人類對于法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識和管理應(yīng)當(dāng)和人類產(chǎn)生“規(guī)則”治理一樣久遠(yuǎn)，只是在“風(fēng)險(xiǎn)”這個(gè)詞被發(fā)明之前，提法不同而已。今天我們在此提及企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，可以說不是個(gè)新的課題，應(yīng)該是老課題的新思考。

A：關(guān)于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是近些年經(jīng)常被談?wù)摰脑掝}，事實(shí)上對于法律風(fēng)險(xiǎn)定性的概念目前尚無統(tǒng)一的說法，而對于“法律風(fēng)險(xiǎn)”是什么的回答直接關(guān)系到法律風(fēng)險(xiǎn)管理的對象和范圍，在實(shí)踐中對于劃分法律風(fēng)險(xiǎn)的管理屬性至關(guān)重要。

（一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是什么

關(guān)于什么是法律風(fēng)險(xiǎn)這個(gè)問題的回答，大家會列舉很多形象的例子，如：違反法律規(guī)定遭受制裁、合同履行違約、第三方侵權(quán)、敗訴等等。上述現(xiàn)象都是從給當(dāng)事人帶來負(fù)面后果的角度來定義法律風(fēng)險(xiǎn)。事實(shí)上對于法律風(fēng)險(xiǎn)后果的屬性尚有爭議。因?yàn)槲覀冋f“風(fēng)險(xiǎn)”是法律風(fēng)險(xiǎn)的上位概念，目前國際ISO組織對于風(fēng)險(xiǎn)的定義是“不確定性對目標(biāo)的影響”，對于“影響”的屬性，是包括純粹風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)層面，所以我們在此需要對法律風(fēng)險(xiǎn)影響的屬性結(jié)合具體事例進(jìn)行分析。應(yīng)當(dāng)在結(jié)合主體目標(biāo)的前提下進(jìn)行分析，因?yàn)橥瑯拥囊粋€(gè)事件在不同主體的不同目標(biāo)下其價(jià)值的正反面判斷可能是完全相反的。就如新《勞動法》的出臺對于勞動者和雇傭方一定程度上在利益上是相悖的。

從構(gòu)成法律風(fēng)險(xiǎn)的要素來看，首先是要有法律規(guī)定存在，行為的判斷有標(biāo)準(zhǔn)；其次是引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的主體條件，包括法律行為直接當(dāng)事人，我方與對方，還有其他非直接相關(guān)方，包括政府、機(jī)構(gòu)、社團(tuán)、社區(qū)、第三人等；第三，從引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的促發(fā)要件來看，包括出于主觀能動性的行為和非主觀意愿的外部事件。因此一個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)行為的產(chǎn)生是上述諸要素相互作用產(chǎn)生的結(jié)果反映。因此可以簡單概述為：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是基于法律規(guī)定和合同約定，由于外部環(huán)境及其變化，或行為主體的行為而產(chǎn)生的對企業(yè)目標(biāo)的影響。

（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

法律風(fēng)險(xiǎn)作為企業(yè)面臨的具體風(fēng)險(xiǎn)之一，具備以下特性：

一是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具有普遍性和廣泛性。

人類社會是規(guī)則社會，企業(yè)作為社會經(jīng)濟(jì)活動的主體之一，也會收到來自各方規(guī)范的約束，因此企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具有普遍性；同時(shí)隨著法制社會的健全完善，法律規(guī)范會深入到社會生活的方方面面，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動過程的每個(gè)環(huán)節(jié)都可能產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)，具有分布的廣泛性。

二是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的促發(fā)條件多元化，與其他風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系密切。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動的每個(gè)環(huán)節(jié)，法律后果是許多經(jīng)濟(jì)活動最后在法律上的體現(xiàn)，因此往往是其他風(fēng)險(xiǎn)物化后的另外一種結(jié)果體現(xiàn)，關(guān)鍵在于對風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)角度和依據(jù)不同，它和市場風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)在一定條件下會發(fā)生性質(zhì)的轉(zhuǎn)化。因此法律風(fēng)險(xiǎn)的管理需要和其他風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行組合的分析和全盤考慮。

在分析法律風(fēng)險(xiǎn)的上述特點(diǎn)后，我們對法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生機(jī)制以及與其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系有了進(jìn)一步的認(rèn)識，這對于法律風(fēng)險(xiǎn)的管理具有重要意義。因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)管理的重要宗旨之一就是源頭管理。因此對于法律風(fēng)險(xiǎn)的有效管理要緊密結(jié)合其產(chǎn)生機(jī)制，分析其發(fā)生條件、方式，以及與其他風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)換機(jī)制。即風(fēng)險(xiǎn)源頭在哪兒，管理在哪兒。

B：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理

人類對于法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識和管理應(yīng)當(dāng)和人類產(chǎn)生“規(guī)則”治理一樣久遠(yuǎn)，只是在“風(fēng)險(xiǎn)”這個(gè)詞被發(fā)明之前，提法不同而已。對于國家、組織、個(gè)人，法律風(fēng)險(xiǎn)管理的具體實(shí)踐伴隨著人類社會發(fā)展而無比鮮活。今天我們在此提及企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，可以說不是個(gè)新的課題，應(yīng)該是老課題的新思考。

（一）傳統(tǒng)企業(yè)法律事務(wù)管理

企業(yè)法律事務(wù)管理是一項(xiàng)獨(dú)立的業(yè)務(wù)管理工作，傳統(tǒng)的法律事務(wù)管理部門作為企業(yè)的支撐部門，管理內(nèi)容主要包括企業(yè)法律咨詢、合同審核、訴訟糾紛處理、企業(yè)工商管理等公司法律事務(wù)；從管理的方式來看主要是被動的事后處理部門，很多是被動式的咨詢顧問，主動參與的機(jī)制不完善；對于糾紛的介入往往是事后的減損，風(fēng)險(xiǎn)關(guān)口滯后，風(fēng)險(xiǎn)管理的價(jià)值體現(xiàn)不佳。究其原因主要有以下幾方面：

一是對于法律事務(wù)管理的功能定位。大多數(shù)企業(yè)將法律部門作為企業(yè)的后臺顧問部門，沒有真正將其作為參與企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的業(yè)務(wù)部門；

二是法律事務(wù)管理的價(jià)值和業(yè)務(wù)的關(guān)系。企業(yè)的一些業(yè)務(wù)部門往往認(rèn)為法律部門的意見大多是出于對安全、合規(guī)的考慮，對于機(jī)會風(fēng)險(xiǎn)的把握不足，有時(shí)往往成為先驅(qū)業(yè)務(wù)的“絆腳石”，與其價(jià)值不協(xié)同；

三是企業(yè)法律事務(wù)人員缺乏深入地參與企業(yè)核心業(yè)務(wù)的能力和工作技能，無法提供與業(yè)務(wù)緊密結(jié)合的給力建議，無法真正參與到業(yè)務(wù)的價(jià)值創(chuàng)造中，成為企業(yè)的“擺設(shè)”。

上述原因一定程度上影響了企業(yè)法律工作對法律風(fēng)險(xiǎn)的管理效能。

（二）如何將“看病醫(yī)生”和“保健醫(yī)生”相結(jié)合

當(dāng)今社會，企業(yè)的生存環(huán)境日益復(fù)雜和多變，面臨的風(fēng)險(xiǎn)千差萬別，并且風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)聯(lián)和傳遞更加多元化，因此企業(yè)的成敗某種程度就是管理風(fēng)險(xiǎn)的成敗，很多時(shí)候不是輸在過程，而是輸在起點(diǎn)，因此傳統(tǒng)的以事后處理為主的法律事務(wù)管理已經(jīng)不適應(yīng)企業(yè)對于風(fēng)險(xiǎn)的管理需求。打個(gè)比方，傳統(tǒng)的企業(yè)法律事務(wù)管理更像是看病的醫(yī)生，而現(xiàn)在的法律風(fēng)險(xiǎn)管理需要一條龍服務(wù)，保健和看病需要并駕齊驅(qū)，保健為主。企業(yè)的法律人員不僅要能看病、還要能保健，免于讓企業(yè)承受切膚之痛。而風(fēng)險(xiǎn)管理的方法和理念對于促進(jìn)傳統(tǒng)法律工作風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的形成具有重要的理論指導(dǎo)和實(shí)踐價(jià)值，如何將法律實(shí)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理有機(jī)結(jié)合，需要考慮以下幾個(gè)方面：

一是工作機(jī)制的轉(zhuǎn)變。要從被動的后臺處理部門轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極地參與業(yè)務(wù)的管理部門，從被咨詢變?yōu)橹鲃尤?，其中需要企業(yè)建立法律事務(wù)管理的主動參與機(jī)制，包括從法律事務(wù)部門的職能定位、工作模式和職責(zé)分工等。

二是業(yè)務(wù)能力的綜合提升。要由“想管想問變?yōu)槟芄苣軉枴?，法律人員要深入地理解企業(yè)的業(yè)務(wù)和價(jià)值創(chuàng)造，提高自身的參與能力。同時(shí)要能及時(shí)了解業(yè)務(wù)管理的前沿法律問題，開展實(shí)證性的研究應(yīng)用，創(chuàng)造性地為企業(yè)的業(yè)務(wù)和管理提供可能的模式和參考。

三是利用好“內(nèi)腦”和“外腦”。企業(yè)法律事務(wù)管理往往會根據(jù)需要聘請外部的專業(yè)律師機(jī)構(gòu)，代為處理一些比較復(fù)雜的法律事務(wù)。但企業(yè)法律工作首先要立足于自身的業(yè)務(wù)管理，切忌凡事請中介，放松了對自身業(yè)務(wù)管理能力提升的要求，而逐漸被其他業(yè)務(wù)部門邊緣化。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)在“管理”上，要用管理的方法和機(jī)制來建立對法律風(fēng)險(xiǎn)的管控的基礎(chǔ)和平臺，要明確“內(nèi)腦”和“外腦”的主次之分和功能之分，恰當(dāng)處理二者的關(guān)系。

風(fēng)險(xiǎn)管理的方法和體系要真正在企業(yè)建立和應(yīng)用，在建立良好的治理環(huán)境后，如法律風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)、人員的能力建設(shè)等，最重要的是明確風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容、方式方法以及如何滲透到業(yè)務(wù)管理中。C：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

傳統(tǒng)的法律實(shí)務(wù)管理中的風(fēng)險(xiǎn)管理一般是個(gè)別的、零散的處理機(jī)制，沒有形成完善的體系化運(yùn)作機(jī)制，引入風(fēng)險(xiǎn)管理的理念，就是要結(jié)合法律實(shí)務(wù)管理的內(nèi)容和特點(diǎn)，建立適合企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

（一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制是什么

機(jī)制包括什么，在回答這個(gè)問題之前，首先要了解風(fēng)險(xiǎn)管理體系。根據(jù)目前國際ISO組織發(fā)布的31000《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》，風(fēng)險(xiǎn)管理包括管理流程和實(shí)施保障，管理流程具體包括明確風(fēng)險(xiǎn)管理信息、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和檢查，以及貫穿始終的溝通和記錄；實(shí)施保障包括確保風(fēng)險(xiǎn)管理流程有效運(yùn)轉(zhuǎn)的組織職能、制度流程、資源配置、信息溝通和報(bào)告的工具載體（如信息化平臺）以及風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的建設(shè)就是要在風(fēng)險(xiǎn)管理體系要素構(gòu)架上具體化，建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理的流程和實(shí)施保障，主要包括風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能、配套制度流程和信息化平臺建設(shè)，同時(shí)通過培訓(xùn)、刊物等教育、宣傳手段，逐步營造風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍，要統(tǒng)一各層級對法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識，特別是要將風(fēng)險(xiǎn)的管理結(jié)合到自身的工作崗位和業(yè)務(wù)流程的控制中。

（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)的幾點(diǎn)思考

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)制要素如何與企業(yè)的管理需求相結(jié)合，是個(gè)個(gè)性化的問題，因?yàn)槠髽I(yè)的性質(zhì)、業(yè)務(wù)、發(fā)展階段以及目標(biāo)不同，具體的管理機(jī)制建設(shè)路徑也具有差異性。

首先從要素建設(shè)的選擇來說，企業(yè)的管理要效益，因此管理的資源投入要符合企業(yè)自身特點(diǎn)。對于國有大中型企業(yè)而言，因?yàn)橛兄^好的管理體系建設(shè)的積淀和資源投入的保障，因此風(fēng)險(xiǎn)管理的各個(gè)要素都可以建立和完善，包括獨(dú)立的組織部門、人員配備、制度流程等。而對于規(guī)模較小的企業(yè)而言，需要根據(jù)自身的發(fā)展階段有效地考慮資源的投入，如通過設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)管理崗位或兼職取代專職部門，例行的風(fēng)險(xiǎn)管理流程運(yùn)轉(zhuǎn)可以簡化等等，包括具體的風(fēng)險(xiǎn)評估和應(yīng)對的操作方式都可以根據(jù)需要變通，但變通簡化不等于降低對法律風(fēng)險(xiǎn)的管理要求，而是找到更適合自身的方式，能夠在企業(yè)實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)。所以法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)首先要選擇適合自身的機(jī)制框架，突出重點(diǎn)，注重實(shí)效，而不求面面俱到。

其次，對于集團(tuán)化的企業(yè)，需要考慮集團(tuán)管控模式，結(jié)合不同層級的功能定位，分層次建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)制，而不是一個(gè)模式簡單的套用。如集團(tuán)層面關(guān)注什么級別的風(fēng)險(xiǎn)，二級單位和基層單位的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)是什么，管理的功能在哪里，需要明確。因?yàn)榉娠L(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)的層次和影響是不同的，有的是直接關(guān)乎企業(yè)生存發(fā)展的戰(zhàn)略層級的風(fēng)險(xiǎn)，如業(yè)務(wù)的進(jìn)入、商務(wù)模式的選擇等，而有些是操作層面的具體風(fēng)險(xiǎn)，所以需要對不同層級法律風(fēng)險(xiǎn)管理的功能定位予以明確。

第三，由獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理流程運(yùn)轉(zhuǎn)到與業(yè)務(wù)流程的緊密結(jié)合。在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系和機(jī)制建設(shè)之初，一般通過項(xiàng)目式的運(yùn)作，參考風(fēng)險(xiǎn)管理流程體系摸索建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，包括開展獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)辨識、評價(jià)和應(yīng)對流程。但事實(shí)上這只是一個(gè)起步階段，因?yàn)槲覀冋f法律風(fēng)險(xiǎn)管理有其獨(dú)立的管理內(nèi)容和功能，但是其作用的發(fā)揮要考慮法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生機(jī)制和特點(diǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理的每個(gè)環(huán)節(jié)中，因此對其最有效的管理是從業(yè)務(wù)管理源頭加以管理，所以法律風(fēng)險(xiǎn)不是法律部門的獨(dú)有職責(zé)和能力所能有效管理的，需要全員管理。因此企業(yè)應(yīng)當(dāng)充分考慮業(yè)務(wù)管理特點(diǎn)，將法律風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)制融入到業(yè)務(wù)管理中，不能形成孤掌難鳴或登上神壇、無法下凡的尷尬局面。

如何融入，首先要有機(jī)制保障，要明確法律風(fēng)險(xiǎn)在不同層次、不同崗位的管理職能定位，明確各自的管理內(nèi)容，并以制度流程的形式予以統(tǒng)一明確；其次對現(xiàn)有業(yè)務(wù)管理的制度、流程進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)的管理診斷，集合當(dāng)前法律風(fēng)險(xiǎn)的分布特點(diǎn)和管理目標(biāo)，明確缺陷和薄弱點(diǎn)在哪里，通過有效地修訂完善制度漏洞和流程缺陷來編織防護(hù)網(wǎng)。

第四，由運(yùn)動式管理向體制化的常規(guī)工作轉(zhuǎn)變需要激勵(lì)考核機(jī)制的保障。我們說風(fēng)險(xiǎn)管理作為新的理念和工作方式，在一定程度上會打破企業(yè)原有的管理模式或增加新的方式方法，客觀上需要一個(gè)適應(yīng)和磨合過程。而法律風(fēng)險(xiǎn)伴隨著企業(yè)發(fā)展的始終，因此它不是一次項(xiàng)目式運(yùn)動就可以獲得終身免疫，需要持續(xù)不斷地圍繞業(yè)務(wù)管理創(chuàng)新，使之成為一項(xiàng)企業(yè)的日常管理工作。同時(shí)我們往往受局部利益的影響，會把辨識出的“風(fēng)險(xiǎn)”簡單地與問題和不足畫等號，在風(fēng)險(xiǎn)的辨識和管理責(zé)任的有效落實(shí)上造成人為的困境，所以法律風(fēng)險(xiǎn)的有效辨識和管理需要解決利益機(jī)制的問題。首先要在理念上澄清和灌輸，最重要的是如何建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理的獎懲機(jī)制，有效推動這項(xiàng)工作開展，避免走過場；法律風(fēng)險(xiǎn)考核機(jī)制要建立，且要合理地建立，充分發(fā)揮指標(biāo)考核的杠桿效應(yīng)。

八仙過海，各顯神通，目標(biāo)不同，路徑不同，但殊途同歸。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系需要量體裁衣，沒有放之四海兼可的樣板，關(guān)鍵是新的理念和方法如何能在企業(yè)創(chuàng)造性地應(yīng)用，同時(shí)在完美的理論框架體系的包裝下如何不被放在柜里、掛在墻上，能夠讓體系落地生根，開花結(jié)果，確實(shí)起到實(shí)效，這是企業(yè)法律工作需要長久思考的問題。