朱夢(mèng)皎 武夷山

摘要：機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是開放存取運(yùn)動(dòng)中非常重要的一部分，是解決學(xué)術(shù)危機(jī)的一條途徑。但是我國(guó)的高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)情況卻不容樂(lè)觀，在數(shù)量和質(zhì)量上都比較欠缺。文章統(tǒng)計(jì)調(diào)查了我國(guó)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)數(shù)量，并與日本、印度兩國(guó)的高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在排名表現(xiàn)、數(shù)量分布、文獻(xiàn)占有量、活躍度等方面作了比較分析。

關(guān)鍵詞：機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)開放存取高等院校日本印度比較分析

中圖分類號(hào)：DF523；G250.74文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Ａ文章編號(hào)：1003-69３８（２０12）０6－0069-04

1引言

雖然學(xué)術(shù)和科研資源在迅速增長(zhǎng)，但受限于現(xiàn)行版權(quán)制度，想要獲得學(xué)術(shù)資源卻絕非易事。作為學(xué)術(shù)傳播和交流重要媒介的學(xué)術(shù)期刊，價(jià)格也日益高漲，而圖書館資金卻相對(duì)削減，以此衍生出的學(xué)術(shù)期刊危機(jī)也就意味著學(xué)術(shù)交流危機(jī)。為了有效實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)和科研資源的共享和利用，提出了所謂的開放存取運(yùn)動(dòng)（OpenAccess，OA），其中包括了開放期刊和開放典藏庫(kù)兩個(gè)方面。后者也稱作機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（InstitutionalRepository，IR；以下簡(jiǎn)稱機(jī)構(gòu)庫(kù)），即大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)將分散存儲(chǔ)的學(xué)術(shù)信息集中起來(lái)，再通過(guò)校園網(wǎng)甚至通過(guò)校際之間的協(xié)議，開放利用這些學(xué)術(shù)信息資源［１］。

機(jī)構(gòu)庫(kù)的建立對(duì)解決“學(xué)術(shù)交流危機(jī)”有著重要的意義，不僅可以促進(jìn)學(xué)術(shù)傳播和共享利用，還能有助于高?；蛘呖蒲袡C(jī)構(gòu)本身的知識(shí)管理和學(xué)術(shù)資源的長(zhǎng)期保存。同時(shí)由于提高了論文的可獲得性，文章的被引次數(shù)繼而提高。對(duì)學(xué)者和機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)有助于提升聲望；對(duì)于學(xué)術(shù)期刊來(lái)說(shuō)，也有助于提升刊物的影響因子。openDOAR、ROAR和DOAJ一同構(gòu)成了當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)開放獲取學(xué)術(shù)信息資源檢索的主要平臺(tái)，前二者主要針對(duì)機(jī)構(gòu)庫(kù)，而DOAJ則是針對(duì)開放期刊的。

美國(guó)和歐洲等地區(qū)是機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)方面的領(lǐng)跑者。根據(jù)openDOAR統(tǒng)計(jì)，截至2012年5月6日，北美洲的機(jī)構(gòu)庫(kù)數(shù)量達(dá)到472個(gè)，其中美國(guó)396個(gè)；歐洲的機(jī)構(gòu)庫(kù)數(shù)量為1022個(gè)，其中德國(guó)152個(gè)，英國(guó)207個(gè)；而在亞洲，中國(guó)34個(gè)，日本137個(gè)，印度54個(gè)；澳洲69個(gè)，其中澳大利亞56個(gè)；南美洲有153個(gè)機(jī)構(gòu)庫(kù)，其中巴西有62個(gè)。非洲的機(jī)構(gòu)庫(kù)數(shù)量也達(dá)到了50個(gè)?？梢钥闯?，亞洲和歐美相比還是有不小的差距。但中國(guó)、日本和印度都是亞洲國(guó)家，并且都是非英語(yǔ)國(guó)家，因此具有可比性。

我國(guó)的高校機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)除了數(shù)量少之外，還有一些其他的重要問(wèn)題往往不為大家所重視。

（1）科研人員對(duì)機(jī)構(gòu)庫(kù)的認(rèn)知度不高。曾蘇［２］等對(duì)機(jī)構(gòu)庫(kù)的建設(shè)問(wèn)題做了調(diào)查和研究后，發(fā)現(xiàn)科研人員對(duì)機(jī)構(gòu)庫(kù)的了解程度較低，很少有用過(guò)機(jī)構(gòu)庫(kù)的。由于認(rèn)知度不高，對(duì)于機(jī)構(gòu)庫(kù)的需求就顯得模棱兩可了。

（2）博弈現(xiàn)象影響文獻(xiàn)貢獻(xiàn)量。開放存取網(wǎng)站的形式和傳統(tǒng)的期刊模式不同，學(xué)者的重視程度尚需提高。崔景昌、劉德洪［３］通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)盡管研究人員知道選擇開放獲取渠道發(fā)表論文，名望結(jié)果會(huì)更好，但在不明確其他人的選擇情況下，只能做出保守選擇，即發(fā)表于傳統(tǒng)期刊。因?yàn)閺膶W(xué)者自身的角度出發(fā)，開放存取渠道并非是一種必要的選擇，個(gè)人的理性導(dǎo)致了集體的非理性。

（3）版權(quán)及期刊政策的限制。我國(guó)的版權(quán)政策對(duì)各種情形下著者和出版社的權(quán)利劃分不明。學(xué)者在機(jī)構(gòu)庫(kù)中只能公布一些未發(fā)表的作品、公開的資源、已發(fā)表文章的刪改版，或者來(lái)自于期刊的預(yù)印本，與實(shí)際印刷出版的文章有一定的區(qū)別。這同時(shí)也是導(dǎo)致機(jī)構(gòu)庫(kù)內(nèi)容可用性欠佳的一個(gè)原因。

（4）組織建設(shè)難度大。雖然擁有龐大的學(xué)術(shù)資源，但是對(duì)于國(guó)內(nèi)的高校，特別是高校圖書館來(lái)說(shuō)，要組織建立機(jī)構(gòu)庫(kù)還是困難重重的。尤其是我國(guó)圖書館與國(guó)外圖書館的運(yùn)行機(jī)制不同，在所受的支持力度方面和資源方面都有較大差異。

鑒于以上情況，本文以高校機(jī)構(gòu)庫(kù)為切入點(diǎn)，并通過(guò)中（本文指大中華地區(qū)）、日、印三國(guó)的高校機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)情況對(duì)比，來(lái)描述我國(guó)高校機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)的現(xiàn)狀和存在問(wèn)題。

2中、日、印的建庫(kù)表現(xiàn)

985高校之外，只發(fā)現(xiàn)北京科技大學(xué)、西安空軍工程大學(xué)電訊工程學(xué)院和福建師范大學(xué)等四所高校擁有自己的機(jī)構(gòu)庫(kù)或是類似的OA倉(cāng)儲(chǔ)平臺(tái)。因此，根據(jù)筆者統(tǒng)計(jì)，我國(guó)擁有機(jī)構(gòu)庫(kù)的高?？偣仓挥?個(gè)，占全國(guó)高校總數(shù)的比例可忽略不計(jì)。

2.3日本和印度的基本情況

日本的高校機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)水平是在亞洲領(lǐng)先的。其表現(xiàn)無(wú)疑是得益于日本國(guó)立情報(bào)研究所（NII）的努力。NII自2003開始就大力推進(jìn)日本的機(jī)構(gòu)庫(kù)的發(fā)展，2006年起更是將IR的建設(shè)變得更為系統(tǒng)化、有組織性。

根據(jù)openDOAR統(tǒng)計(jì)，日本共有135個(gè)機(jī)構(gòu)庫(kù)（實(shí)際上總共有137個(gè)，其中兩個(gè)是短期大學(xué)機(jī)構(gòu)庫(kù)，也就是?？茖W(xué)校，不屬于文章統(tǒng)計(jì)范疇），其中高校建設(shè)的機(jī)構(gòu)庫(kù)是128個(gè)。根據(jù)ROAR統(tǒng)計(jì)，日本總共有145個(gè)機(jī)構(gòu)庫(kù)，其中高校建設(shè)的機(jī)構(gòu)庫(kù)是121個(gè)。根據(jù)日本文部科學(xué)?。郏矗萏峁┑臄?shù)據(jù)，截至2012年5月19日，日本共有普通本科高校780所，建有機(jī)構(gòu)庫(kù)的占15.5％。

印度高校的建庫(kù)狀況也不差，但科研院所的表現(xiàn)明顯好于高校。2006年印度總理曾在班加羅爾發(fā)表演說(shuō)，鼓勵(lì)推進(jìn)開發(fā)存取在印度的發(fā)展。

根據(jù)openDOAR統(tǒng)計(jì)，印度共有54個(gè)機(jī)構(gòu)庫(kù)，其中大學(xué)建設(shè)的機(jī)構(gòu)庫(kù)是15個(gè)。根據(jù)ROAR統(tǒng)計(jì)，印度共有90個(gè)機(jī)構(gòu)庫(kù)，其中高校建設(shè)的機(jī)構(gòu)庫(kù)是15個(gè)。根據(jù)印度ministryofHRD［５］提供的數(shù)據(jù)，截至2009年10月，印度共

3.2機(jī)構(gòu)庫(kù)文獻(xiàn)占有量對(duì)比

4結(jié)語(yǔ)

機(jī)構(gòu)庫(kù)在我國(guó)的建設(shè)可謂是任重而道遠(yuǎn)，尤其是要以高?；蚋咝D書館牽頭建設(shè)，更是難上加難。2011年一年內(nèi)，以中科院為代表的研究機(jī)構(gòu)所建設(shè)的機(jī)構(gòu)庫(kù)像雨后春筍般地在兩大機(jī)構(gòu)庫(kù)目錄中完成了注冊(cè)。相比之下高校卻沒(méi)什么動(dòng)靜。這主要是制約于高校本身的條件，單是收集該校的學(xué)術(shù)資源并進(jìn)行整理就不是件容易的事。這也是研究機(jī)構(gòu)領(lǐng)先于高校的一個(gè)原因所在。但是在日本，高校卻成為了機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)和發(fā)展的主力，這表明高校是可以發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，并有所突破的。

機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)成功后的維護(hù)和提高運(yùn)行效果也是非常重要的工作，或者說(shuō)一個(gè)機(jī)構(gòu)庫(kù)的公開開放才是機(jī)構(gòu)庫(kù)工作真正的開始。這對(duì)于高校來(lái)說(shuō)更是一項(xiàng)艱苦的工作。開放存取的優(yōu)點(diǎn)和給學(xué)術(shù)界帶來(lái)的深遠(yuǎn)意義誰(shuí)都看得到。正如文獻(xiàn)貢獻(xiàn)的博弈一樣，機(jī)構(gòu)庫(kù)的建設(shè)本身就是一場(chǎng)博弈。但如果政府管理部門能給予更大的扶持，幫助高校建立機(jī)構(gòu)庫(kù)，增加考核機(jī)制和激勵(lì)措施，相信會(huì)有更多的高校投入到開放存取運(yùn)動(dòng)中，中國(guó)的高校機(jī)構(gòu)庫(kù)也一定能充分發(fā)揮在學(xué)術(shù)典藏和交流上的巨大作用。

參考文獻(xiàn)：

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［4］文部科學(xué)省ホムペジへようこそ［EB/OL］.［2012

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［6］教育部全球咨詢網(wǎng)［EB/OL］.［2012-06-26］.http：//www.edu.tw/.

［7］HISPANA［EB/OL］.［2012-06-26］.http：//hispana.mcu.es/.

［8］NCBI［EB/OL］.［2012-06-26］.http：//www.pubmedcentral.gov/.

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作者簡(jiǎn)介：朱夢(mèng)皎（1989-），女，碩士研究生在讀，研究方向：科學(xué)計(jì)量學(xué)；武夷山（1958-），男，研究員，博士生導(dǎo)師，研究方向：情報(bào)學(xué)、科技管理、科學(xué)計(jì)量學(xué)。