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摘 要：R&D是科技活動(dòng)的核心。利用第二次全國(guó)R&D資源數(shù)據(jù)對(duì)廣東省R&D活動(dòng)的產(chǎn)出效率進(jìn)行研究的結(jié)果表明，2001-2009年廣東省R&D活動(dòng)的科技產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出規(guī)?？焖贁U(kuò)大，質(zhì)量不斷提高，但是增長(zhǎng)的起伏較大。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）顯示，廣東省R&D產(chǎn)出的綜合效率較高，但是規(guī)模效率不佳，R&D人員投入存在冗余，R&D活動(dòng)的產(chǎn)出不足率較高，目前R&D產(chǎn)出已處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段。由此得到的啟示是，廣東省要提升R&D科技產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的穩(wěn)定性，優(yōu)化R&D資源配置。

關(guān)鍵詞：廣東??；R&D活動(dòng)；科技產(chǎn)出；經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出；效率

中圖分類號(hào)：F061.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-1494（2012）06-0062-05

一、引言

R&D（research and development，科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展）是科技活動(dòng)的核心，是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)建設(shè)自主創(chuàng)新能力的重要途徑。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)高度重視R&D活動(dòng)。據(jù)第二次全國(guó)R&D資源清查數(shù)據(jù)公報(bào)，目前我國(guó)已躋身R&D經(jīng)費(fèi)投入大國(guó)，也是世界上投入R&D人力資源最多的國(guó)家。但是，我國(guó)R&D活動(dòng)的產(chǎn)出效率有待提高。廣東是改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展最快的省份之一，廣東R&D活動(dòng)走在全國(guó)前列，具有個(gè)案研究?jī)r(jià)值。

文獻(xiàn)檢索顯示，對(duì)廣東R&D活動(dòng)的研究已有一些文獻(xiàn)。王丁等（1999）運(yùn)用軟系統(tǒng)方法分析廣東R&D資源配置狀況，認(rèn)為廣東R&D資源投入少，配置結(jié)構(gòu)不合理。尹鋼等（2000）建立神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型測(cè)算廣東R&D投入強(qiáng)度，探討了影響R&D投入強(qiáng)度的因素。毛蘊(yùn)詩(shī)等（2005）以廣東企業(yè)為例，探討了企業(yè)海外R&D活動(dòng)及其戰(zhàn)略。張日新等（2009）研究了政府科技投入對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響。史欣向等（2010）采用中間-最終產(chǎn)出效率的視角研究了廣東民營(yíng)科技企業(yè)和大中型工業(yè)的R&D效率。陳修德等（2010）對(duì)廣東民營(yíng)科技企業(yè)R&D綜合效率的地區(qū)差異進(jìn)行了研究。唐清泉等（2011）以廣東數(shù)據(jù)為樣本，實(shí)證考察經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與R&D投入生產(chǎn)彈性、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系。文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)廣東R&D活動(dòng)的研究并不多見(jiàn)，而且多數(shù)研究的數(shù)據(jù)較為陳舊。本文利用2010年第二次全國(guó)R&D資源清查的最新數(shù)據(jù)，研究廣東R&D活動(dòng)的產(chǎn)出效率。

二、廣東省R&D活動(dòng)的科技產(chǎn)出

R&D活動(dòng)的科技產(chǎn)出是R&D活動(dòng)形成的直接科技成果，主要指國(guó)內(nèi)發(fā)表論文、國(guó)外主要檢索工具收錄的科技論文、專利申請(qǐng)受理、專利申請(qǐng)授權(quán)的數(shù)量。2001-2009年，廣東省R&D活動(dòng)的科技產(chǎn)出有以下特點(diǎn)。

1. 規(guī)?？焖贁U(kuò)大。表1顯示，2001-2007年，廣東省在中國(guó)科技期刊發(fā)表論文累計(jì)166395篇，2007年比2001年增長(zhǎng)2.1倍，年平均增長(zhǎng)率13.30%。2001-2008年，國(guó)外主要檢索工具收錄廣東科技論文累計(jì)41142篇，2008年比2001年增長(zhǎng)5.9倍，年平均增長(zhǎng)率28.81%。2001-2009年，廣東省專利申請(qǐng)受理累計(jì)652446件，2009年比2001年增長(zhǎng)4.6倍，年平均增長(zhǎng)率20.86%；其中，最具有創(chuàng)新性質(zhì)的發(fā)明專利受理數(shù)累計(jì)141915件，增長(zhǎng)12.7倍，年均增長(zhǎng)率達(dá)到37.35%。2001-2009年廣東省專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)累計(jì)384214件，2009年比2001年增長(zhǎng)4.6倍，年平均增長(zhǎng)率為20.95%；其中，最具有創(chuàng)新性質(zhì)的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)累計(jì)30537件，增長(zhǎng)37.7倍，年平均增長(zhǎng)率高達(dá)57.43%。

資料來(lái)源：《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2008-2010年）；*來(lái)源于《廣東科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2006-2008）；**來(lái)源于廣東科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)?！?”表示數(shù)據(jù)缺失。有數(shù)據(jù)缺失指標(biāo)的合計(jì)數(shù)與平均增長(zhǎng)率計(jì)算到數(shù)據(jù)完整年份。

2. 質(zhì)量不斷提高。本文用國(guó)外主要檢索工具收錄廣東科技論文、發(fā)明專利受理數(shù)、發(fā)明專利授權(quán)數(shù)三個(gè)指標(biāo)，反映廣東省R&D活動(dòng)科技產(chǎn)出的質(zhì)量。表1顯示，2001-2008年，國(guó)外主要檢索工具收錄廣東科技論文累計(jì)41142篇，8年增長(zhǎng)5.9倍，年平均增長(zhǎng)率28.81%，是同期廣東省在中國(guó)科技期刊發(fā)表論文增長(zhǎng)率（13.30%）的2.2倍。2001-2009年，發(fā)明專利受理數(shù)累計(jì)141915件，9年增長(zhǎng)12.7倍，年均增長(zhǎng)率達(dá)到37.35%，是同期廣東省專利申請(qǐng)受理年平均增長(zhǎng)率（20.86%）的1.8倍。2001-2009年，發(fā)明專利授權(quán)數(shù)累計(jì)30537件，8年增長(zhǎng)37.7倍，年平均增長(zhǎng)率高達(dá)57.43%，是同期廣東省專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)年平均增長(zhǎng)率（20.95%）的2.7倍。

3. 增長(zhǎng)起伏較大?！笆濉币詠?lái)廣東省R&D活動(dòng)科技產(chǎn)出的主要統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目增長(zhǎng)經(jīng)歷了較大的起伏波動(dòng)，見(jiàn)表2。例如，廣東省在中國(guó)科技期刊發(fā)表論文數(shù)，2004年比上年增長(zhǎng)20.92%，但此后連年下降，2007年甚至出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。又如，國(guó)外主要檢索工具收錄廣東科技論文數(shù)的增長(zhǎng)率在2005年達(dá)到頂峰（67.84%），此后大幅度回落，連續(xù)3年停滯。再如，專利申請(qǐng)受理數(shù)2001-2006年的增長(zhǎng)率都在20%以上，2005年達(dá)到頂峰（38.35%），此后較大幅度下降，2007年為12.72%，2008年僅1.40%。在專利申請(qǐng)受理中，最具有創(chuàng)新性質(zhì)的發(fā)明專利受理數(shù)2001-2007年的增長(zhǎng)率很高，最高的達(dá)到65.68%（2006年），但2008年的增長(zhǎng)率僅5.27%。專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)2003年和2007年的增長(zhǎng)率分別為28.44%和29.72%，但是2004年和2008年增長(zhǎng)率僅7.56%和9.88%，其中發(fā)明專利授權(quán)數(shù)2003年增長(zhǎng)率為170.74%，2005年出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。

資料來(lái)源：根據(jù)表1計(jì)算而得。

三、廣東省R&D活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出

R&D活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出是R&D活動(dòng)科技成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值或經(jīng)濟(jì)效果，主要用技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、高新技術(shù)產(chǎn)品增加值、高新技術(shù)產(chǎn)品出口額等指標(biāo)衡量。根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)整理，“十五”以來(lái)廣東省R&D活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出見(jiàn)表3。廣東省R&D活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出具有以下特點(diǎn)。

1. 規(guī)?？焖贁U(kuò)大。2001-2009年，廣東省技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額累計(jì)985.22億元，8年增長(zhǎng)3.2倍，年平均增長(zhǎng)率15.51%；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入累計(jì)16456.52億元，8年增長(zhǎng)7.1倍，年平均增長(zhǎng)率27.73%。2001-2007年，廣東省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值累計(jì)13095.57億元，6年增長(zhǎng)3.8倍，年平均增長(zhǎng)率24.89%；高新技術(shù)產(chǎn)品增加值累計(jì)18235.99億元，6年增長(zhǎng)5.1倍，年平均增長(zhǎng)率31.24%；高新技術(shù)產(chǎn)品出口額累計(jì)4862.36億元，6年增長(zhǎng)5.8倍，年平均增長(zhǎng)率達(dá)到33.88%。另外，高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占廣東省出口總額的比重，2001年為23.36%，2007年達(dá)到34.76%，增長(zhǎng)1.5倍，平均增長(zhǎng)率6.85%。

資料來(lái)源：《廣東科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2006-2008年），其中*來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2008-2010年）?！?”表示數(shù)據(jù)缺失。有數(shù)據(jù)缺失指標(biāo)的合計(jì)數(shù)與平均增長(zhǎng)率計(jì)算到數(shù)據(jù)完整年份。

2. 增長(zhǎng)起伏較大?！笆濉币詠?lái)廣東省R&D活動(dòng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出主要統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目的增長(zhǎng)都經(jīng)歷了較大的波動(dòng)，見(jiàn)表4。例如，2005年廣東省技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額的增長(zhǎng)率最高，達(dá)到96.39%，2008年51.78%，但2004年、2006年和2009年三年分別出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)。又如，2003年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值增長(zhǎng)率達(dá)到56.27%，但2007年增長(zhǎng)率僅1.18%。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入2003年增長(zhǎng)最為顯著，達(dá)到105.85%，但2004年和2005年兩年連續(xù)下降，2007年出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。高新技術(shù)產(chǎn)品增加值2002年至2004年增長(zhǎng)率保持在30%左右，2005年達(dá)到38.51%，此后呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。高新技術(shù)產(chǎn)品出口額2002年增長(zhǎng)率為39.41%，2003年達(dá)到55.62%，但是此后連年下降，2006年、2007年增長(zhǎng)率停滯在22%。高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占出口總額的比重2001年增長(zhǎng)率最高，為26.27%，2005年下降至2.59%，2006年出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。

四、廣東省R&D活動(dòng)產(chǎn)出的綜合效率

1. 廣東省R&D活動(dòng)產(chǎn)出效率綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。本文運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis，DEA），對(duì)“十五”以來(lái)廣東省R&D產(chǎn)出的綜合效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。DEA方法是一種非參數(shù)的相對(duì)效率評(píng)價(jià)方法，適用于對(duì)若干相同類型的具有多輸入、多輸出的決策單元進(jìn)行相對(duì)效率的評(píng)價(jià)。其本質(zhì)是把每一個(gè)被評(píng)價(jià)單位作為一個(gè)決策單元，且每一個(gè)決策單元都具有同類型“投入”和“產(chǎn)出”，通過(guò)對(duì)投入和產(chǎn)出比率的綜合分析，以各決策單元的投入和產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重為變量進(jìn)行評(píng)價(jià)運(yùn)算，確定有效的生產(chǎn)前沿面，并根據(jù)各決策單元與生產(chǎn)前沿面的距離狀況，確定各個(gè)決策單元是否DEA有效，同時(shí)還可用投影的方法分析決策單元DEA無(wú)效的原因，以及應(yīng)改進(jìn)的方向和程度等。本文使用DEA方法中的C2R模型（Charnes，1978）[1]和BC2（Banker，1984）[2]模型，用線性規(guī)劃方法來(lái)衡量多元投入和產(chǎn)出效率問(wèn)題，其中，C2R模型衡量技術(shù)效率，BC2模型將技術(shù)效率分解成純技術(shù)效率與規(guī)模效率。

運(yùn)用DEA方法評(píng)價(jià)R&D活動(dòng)的綜合效率，首先要根據(jù)R&D活動(dòng)的特點(diǎn)選取指標(biāo)，建立R&D活動(dòng)產(chǎn)出效率綜合評(píng)價(jià)體系。指標(biāo)體系應(yīng)該既全面又簡(jiǎn)潔，反映R&D投入與產(chǎn)出的各個(gè)層面而又不重復(fù)。本課題選?。海?）R&D活動(dòng)的投入指標(biāo)。R&D活動(dòng)的投入包括人員投入和經(jīng)費(fèi)投入，選取R&D人員全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)支出分別反映。（2）R&D活動(dòng)的產(chǎn)出指標(biāo)。R&D活動(dòng)的產(chǎn)出包括科技產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出?；跀?shù)據(jù)的可獲得性和一致性，選取國(guó)外主要檢索工具收錄廣東科技論文數(shù)、專利申請(qǐng)受理數(shù)①、技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額三個(gè)指標(biāo)反映[3]。

2. 廣東省R&D產(chǎn)出效率的DEA評(píng)價(jià)。根據(jù)廣東省第二次全國(guó)R&D資源清查以及相關(guān)統(tǒng)計(jì)資料，反映“十五”以來(lái)廣東省R&D活動(dòng)產(chǎn)出綜合效率的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)整理如表6。

資料來(lái)源：《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，其中*來(lái)源于《廣東科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，**來(lái)源于廣東科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)。

根據(jù)表6數(shù)據(jù)，對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額用居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)（1978年=100）進(jìn)行平減后，運(yùn)用軟件DEAP2.1進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，2001-2009年廣東省R&D綜合產(chǎn)出效率的具體結(jié)果見(jiàn)表7、表8、表9。表7表示技術(shù)效率值，它進(jìn)一步分解成純技術(shù)效率與規(guī)模效率，進(jìn)而衡量規(guī)模報(bào)酬?duì)顩r。表8體現(xiàn)松弛變量，即技術(shù)效率無(wú)效時(shí)可能存在的投入冗余或產(chǎn)出不足。表9展示投入冗余和產(chǎn)出不足的相對(duì)量。

注：技術(shù)效率（綜合效率）=純技術(shù)效率×規(guī)模效率。

注：R&D經(jīng)費(fèi)支出與技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額按當(dāng)年價(jià)格計(jì)算。

注：投入冗余率=投入冗余量/對(duì)應(yīng)指標(biāo)分量；產(chǎn)出不足率=產(chǎn)出不足量/（產(chǎn)出不足量+對(duì)應(yīng)指標(biāo)分量）。

對(duì)2001-2009年廣東省R&D綜合產(chǎn)出效率的具體分析如下：

第一，廣東省R&D產(chǎn)出的綜合效率較高。DEA有效是指技術(shù)效率值等于1，即同時(shí)達(dá)到技術(shù)有效和規(guī)模有效。在2003年、2005年、2006年，廣東省R&D活動(dòng)同時(shí)達(dá)到技術(shù)有效和規(guī)模有效。其他年份廣東省R&D產(chǎn)出處于接近DEA有效狀態(tài)。總體而言，2001-2009年廣東省R&D產(chǎn)出的平均技術(shù)效率值為0.953，整體效率水平較高。

第二，廣東省R&D產(chǎn)出的規(guī)模效率不佳。根據(jù)DEA方法，技術(shù)效率（綜合效率）=純技術(shù)效率×規(guī)模效率。從表7可以看出，2001-2009年9年廣東省R&D活動(dòng)的純技術(shù)效率值均為1，那么，技術(shù)效率沒(méi)有達(dá)到1的年份主要是因?yàn)橐?guī)模效率沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)。根據(jù)不變價(jià)格計(jì)算，2004年、2007年廣東省R&D投入規(guī)模分別高于2003年、2006年，但是，2004年和2007年的規(guī)模效率值未達(dá)到1，而2003年和2006年廣東省R&D為規(guī)模效率最佳，因此，R&D投入規(guī)模不是廣東省R&D活動(dòng)技術(shù)有效的主要因素，優(yōu)化資源配置才是實(shí)現(xiàn)DEA有效的必要條件。

第三，廣東省R&D人員投入存在冗余。如表8、表9所示，在投入冗余中，2001年、2002年、2007年和2008年4年均存在R&D人員投入冗余，其中，2001年的投入冗余率最大，達(dá)到8.43%。R&D經(jīng)費(fèi)支出在2004年存在投入冗余16.98億元，投入冗余率為7.89%。R&D人員投入存在冗余，說(shuō)明存在人浮于事的狀況。

第四，廣東省R&D活動(dòng)的產(chǎn)出不足率較高。如表8、表9所示，專利申請(qǐng)?jiān)?001年、2002年、2007年、2008年和2009年5個(gè)年份存在產(chǎn)出件數(shù)不足，其中，2002的產(chǎn)出不足率最高，為26.98%。國(guó)外主要檢索工具收錄廣東科技論文數(shù)在2002年的產(chǎn)出不足率最高，達(dá)到46.96%。技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額在2009年的產(chǎn)出不足率最高，為24.39%。產(chǎn)出不足率高說(shuō)明在現(xiàn)有的投入水平下，提高產(chǎn)出效率有較大的空間。

第五，廣東省R&D活動(dòng)的規(guī)模報(bào)酬經(jīng)歷了多年遞增后于2007年開(kāi)始趨于遞減。從表7可見(jiàn)，2003年、2005年、2006年3年，廣東省R&D活動(dòng)的技術(shù)效率值為1，相應(yīng)地處于規(guī)模報(bào)酬不變階段，投入產(chǎn)出達(dá)到最優(yōu)規(guī)模。2001年、2002年和2004年的R&D活動(dòng)處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，技術(shù)效率值（綜合效率）沒(méi)有達(dá)到有效（DEA=1），是因?yàn)橐?guī)模和投入、產(chǎn)出不相匹配，有進(jìn)一步擴(kuò)大規(guī)模的空間，因此這一階段規(guī)模效率不足。2007年、2008年和2009年的R&D活動(dòng)處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段，綜合效率沒(méi)有達(dá)到有效（DEA=1），是因?yàn)橐?guī)模過(guò)大，產(chǎn)出不足。

五、結(jié)論

本文利用廣東省第二次全國(guó)R&D資源數(shù)據(jù)，研究2001-2009年廣東省R&D活動(dòng)的產(chǎn)出效率。數(shù)據(jù)分析顯示，廣東省R&D科技產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的規(guī)?？焖贁U(kuò)大，質(zhì)量不斷提高，但是，增長(zhǎng)起伏較大。運(yùn)用DEA方法分析顯示，廣東省R&D產(chǎn)出的綜合效率較高，但是規(guī)模效率不佳，R&D人員投入存在冗余，R&D活動(dòng)的產(chǎn)出不足率較高，目前廣東省R&D產(chǎn)出已處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段。由此得到啟示，提升R&D科技產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的穩(wěn)定性，優(yōu)化R&D資源配置，是廣東省今后提高R&D產(chǎn)出效率的主要路徑。

注釋：

①專利數(shù)據(jù)包括專利申請(qǐng)受理量和專利申請(qǐng)授權(quán)量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)，之所以選擇專利申請(qǐng)受理量這個(gè)指標(biāo)是因?yàn)閷＠暾?qǐng)授權(quán)量受到政府專利機(jī)構(gòu)等人為因素的影響，有較大的不確定性，因而專利申請(qǐng)受理量更能反映R&D產(chǎn)出的真實(shí)水平。

②由于2009年國(guó)外主要檢索工具收錄科技論文數(shù)指標(biāo)缺失，此處運(yùn)用多重替代法進(jìn)行數(shù)據(jù)補(bǔ)漏，以保證決策單元的完整性。

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責(zé)任編輯 莫仲寧

Efficiency Study on R&D Performance in Guangdong Province

——In Case of Guangdong Province

Fu Chen Yao TingLuo Fangfang Zeng Yiwu

（South China Agricultural UniversityGuangzhou Guangdong510642）

Abstract：R&D is the core of scientific activities. The research results of output efficiency about R&D performance in Guangdong that based on the second national R&D investigation indicates that the scale and quality of technology and economy output have been expanded and improved except for the fluctuated growth in Guangdong during 2001-2009 period. The data envelopment analysis（DEA） show that the combined efficiency of R&D output is higher in Guangdong but the scale efficiency is insufficient as well as the redundancy of staff investment and higher insufficient output of R&D， currently， the R&D output is in a decreasing returns period. Thus， it is needed to promote the stability of technology and economy output and optimize the resources distribution of R&D in Guangdong.

Key words：Guangdong province R&D performance technology output economy output efficiency