥期刊出版商，從其官網(wǎng)和SHERPA/RoMEO數(shù)據(jù)庫觀察它們的OA出版政策，并從期刊的聲望和質(zhì)量、版面費(fèi)、作品使用、職業(yè)發(fā)展四方面對(duì)影響作者選擇出版者的主要因素進(jìn)行分析。最后，從“長尾”格局和利益相關(guān)者的較量兩方面對(duì)國外期刊版權(quán)模式現(xiàn)狀進(jìn)行總結(jié)。

關(guān)鍵詞：開放獲取 版權(quán) 作者權(quán)利 STM期刊

中圖分類號(hào)： D913.4 G239文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： Ａ 文章編號(hào)： 1003-69３８（２０12）０4－0062-081 引言

著作權(quán)是基于作品的一種權(quán)利。例如，我國《著作權(quán)法》將著作權(quán)分為4項(xiàng)著作人身權(quán)和13項(xiàng)著作財(cái)產(chǎn)權(quán)。傳統(tǒng)出版模式下，出版者往往要求作者轉(zhuǎn)讓全部權(quán)利，導(dǎo)致高校和科研機(jī)構(gòu)高價(jià)“回購”學(xué)術(shù)成果的被動(dòng)局面。因此，1993年美國學(xué)者就指出，著作權(quán)失控引發(fā)經(jīng)濟(jì)權(quán)失控是學(xué)術(shù)出版市場扭曲的根源，建議大學(xué)制定政策推動(dòng)教師采用許可模式出版作品［1］。2002年，美國促進(jìn)科學(xué)聯(lián)合會(huì)（AAAS）的報(bào)告《抓住機(jī)遇——數(shù)字時(shí)代科學(xué)家的作者權(quán)利》從電子出版機(jī)遇、學(xué)術(shù)出版價(jià)值、利益相關(guān)者、版權(quán)法等角度分析數(shù)字時(shí)代的學(xué)術(shù)出版現(xiàn)狀，建議作者和出版者采用新的許可方式擴(kuò)大科學(xué)信息的獲?。?］。

2003年，英國JICS的RoMEO項(xiàng)目圍繞期刊自存儲(chǔ)的法律問題展開調(diào)研，發(fā)現(xiàn)著作權(quán)轉(zhuǎn)讓制約了作者自存儲(chǔ)作品的權(quán)能［3］，而現(xiàn)實(shí)情況是絕大多數(shù)出版合同由出版者擬訂，存在嚴(yán)重的傾向性［4］。為了制衡出版者的強(qiáng)勢(shì)地位，大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和基金會(huì)等組織站在作者身后極力推動(dòng)開放獲?。∣A），并在版權(quán)法律框架下支持作者主張權(quán)利。一些法律專家也積極投身于“逆版權(quán)”（copyleft）工作中，創(chuàng)設(shè)CC等許可協(xié)議。多年來，在推動(dòng)開放獲取的道路上，國外期刊著作權(quán)讓渡有哪些模式？出版者政策如何？什么因素影響作者選擇OA期刊？為什么會(huì)發(fā)生這變化？本文試對(duì)上述問題進(jìn)行梳理和分析。

2 著作權(quán)讓渡的模式

著作權(quán)讓渡屬民事行為，在法律沒有規(guī)定的情況下，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)成果開放獲取主要依靠作者與出版者之間的出版合同或口頭約定。澳大利亞學(xué)者認(rèn)為，著作權(quán)讓渡像光譜一樣是個(gè)連續(xù)的過程，一端是作者權(quán)利最大化，另一端是出版者權(quán)利最大化。從作者權(quán)利最大化到出版者權(quán)利最大化，其間存在6個(gè)標(biāo)志性的“點(diǎn)”［5］。

2.1 作者保留著作權(quán)并控制傳播

這種模式下，作者的權(quán)利最大化。作者可以選擇是否采用以及采用何種許可協(xié)議在個(gè)人網(wǎng)站上發(fā)表作品，可以用郵件將作品發(fā)送給同行討論，允許他人使用（閱讀、復(fù)制、再傳播），還可以在機(jī)構(gòu)庫或?qū)W科庫中存儲(chǔ)作品。當(dāng)然，使用這種模式的前提是作者擁有該作品的著作權(quán)。這種模式的缺點(diǎn)是缺乏同行評(píng)議（peer-review），難以評(píng)估，也難以引用。

2.2作者保留著作權(quán)，許可出版者傳播

許可分為三種：（1）非專有許可（Nonexclusive License），作者可以同時(shí)許可多人使用作品；（2）獨(dú)家許可（sole license），許可后作者可以使用作品；（3）專有許可（exclusive license）：許可期限內(nèi)作者本人也不能再使用該作品。為促進(jìn)學(xué)術(shù)成果開放獲取，機(jī)構(gòu)通常建議作者采用非專有許可授權(quán)。盡管CC許可屬于非專有許可，但是對(duì)于作者保留再授權(quán)等其他權(quán)利以及出版者要求首次發(fā)表、文責(zé)自負(fù)、作者不得于出版前發(fā)布作品等訴求沒有說明。因此，目前絕大多數(shù)出版合同仍然是由出版社擬定。

2.2.1 非專有許可

（1）開放存取法律（OAL）項(xiàng)目：科學(xué)共享組織（SC）OAL項(xiàng)目出版合同模版第1.2款約定，作者授權(quán)出版者不支付版稅、在世界范圍內(nèi)非專有使用作品的許可；允許出版者出版、復(fù)制、展示、發(fā)行以及其他任何方式使用作品的權(quán)利；條件是作者保留作品著作權(quán)以及合同未說明的其他權(quán)利［6］。

（2）科學(xué)公共圖書館（PLoS）：PLoS采用CC署名（CC-By 2.5）許可協(xié)議；作者付費(fèi)出版，著作權(quán)由作者或其機(jī)構(gòu)保留；作者不可撤銷地授權(quán)用戶使用作品，包括下載、復(fù)制、復(fù)用、演繹以及其他合法用途，甚至商業(yè)性使用；用戶無需經(jīng)過作者或出版者授權(quán)，只要注明出處即可［7］。

（3）《密歇根州法律評(píng)論》：作者保留著作權(quán)，以非專有許可授權(quán)出版者附條件地允許用戶非商業(yè)性利用作品；允許出版者轉(zhuǎn)讓或再授權(quán)數(shù)據(jù)庫使用作品；在期刊正式出版前，作者不得以任何版本任何形式在任何媒介上發(fā)布作品［8］。

2.2.2 獨(dú)家許可

英國JISC與荷蘭SURF合作開發(fā)的許可出版協(xié)議是由第三方提供的合同模板。該協(xié)議把著作權(quán)的“一捆”權(quán)利拆分處理。作者授權(quán)出版者著作權(quán)保護(hù)期內(nèi)世界范圍的獨(dú)家許可（sole license），包括復(fù)制權(quán)、翻譯權(quán)、改編權(quán)、匯編權(quán)、衍生作品權(quán)、出租出借權(quán)以及錄入數(shù)據(jù)庫或載入閱讀器等再授權(quán)權(quán)利。作者保留“沒有許可給出版者的全部其他權(quán)利”，包括作者及其機(jī)構(gòu)的教育科研使用權(quán)、在約定的作品出版延時(shí)期（不超過6個(gè)月）后上載作品到OA倉儲(chǔ)傳播的權(quán)利、長期保存權(quán)、個(gè)人未來使用權(quán)、授權(quán)作者所在機(jī)構(gòu)或其他適當(dāng)組織的終端用戶復(fù)制、使用、傳播、導(dǎo)出、公開展示作品以及傳播衍生品的權(quán)利［9］。獨(dú)家許可保證了出版者的經(jīng)濟(jì)利益，保留部分權(quán)利也有利于作者教學(xué)科研以及授權(quán)倉儲(chǔ)使用作品。2008年，SURF調(diào)研了47家訂閱型出版者，發(fā)現(xiàn)半數(shù)以上支持該合同，允許作者保留在OA 倉儲(chǔ)的自存儲(chǔ)權(quán)［10］。

2.3 作者保留部分權(quán)利轉(zhuǎn)讓部分權(quán)利

這種模式表現(xiàn)為各種各樣的作者補(bǔ)遺，其實(shí)質(zhì)是一種反要約。作者補(bǔ)遺假設(shè)作者將著作權(quán)轉(zhuǎn)讓（或?qū)Ｓ性S可）給出版者，但要求保留部分權(quán)利。這種方式比較符合傳統(tǒng)出版流程，作者也容易掌握。作者補(bǔ)遺通常要說明以下問題，即如果作者把著作權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版者，那么作者將如何利用作品？作者授權(quán)他人使用作品的能力如何？作者機(jī)構(gòu)如何使用作品？資助機(jī)構(gòu)如何使用作品？其他機(jī)構(gòu)的人員如何使用作品等等。

2.3.1 SPARC/SC作者補(bǔ)遺

2005年SPARC最早提出作者補(bǔ)遺模板，但未說明作者機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)使用作品的權(quán)利。因此，2007年SPARC和SC聯(lián)合推出名為“獲取和再利用”［11］的新模板，作者保留非商業(yè)目的使用、衍生作品、在個(gè)人主頁、OA倉儲(chǔ)發(fā)布作品以及授權(quán)他人在注明作者和首發(fā)期刊的前提下非商業(yè)性使用作品的權(quán)利。作為OA運(yùn)動(dòng)的旗手，SPARC強(qiáng)調(diào)公開獲取和再利用，對(duì)出版者的態(tài)度則略顯強(qiáng)硬。例如，要求出版者在作品出版兩周內(nèi)向作者提供完整版式PDF格式的作品，并且不能設(shè)置影響復(fù)制的技術(shù)限制。合同以告知方式聲明先合同義務(wù)，即轉(zhuǎn)讓或?qū)Ｓ性S可給出版者的部分權(quán)力是在非專有許可給作者所在機(jī)構(gòu)或資助機(jī)構(gòu)使用之后的，這為OA倉儲(chǔ)存儲(chǔ)和傳播作品理順了合法的制度道路［12］。

2.3.2 MIT作者補(bǔ)遺

麻省理工學(xué)院（MIT）是大學(xué)作者補(bǔ)遺的創(chuàng)始者，2006年MIT就提出作品正式出版的同時(shí)OA作者的同行評(píng)議稿，規(guī)定大學(xué)和資助者的使用權(quán)。2009年，經(jīng)過教師匿名投票，MIT通過“教師開放獲取政策”。規(guī)定在職教師要免費(fèi)授予MIT全球范圍、不可撤銷、在任何媒介上、非專有、非商業(yè)性使用其學(xué)術(shù)作品并可以再授權(quán)的許可［13］。MIT作者補(bǔ)遺分為教師模板和其他作者模板兩種，差別在于教師模板以先合同義務(wù)反映上述OA政策。在SC的作者補(bǔ)遺引擎上可以直接生成標(biāo)準(zhǔn)模板合同。MIT標(biāo)準(zhǔn)模板顯示，作者保留的權(quán)利包括：文章錄用即可在MIT Dspace和美國國家醫(yī)學(xué)圖書館PubMed Central數(shù)據(jù)庫存儲(chǔ)作品的同行評(píng)議版本，作品出版12個(gè)月內(nèi)向公眾開放，作者本人教學(xué)科研使用作品，授權(quán)或者委托他人授權(quán)通過互聯(lián)網(wǎng)傳播作品以及滿足NIH基金提出的其他資助要求［14］。

2.3.3 SC的兩種作者補(bǔ)遺

SC最初推出三種協(xié)議模板，即CC署名-非商業(yè)使用（CC-BY-NC 1.0）、立即OA和延時(shí)OA。2006年康奈爾大學(xué)的皮特·赫特力［１５］從作者保留的權(quán)利、作者讓渡的權(quán)利、機(jī)構(gòu)基金權(quán)利和OA倉儲(chǔ)權(quán)利四個(gè)方面比較上述五種作者補(bǔ)遺的權(quán)能特點(diǎn)，認(rèn)為CC署名-非商業(yè)使用模板賦予作者的權(quán)利過大。同時(shí)，他也承認(rèn)，實(shí)踐當(dāng)中SPARC作者補(bǔ)遺有被出版者拒絕的案例。建議完善現(xiàn)有模板，避免重復(fù)開發(fā)，減輕出版者負(fù)擔(dān)。目前，SC僅保留立即ＯＡ和延時(shí)ＯＡ兩種模板。立即OA模板中，作者保留個(gè)人職業(yè)用途的非專有使用權(quán)、非專有的傳播作品各種版本的權(quán)利以及出版合同的先合同義務(wù)；延時(shí)OA模板中，作者可以立即發(fā)布作者定稿，并在首次出版6個(gè)月后發(fā)布出版者的版本。目前，這4種合同都可以通過SC的學(xué)者版權(quán)補(bǔ)遺引擎（SCAE）自動(dòng)生成［16］。

2.4 作者轉(zhuǎn)讓著作權(quán)，根據(jù)出版者的條款獲得反向授權(quán)，以便進(jìn)一步復(fù)制和傳播作品

英國SHERPA/RoMEO數(shù)據(jù)庫自2005年開始采用色標(biāo)方式動(dòng)態(tài)監(jiān)測出版者對(duì)自存儲(chǔ)的政策：白色表示出版者沒有明確的自存儲(chǔ)政策；黃色表示出版者支持作者自存儲(chǔ)未經(jīng)同行評(píng)議的預(yù)印本；藍(lán)色表示出版者支持作者自存儲(chǔ)經(jīng)過同行評(píng)議的作者版本；綠色表示出版者支持作者自存儲(chǔ)任何版本［17］。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，越來越多的出版者表明對(duì)開放存取的態(tài)度。2009年以來，允許自存儲(chǔ)出版者版本和同行評(píng)議版本的出版者數(shù)量呈回升趨勢(shì)，但仍有大約1/3的出版者抱著觀望的態(tài)度（見表1）。

2.5 作者轉(zhuǎn)讓全部著作權(quán)，保留自存儲(chǔ)或倉儲(chǔ)存儲(chǔ)的默示許可

如前所述，許多出版合同沒有明確作者能否自存儲(chǔ)作品。對(duì)于法律沒有規(guī)定、合同也沒有約定的這項(xiàng)新權(quán)利，有學(xué)者認(rèn)為是默示許可。JISC和SURF調(diào)查發(fā)現(xiàn)，早期進(jìn)行“自存儲(chǔ)”的作者30%不征求出版者許可而直接存儲(chǔ)作品［20］。

[統(tǒng)計(jì)時(shí)間&出版社數(shù)&綠色&藍(lán)色&黃色&白色&2005-07&116&67%&4%&28%&&2008-10&432&32%&22%&12%&33%&2009-05&600&29%&21%&11%&40%&2011-12&1043&26%&31%&8%&35%&][表1 RoMEO數(shù)據(jù)庫出版者自存儲(chǔ)政策統(tǒng)計(jì)]

注：數(shù)據(jù)根據(jù)European Commission報(bào)告［18］和RoMEO數(shù)據(jù)庫［19］歷年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)整理所得。

2.6 作者轉(zhuǎn)讓全部著作權(quán)

這是傳統(tǒng)的出版模式。為了換取出版，作者往往讓渡全部的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)，出版者也幾乎不給作者返還什么權(quán)利。這種模式下，作者對(duì)作品的控制權(quán)最小，最不利于作品的開放獲取。相反，出版者的權(quán)利在這種模式下是最大的，有時(shí)甚至可以限制作者在教學(xué)和科研中使用自己的作品。為了幫助作者做好談判準(zhǔn)備和合同管理，澳大利亞OAK法律項(xiàng)目為作者準(zhǔn)備了一份在出版過程中管理著作權(quán)的“工具箱”，清晰地開列出作者可能遇到的各種問題及其應(yīng)對(duì)方案［21］。

3 國外期刊OA出版政策

根據(jù)《2010-2011全球STM（科技醫(yī)藥）出版報(bào)告》，2010年全球約有2000家期刊出版者，活躍的同行評(píng)議學(xué)術(shù)期刊達(dá)25400多種，年發(fā)表論文150多萬篇。其中，英文為主的期刊出版者有657家，出版期刊11550種，約占全球期刊種類的50%。STM期刊是期刊市場的主流，因此筆者選取了世界5大STM期刊出版商，并從其官網(wǎng)和SHERPA/RoMEO數(shù)據(jù)庫觀察他們的OA出版政策。

3.1 Reed Elsevier的OA出版政策

Elsevier公司1894年成立于英國，現(xiàn)分為科技醫(yī)藥（Elsevier）、法律（LexisNexis）和商務(wù)（Reed Business）三個(gè)部門，2010年出版圖書約2400種，期刊1800多種，指南100種，快報(bào)31種，年收入約為94億美元［22］。

Elsevier 是RoMEO的綠色出版者，即允許存儲(chǔ)預(yù)印本、最終手稿（或出版者版本）。2011年Elsevier明確表示，旗下2092種期刊允許存儲(chǔ)作者的預(yù)印本和最終手稿。除一般政策外，具體的期刊可能包含各自的特殊條款。一般政策包括［23］：

●作者自愿在機(jī)構(gòu)開放學(xué)術(shù)站點(diǎn)和預(yù)印本服務(wù)器上存儲(chǔ)預(yù)印本，《柳葉刀》除外

●作者自愿在機(jī)構(gòu)開放學(xué)術(shù)站點(diǎn)（包括機(jī)構(gòu)庫）存儲(chǔ)最終手稿

●機(jī)構(gòu)或政府的義務(wù)存檔政策須與出版者單獨(dú)簽署合同

●存儲(chǔ)時(shí)注明本政策

●必須標(biāo)注期刊出處

●必須鏈接到期刊主頁或者文章的DOI

●不能存儲(chǔ)出版者定稿

●部分期刊采用作者付費(fèi)方式允許開放獲取

●NIH資助的文章在出版12個(gè)月內(nèi)存儲(chǔ)到PubMed Central數(shù)據(jù)庫

●需要在學(xué)科庫存儲(chǔ)的作者也要選擇基金付費(fèi)方式出版

Elsevier 期刊一般要求作者轉(zhuǎn)讓著作權(quán)，對(duì)政府雇員作品則采用非專有許可方式［24］。為保證商業(yè)利益，Elsevier推出了4種OA機(jī)制，即作者付費(fèi)、基金付費(fèi)、延時(shí)開放和手稿存儲(chǔ)［25］。前兩種方式實(shí)際上是花“錢”保“權(quán)”，每篇文章要交大約3000美元的出版費(fèi)，因此出版者并不吃虧?；鸶顿M(fèi)模式需要資助機(jī)構(gòu)與出版者單獨(dú)簽署協(xié)議。該條款引發(fā)了荷蘭［26］、美國［27］等大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和基金會(huì)的強(qiáng)烈反對(duì)，認(rèn)為Elsevier變相設(shè)置門檻，割裂作者的權(quán)力，延長文章開放的時(shí)滯，建議將Elsevier排除出開放獲取基金資助的出版商列表，同時(shí)建議機(jī)構(gòu)不要單獨(dú)與之簽署協(xié)議。延時(shí)開放與版權(quán)讓渡無關(guān)，而與期刊的學(xué)科、用戶和出版周期相關(guān)，目前7%的STM期刊延時(shí)開放，主要是生命和健康科學(xué)領(lǐng)域，Elsevier有30種期刊延時(shí)開放。盡管原則上允許作者存儲(chǔ)手稿，但是Elsevier還是提出一些條件。首先是作者自愿存儲(chǔ)；其次，如果是機(jī)構(gòu)或基金強(qiáng)制要求作者存儲(chǔ)手稿，那么Elsevier要求機(jī)構(gòu)或基金承諾存儲(chǔ)手稿不影響期刊生存，必須在延時(shí)到期后方可開放手稿，而且手稿要用DOI鏈接期刊原文。

3.2 Thomson Reuters的OA出版政策

Thomson 公司1934年成立于加拿大，營業(yè)范圍包括軟件、數(shù)據(jù)庫、網(wǎng)絡(luò)解決方案、工作流程設(shè)計(jì)、簡報(bào)、活頁、指南等，2010年收入約13億美元。

Thomson 是RoMEO的藍(lán)色出版者，即只允許存儲(chǔ)最終手稿或出版者版本。22種期刊采用專有許可方式，作者許可出版者無需支付版稅和其他商業(yè)收入提成，在世界范圍及版權(quán)有效期內(nèi)出版、復(fù)制、演繹、傳播、轉(zhuǎn)換格式、再授權(quán)等權(quán)利，作者在期刊出版后方可以非營利方式復(fù)制和傳播作品，且該復(fù)制行為要注明原文出處并不損害期刊的市場份額［28］。

3.3 Springer Science + Business Media的OA 出版政策

Springer 公司1845年成立于德國。2010年大約出版圖書7000種，期刊2000種，黑榜書70000種，電子書45000種，年收入11.4億美元。2008年收購BioMed Central以來，著力發(fā)展電子出版和開放獲取。Springer是RoMEO的綠色出版者，其2000多種傳統(tǒng)期刊也要求作者轉(zhuǎn)讓著作權(quán)或?qū)Ｓ性S可出版，但允許作者存儲(chǔ)預(yù)印本和最終手稿，通用政策包括［29］：

●只能存儲(chǔ)作者的最終手稿

●不能存儲(chǔ)出版社版本

●僅能存于作者個(gè)人網(wǎng)站或機(jī)構(gòu)知識(shí)庫

●依照法律或基金要求強(qiáng)制存儲(chǔ)在資助者網(wǎng)站或倉儲(chǔ)的需要延遲12個(gè)月

●必須注明正式出版信息

●必須鏈接到正式出版的版本

●在鏈接處用短語予以說明（例如，原文詳見www.springerlink.com）

●部分期刊允許采用付費(fèi)方式OA作品

SpringerOpen是RoMEO的藍(lán)色出版者，是覆蓋科技醫(yī)藥領(lǐng)域的多學(xué)科電子出版平臺(tái)?，F(xiàn)有 66種經(jīng)過同行評(píng)議的OA期刊，通過向單位（會(huì)員）或個(gè)人收取大約665-1996美元的文章處理費(fèi)（APC）來維持運(yùn)營。部分期刊免收處理費(fèi)，對(duì)于世界銀行認(rèn)定的欠發(fā)達(dá)國家的作者也免收文件處理費(fèi)。SpringerOpen采用CC署名（CC-BY）協(xié)議向用戶授權(quán)，文章一經(jīng)發(fā)表即公開，在署名作者的前提下，允許任何人復(fù)制、傳播、展示、演繹作品，也允許商業(yè)性使用［30］。

3.4 John Wiley & Sons的OA出版政策

Wiley 1807年成立于美國，出版多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的圖書、期刊、百科全書并提供在線服務(wù)。2010年出版圖書約532種，期刊1500多種，年收入17億美元。

Wiley是RoMEO的綠色出版者，500多種期刊有OnlineOpen選項(xiàng)，可以采用作者或機(jī)構(gòu)付費(fèi)的方式開放獲取，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)大約為3000美元/篇。其完全OA期刊（Willey Open Access）剛剛起步，目前僅有8種，與SpringerOpen類似，也是采用電子出版的同行評(píng)議期刊［31］。

3.5 ACS 的OA 出版政策

美國化學(xué)協(xié)會(huì)（ACS）1876年成立，定位為非營利組織，現(xiàn)有個(gè)人會(huì)員超過16萬人。ACS專注于出版化學(xué)領(lǐng)域的圖書、期刊并提供在線數(shù)據(jù)庫服務(wù)，2010年收入4.1億美元。

RoMEO數(shù)據(jù)庫顯示ACS為白色出版者，即尚未正式發(fā)布自存儲(chǔ)政策的機(jī)構(gòu)。其一般原則是：不能存儲(chǔ)出版者版本，只能在個(gè)人主頁、機(jī)構(gòu)倉儲(chǔ)或雇主內(nèi)網(wǎng)存儲(chǔ)；同時(shí)，鏈接到期刊網(wǎng)站，并說明“本文非期刊正式定稿”；如果基金有存儲(chǔ)要求，ACS將代作者存儲(chǔ)作品。據(jù)ACS在2010年10月新發(fā)布的期刊出版協(xié)議（JPA），作者分為一般雇員、美國政府雇員和英澳加政府雇員三類。一般雇員需要在提交論文時(shí)就轉(zhuǎn)讓著作權(quán)，如果論文不被錄用則轉(zhuǎn)讓無效；如果論文被錄用，作者僅保留著作人身權(quán)和著作權(quán)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，ACS反向授權(quán)作者非商業(yè)性使用作品的權(quán)利。政府雇員不轉(zhuǎn)讓著作權(quán)，而是專有許可ACS出版其作品。受出版環(huán)境的影響，ACS也提供了付費(fèi)OA選項(xiàng)（AuthorChoice），起步價(jià)為3000美金，根據(jù)會(huì)員類型給予不同的折扣。此外，ACS還在文章發(fā)表一年內(nèi)依據(jù)作者申請(qǐng)?zhí)峁?0個(gè)免費(fèi)電子版文檔（ACS Articles on Request）［32］。作為非營利組織，ACS的版權(quán)和自存儲(chǔ)政策顯得比較苛刻。

4 作者的選擇

作者是版權(quán)合同的主體之一，也是爭取保留著作權(quán)、使用權(quán)和傳播權(quán)的利益代表。作為個(gè)體的作者并不具有與出版者抗衡的力量，但是個(gè)體作者對(duì)于OA出版的態(tài)度卻一直是各方面關(guān)注焦點(diǎn)。有學(xué)者采用循證方法分析1992～2009年間20多篇關(guān)于作者對(duì)開放獲取期刊態(tài)度調(diào)查的文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)盡管OA期刊的知曉度逐年提高，但是很多作者對(duì)OA 期刊還缺乏了解；OA 期刊數(shù)量和發(fā)文量增長很快，但作者的投稿意愿并不高［33］。2008年OA 論文（含OA 期刊論文和作者付費(fèi)的復(fù)合期刊論文）為12萬篇，僅占全年論文產(chǎn)量的8%［34］。2011年，OA 出版研究（SOAP）項(xiàng)目通過Thomson Reuters公司等郵件服務(wù)向世界范圍的作者展開大樣本調(diào)查。該研究同樣發(fā)現(xiàn)，作為用戶的學(xué)者和作為作者的學(xué)者之間存在巨大的差距。作為用戶，89%的研究人員支持開放獲取，認(rèn)為OA 期刊能夠促進(jìn)科學(xué)交流、獲取成本低、縮小全球信息鴻溝、又有利于自己作品的傳播和引用。但是，8%的OA論文量說明作者在行動(dòng)上仍然以足投票。影響作者選擇出版者的主要因素有：（1）期刊的聲望和質(zhì)量：絕大多數(shù)被調(diào)查者認(rèn)為期刊的聲望、出版速度、影響因子和出版者的聲望“重要”或“非常重要”，希望在自己的學(xué)科領(lǐng)域有更多高質(zhì)量的OA 期刊；（2）版面費(fèi)：多數(shù)被調(diào)查者希望不收、免收或合理收取版面費(fèi)（開放費(fèi)、文章處理費(fèi)等），希望能夠獲得基金資助，作者能夠接受的版面費(fèi)大多不超過650美元［35］；（3）作品使用：多數(shù)被調(diào)查者認(rèn)為作品免費(fèi)向讀者開放、擴(kuò)大讀者群和可以被再利用（reuse）“非常重要”。（4）職業(yè)發(fā)展：69%的被調(diào)查者認(rèn)為，OA期刊論文在職務(wù)、聘期和獲得資助等方面得到認(rèn)可很重要。

5 原因分析

5.1 “長尾”格局

5.1.1 期刊數(shù)量分布

《2010～2011全球STM出版報(bào)告》顯示，Elsevier等10大出版巨頭瓜分46.3%的期刊市場份額，其余2000多家出版者形成浩浩蕩蕩的“長尾”。利用DOAJ［36］統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，十年來OA 期刊已經(jīng)從2002年的33種發(fā)展到2011年的7360種，增長非常迅速，已成為“長尾”的重要組成部分（見圖1）。

[圖1 2002～2011年OA期刊數(shù)量變化圖]

OA期刊內(nèi)部也呈現(xiàn)“長尾”格局。根據(jù)2007～2008年的數(shù)據(jù)，以英文刊為樣本，如果將擁有超過50種OA期刊或者年刊載論文1000篇以上的出版者定義為“大型出版者”，那么，14家“大型出版者”擁有616種OA期刊，年發(fā)文3.6萬篇，而其他約1800家出版者僅擁有2222種OA期刊，年發(fā)文約8萬篇。14家大型出版者中有6家商業(yè)出版者擁有545種商業(yè)性O(shè)A 期刊；其余出版者中有近1400家（占80%）屬非營利性出版者，擁有1600多種（占72%）非營利性O(shè)A期刊。從學(xué)科分布看，數(shù)量居前的OA期刊是醫(yī)藥類、社會(huì)科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)和生物科學(xué)的，約占OA期刊樣本的88%［37］。

5.1.2 著作權(quán)讓渡模式分布

從出版者類型、期刊分布和作者的選擇可見，盡管存在多種著作權(quán)讓渡模式，但在現(xiàn)行科研評(píng)價(jià)體系下，可供作者選擇的出版物并不多。多數(shù)作者仍然選擇向大型商業(yè)出版者投稿，簽署著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或無限期的專有許可合同。為保留著作權(quán)、實(shí)現(xiàn)作品的開放獲取，機(jī)構(gòu)、基金甚至作者個(gè)人要支付高昂出版費(fèi)用。因此，權(quán)利的天平至今仍然向出版者傾斜。只不過，隨著大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)開放獲取政策的推進(jìn)和學(xué)者群體OA意識(shí)和權(quán)利意識(shí)的增強(qiáng)，作者一邊的權(quán)利砝碼在悄然增加。

5.2 利益相關(guān)者之間的較量

5.2.1 開放存取的核心推手

作為資助條件，資助機(jī)構(gòu)通常會(huì)向作者或者項(xiàng)目承接單位要求研究成果的發(fā)布方式。例如，資助機(jī)構(gòu)可能要求擁有或者保護(hù)研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如果資助機(jī)構(gòu)支持OA，他們通常會(huì)“要求”作者通過OA倉儲(chǔ)、OA期刊公布研究成果或者開放科研數(shù)據(jù)。2008年4月7日起，美國國家衛(wèi)生研究院（NIH）要求受資助者在研究成果正式出版12個(gè)月內(nèi)，將經(jīng)過同行評(píng)議作品的電子版手稿提交給國家醫(yī)學(xué)圖書館的PubMed Central并向社會(huì)免費(fèi)開放［38］。目前，SHERPA/JULIE 項(xiàng)目收集的支持OA的資助機(jī)構(gòu)達(dá)80多家。這些資助機(jī)構(gòu)多數(shù)是公共基金，大部分要求作者在OA 倉儲(chǔ)存儲(chǔ)作品全文［39］。

作為雇員的科研人員與其雇傭機(jī)構(gòu)之間的著作權(quán)關(guān)系比較復(fù)雜。歐美國家一般通過雇傭合同或機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策明確受雇期間雇員作品的著作權(quán)、專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。2004年，Zwolle工作組調(diào)研英國多所大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，歸納出3種主要方式：①除特殊情況外，個(gè)人擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，許可機(jī)構(gòu)使用；②機(jī)構(gòu)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但是承諾不從個(gè)人作品中牟利；③機(jī)構(gòu)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但是不包括出版物，或者放棄對(duì)出版物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)［40］。而德國物權(quán)法規(guī)定，高校雇員與機(jī)構(gòu)之間不屬于典型的雇傭關(guān)系，其獨(dú)創(chuàng)性作品具有一定的特殊性。只要他們的工作不屬于助手性質(zhì)，而是屬于在藝術(shù)與科學(xué)領(lǐng)域?qū)I(yè)上未接受任何人指示的創(chuàng)作行為，并且其創(chuàng)作成果不是為了履行對(duì)于單位（雇主）的債務(wù)，那么相關(guān)權(quán)利的原始取得歸本人。無論著作權(quán)歸作者本人還是其所在機(jī)構(gòu)，雇主對(duì)雇員的影響力還是非常大，因此一般有自存儲(chǔ)“要求”的大學(xué)其機(jī)構(gòu)庫存檔比例都比采用“自愿”存儲(chǔ)政策的大學(xué)要高得多。機(jī)構(gòu)對(duì)作者的影響還體現(xiàn)在學(xué)術(shù)出版服務(wù)和組織文化兩個(gè)方面。大學(xué)圖書館、學(xué)術(shù)交流辦公室通常為教師出版和自存儲(chǔ)作品提供幫助。SPARC研究發(fā)現(xiàn)，美國許多大學(xué)圖書館已采用OJS、Dspace等電子出版平臺(tái)出版期刊、會(huì)議錄、科技報(bào)告和專著等文獻(xiàn)［42］。2008年2月，哈佛大學(xué)藝術(shù)學(xué)院采取由教師投票決定“義務(wù)”自存儲(chǔ)的政策［43］，打破以往行政命令的強(qiáng)硬方式，為其他機(jī)構(gòu)和學(xué)者樹立了典范。

5.2.2 出版者政策的轉(zhuǎn)變

OA 運(yùn)動(dòng)的確對(duì)出版者政策產(chǎn)生深刻影響。2002年以前，《自然》出版集團(tuán)與作者簽署的還是傳統(tǒng)出版合同，但他們已經(jīng)清醒地意識(shí)到互聯(lián)網(wǎng)提高了作者發(fā)表作品的能力，降低了傳統(tǒng)出版者增值服務(wù)的價(jià)值。同時(shí)，機(jī)構(gòu)政策、資助政策和作者補(bǔ)遺也在制度層面改變著作者與出版者的傳統(tǒng)關(guān)系。基于Zwolle工作組的研究成果，《自然》出版集團(tuán)采用專有許可的授權(quán)方式，即作者保留著作權(quán)，可以在未來的教學(xué)、科研中使用作品，也可以在個(gè)人主頁發(fā)布已經(jīng)出版的作品。出版者不經(jīng)作者同意就可以自行或者許可他人出版或集成作品。但是，他們很快發(fā)現(xiàn)自己的失誤，即忽略作者身后的兩個(gè)重要機(jī)構(gòu)——雇主和資助者。大學(xué)作為雇主可以擁有雇傭作品，而資助機(jī)構(gòu)可以將OA作為資助條件。于是，2005年1月起，《自然》出版集團(tuán)將網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)授予基金和作者所在機(jī)構(gòu)，條件是有6個(gè)月的“延時(shí)”并且只能發(fā)布作者的版本［44］。

其他出版者的態(tài)度如何呢？2006年至今，國際科技醫(yī)學(xué)出版者聯(lián)合會(huì)、美國出版者協(xié)會(huì)學(xué)術(shù)出版分會(huì)（Association of American Publishers/ Professional & Scholarly Publishing， AAP/PSP）以及學(xué)術(shù)和專業(yè)學(xué)會(huì)出版者聯(lián)合會(huì)（Association of Learned and Professional Society Publishers， ALPSP）各自或聯(lián)合發(fā)表4份立場性聲明。筆者未能打開2006年的兩份聲明文件。但是，從后兩份聲明中明顯可以看出諸多“作者補(bǔ)遺”取得成效。盡管在這兩份文件中，出版者仍然堅(jiān)持兩條平衡原則，但其態(tài)度已經(jīng)由比較強(qiáng)硬變成“有話好好說”。出版者強(qiáng)調(diào)的兩條平衡原則是：作者及其機(jī)構(gòu)可以在機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)、非商業(yè)性、為教育目的使用作品；由出版者決定何時(shí)以及怎樣“正式”出版作品、出版的營利模式以及傳播方式等。很明顯，出版者希望將開放內(nèi)容限制在作者所在的機(jī)構(gòu)內(nèi)使用。這與開放存取的目標(biāo)是不相符的，因此遭到OA倡導(dǎo)者的猛烈抨擊［45］。2007年出版者的立場是：著作權(quán)轉(zhuǎn)讓和專有許可是基于訂閱模式的活動(dòng)，能夠保證出版者首發(fā)權(quán)、電子傳播、管理授權(quán)和類似的權(quán)利管理、處理剽竊和侵權(quán)訴訟，還能夠通過再傳播帶來經(jīng)濟(jì)收入；出版者在學(xué)術(shù)傳播過程中提供增值服務(wù)；基金或機(jī)構(gòu)另建“不必要的”重復(fù)系統(tǒng)就是“燒錢”；基金、搜索引擎以及其他第三方使用作品應(yīng)當(dāng)與出版者另簽協(xié)議；傳統(tǒng)著作權(quán)法規(guī)定的限制和例外并未延及互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境［46］。及至2008年，出版者的立場是這樣表達(dá)：首先重申出版者的兩條平衡原則；其次，聲明標(biāo)準(zhǔn)出版合同已經(jīng)包含以下作者權(quán)利（如教學(xué)和科研使用、同行交流使用、未來作品使用、在個(gè)人主頁、預(yù)印本服務(wù)網(wǎng)或者在機(jī)構(gòu)庫張貼圖書章節(jié)或文章預(yù)印本），其潛臺(tái)詞是不必再用“作者補(bǔ)遺”重復(fù)要求這些權(quán)利；第三，多數(shù)出版者已經(jīng)采用電子技術(shù)改善傳播，使學(xué)者有更多的時(shí)間研究文獻(xiàn)而不是去尋找文獻(xiàn)，并且多數(shù)作者對(duì)標(biāo)準(zhǔn)出版合同表示滿意；第四，許多出版者還參加非營利組織的各種公益活動(dòng)，為發(fā)展中國家的學(xué)者提供廉價(jià)的獲取服務(wù)。最后，出版者認(rèn)為變革是必要的，但是在單方面采取任何行動(dòng)之前應(yīng)當(dāng)考慮到利益相關(guān)者的利益［47］。很明顯，作者所在機(jī)構(gòu)、基金組織以及其他非營利組織為作者撐腰已初見成效，出版者的強(qiáng)勢(shì)地位逐漸被削弱，談判雙方的起點(diǎn)趨于平衡。

6 結(jié)語

從“自存儲(chǔ)”的個(gè)人主頁、學(xué)科庫和機(jī)構(gòu)庫到“作者付費(fèi)”的OA期刊，及至“圖書館出版”，OA運(yùn)動(dòng)的倡導(dǎo)者們一直在努力創(chuàng)新學(xué)術(shù)交流機(jī)制，實(shí)現(xiàn)公益與私利的平衡，回歸學(xué)術(shù)出版的非營利性本質(zhì)。另一方面，信息社會(huì)中文獻(xiàn)的使用價(jià)值、增值效應(yīng)以及長期形成的學(xué)術(shù)出版市場“大蛋糕”讓專業(yè)出版者愛不釋手，也不會(huì)輕易做出讓步。因此，兩種力量的合作與較量將是長期的。

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作者簡介：谷秀潔（1972-），女，博士，西安工程大學(xué)圖書館副研究館員 ；王穎潔（1978-），女，西安外國語大學(xué)圖書館館員。