朱宇波 謝安邦

（1．華東師范大學(xué)高等教育研究所，上海 200062； 2．澳門理工學(xué)院，澳門）

洪堡的“教學(xué)與科研統(tǒng)一”原則及其在美國現(xiàn)代大學(xué)中的改造

朱宇波1謝安邦2

（1．華東師范大學(xué)高等教育研究所，上海 200062； 2．澳門理工學(xué)院，澳門）

洪堡的“教學(xué)與科研統(tǒng)一”原則只有在其教養(yǎng)觀和科研觀中得到原初理解。在洪堡看來，教養(yǎng)不僅意味著精神力量的喚醒與發(fā)展，而且意味著道德的完善；科學(xué)必須是純科學(xué)，純科學(xué)就是哲學(xué)；在純科學(xué)知識(shí)的發(fā)現(xiàn)中，不僅要求自由，也確證自由。

洪堡原則推動(dòng)了美國大學(xué)現(xiàn)代化運(yùn)動(dòng)，但當(dāng)洪堡原則和美國傳統(tǒng)相結(jié)合時(shí)，其原有的內(nèi)在統(tǒng)一性被消解，并具有了不同的意義。

洪堡；教養(yǎng)；科研；美國現(xiàn)代大學(xué)

最初的大學(xué)把教學(xué)作為主要活動(dòng)和職能，科研游離于大學(xué)。洪堡把科研引入了大學(xué)，并使它和教學(xué)統(tǒng)一起來。那么，他如何構(gòu)建了這種統(tǒng)一的？后來的人們踐行其原則時(shí)，是如何和怎樣產(chǎn)生了變化？

一、洪堡的“教學(xué)與科研統(tǒng)一”，如何可能？

我們認(rèn)為，要理解洪堡的“教學(xué)與科研統(tǒng)一”原則，必須首先理解其教養(yǎng)觀和科研觀。

（一）教養(yǎng)：精神力量發(fā)展和道德完善

洪堡主張，大學(xué)不但要發(fā)現(xiàn)知識(shí)，更要使人獲得 “教養(yǎng)”（Bildung）。他在《論柏林高等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部和外部組織》中指出：“高等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的作用，由內(nèi)而觀之，在于溝通客觀的學(xué)術(shù)和個(gè)人的修養(yǎng)”［1］。在洪堡看來，大學(xué)“無非是具有閑暇或有志于學(xué)術(shù)和研究之輩的精神生活”［2］，閑暇的精神生活是“不求外在的目的”的，它僅僅出于“對(duì)活動(dòng)對(duì)象本身的興趣，或出于德行的理由”［3］。

那么，洪堡所說的“教養(yǎng)”該作何理解呢？洪堡認(rèn)為，教養(yǎng)是比文明和文化這兩者更高尚的狀態(tài)，因?yàn)椤爱?dāng)我們講到德語的Bildung（教養(yǎng)）這個(gè)詞的時(shí)候，我們同時(shí)還連帶指某種更高級(jí)、更內(nèi)在的現(xiàn)象，即情操（Sinnesart），它建立在對(duì)全部精神、道德追求的認(rèn)識(shí)和感受的基礎(chǔ)之上，并對(duì)情感和個(gè)性的形成產(chǎn)生和諧的影響”［4］。這樣，“教養(yǎng)”不僅意味著精神力量的喚醒與發(fā)展，而且意味著道德的完善。

洪堡生活在德國古典哲學(xué)繁榮的時(shí)期，據(jù)貝爾格所言，“哲學(xué)方面洪堡先受到康德，然后又很快受到菲希特、舍林、施萊爾馬赫和黑格爾的影響”［5］。與這些先驗(yàn)哲學(xué)家一樣，洪堡也認(rèn)為精神高于物質(zhì)，因?yàn)楝F(xiàn)象世界的一切只有在精神中才能得到完滿的解釋。洪堡指出，在人類文化發(fā)展進(jìn)程中，雖然很多現(xiàn)狀處于因果鏈條之中，但很多進(jìn)步卻難以對(duì)之作出因果關(guān)系的解釋；之所以如此，是由于“存在著一種從本質(zhì)上說不可能被完全把握，從作用上說則不可能被預(yù)先測(cè)知的精神力量”［6］的緣故。

洪堡認(rèn)為，世界歷史的進(jìn)程表現(xiàn)為一種向前推進(jìn)的運(yùn)動(dòng)，但這并不意味著世界是一個(gè)目的系統(tǒng)，萬物均在無限的時(shí)間序列中無盡趨向那一永遠(yuǎn)無法企及的終極目的。相反，世界存在一個(gè)初始的原因。這一原因之所以是初始的，是因?yàn)樗亲灾鞯?、?dú)立的，它自身之外沒有原因；但它卻是萬物的原因，世界中的一切，無論是精神的東西還是物質(zhì)的東西，都由它產(chǎn)生。這一初始原因就是“精神力量”，萬物由之出發(fā)。

洪堡對(duì)這種作為初始原因的“精神力量”作了詳細(xì)的探索和描述：

首先，精神力量具有創(chuàng)造性：“在人類隱蔽的、仿佛帶有神秘色彩的發(fā)展過程中，精神力量是真正進(jìn)行創(chuàng)造的原則”［7］。精神力量?jī)?nèi)在于人心，它蘊(yùn)含著創(chuàng)造的生命力，因?yàn)樗旧砑磥碜杂谏?；這種具有創(chuàng)造性的精神力量一旦觸及與它遭遇的東西，無論那東西是已知還是未知，都必然地起作用。

其次，盡管精神力量“不可索解”，但它貯存著認(rèn)知的能力。“它從內(nèi)向外控制著所有既存材料，把材料轉(zhuǎn)變?yōu)樗枷牖蛘呤共牧想`從于思想”［8］，從而實(shí)現(xiàn)主觀與客觀、思維與存在的統(tǒng)一。精神力量是自由的，它完全按照自己的規(guī)律和直觀形式獨(dú)立地作用于外在世界；并且其作用的程度越強(qiáng)烈、方向越明確，人們由此獲得的關(guān)于外在世界的觀念也越明了、越豐富。事實(shí)上，在認(rèn)知過程中，精神力量正是以其“全部的努力和高度統(tǒng)一性”［9］作用于提供給它的對(duì)象。

在洪堡看來，既然精神力量具有如此卓絕超群的性質(zhì)和能力，它就可以而且應(yīng)該是人的本質(zhì)規(guī)定性。他說：“我們也可以而且理應(yīng)把哪怕已抵達(dá)最高發(fā)展階段的精神個(gè)性看作對(duì)一般人類本性的某種限制，看作一條個(gè)人必須遵循的路徑”，于是“使人真正成其為人的精神力量，便是有關(guān)人的本質(zhì)的簡(jiǎn)明定義”［10］。由此，人的本質(zhì)規(guī)定性的實(shí)現(xiàn)就意味著精神力量的喚醒和發(fā)展，“如果個(gè)人或民族缺乏一種天才的召喚力，那么，思想就會(huì)像閃爍的煤塊一樣，永遠(yuǎn)不能燃起灼目的光焰”。［11］

在洪堡那里，精神力量不僅表現(xiàn)為超越具體民族或個(gè)人的“人類精神”；也表現(xiàn)為每一具體民族或個(gè)人的“精神個(gè)性”或“精神特性”。人類精神與精神個(gè)性是一般與個(gè)別的關(guān)系。

一方面，由于人類精神是高度完善的，洪堡把它看作柏拉圖意義上的“理念”［12］，從而精神個(gè)性因分有人類精神而是其所是：“任何個(gè)別的特性只有倚仗一種優(yōu)勢(shì)原則，也即排他的原則，才能夠成其為精神個(gè)性”［13］。精神個(gè)性是作為一般的人類精神的具體存在。人類精神將其本質(zhì)擴(kuò)展、滲透到精神個(gè)性之中，從而使每一具體的精神個(gè)性顯示出一般人類本性。因此，精神力量的作用“不僅見于思維和藝術(shù)表達(dá)領(lǐng)域，而且也十分突出地表現(xiàn)在個(gè)性的塑造（Charakterbildung）上”［14］。體現(xiàn)著一般人類本性的精神個(gè)性（或個(gè)人），在與他人聯(lián)系的中，傳遞著作為一般人類本性的人類精神，他將自己內(nèi)在的感覺、情緒、思想通過語言向他人表達(dá)，并藉此引發(fā)他人的回應(yīng)、理解。這樣，“個(gè)性逐漸變得完善和細(xì)膩，從而使心靈的各個(gè)不同方面平衡和一致起來，并且賦予它們一種高度統(tǒng)一的、一如造型藝術(shù)所具備的形象”［15］。

另一方面，精神個(gè)性又受“整體性原則”所限制，“由于這種原則的作用，若干精神個(gè)性可以重新結(jié)合為一個(gè)整體”［16］。因此，在現(xiàn)實(shí)中，個(gè)人不單純以獨(dú)立的個(gè)體存在，而且也以“類”和“族”的方式存在。這在洪堡看來是一個(gè)自豪和令人興奮的發(fā)現(xiàn)，他似乎由此看到了屬于德意志的民族性。貝格拉是這樣描述洪堡當(dāng)時(shí)的情景的：

當(dāng)洪堡現(xiàn)在開始發(fā)現(xiàn)“德國性格”是民族的個(gè)性而普魯士則是它的體現(xiàn)時(shí)，他就像受到了一種陶醉的主宰，從根本上講，這是一種在長期干巴巴地鉆研故紙堆之后來創(chuàng)造現(xiàn)實(shí)的陶醉。但這種民族性同時(shí)也牽連進(jìn)了所有的個(gè)性，而這種個(gè)性正是他長大20年之久的指路明燈［17］。

但由精神個(gè)性聚合而形成的整體，是基于共同的興趣、利益、和價(jià)值訴求等基礎(chǔ)之上的。洪堡認(rèn)為，由于個(gè)體會(huì)不斷地形成新的整體，因此整體性只能是一個(gè)永無止境、終不可及的追求。也就是說，人類精神永遠(yuǎn)是精神個(gè)性目標(biāo)。他在《論歷史學(xué)家的任務(wù)中》寫道：“歷史的目標(biāo)只有一個(gè)，那就是如何實(shí)現(xiàn)一個(gè)通過人性體現(xiàn)出來的［人類精神的］理念”［18］。如前所述，精神力量是一個(gè)萬物由以出發(fā)的初始原因，它是自由的，也是一般的人類本性。如果把這種作為自由的一般人類本性作為所有精神個(gè)性始終追求的終極目標(biāo)，精神個(gè)性的實(shí)現(xiàn)就具有了一種道德的意義。

洪堡主張，大學(xué)通過培養(yǎng)人，使人具有“教養(yǎng)”，從而間接地為國家服務(wù)：

就總體而言，絕不能要求大學(xué)直接地和完全地為國家服務(wù)；而應(yīng)當(dāng)堅(jiān)信，只要大學(xué)達(dá)到了自己的最終目標(biāo)，它也就實(shí)現(xiàn)了、而且是在更高的層次上實(shí)現(xiàn)了政府的目標(biāo)。［19］

（二）科學(xué)研究：教養(yǎng)的實(shí)現(xiàn)途徑

在洪堡“教學(xué)與科研相統(tǒng)一”原則中，科學(xué)不是作為大學(xué)的目標(biāo)被強(qiáng)調(diào)的。如前所述，以精神力量的發(fā)展和道德的完善為旨?xì)w的教養(yǎng)才是洪堡大學(xué)的根本目標(biāo)。周川認(rèn)為，洪堡將科研引入高校未必單純是為科學(xué)著想，他全力倡導(dǎo)大學(xué)的科研，其根本出發(fā)點(diǎn)和歸宿還是在于完人的培養(yǎng)，在于新人文主義教育目的的實(shí)現(xiàn)。［20］陳洪捷也指出，洪堡強(qiáng)調(diào)科研其“根本目標(biāo)則在于促進(jìn)學(xué)生乃至民族的精神和道德修養(yǎng)”。［21］因此，在洪堡的思想中，教養(yǎng)才是大學(xué)的主要目標(biāo)。實(shí)際上，他在《論柏林高等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部和外部組織》中已經(jīng)明確陳述了如此觀點(diǎn)：“所謂高等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，乃是民族道德文化薈萃之所，其立身之根本在于探究深邃博大之學(xué)術(shù)，并使之用于精神和道德的教育”。［22］

洪堡之所以強(qiáng)調(diào)科學(xué)，是因?yàn)榭茖W(xué)天然就是精神和道德教化的手段，它是“并非有意地、但自發(fā)合乎目的地得到準(zhǔn)備的材料”［23］。但這樣的科學(xué)必須是“純科學(xué)”。“純科學(xué)就是哲學(xué)”［24］。按照洪堡關(guān)于“精神力量”的陳述，精神個(gè)性是由人類精神塑造的，而作為個(gè)體的精神個(gè)性在追求作為人類精神那一“整體性”時(shí)，必然形成作為類族的精神特性。德意志民族的精神特性是哲學(xué)的，“德國人善于思考的國民性格天然就具備這種資稟”［25］。一般人類本性是一種無限，對(duì)于有限的理性存在者來說，只能越來越近地趨向它，但永遠(yuǎn)達(dá)不到。正如康德所言，“靈魂不朽”。一般人類本性不像自然之物那樣能被我們知覺到，相反，它沒有實(shí)在性。按康德的說法，它只是一種必須做出的“懸設(shè)”。它是一種理想，這種理想只能從哲學(xué)上加以把握。洪堡說道：

“為能卓有成效和強(qiáng)勁有力地主導(dǎo)普遍的教養(yǎng)活動(dòng)，一個(gè)民族不僅要在具體的科學(xué)活動(dòng)中取得成就，而且首先需要傾全力于追求構(gòu)成人類本質(zhì)內(nèi)核的精神，這一精神在哲學(xué)、詩歌和藝術(shù)中最清晰、最完整地自我顯示出來，從而對(duì)民族的思維和情操產(chǎn)生影響。”［26］

我們認(rèn)為，根據(jù)洪堡的教養(yǎng)觀，其“純科學(xué)”之說是相對(duì)于經(jīng)驗(yàn)主義和功利主義科學(xué)觀的，科學(xué)之“純”，不僅在于“為科學(xué)而科學(xué)”，更在于科學(xué)對(duì)于人的救贖意義。從遠(yuǎn)而看，洪堡的人文主義理想來源于古希臘，他向往完美的古希臘人。從近而看，洪堡深受康德的影響，康德關(guān)于認(rèn)識(shí)的“哥白尼式革命”，使人獲得了作為認(rèn)識(shí)者的主體地位；在康德的概念中，人是知識(shí)的創(chuàng)造者，人在獲得知識(shí)的過程中，不僅要求自由，也確證自己的自由。

在洪堡那里，作為教養(yǎng)之手段的科學(xué)并非靜態(tài)的真理。相反，堅(jiān)持靜態(tài)的科學(xué)觀，并以現(xiàn)成科學(xué)知識(shí)的傳授作為主要教學(xué)活動(dòng)，恰恰迎合了實(shí)用取向的專門學(xué)校的目標(biāo)追求。洪堡堅(jiān)持，科學(xué)是一種活動(dòng)，而不是事實(shí)，必須“把學(xué)術(shù)視為尚未解答之問題，因而始終處于探索之中”［27］。這樣，只有把科學(xué)看成一種永無止境的探究活動(dòng)才有益于實(shí)現(xiàn)教養(yǎng)的目標(biāo)；因?yàn)榻甜B(yǎng)是以精神力量和道德為旨?xì)w的，而二者均來自于內(nèi)心。從表面看，內(nèi)在的東西似乎只能從外部加以充實(shí)，但洪堡認(rèn)為，這僅僅是一個(gè)假象：

“人的內(nèi)部所沒有的東西，從外部是不可能添加進(jìn)去的；凡從外部進(jìn)入內(nèi)部的東西，只不過是一個(gè)偶然的支點(diǎn)，借助它，內(nèi)部的東西始終完全依靠自身所獨(dú)有的富足的源流發(fā)展起來?！保?8］

由此，大學(xué)要達(dá)到人的教養(yǎng)的目的，必須以科學(xué)研究作為手段，從人的內(nèi)心去充實(shí)他，因?yàn)榻甜B(yǎng)是內(nèi)在的，而科學(xué)研究也是一種內(nèi)在的精神活動(dòng)。洪堡強(qiáng)調(diào)：

“一旦停止了對(duì)學(xué)術(shù)的真正探索，或者認(rèn)為學(xué)術(shù)無須來自精神深處，只需眾多資料的堆積而成，那將是無可挽回、永遠(yuǎn)地?fù)p失。不僅是學(xué)術(shù)的損失，因?yàn)閷W(xué)術(shù)長此以往將徒有其表；這也是國家的損失，因?yàn)閷W(xué)術(shù)只有來自內(nèi)心并作用于內(nèi)心，才能改變?nèi)说男愿?，而國家正如人類一樣更加關(guān)注性格和行為，而不是知識(shí)和言語?！保?9］

綜上所述，正由于洪堡主張科學(xué)是一張?zhí)骄炕顒?dòng)，并天生地是教養(yǎng)的手段，從而使教學(xué)與科研二者能有機(jī)地統(tǒng)一起來；正由于科學(xué)研究對(duì)于教養(yǎng)的功用，從而使它成為大學(xué)存在的根據(jù)和理由。在洪堡大學(xué)中，教師和學(xué)生都是研究者；對(duì)大學(xué)生而言，“聽大學(xué)講座本身其實(shí)只是偶然的；真正所需要的是，年輕人在學(xué)校和進(jìn)入社會(huì)生活之間有幾年能專心致志地在一個(gè)地方進(jìn)行科學(xué)的思考”［30］。惟其如此，學(xué)生才能在科學(xué)研究過程中，逐漸學(xué)會(huì)獨(dú)立地進(jìn)行科學(xué)探究、自主地作出科學(xué)結(jié)論及其解釋，并形成對(duì)科學(xué)的最深沉、最純凈的認(rèn)識(shí)；教師和學(xué)生則能在互動(dòng)式的科學(xué)研究中，分享彼此的“精神個(gè)性”，作為類族之“精神特性”的形塑也由以可能，繼而在不斷超越中無限抵近柏拉圖理念意義上的“人類精神”——這才是教養(yǎng)的真正內(nèi)涵。

二、洪堡“教學(xué)與科研統(tǒng)一”原則在美國大學(xué)現(xiàn)代化運(yùn)動(dòng)中的改造

洪堡“教學(xué)與科研統(tǒng)一”原則使科學(xué)研究成為大學(xué)主要活動(dòng)和職能。將科學(xué)研究引入大學(xué)是理性從神性爭(zhēng)取權(quán)利的重大勝利，從這個(gè)意義上可以說，洪堡原則推動(dòng)了大學(xué)的現(xiàn)代化運(yùn)動(dòng)。但觀念是一回事，實(shí)踐卻是另一回事。不說在其他國家，即便在德國，洪堡原則也沒有被貫徹得太久。“柏林大學(xué)以洪堡所精選的教授于1810年十月正式開學(xué)，……它對(duì)洪堡為它策劃的道路并沒有堅(jiān)持很久”，“在短短幾十年內(nèi)，實(shí)際的做法遠(yuǎn)離諸如費(fèi) 希 特 （Johann Fichte）、謝 林 （Friedrich von Schelling）和施萊爾馬歇（Friedrich Schleiermacher）等思想上的創(chuàng)立學(xué)說的前輩以及洪堡的設(shè)想”。［31］但洪堡原則畢竟推動(dòng)了大學(xué)的科研活動(dòng)，教授或科學(xué)家致力于科學(xué)研究，催生出更多、更深入的專門化的學(xué)科，逐漸地，“新一代的自然科學(xué)家極力投入基本的實(shí)驗(yàn)室工作，并譏笑純理論的或整合性的理論構(gòu)建的企圖”［32］。

洪堡原則所蘊(yùn)含的理想確實(shí)令人歡欣鼓舞。19世紀(jì)末，美國人模仿德國大學(xué)把科研引進(jìn)大學(xué)，從而誕生了一批不同于殖民地學(xué)院的新式大學(xué)。但“德國的教育理想和教育模式在傳入美國之前都經(jīng)過了重大的調(diào)整，以便能夠適應(yīng)美國的環(huán)境”。［33］

被譽(yù)為其時(shí)美國大學(xué)“施洗約翰”的特潘（Henry P．Tappan）是第一批留德的美國教育改革家，他近乎頂禮膜拜地向往柏林大學(xué)的教育理想，希望新式美國大學(xué)將“把美國變成一片盛產(chǎn)學(xué)術(shù)大師的國土”［34］。但作為一個(gè)美國人，他的身上又被美國傳統(tǒng)濕濕地浸潤著。特潘把他的教育目標(biāo)稱為“哲學(xué)的和理想的”，“這種教育觀念不僅僅是要向人們傳授手藝、技藝或?qū)ｉT職業(yè)，而是要把活力、真理和知識(shí)賦予他們靈魂，并且給予他們?cè)谝磺姓_的事情上充分運(yùn)用自己的所有才能的力量。”［35］

作為特潘最著名的弟子的懷特（Andrew Dickson White），在教育觀念上深受其老師的影響，但他同時(shí)又是追求實(shí)用性的教育家衛(wèi)蘭德（Francis Wayland）的弟子。因此，懷特設(shè)計(jì)的大學(xué)“實(shí)質(zhì)上比特潘的大學(xué)更加注重實(shí)用性”［36］。在康奈爾大學(xué)中，懷特強(qiáng)調(diào)學(xué)科平等，從而使應(yīng)用科學(xué)具有與學(xué)術(shù)性科學(xué)同等的地位；他主張不僅進(jìn)行普通教育，也進(jìn)行專業(yè)教育。在特潘思想的影響下，懷特也賦予其大學(xué)以道德使命，他強(qiáng)調(diào)，“康奈爾大學(xué)是一所基督教性質(zhì)的、無宗派主義的、致力于高尚的道德價(jià)值的、崇尚自由尤其是科學(xué)探究自由的大學(xué)”［37］。

盡管懷特的康奈爾大學(xué)吸收并踐行了洪堡思想，但他更多的把科學(xué)研究和“實(shí)用性”聯(lián)系起來，這是迎合美國傳統(tǒng)的。實(shí)用主義可以被看作是美國精神的象征，它標(biāo)榜以生物進(jìn)化論為其科學(xué)根據(jù)，并繼承了進(jìn)化論關(guān)于自然界不存在一個(gè)恒定不變之秩序的思想。由此，在實(shí)用主義哲學(xué)中，沒有永恒的知識(shí)，知識(shí)僅僅是康德所說的“實(shí)用的信念”，是采取行動(dòng)以達(dá)到目的的工具，簡(jiǎn)言之，即“技巧和技術(shù)規(guī)則，這些規(guī)則適用于經(jīng)驗(yàn)，需要行動(dòng)和實(shí)踐檢驗(yàn)”［38］。當(dāng)它在指導(dǎo)行動(dòng)達(dá)到目的有用時(shí)，它就是真的：“它是有用的，因?yàn)椤钦娴摹?，或者說‘它是真的，因?yàn)樗怯杏玫摹保?9］。實(shí)用主義的知識(shí)論或真理論雖然與人相聯(lián)系，但它只涉及人的需要，人的需要是評(píng)判或檢驗(yàn)是否為“真”的尺度。這樣，實(shí)用主義主張的知識(shí)只是相對(duì)的；它聲稱的人本主義不過是一種“偽”人本主義，它拋棄了人對(duì)于科學(xué)知識(shí)的能動(dòng)作用。因此，當(dāng)實(shí)用主義和科學(xué)研究聯(lián)姻時(shí)，科學(xué)研究無益于實(shí)現(xiàn)洪堡主張的通過科研實(shí)現(xiàn)人的本質(zhì)規(guī)定性，從而科研的教化作用被消解。

在康奈爾大學(xué)創(chuàng)建的稍后幾年，美國人創(chuàng)辦了霍普金斯大學(xué)，這是一所集本科生教育和研究生教育的新式大學(xué)，研究生教育為教師和學(xué)生進(jìn)行科學(xué)研究提供了合適的平臺(tái)。雖然吉爾曼希望按照洪堡原則來組織這所大學(xué)，并聲稱：“如果我們將要組建的這所學(xué)校不能把發(fā)現(xiàn)和傳播真理作為唯一的目的，它就不配被稱為大學(xué)”［40］；但“他對(duì)德國先例的熱衷還是有力地體現(xiàn)了一種倡導(dǎo)價(jià)值中立的科學(xué)研究的理想”。［41］

價(jià)值中立的科學(xué)觀認(rèn)為，科學(xué)只涉及“是”的問題，并且不能從“是”中推斷出“應(yīng)該”來，事實(shí)與價(jià)值是兩個(gè)完全不可逾越的世界。美國人深受英國經(jīng)驗(yàn)論傳統(tǒng)和培根主義的影響，認(rèn)為科學(xué)的客觀性取決于對(duì)事實(shí)的不帶偏見的觀察，而不來自于康德的自我意識(shí)的綜合統(tǒng)一性。這種對(duì)事實(shí)進(jìn)行客觀觀察的強(qiáng)調(diào)不可避免地消弱科學(xué)與道德相關(guān)的觀點(diǎn)。在他們看來，科學(xué)不承載道德意義，科學(xué)中沒有倫理關(guān)懷；相反，道德關(guān)懷必然影響科學(xué)家對(duì)事實(shí)的解釋，從而不能保證科學(xué)的客觀性和精確性。因?yàn)椤皼]有事情比把道德考慮加進(jìn)一種本質(zhì)上非道德的實(shí)際研究更容易把人引入歧途”［42］。這樣，客觀主義的科學(xué)概念就不可避免地導(dǎo)致科學(xué)研究和教學(xué)的分離，即便大學(xué)把二者同時(shí)作為自己的主要職能，也必然失去了洪堡意義上的內(nèi)在契合。

三、結(jié)語

大學(xué)誕生之初，教學(xué)就是大學(xué)的主要活動(dòng)和職能，而教學(xué)則是以知識(shí)為中介的。中世紀(jì)的知識(shí)模式是“教條的”和“解釋學(xué)的”［43］。中世紀(jì)知識(shí)論認(rèn)為，上帝是絕對(duì)的真、絕對(duì)的善。由于上帝的崇高性，感官不可能認(rèn)識(shí)上帝；即便理智，也必須憑借上帝之光才能理解上帝的旨意。因此，中世紀(jì)大學(xué)的教學(xué)是封閉的，它只限于幫助學(xué)者理解認(rèn)識(shí)上帝，科學(xué)研究則被排除在大學(xué)之外。

文藝復(fù)興和宗教改革以來，理性的作用被人們重新認(rèn)識(shí)。德國的唯心主義哲學(xué)家強(qiáng)調(diào)了理性在認(rèn)識(shí)中的決定性作用，從康德的“我思”、費(fèi)希特的“自我”到黑格爾的“絕對(duì)精神”都肯定了自我意識(shí)在認(rèn)識(shí)中的優(yōu)先地位。德國唯心主義哲學(xué)家的認(rèn)識(shí)論遵循柏拉圖主義傳統(tǒng)，他們一致認(rèn)為，世界存在一個(gè)初始原因，認(rèn)識(shí)就是要認(rèn)識(shí)這一初始原因。由于初始原因是萬物的原因，卻不以別的東西為原因，因此它是絕對(duì)自由的；這樣，人的認(rèn)識(shí)必然是自由的，也在認(rèn)識(shí)中確證自己的自由。由此，知識(shí)就具有了上帝意義上的救贖性質(zhì)。知識(shí)論的變化，必然帶來大學(xué)理念的轉(zhuǎn)變，因?yàn)榇髮W(xué)畢竟是處理知識(shí)的場(chǎng)所?？档略谄洹秾W(xué)科之爭(zhēng)》堅(jiān)持用哲學(xué)取代神學(xué)的優(yōu)先地位，就是要確立理性的大學(xué)理念。

洪堡深受這些哲學(xué)家的影響。我們認(rèn)為，洪堡的“精神力量”類似于康德的“我思”。在洪堡那里，精神力量不可索解，但它具有創(chuàng)造性、認(rèn)知性，是人的本質(zhì)規(guī)定性。大學(xué)教學(xué)就是要喚醒和發(fā)展精神力量，精神力量是自由的，因此其實(shí)現(xiàn)必然具有道德意義。洪堡把教學(xué)所要達(dá)到的這一目的稱為“教養(yǎng)”，從其內(nèi)涵可知，洪堡大學(xué)的教學(xué)具有著與中世紀(jì)大學(xué)教學(xué)不同的意義。由于精神力量具有創(chuàng)造性和認(rèn)知性，因而精神力量的喚醒和發(fā)展必然通過科學(xué)研究才是可能的。這樣，洪堡就把科學(xué)研究引入大學(xué)，并作為實(shí)現(xiàn)教養(yǎng)的有效手段，從而使科研和教學(xué)內(nèi)在的統(tǒng)一起來。

洪堡把科學(xué)研究引入大學(xué)，是理性繼康德之后的又一次勝利，人們紛紛為洪堡原則的理想歡呼。美國人試圖用洪堡原則來改造其舊式學(xué)院，但當(dāng)它和美國傳統(tǒng)結(jié)合時(shí)其原有的內(nèi)在統(tǒng)一性卻在不知不覺中被消解了（如上所述）。美國的知識(shí)模式不僅是客觀主義的，同時(shí)也是“市民社會(huì)”的，因此美國大學(xué)的科研有著與德國大學(xué)科研不同的意義。具體而言，當(dāng)科學(xué)研究與價(jià)值中立的客觀主義知識(shí)論結(jié)合時(shí)，它就只是純粹“為科學(xué)而科學(xué)”，而消解了洪堡科研所蘊(yùn)藏的道德意義；當(dāng)科學(xué)研究與市民社會(huì)取向的知識(shí)模式結(jié)合時(shí)，它必然催生大學(xué)在教學(xué)和科研之外的另一職能——服務(wù)。

綜上所述，由于教學(xué)和科研都是通過和對(duì)于科學(xué)知識(shí)的，二者的關(guān)系和性狀必然受知識(shí)模式的影響；因此，我們必須根據(jù)知識(shí)模式的變化來考量大學(xué)中的教學(xué)和科學(xué)研究，應(yīng)對(duì)由此產(chǎn)生的其他方面的變化。

［1］轉(zhuǎn)引自：陳洪捷．德國古典大學(xué)觀及其對(duì)中國的影響（修訂版）［M］．北京：北京大學(xué)出版社，2006：198．

［2］轉(zhuǎn)引自：陳洪捷．德國古典大學(xué)觀及其對(duì)中國的影響（修訂版）［M］．北京：北京大學(xué)出版社，2006：198．

［3］陳洪捷．德國古典大學(xué)觀及其對(duì)中國的影響（修訂版）［M］．北京：北京大學(xué)出版社，2006：61．

［4］［德］威廉·馮·洪堡特著，姚小平譯．論人類語言結(jié)構(gòu)的差異及其對(duì)人類精神發(fā)展的影響 ［M］．北京：商務(wù)印書館，2004：37．

［5］［德］彼得·貝格拉著，袁杰譯．威廉·馮·洪堡傳［M］．北京：商務(wù)印書館，1994：66．

［6］［德］威廉·馮·洪堡特著，姚小平譯．論人類語言結(jié)構(gòu)的差異及其對(duì)人類精神發(fā)展的影響 ［M］．北京：商務(wù)印書館，2004：19．

［7］［德］威廉·馮·洪堡特著，姚小平譯．論人類語言結(jié)構(gòu)的差異及其對(duì)人類精神發(fā)展的影響 ［M］．北京：商務(wù)印書館，2004：28．

［8］［德］威廉·馮·洪堡特著，姚小平譯．論人類語言結(jié)構(gòu)的差異及其對(duì)人類精神發(fā)展的影響 ［M］．北京：商務(wù)印書館，2004：29．

［9］［德］威廉·馮·洪堡特著，姚小平譯．論人類語言結(jié)構(gòu)的差異及其對(duì)人類精神發(fā)展的影響 ［M］．北京：商務(wù)印書館，2004：28．

［10］［德］威廉·馮·洪堡特著，姚小平譯．論人類語言結(jié)構(gòu)的差異及其對(duì)人類精神發(fā)展的影響 ［M］．北京：商務(wù)印書館，2004：30、31．

［11］［德］威廉·馮·洪堡特著，姚小平譯．論人類語言結(jié)構(gòu)的差異及其對(duì)人類精神發(fā)展的影響 ［M］．北京：商務(wù)印書館，2004：29．

［12］參見：姚小平．洪堡特——人文研究和語言研究［M］．北京：外語教學(xué)與研究出版社，1998：52．

［13］［德］威廉·馮·洪堡特著，姚小平譯．論人類語言結(jié)構(gòu)的差異及其對(duì)人類精神發(fā)展的影響 ［M］．北京：商務(wù)印書館，2004：30．

［14］［德］威廉·馮·洪堡特著，姚小平譯．論人類語言結(jié)構(gòu)的差異及其對(duì)人類精神發(fā)展的影響 ［M］．北京：商務(wù)印書館，2004：31．

［15］［德］威廉·馮·洪堡特著，姚小平譯．論人類語言結(jié)構(gòu)的差異及其對(duì)人類精神發(fā)展的影響 ［M］．北京：商務(wù)印書館，2004：31．

［16］［德］威廉·馮·洪堡特著，姚小平譯．論人類語言結(jié)構(gòu)的差異及其對(duì)人類精神發(fā)展的影響 ［M］．北京：商務(wù)印書館，2004：30．

［17］［德］彼得·貝格拉著，袁杰譯．威廉·馮·洪堡傳［M］．北京：商務(wù)印書館，1994：72．

［18］轉(zhuǎn)引自：姚小平．洪堡特——人文研究與語言研究［M］．外語教學(xué)與研究出版社，1995：52．

［19］［德］威廉·馮·洪堡．論柏林高等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部和外部組織．轉(zhuǎn)引自：陳洪捷．德國古典大學(xué)觀及其對(duì)中國的影響（修訂版）［M］．北京：北京大學(xué)出版社，2006：200－202．

［20］周川．從洪堡到博耶：高?？蒲杏^的轉(zhuǎn)變［J］．教育研究，2005，（6）．

［21］陳洪捷．德國古典大學(xué)觀及其對(duì)中國的影響（修訂版）［M］．北京：北京大學(xué)出版社，2006：30．

［22］轉(zhuǎn)引自：陳洪捷．德國古典大學(xué)觀及其對(duì)中國的影響（修訂版）［M］．北京：北京大學(xué)出版社，2006：197－198．

［23］轉(zhuǎn)引自：孫周興．威廉姆·洪堡的大學(xué)理念［J］．同濟(jì)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2007（2）．

［24］陳洪捷．德國古典大學(xué)觀及其對(duì)中國的影響（修訂版）［M］．北京：北京大學(xué)出版社，2006：29．

［25］陳洪捷．德國古典大學(xué)觀及其對(duì)中國的影響（修訂版）［M］．北京：北京大學(xué)出版社，2006：200．

［26］［德］威廉·馮·洪堡特著，姚小平譯．論人類語言結(jié)構(gòu)的差異及其對(duì)人類精神發(fā)展的影響 ［M］．北京：商務(wù)印書館，2004：47．

［27］［德］威廉·馮·洪堡．論柏林高等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部和外部組織．轉(zhuǎn)引自：陳洪捷．德國古典大學(xué)觀及其對(duì)中國的影響（修訂版）［M］．北京：北京大學(xué)出版社，2006：197．

［28］轉(zhuǎn)引自：姚小平．洪堡特——人文研究和語言研究［M］．北京：外語教學(xué)與研究出版社，1998：18．

［29］［德］威廉·馮·洪堡．論柏林高等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部和外部組織．轉(zhuǎn)引自：陳洪捷．德國古典大學(xué)觀及其對(duì)中國的影響（修訂版）［M］．北京：北京大學(xué)出版社，2006：198．

［30］［德］彼得·貝格拉著，袁杰譯．威廉·馮·洪堡傳［M］．北京：商務(wù)印書館，1994：73．

［31］［美］伯頓·克拉克著，王承緒譯．探究的場(chǎng)所——現(xiàn)代大學(xué)的科研和研究生教育［M］．杭州：浙江教育出版社，2003：20．

［32］［美］伯頓·克拉克著，王承緒譯．探究的場(chǎng)所——現(xiàn)代大學(xué)的科研和研究生教育［M］．杭州：浙江教育出版社，2003：24．

［33］［美］喬治·M．馬斯登著，徐弢等譯：美國大學(xué)之魂［M］．北京：北京大學(xué)出版社，2009：113．

［34］［美］喬治·M．馬斯登著，徐弢等譯：美國大學(xué)之魂［M］．北京：北京大學(xué)出版社，2009：113．

［35］［美］喬治·M．馬斯登著，徐弢等譯：美國大學(xué)之魂［M］．北京：北京大學(xué)出版社，2009：116．

［36］［美］喬治·M．馬斯登著，徐弢等譯：美國大學(xué)之魂［M］．北京：北京大學(xué)出版社，2009：122．

［37］［美］喬治·M．馬斯登著，徐弢等譯：美國大學(xué)之魂［M］．北京：北京大學(xué)出版社，2009：128．

［38］劉放桐著：新編現(xiàn)代西方哲學(xué)［M］．北京：人民出版社 ，2000：182．

［39］劉放桐著：新編現(xiàn)代西方哲學(xué)［M］．北京：人民出版社 ，2000：202．

［40］［美］喬治·M．馬斯登著，徐弢等譯：美國大學(xué)之魂［M］．北京：北京大學(xué)出版社，2009：165．

［41］［美］喬治·M．馬斯登著，徐弢等譯：美國大學(xué)之魂［M］．北京：北京大學(xué)出版社，2009：168．

［42］［美］茱麗·A．羅賓著，尚九玉譯：現(xiàn)代大學(xué)的形成［M］．貴陽：貴州教育出版社，2006：219．

［43］［英］杰勒德·德蘭迪著，黃建如譯：知識(shí)社會(huì)中的大學(xué)［M］．北京：北京大學(xué)出版社，2010：34．

Humboldt’s Principle of the Unity of Teaching and Research and Its Reform in Modern American Universities

Humboldt’s principle of the unity of teaching and research only can be originally understood in his views of Bildung（breeding）and scientific research．Bildung not only means waking up and developing of spiritual power，but also moral perfection．Freedom must be needed and confirmed when people explore pure science．Humboldt’s principle has promoted the movement of American university modernization．But the principle’s inherent unity has been disintegrated when it was combined with American tradition．The teaching and research in American universities has a different meaning with Humboldt’s principle．

Humboldt；Bildung；scientific research；modern American university

G649．1

A

1672－5905（2012）02－0026－07

2012－01－03

朱宇波（1974－），男，華東師范大學(xué)高等教育研究所博士研究生；謝安邦（1948－），男，江蘇常州人，澳門理工學(xué)院訪問教授，教育學(xué)博士，華東師范大學(xué)高等教育研究所教授，博士生導(dǎo)師，從事高等教育理論、管理、比較等研究。

（本文責(zé)任編輯：王 儉）