宋旭璞

（華東師范大學(xué)高等教育研究所，上海 200062）

科研資助越來(lái)越被看重的原因分析和潛在影響

宋旭璞

（華東師范大學(xué)高等教育研究所，上海 200062）

論文在對(duì)上海四所高等學(xué)校的科研管理人員、高校教師和學(xué)者進(jìn)行調(diào)查訪談，及深入到科研系所和實(shí)驗(yàn)室觀察調(diào)研的基礎(chǔ)上，對(duì)科研資助日益重要這一現(xiàn)象進(jìn)行了學(xué)理性的分析。并揭示科研資助日益重要的原因，分析現(xiàn)象背后所反映的學(xué)術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部規(guī)則轉(zhuǎn)變。同時(shí)借助制度民族志的研究方法，剖析這種轉(zhuǎn)變所帶來(lái)的高等教育和學(xué)術(shù)研究的社會(huì)關(guān)系重組，深入挖掘科研資助重要性給高等教育和學(xué)術(shù)研究帶來(lái)的潛在影響。［關(guān)鍵詞］科研資助；“要么申請(qǐng)要么出局”；潛在影響

自上世紀(jì)90年代以來(lái)，為快速提高我國(guó)高等教育整體實(shí)力，實(shí)現(xiàn)我國(guó)由高等教育大國(guó)向高等教育強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)型，我國(guó)政府推出了一系列旨在提升高校學(xué)術(shù)水平、向世界一流大學(xué)看齊的政策和措施。其中加強(qiáng)對(duì)高校教師和學(xué)術(shù)人才的科研資助成為國(guó)家培育具有強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)力的高層次創(chuàng)新人才、推動(dòng)科學(xué)創(chuàng)新，乃至帶動(dòng)我國(guó)高等教育崛起的重要戰(zhàn)略舉措。科研資助對(duì)高校教師的職業(yè)發(fā)展越來(lái)越重要，對(duì)大學(xué)和整體學(xué)術(shù)發(fā)展越來(lái)越重要。然而，盡管其本身比較重要，但受到的學(xué)術(shù)關(guān)注度卻很小。因此本文將科研資助日益重要這一現(xiàn)象進(jìn)行學(xué)理性的分析。分析科研資助為什么日益重要，日益重要現(xiàn)象背后所反映的學(xué)術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部規(guī)則轉(zhuǎn)變，同時(shí)深入挖掘科研資助給大學(xué)和學(xué)術(shù)帶來(lái)的影響，進(jìn)而剖析這種轉(zhuǎn)變所帶來(lái)的高等教育和學(xué)術(shù)研究的社會(huì)關(guān)系重組。

一、科研資助日益重要的現(xiàn)狀分析

當(dāng)前，國(guó)家逐漸意識(shí)到大學(xué)廣而扎實(shí)的科學(xué)研究以及實(shí)用性對(duì)國(guó)家發(fā)展的重要性，紛紛通過科研資助制度來(lái)滿足和支持大學(xué)學(xué)術(shù)發(fā)展的需要。近些年來(lái)，我國(guó)以國(guó)家重大需求為目標(biāo)的科技部科研資助項(xiàng)目以每年200億以上、且持續(xù)遞增的資助強(qiáng)度來(lái)支持科技發(fā)展。國(guó)家自然科學(xué)基金委作為重要資助機(jī)構(gòu)開展的以資助科學(xué)家自由探索為主的基礎(chǔ)研究資助項(xiàng)目更是呈現(xiàn)資助金額持續(xù)增加的現(xiàn)象。資助金額從1986年的8000萬(wàn)元起步已增長(zhǎng)到2010年的96．8億元①中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部網(wǎng)．國(guó)家科技計(jì)劃2010年度報(bào)告［EB／OL］．http：／／www．most．gov．cn／ndbg／．。而另一方面，尤其是在進(jìn)入大科學(xué)時(shí)代這個(gè)大的背景下，大學(xué)和學(xué)術(shù)的發(fā)展必須依賴國(guó)家強(qiáng)有力的支持和資源保障，科研資助成為推動(dòng)高校教師和學(xué)術(shù)人科研成果產(chǎn)出的關(guān)鍵性因素?？蒲匈Y助日益重要。高校教師和學(xué)者非常重視依托科研資助項(xiàng)目來(lái)支撐自己的科學(xué)研究。我國(guó)科研資助的申請(qǐng)呈現(xiàn)數(shù)量大幅增加的現(xiàn)象。國(guó)家自然科學(xué)基金委2008年的項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)量增加了一萬(wàn)余項(xiàng)，2009年項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)量增加了1．8萬(wàn)余項(xiàng)，2010年項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)量增加了1．7萬(wàn)項(xiàng)，達(dá)到了11．9萬(wàn)余份。平均增長(zhǎng)率都超過了20%②國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)網(wǎng)．資助項(xiàng)目年度報(bào)告 （2008－2010年）［EB／OL］．http：／／www．nsfc．gov．cn／nsfc／cen／ndbg／index．html．。學(xué)者申請(qǐng)科研資助的熱情高漲。

任何學(xué)者都希望獲得資助來(lái)使研究無(wú)物質(zhì)資源方面的擔(dān)憂，以此來(lái)保障研究能夠深入進(jìn)行，國(guó)家持續(xù)增強(qiáng)科研資助的強(qiáng)度無(wú)可厚非。但是必須注意的是，對(duì)于學(xué)術(shù)研究而言，科研成果的取得需要的是基于好奇心驅(qū)使的自由探索努力，科研資助只是一種外在保障。如果不是基于內(nèi)在學(xué)術(shù)研究的需要而申請(qǐng)科研資助，不僅加速了高需求度和有限資助力度的內(nèi)在矛盾激化，浪費(fèi)國(guó)家資源。更加不利于學(xué)術(shù)發(fā)展。目前基層單位和教師申請(qǐng)科研資助項(xiàng)目的狀況如何呢？

基于此，筆者對(duì)上海四所高等學(xué)校的科研管理人員、高校教師和學(xué)者進(jìn)行了調(diào)查訪談，深入到科研系所和實(shí)驗(yàn)室具體了解實(shí)際情況。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，高校教師和學(xué)者申請(qǐng)科研資助的熱情高漲，很多教師顧不得考慮內(nèi)在學(xué)術(shù)發(fā)展需要，把獲取科研資助當(dāng)成任務(wù)去完成，出現(xiàn)了盲目申請(qǐng)的現(xiàn)象。訪談中關(guān)于“您最近正在忙什么”這樣的籠統(tǒng)性問題，幾乎無(wú)一例外得到的答案都是“我在忙著申請(qǐng)課題或者正在為申請(qǐng)到的課題開展研究”?？蒲邢邓蛯?shí)驗(yàn)室呈現(xiàn)一片人們幾乎每天都在申請(qǐng)的生動(dòng)畫面?；鶎涌蒲泄芾聿块T逐步受到學(xué)校高度重視，部門地位上升的同時(shí)，其自身也充分認(rèn)識(shí)到科研資助的重要性，把協(xié)助教師提高資助中標(biāo)率當(dāng)成主要任務(wù)。他們定期組織科研項(xiàng)目申請(qǐng)動(dòng)員和指導(dǎo)會(huì)議，積極聯(lián)系資助機(jī)構(gòu)為教師傳達(dá)信息，提前組織專家對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行預(yù)評(píng)審和開展指導(dǎo)，甚至對(duì)科研資助獲得者進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)性的再資助?？蒲匈Y助儼然已經(jīng)被基層單位和學(xué)者的當(dāng)成一種任務(wù)去完成。不得不承認(rèn)在高漲的申請(qǐng)熱情下有可能出現(xiàn)放棄潛心研究而注重申請(qǐng)書包裝等急功近利的現(xiàn)象。

二、科研資助日益重要的原因分析

對(duì)科研資助日益重要這一現(xiàn)象的原因做表象探索，可以發(fā)現(xiàn)基層單位和學(xué)者重視科研資助一方面是因?yàn)槠惹邢Ｍ軌蚪o科學(xué)研究以經(jīng)費(fèi)保障和支持。另一方面熱情高漲背后的原因是在資助經(jīng)費(fèi)有限與資助獲得基于競(jìng)爭(zhēng)性的現(xiàn)實(shí)下，帶來(lái)的“優(yōu)勝”光環(huán)。如果深入挖掘這種光環(huán)背后的內(nèi)隱規(guī)律，還需從學(xué)術(shù)生態(tài)內(nèi)部、學(xué)術(shù)制度建構(gòu)和價(jià)值取向進(jìn)行考察，對(duì)科研資助日益重要的原因進(jìn)行學(xué)理性分析。

學(xué)術(shù)潛規(guī)則從“要么發(fā)表要么出局”轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙瓷暾?qǐng)要么出局”。在學(xué)術(shù)生態(tài)領(lǐng)域，基本的科學(xué)制度成為培養(yǎng)和造就學(xué)術(shù)人才、產(chǎn)出優(yōu)秀科研成果的制度保障。獎(jiǎng)勵(lì)、資源分配、和社會(huì)選擇系統(tǒng)會(huì)為學(xué)者提供一種分層的機(jī)會(huì)分配，在科學(xué)中導(dǎo)致和維持某種階層結(jié)構(gòu)。對(duì)于高校教師和學(xué)者而言，他們根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和原則對(duì)學(xué)術(shù)資源、學(xué)術(shù)聲譽(yù)和學(xué)術(shù)地位進(jìn)行激烈的爭(zhēng)奪。無(wú)論是同行評(píng)議還是社會(huì)認(rèn)可，認(rèn)可是學(xué)術(shù)職業(yè)的“一種原動(dòng)力”，它“源于制度上的強(qiáng)調(diào)”③［美］R·K·默頓．科學(xué)社會(huì)學(xué)（下）［M］．北京：商務(wù)印書館，2003．。在此基礎(chǔ)上，高校教師和學(xué)者往往會(huì)依據(jù)學(xué)術(shù)和人事管理政策中潛在的價(jià)值取向判斷哪種認(rèn)可更具意義。

由于學(xué)術(shù)研究活動(dòng)及其成果具有默頓所謂的普遍主義特征，成果一旦被發(fā)表，則不僅表明作者的工作價(jià)值和才能被人們廣泛認(rèn)可，更為重要的是，它還給大學(xué)帶來(lái)了聲譽(yù)和聲望。而“聲譽(yù)和聲望”又往往是管理者最為看重的。發(fā)表一時(shí)間成為高校教師投注學(xué)術(shù)研究熱情獲得認(rèn)可的手段，也因?yàn)橐诇y(cè)量性成為基層管理部門考察高校教師的重要指標(biāo)。無(wú)論人們多么不愿意談及“要么發(fā)表 要么出局”這個(gè)反映大學(xué)內(nèi)部資源分配的規(guī)則和賞罰制度，即大學(xué)內(nèi)部基本的學(xué)術(shù)制度和規(guī)范問題①閻光才．“要么發(fā)表要么出局”——研究型大學(xué)內(nèi)部的潛規(guī)則［J］．比較教育研究，2009，（2）．。顯然，過去幾十年中國(guó)學(xué)術(shù)生態(tài)內(nèi)部和美國(guó)等國(guó)家一樣，這個(gè)潛規(guī)則已經(jīng)開始運(yùn)作起來(lái)。英國(guó)皇家學(xué)會(huì)在其網(wǎng)站上公布了題為《知識(shí)，網(wǎng)絡(luò)和國(guó)家：21世紀(jì)的全球科學(xué)合作》的研究報(bào)告，該報(bào)告對(duì)2004－2008年間全球各主要國(guó)家在國(guó)際科學(xué)類期刊上的論文發(fā)表情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。報(bào)告顯示，中國(guó)科技論文發(fā)表數(shù)量已躍升為第二，僅次于美國(guó)②中華網(wǎng)．知識(shí)，網(wǎng)絡(luò)和國(guó)家：21世紀(jì)的全球科學(xué)合作［EB／OL］．http：／／blog．china．com／u／110510／463574／201107／8365093．html．。從中國(guó)科技論文發(fā)表量持續(xù)增加的現(xiàn)象大概可以推測(cè)到高校教師和學(xué)者在熱衷研究的同時(shí)或多或少有著發(fā)表的壓力。

然而通過調(diào)查訪談卻發(fā)現(xiàn)，高校教師和學(xué)者最大的壓力不是“發(fā)表”，而是“申請(qǐng)”。對(duì)于基層高校教師而言，急切需要的是通過申請(qǐng)科研資助來(lái)獲得研究的經(jīng)費(fèi)，有了經(jīng)費(fèi)保障后再在課題的基礎(chǔ)上發(fā)表文章?！鞍l(fā)表”成為落在“申請(qǐng)”之后的事情。而且由于我國(guó)學(xué)術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部報(bào)刊雜志評(píng)審和同行評(píng)議制度尚沒有達(dá)到高度完善的程度，完成“發(fā)表”的任務(wù)較為容易。對(duì)于基層科研評(píng)價(jià)和人才評(píng)價(jià)部門而言，“發(fā)表”的質(zhì)和量的評(píng)價(jià)越來(lái)越困難，“申請(qǐng)”的質(zhì)和量卻可以很容易地從科研資助機(jī)構(gòu)的級(jí)別或者申請(qǐng)項(xiàng)目的種類上判別出來(lái)。這樣，申請(qǐng)科研資助成為考核人才的重要指標(biāo)。從系統(tǒng)論角度來(lái)看，關(guān)鍵部門的協(xié)調(diào)和交互決定著整個(gè)系統(tǒng)的穩(wěn)定。申請(qǐng)科研資助一旦成為機(jī)會(huì)分配和認(rèn)可的主要環(huán)節(jié)，勢(shì)必會(huì)帶來(lái)規(guī)則的變化。一定程度上，“要么發(fā)表 要么出局”的舊規(guī)則已經(jīng)被“要么申請(qǐng)要么出局”所取代。

申請(qǐng)科研資助從一種知識(shí)生產(chǎn)的內(nèi)在需要，轉(zhuǎn)變成一種外在公共邏輯的必須任務(wù)?？蒲匈Y助是科學(xué)外部因素為保證科學(xué)家完成某項(xiàng)研究而提供的經(jīng)濟(jì)支持?？蒲匈Y助的本質(zhì)是為了加快科學(xué)發(fā)現(xiàn)或技術(shù)發(fā)明的出現(xiàn)、推動(dòng)學(xué)術(shù)進(jìn)步，滿足知識(shí)生產(chǎn)的內(nèi)在需求。提供給研究項(xiàng)目以物質(zhì)保障是支持研究的形式和手段。然而在實(shí)踐中，科研資助這種處于學(xué)術(shù)共同體外部的資源保障制度儼然已經(jīng)滲透到學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部。并憑借其作為競(jìng)爭(zhēng)性資源分配機(jī)制所產(chǎn)生的優(yōu)勢(shì)累積作用被人們無(wú)限擴(kuò)大。高校教師和學(xué)者將科研資助的光環(huán)看成是儲(chǔ)存優(yōu)勢(shì)積累的一種競(jìng)爭(zhēng)任務(wù)。他們看重科研資助所能獲得的象征權(quán)力和身份識(shí)別功能。此時(shí)科研資助的目的和形式、手段發(fā)生顛倒，科研資助的功能發(fā)生“異化”。這樣學(xué)術(shù)人忽視科學(xué)探索與創(chuàng)新這個(gè)根本目的，而追求獲得資助項(xiàng)目這一形式，把獲得基金項(xiàng)目和數(shù)量作為自己的任務(wù)去完成。

三、科研資助日益重要的潛在影響

國(guó)家日益加大科研資助的支持力度，高校教師和學(xué)者也對(duì)科研資助申請(qǐng)表現(xiàn)的熱情高漲。伴隨著學(xué)術(shù)潛規(guī)則從“要么發(fā)表 要么出局”到“要么申請(qǐng) 要么出局”的轉(zhuǎn)變，申請(qǐng)科研資助從一種知識(shí)生產(chǎn)的內(nèi)在需要，轉(zhuǎn)變成一種外在公共邏輯的必須任務(wù)。它會(huì)對(duì)整個(gè)高等教育和學(xué)術(shù)研究帶來(lái)潛在的劇烈影響?？蒲匈Y助日益重要的現(xiàn)象應(yīng)該引起學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。然而目前學(xué)術(shù)界對(duì)此議題的研究較少。其中加拿大的學(xué)者Claire Polster撰文指出，加拿大高等教育正在發(fā)生的重大變化便是對(duì)大學(xué)和學(xué)術(shù)日益重要的研究資助。他分析了經(jīng)費(fèi)保障日益重要的新原因，指出科研資助制度對(duì)加拿大大學(xué)的性質(zhì)和質(zhì)量以及學(xué)術(shù)、政策制定產(chǎn)生重要影響③Claire Polster．The Nature and Implications of the Growing Importance of Research Grants to Canadian Universities and Academics［J］．Higher EducationVol．53，No．5（May，2007）：599－622．。本文借鑒了他的研究思路，希望通過調(diào)查研究來(lái)了解中國(guó)科研資助日益重要現(xiàn)象的原因和潛在影響，探索這種現(xiàn)象所體現(xiàn)的高等教育和學(xué)術(shù)研究規(guī)律的同時(shí)，豐富這一議題的研究。

筆者對(duì)上海四所高等學(xué)校的科研管理人員、高校教師和學(xué)者進(jìn)行了調(diào)查訪談，深入到科研系所和實(shí)驗(yàn)室具體了解實(shí)際情況。同時(shí)對(duì)整體高等教育現(xiàn)狀和科研資助制度進(jìn)行了細(xì)致的文獻(xiàn)分析。為了診斷這種科研資助日益重要現(xiàn)象所引起的高等教育和學(xué)術(shù)研究的社會(huì)關(guān)系，也采用了研究社會(huì)關(guān)系時(shí)被學(xué)術(shù)界普遍使用的Dorothy Smith制度民族志研究方法。這種方法將社會(huì)關(guān)系（包括持續(xù)和協(xié)調(diào)的人類活動(dòng)，通過將社會(huì)設(shè)定為特定形式的方法）看成是分析的主要客體①Dorothy Smith．The Everyday World as Problematic：A Feminist Sociology［M］．Boston：Northeastern University Press，1987．。研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)科研資助日益重要最顯著影響是產(chǎn)生了新的高等教育的生存規(guī)則?；鶎訉W(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和高校教師在關(guān)系的重組中面臨風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇?？蒲匈Y助日益重要使得大學(xué)科研管理者投身到維持學(xué)術(shù)聲望和機(jī)構(gòu)穩(wěn)定以及地位競(jìng)爭(zhēng)中去。科研資助日益重要使得高校教師和學(xué)者熱衷于通過申請(qǐng)來(lái)獲得在機(jī)構(gòu)中的認(rèn)可和學(xué)術(shù)職業(yè)的發(fā)展。高等教育和學(xué)術(shù)研究的內(nèi)部規(guī)則又推動(dòng)者科研資助在推動(dòng)進(jìn)程中作用的轉(zhuǎn)變。大學(xué)科研管理者和學(xué)者在彼此相互關(guān)聯(lián)和交互中詮釋了這些轉(zhuǎn)變的內(nèi)在意義。

大學(xué)科研管理者行為改變對(duì)學(xué)術(shù)發(fā)展造成了影響。對(duì)中國(guó)的大學(xué)而言，不論獲得科研資助是不是一種收入資源，起碼是增進(jìn)額外充足的研究資金的手段。關(guān)鍵是資助還產(chǎn)生很大的象征性影響。資助記錄已經(jīng)成為評(píng)價(jià)大學(xué)優(yōu)越性的主要手段。大學(xué)的資助記錄不僅影響它的聲望，而且相反的過程也會(huì)產(chǎn)生相互促進(jìn)效果。因此大學(xué)科研管理者對(duì)學(xué)者物質(zhì)貢獻(xiàn)的關(guān)注度提高。人才的引起、培養(yǎng)、激勵(lì)、評(píng)價(jià)都間接地關(guān)注資助獲得的潛力。如果管理者期待大學(xué)地位的改變求助于學(xué)者帶來(lái)的資助資源和聲望，并且熱衷于雇傭具有“申請(qǐng)”優(yōu)勢(shì)的教師。這就使得學(xué)者感覺到要得到雇傭和認(rèn)可需要通過科研資助，否則將會(huì)淘汰。

基層科研管理部門將精力花費(fèi)在如何獲取科研資助機(jī)構(gòu)的信息和青睞上，同時(shí)鼓勵(lì)學(xué)者去迎合一些所謂的資助偏好，甚至鼓勵(lì)學(xué)者將研究做出改變。在此過程中，伴隨著新關(guān)系的產(chǎn)生，學(xué)術(shù)雇傭和評(píng)價(jià)規(guī)則發(fā)生了改變，甚至大學(xué)的學(xué)術(shù)自治和學(xué)術(shù)自由受到了侵蝕。一方面，大學(xué)的科研管理者在對(duì)待和政府的關(guān)系時(shí)，不再是平等的政策參與者角色，而是作為政府資助機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)者，通過盡最大努力做好迎合資助機(jī)構(gòu)和政府的潛在要求和愿望的工作。大學(xué)自治的侵蝕被加重。另一方面，大學(xué)的科研管理以及大學(xué)之間為了獲得科研資助成功，由同盟者轉(zhuǎn)變成了競(jìng)爭(zhēng)者②Claire Polster．The Nature and Implications of the Growing Importance of Research Grants to Canadian Universities and Academics［J］．Higher EducationVol．53，No．5（May，2007）：599－622．。且不談破壞大學(xué)內(nèi)部的團(tuán)結(jié)，這種以獲取科研資助而展開的惡性競(jìng)爭(zhēng)將很容易使大學(xué)脫離關(guān)注學(xué)術(shù)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的基本軌道。這種新的關(guān)系使得科研管理者不再關(guān)注學(xué)術(shù)研究的真正貢獻(xiàn)，與之伴隨的人才評(píng)價(jià)規(guī)則也會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)發(fā)展帶來(lái)不利的影響。

高校教師和學(xué)者行為改變對(duì)學(xué)術(shù)生態(tài)造成了影響。伴隨著科研管理者對(duì)待學(xué)術(shù)資助的態(tài)度和行為的改變，新的人才評(píng)價(jià)規(guī)則逐步形成，處在學(xué)術(shù)生態(tài)圈里的高校教師和學(xué)者必然需要為新的評(píng)價(jià)規(guī)則埋單。一方面，對(duì)于作為學(xué)術(shù)共同體組成人員的高校教師和學(xué)者需要通過認(rèn)可來(lái)獲得學(xué)術(shù)職業(yè)發(fā)展，當(dāng)科研資助成為關(guān)鍵性影響因素的時(shí)候，這種壓力會(huì)使得他們將科研資助當(dāng)成任務(wù)來(lái)完成。過去很多學(xué)者沒有必要一定要去申請(qǐng)資助（尤其是社會(huì)科學(xué)），現(xiàn)在環(huán)境下，學(xué)者尤其是新進(jìn)學(xué)者認(rèn)為有壓力一定要去申請(qǐng)資助來(lái)獲得大學(xué)的親睞，即便花費(fèi)大量的時(shí)間和精力。無(wú)論情愿不情愿，學(xué)者更加響應(yīng)或者順從資助機(jī)構(gòu)的意愿，甚至改變他們的研究主題和方法。這種改變使得學(xué)者對(duì)資助的態(tài)度變成是責(zé)任而非選擇。另一方面，將高校教師和學(xué)者的研究資助記錄等同于學(xué)術(shù)優(yōu)秀已經(jīng)形成相互促進(jìn)動(dòng)力機(jī)制，這會(huì)干擾正常的學(xué)術(shù)優(yōu)秀評(píng)價(jià)原則。能為大學(xué)帶來(lái)資金的學(xué)者可以增加社會(huì)資源儲(chǔ)備力和對(duì)機(jī)構(gòu)的影響力。同時(shí)一些可能的潛在創(chuàng)新人才因?yàn)闆]有注重科研資助這一外在保障手段而失去發(fā)言的聲音，甚至挫傷其積極性，影響科研成果的產(chǎn)生?？蒲匈Y助重要性的間接影響也可能損害學(xué)術(shù)優(yōu)越。建立在資助表現(xiàn)的等級(jí)制改變了學(xué)者之間以及學(xué)者和機(jī)構(gòu)的關(guān)系①Claire Polster．The Nature and Implications of the Growing Importance of Research Grants to Canadian Universities and Academics［J］．Higher EducationVol．53，No．5（May，2007）：599－622．。精英學(xué)者憑借獲得資助的能力和資助記錄帶來(lái)了額外的優(yōu)勢(shì)積累，不僅會(huì)對(duì)整體的高等教育資源造成浪費(fèi)，甚至當(dāng)他們使用資助聲望得到的特權(quán)操縱或影響機(jī)構(gòu)的決策時(shí)，會(huì)對(duì)整個(gè)學(xué)術(shù)生態(tài)帶來(lái)不利的影響。

拋開科研資助對(duì)于學(xué)者個(gè)人職業(yè) 成長(zhǎng)的幫助和貢獻(xiàn)，更應(yīng)該關(guān)注它對(duì)高等教育和學(xué)術(shù)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展所帶來(lái)的不利影響。必須明確的是，資助不是一個(gè)有效地檢驗(yàn)個(gè)人或者機(jī)構(gòu)優(yōu)秀的方式，建立在依據(jù)其資助記錄的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制和再資助方式是有問題的，可能會(huì)傷害中國(guó)的高等教育系統(tǒng)。為了得到資助的“光環(huán)”而將科研資助申請(qǐng)當(dāng)成任務(wù)來(lái)完成，這種扭曲科研資助功能的盲目申請(qǐng)現(xiàn)象不僅會(huì)降低研究質(zhì)量，更會(huì)阻礙整體的學(xué)術(shù)進(jìn)步。與學(xué)術(shù)旨趣背離的申請(qǐng)熱情會(huì)使保持大學(xué)優(yōu)秀的學(xué)術(shù)誠(chéng)信和價(jià)值受到破壞②［美］大衛(wèi)·古斯頓．在政治與科學(xué)之間——確保科學(xué)研究的誠(chéng)信與產(chǎn)出率［M］．北京：科學(xué)出版社，2011．。因此對(duì)科研資助日益重要這一現(xiàn)象的原因和潛在影響分析，不僅是要揭示學(xué)術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部的規(guī)則，剖析這種轉(zhuǎn)變所帶來(lái)的高等教育和學(xué)術(shù)研究的社會(huì)關(guān)系重組，更重要的是防范和修正。今后，在逐步完善科研資助制度的過程中要不斷修正科研資助的功能，滿足學(xué)術(shù)發(fā)展內(nèi)在需要，同時(shí)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，逐步減小科研資助對(duì)高等教育和學(xué)術(shù)發(fā)展的不利影響。

［1］［美］R．K．默頓．科學(xué)社會(huì)學(xué)（下）［M］．北京：商務(wù)印書館，2003．

［2］［美］大衛(wèi)·古斯頓．在政治與科學(xué)之間——確?？茖W(xué)研究的誠(chéng)信與產(chǎn)出率［M］．北京：科學(xué)出版社，2011．

［3］閻光才．“要么發(fā)表要么出局”——研究型大學(xué)內(nèi)部的潛規(guī)則［J］．比較教育研究，2009（2）．

［4］Claire Polster．The Nature and Implications of the Growing Importance of Research Grants to Canadian Universities and Academics［J］．Higher Education－Vol．53，No．5（May，2007）：599－622．

［5］Dorothy Smith．The Everyday World as Problematic：A Feminist Sociology［M］．Boston：Northeastern University Press，1987．

［6］中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部網(wǎng)．國(guó)家科技計(jì)劃2010年度報(bào)告［EB／OL］．http：／／www．most．gov．cn／ndbg／．

［7］國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)網(wǎng)．資助項(xiàng)目年度報(bào)告（2008－2010年）［EB／OL］．http：／／www．nsfc．gov．cn／nsfc／cen／ndbg／index．html．

［8］中華網(wǎng)．知識(shí)，網(wǎng)絡(luò)和國(guó)家：21世紀(jì)的全球科學(xué)合作 ［EB／OL］．http：／／blog．china．com／u／110510／463574／201107／8365093．html．

The Cause of Growing Importance of Financial Aids for Scientific Researches and Its Potential Impact

SONG Xu－pu
（Institute of Higher Education，East China Normal University，Shanghai 200062）

A financial aid for scientific research is becoming more and more important．This paper presents an academic analysis of such a tendency based on interviews to teachers，scholars and research management staff in four universities of Shanghai，and an intensive investigation into research institutes and laboratories．It also reveals the cause of growing importance of financial aids for scientific researches，and analyses internal rule changes of the academic community behind this phenomenon．In the meantime，by using the method of institutional ethnography，it examines social relations of higher education and university research，shows the way they are being reorganized，and exposes the importance of financial aids for scientific researches and its potential impact．

financial aid for scientific research；“to apply for or to be out of the game”；potential impact

G644

A

1672－5905（2012）02－0022－05

2012－01－30

本文為教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目《人才強(qiáng)校戰(zhàn)略的理論與實(shí)踐研究》（09JZD0036－1）系列研究成果之一。

宋旭璞（1983－），女，山西靈石人。華東師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院高等教育研究所09級(jí)博士生。研究方向：高等教育管理、學(xué)術(shù)政策與管理。

（本文責(zé)任編輯：王 儉）