樊興麗

[摘 要]中國自1978年以來的改革開放實(shí)踐，實(shí)質(zhì)上是一場大規(guī)模的制度變遷活動(dòng)，涉及了政治、經(jīng)濟(jì)、文化諸領(lǐng)域。系統(tǒng)地總結(jié)和評(píng)價(jià)鄧小平在改革開放中的制度變遷思想，對(duì)進(jìn)一步推進(jìn)改革開放以及構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)具有重要的啟示和借鑒意義。

[關(guān)鍵詞]鄧小平；改革開放；制度變遷

[中圖分類號(hào)]D61 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1009 — 2234（2012）06 — 0005 — 02

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起極大地引發(fā)了學(xué)界對(duì)制度變遷理論的研究。中國1978年以來的改革開放，它涉及了政治、經(jīng)濟(jì)、文化等領(lǐng)域，實(shí)質(zhì)上也是一個(gè)制度變遷的過程。以往主要是從縱向研究鄧小平理論對(duì)馬克思列寧主義、毛澤東思想的繼承和發(fā)展， 本文從橫向來研究鄧小平改革開放思想即制度變遷思想。中國改革開放的總設(shè)計(jì)師鄧小平，用簡單、通俗的道理來解釋中國改革開放初期的制度變遷過程。系統(tǒng)地總結(jié)鄧小平在改革開放中的制度變遷思想，對(duì)進(jìn)一步推進(jìn)中國的制度變遷具有重要的啟示和借鑒意義。

一、制度變遷的意識(shí)形態(tài)：預(yù)設(shè)了中國改革開放和制度變遷的路徑和取向

在諾斯看來，意識(shí)形態(tài)就是人們?cè)诮忉屩車澜鐣r(shí)所持有的主觀信念，不管是在個(gè)人關(guān)系的微觀層面上還是在組織結(jié)構(gòu)的宏觀層面上，它都提供了對(duì)過去、現(xiàn)在和未來的整體解釋。馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)都強(qiáng)調(diào)了意識(shí)形態(tài)的重要性。兩者間不同的是，馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論更側(cè)重于強(qiáng)調(diào)意識(shí)形態(tài)在未來社會(huì)制度創(chuàng)設(shè)中所具有的理論先導(dǎo)作用，而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的是意識(shí)形態(tài)在制度運(yùn)行中的協(xié)調(diào)作用和降低交易費(fèi)用的作用。這兩種理論從不同層面說明了制度設(shè)置和變遷。

意識(shí)形態(tài)的主要功能在于它能教化和凝固人心，取得共同的思想信念和行動(dòng)指南，這為制度變遷和制度運(yùn)行減少了交易成本。鄧小平同志指出：“只有解決好思想路線問題，才能提出新的正確政策?！薄?〕正是在黨的思想路線正確指引下，意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域解決了“社會(huì)主義的本質(zhì)、社會(huì)主義的根本任務(wù)、社會(huì)主義的發(fā)展階段”三個(gè)基本理論問題，這三個(gè)問題長期束縛禁錮了人們對(duì)于“什么是社會(huì)主義，怎樣建設(shè)社會(huì)主義”的認(rèn)識(shí)。這些理論的突破和創(chuàng)新構(gòu)成了鄧小平理論的重要組成部分，成為我們黨的指導(dǎo)思想、中國社會(huì)的共識(shí)和社會(huì)的意識(shí)形態(tài)，預(yù)設(shè)了中國改革開放和制度變遷的路徑和取向。

1.貧窮不是社會(huì)主義，兩極分化也不是社會(huì)主義。這個(gè)觀念容易得到新舊團(tuán)體的擁護(hù)。它能激勵(lì)一部分人去創(chuàng)造財(cái)富，脫貧致富；兩極分化也不是社會(huì)主義，不搞兩極分化，這就意味著貧窮階層也能分享到發(fā)展的成果。

2.允許一部分人先富、先富帶動(dòng)后富，最終達(dá)到共同富裕。這個(gè)“大政策”能夠給經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人以激勵(lì)，并有助于克服經(jīng)濟(jì)中的搭便車問題?！拔覀儓?jiān)持走社會(huì)主義道路，根本目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)共同富裕，然而平均發(fā)展是不可能的。過去搞平均主義，吃‘大鍋飯，實(shí)際上是共同落后，共同貧窮，我們就是吃了這個(gè)虧?！薄?〕沒有這種意識(shí)形態(tài)的提出就沒有今天的繁榮發(fā)展。

3.計(jì)劃和市場都是經(jīng)濟(jì)手段。1992年的鄧小平南巡談話明確指出：“計(jì)劃多一點(diǎn)還是市場多一點(diǎn)，不是社會(huì)主義與資本主義的本質(zhì)區(qū)別……， 計(jì)劃和市場都是經(jīng)濟(jì)手段?！薄?〕這一論斷的提出，從理論上破除了長久以來把計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)等同于社會(huì)主義和資本主義，是屬于社會(huì)基本制度范疇的思想束縛，為社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)理論的形成奠定了基礎(chǔ)。

二、制度變遷的性質(zhì)：社會(huì)主義制度的自我完善

中國進(jìn)行的制度變遷，就其所引起的社會(huì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的深刻性、廣泛性和持久性，以及所引發(fā)的體制變革、利益格局的調(diào)整，它不亞于一場革命所帶來的效果，中國的改革就是一場新的革命，但這場革命是在社會(huì)主義憲法的原則下進(jìn)行的，它不是對(duì)社會(huì)主義基本制度的變革，而是社會(huì)主義制度的自我完善和發(fā)展。

1.從制度變遷的廣度、深度而言，改革是第二次革命。改革和革命具有相同的性質(zhì)和功能，都是為了解放生產(chǎn)力。改革不是對(duì)舊體制的修修補(bǔ)補(bǔ)，而是徹底破除舊的體制，建立新的體制，進(jìn)行脫胎換骨式的制度變遷和制度創(chuàng)新，將會(huì)引發(fā)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活、社會(huì)生活、工作方式、思維觀念和精神狀態(tài)的一系列深刻變化因而，也可以把改革叫做革命性的變革。

2.改革是在社會(huì)主義制度的框架下進(jìn)行的。改革是一場新的革命，主要是從體制的變革、制度的創(chuàng)新和生產(chǎn)力的解放而言，它不再是用一個(gè)階級(jí)去推翻另一個(gè)階級(jí)意義上的革命。改革作為一場革命性的制度變遷，并不是要否定我國的社會(huì)主義制度，而是通過一系列的改革和制度創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義制度的自我完善和發(fā)展。（1）鄧小平反復(fù)的強(qiáng)調(diào)，中國的改革開放，必須要在思想政治上堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則不能動(dòng)搖，動(dòng)搖了四項(xiàng)基本原則中的任何一項(xiàng)，那就動(dòng)搖了整個(gè)社會(huì)主義的事業(yè)，整個(gè)現(xiàn)代化建設(shè)的事業(yè)。（2）改革是通過變革具體的體制來實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義的自我完善和發(fā)展。如何鞏固和發(fā)展社會(huì)主義，鄧小平準(zhǔn)確地把握了社會(huì)主義基本制度和具體制度之間的關(guān)系，鄧小平指出：“我們所建立的社會(huì)主義制度是個(gè)好的制度，我們必須堅(jiān)持，但是，黨和國家現(xiàn)行的具體制度中，還存在著不少的弊端，這些弊端妨礙甚至嚴(yán)重妨礙社會(huì)主義優(yōu)越性的發(fā)揮，因此，必須對(duì)具體的體制進(jìn)行創(chuàng)新和變革”?！?〕把生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的基本矛盾具體化為生產(chǎn)力與具體體制之間的矛盾，為解決這一基本矛盾找到了正確的方法和途徑。改革的對(duì)象是那些已經(jīng)不適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的各種體制，而不是社會(huì)主義制度本身，因此，改革的性質(zhì)是社會(huì)主義制度的自我完善和發(fā)展。

三、制度變遷的方式： 結(jié)構(gòu)性的制度變遷

制度變遷的方式有兩種基本情況：路徑依賴和結(jié)構(gòu)變遷。（1）路徑依賴，是指由于受到各種歷史經(jīng)驗(yàn)和初始條件的影響，制度變遷往往依賴于它所特有的歷史路徑。但既然是對(duì)原有制度進(jìn)行變遷，就不可能是完全重復(fù)過去的老路，不可能去照搬過去的制度。鄧小平指出，由于經(jīng)驗(yàn)不同，歷史不同，現(xiàn)實(shí)的狀況不同，即便都是社會(huì)主義國家，改革與制度建設(shè)的路子與方式也不可能是相同的。（2）結(jié)構(gòu)變遷，是指制度變遷是對(duì)社會(huì)存在的反映，無論是社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變遷，還是權(quán)力結(jié)構(gòu)的變革，都會(huì)體現(xiàn)到制度變遷的過程中來，從而突破和斷開制度變遷對(duì)原有路徑的依賴，開拓和生成新的變遷路徑，對(duì)此，我們可稱之為結(jié)構(gòu)性的制度變遷。

選擇哪種制度變遷方式，由多個(gè)因素來決定。中國的制度變遷，總設(shè)計(jì)師鄧小平顯然更傾向于結(jié)構(gòu)性的制度變遷方式。他認(rèn)為，由于中國的封建社會(huì)留存時(shí)間長久，民主與法制發(fā)展不完善，而社會(huì)主義和市場經(jīng)濟(jì)都要求民主與法制完備，由此構(gòu)成了歷史傳統(tǒng)與現(xiàn)實(shí)需要之間的矛盾。解決這組矛盾的出路，不是違背現(xiàn)實(shí)而屈就歷史的路徑依賴，而是改變歷史以反映現(xiàn)實(shí)的結(jié)構(gòu)性變遷。因此，鄧小平把體制改革與制度變遷看成是一場“深刻的革命”。

四、制度變遷的主體與歸宿：人民群眾

鄧小平把尊重人民群眾的首創(chuàng)精神視為制度建設(shè)的基本原則。從制度變遷發(fā)起的主體來看，制度變遷有自上而下和自下而上二種基本方式。（1）自上而下的制度變遷是領(lǐng)導(dǎo)層發(fā)動(dòng)的，制度變遷是一種集體行動(dòng)，必須有組織地進(jìn)行，由集體領(lǐng)導(dǎo)者精心組織、領(lǐng)導(dǎo)、策劃與運(yùn)籌，發(fā)動(dòng)群眾積極參與。（2）自下而上的制度變遷，是指由群眾發(fā)動(dòng)的，領(lǐng)導(dǎo)層認(rèn)可的制度變遷。

制度變遷的這兩條道路做法區(qū)別很大，但事實(shí)上它們是兩極相通的關(guān)系。鄧小平?jīng)]有抽象地將二者對(duì)立起來看，而是既看到基層群眾的首創(chuàng)作用，又看到正確領(lǐng)導(dǎo)的重要性。 “調(diào)動(dòng)積極性，權(quán)力下放是最主要的內(nèi)容。我們農(nóng)村改革之所以見效，就是因?yàn)榻o農(nóng)民更多的自主權(quán)，調(diào)動(dòng)了農(nóng)民的積極性?，F(xiàn)在我們把這個(gè)經(jīng)驗(yàn)應(yīng)用到各行各業(yè)，調(diào)動(dòng)各方面的積極性”?！?〕中國農(nóng)村制度變遷取得的巨大成功，他認(rèn)為“那不是我們領(lǐng)導(dǎo)出的主意，而是基層農(nóng)業(yè)單位和農(nóng)民自己創(chuàng)造的。把權(quán)力下放給基層和人民，在農(nóng)村就是下放給農(nóng)民，這就是最大的民主”。鄧小平多次的重申，中國改革開放的目的和歸宿只有一個(gè)，那就是要使人民盡快富裕起來，國家強(qiáng)盛起來。中國制度變遷的主體是人民群眾，制度變遷的收益自然也應(yīng)當(dāng)是由人民群眾共享。

五、推動(dòng)制度創(chuàng)新的建議

1.明確界定產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

建立產(chǎn)權(quán)的排他性是我國進(jìn)一步推進(jìn)制度變遷的著力點(diǎn)。改革初期，主要進(jìn)行的是放權(quán)讓利產(chǎn)權(quán)的制度改革。農(nóng)村默許了農(nóng)民包干到戶的行為，后來中央以制度變遷的形式在全國積極推廣，這就是的統(tǒng)分結(jié)合雙層經(jīng)營的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，即調(diào)動(dòng)起了農(nóng)民的積極性，同時(shí)也尊重了人民群眾的首創(chuàng)精神，這次的制度變遷改變了農(nóng)村的土地集體所有并集體經(jīng)營的產(chǎn)權(quán)形式，打破了吃大鍋飯的無效率狀態(tài)，農(nóng)村的生產(chǎn)力得到了解放和發(fā)展。而農(nóng)村進(jìn)行的產(chǎn)權(quán)制度改革，為城市探索國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)改革提供了大量的經(jīng)驗(yàn)，國有企業(yè)進(jìn)行了所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的產(chǎn)權(quán)改革，使國有產(chǎn)權(quán)的低效率運(yùn)營狀態(tài)得以改變。但是，改革初期進(jìn)行的放權(quán)讓利的產(chǎn)權(quán)制度改革，并沒有觸及到產(chǎn)權(quán)制度的內(nèi)核，即完整產(chǎn)權(quán)問題?！?〕 產(chǎn)權(quán)不完整，可以表現(xiàn)為一種資源的控制權(quán)與資源的收益權(quán)相分離的狀態(tài)。產(chǎn)權(quán)的殘缺，是因?yàn)橐恍┐碚撸ㄈ鐕遥┇@得了允許其他人改變所有制安排的權(quán)利。例如農(nóng)村土地制度就是產(chǎn)權(quán)殘缺的典型特征，導(dǎo)致農(nóng)民的權(quán)益經(jīng)常受到各層代理人的侵蝕。雖然人們對(duì)改革的思路沒有共識(shí)，但無論“左”的還是“右”的觀點(diǎn)都認(rèn)為產(chǎn)權(quán)改革是至關(guān)重要的?！?〕新一輪的產(chǎn)權(quán)制度改革勢在必行。一個(gè)真正完整的產(chǎn)權(quán)，應(yīng)該是做到主體清晰、責(zé)權(quán)明確、自由流轉(zhuǎn)和合法保護(hù)。這也是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必須具備的產(chǎn)權(quán)制度要求，是調(diào)動(dòng)人民群眾積極參與改革，確保人民群眾利益的產(chǎn)權(quán)制度保障。

2.改革的成功依賴于政治體制改革

鄧小平認(rèn)為，如果不搞政治體制改革就不能適應(yīng)形勢，政治體制改革是改革向前推進(jìn)的一個(gè)重要標(biāo)志。當(dāng)前進(jìn)一步推進(jìn)改革必須進(jìn)行政治體制改革，不進(jìn)行政治體制改革，其他方面的改革很難順利進(jìn)行。政府是國家代理人，它代表國家界定和實(shí)施產(chǎn)權(quán)，同時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長或衰退負(fù)責(zé)，所以政府在經(jīng)濟(jì)改革與制度變遷中起著主導(dǎo)的作用。欲充分發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用，必須轉(zhuǎn)變政府職能，推進(jìn)政治體制改革。（1）明確政府的職能范圍與角色邊界，理順改革、發(fā)與穩(wěn)定的內(nèi)在邏輯，正確處理政府與市場、政府與企業(yè)、政府與社會(huì)的關(guān)系。政府應(yīng)當(dāng)扮演的是公共財(cái)產(chǎn)的管理者、公共設(shè)施的投資者、收入分配的調(diào)節(jié)者、經(jīng)濟(jì)增長的穩(wěn)定器、公共政策的制定者。（2）消除國家的消極作用、堅(jiān)持依法治國、依法行政、有效的制約國家權(quán)力。除憲法和法律規(guī)范性的消極制約外， 以“公民權(quán)利制約國家權(quán)力”，更應(yīng)提倡公民與社會(huì)監(jiān)督等的積極制約，促進(jìn)社會(huì)主義民主的發(fā)展。同時(shí)，強(qiáng)化政府的自律機(jī)制與行政倫理“軟約束”作用亦是一個(gè)重要的切入口。（3）建立法制化的對(duì)話機(jī)制，例如培育發(fā)達(dá)的社會(huì)中介組織與第三部門等NGO組織，以保證公民與社團(tuán)能夠充分表達(dá)制度需求，激勵(lì)政府制度供給，推動(dòng)制度變遷。制度供給經(jīng)常性的不足，制度需求與制度供給這對(duì)矛盾的主要方面在于政府，改革與轉(zhuǎn)型的社會(huì)必然要求持續(xù)的制度變遷，只有政府才能有效解決在制度變遷中的“路徑依賴”問題，避免制度變遷進(jìn)入“鎖定狀態(tài)”，削弱那些阻礙改革力量，培養(yǎng)改革的新生力量?！?0〕如何充分發(fā)揮政府在改革與制度變遷中的主導(dǎo)作用，這是深化各項(xiàng)改革亟待解決的重大課題。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

〔1〕 〔2〕 〔3〕 〔4〕 〔5〕鄧小平文選（第3卷）〔M〕. 北京：人民出版社，1993：10、364、373、242、252、255、368、270-373.

〔6〕曾世宏.鄧小平制度變遷思想與和諧社會(huì)構(gòu)建〔J〕.生產(chǎn)力研究，2009，（01）.

〔7〕董全瑞.鄧小平改革開放理論與諾思制度變遷理論之比較〔J〕.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)探討，2007，（06）.

〔8〕蔣先進(jìn).論鄧小平的制度理論及其深遠(yuǎn)影響〔J〕.毛澤東思想研究，2004，（07）.

〔責(zé)任編輯：侯慶?！?/p>