程 娜

(1.吉林大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春 130012;2.遼寧社會(huì)科學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng) 110031)

一、引 言

自我國(guó)實(shí)施海洋發(fā)展戰(zhàn)略以來(lái)，海洋第二產(chǎn)業(yè)在海洋經(jīng)濟(jì)中的地位和作用越來(lái)越突出，逐漸引起了人們的重視。但我國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)，起步較晚、發(fā)展還不成熟，尤其是我國(guó)海洋第二產(chǎn)業(yè)與陸地第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特征極具差異性，因此，有必要對(duì)我國(guó)海洋第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特征以及整個(gè)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率進(jìn)行具體研究，確定海洋第二產(chǎn)業(yè)及相關(guān)涉海企業(yè)的資源利用效果以及整體經(jīng)營(yíng)狀況，從而為相關(guān)決策者制定改善企業(yè)乃至整個(gè)產(chǎn)業(yè)效率的策略提供理論依據(jù)和數(shù)據(jù)支撐。

目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于海洋產(chǎn)業(yè)效率尤其是單獨(dú)針對(duì)海洋第二產(chǎn)業(yè)效率的研究并不多見(jiàn)。國(guó)外學(xué)者針對(duì)海洋產(chǎn)業(yè)的研究大多是從中微觀視角入手，且更側(cè)重于評(píng)價(jià)分析個(gè)別的海洋業(yè)。如Briggs等對(duì)海洋漁業(yè)進(jìn)行了投入產(chǎn)出分析［1］;Jin等對(duì)1981—1991年漁船相關(guān)指標(biāo)的日數(shù)據(jù)進(jìn)行了回歸分析，利用海洋生物鏈相關(guān)數(shù)據(jù)建立了海岸帶經(jīng)濟(jì)的投入產(chǎn)出模型［2－3］，并與 Managi等［4］合作利用墨西哥灣的開(kāi)采數(shù)據(jù)測(cè)算出技術(shù)進(jìn)步對(duì)石油開(kāi)采的影響系數(shù)。國(guó)內(nèi)學(xué)界關(guān)于海洋產(chǎn)業(yè)問(wèn)題的研究更偏向于對(duì)海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、模式、結(jié)構(gòu)演進(jìn)和布局等方面，而關(guān)于海洋產(chǎn)業(yè)效率問(wèn)題的分析較國(guó)內(nèi)其它產(chǎn)業(yè)的研究落后許多，還沒(méi)有較為深入的研究資料。部分涉及海洋產(chǎn)業(yè)效率的研究大多采用定性方法，而少數(shù)采用定量方法的研究也大多將視角集中于單個(gè)指標(biāo)與海洋產(chǎn)業(yè)效率的相關(guān)分析上。如于謹(jǐn)凱和李寶星基于Rabah Amir模型和SCP范式，建立了由海洋市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)決定的海洋產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)效率模型，并認(rèn)為海洋產(chǎn)業(yè)效率評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)通過(guò)資源配置效率、技術(shù)效率以及企業(yè)的規(guī)模及狀況等方面來(lái)分析［5］;姜旭朝和張曉燕通過(guò)對(duì)27家涉海產(chǎn)業(yè)上市公司1999—2004年數(shù)據(jù)進(jìn)行聯(lián)立方程回歸，表明涉海產(chǎn)業(yè)上市公司的資本結(jié)構(gòu)與公司效率顯著負(fù)相關(guān)［6］。

本文正是基于此研究現(xiàn)狀，擬運(yùn)用DEA分析方法，從我國(guó)海洋第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特征入手，選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)和樣本，運(yùn)用多指標(biāo)的效率比較方法來(lái)分析我國(guó)海洋第二產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率，由此分析影響海洋第二產(chǎn)業(yè)效率水平的因素，尤其是制度因素，并確定是否應(yīng)針對(duì)海洋第二產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀，做出必要的制度創(chuàng)新。

二、我國(guó)海洋第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特征

1.經(jīng)濟(jì)地位穩(wěn)步提升的總體特征

據(jù)《2010年中國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)公報(bào)》的數(shù)據(jù)顯示，2010年我國(guó)海洋生產(chǎn)總值為38 439億元，約占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的10%，其中，第二產(chǎn)業(yè)增加值18 114億元，在海洋三次產(chǎn)業(yè)①按照《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》和《海洋經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分類與代碼》的規(guī)定，對(duì)海洋三次產(chǎn)業(yè)做如下劃分:海洋第一產(chǎn)業(yè)包括海洋漁業(yè);海洋第二產(chǎn)業(yè)包括海洋油氣業(yè)、海濱砂礦業(yè)、海洋鹽業(yè)、海洋化工業(yè)、海洋生物醫(yī)藥業(yè)、海洋電力和海水利用業(yè)、海洋船舶工業(yè)和海洋工程建筑業(yè)等;海洋第三產(chǎn)業(yè)包括海洋交通運(yùn)輸業(yè)、濱海旅游業(yè)、海洋科學(xué)研究、教育、社會(huì)服務(wù)業(yè)等。中所占比重達(dá)47%。對(duì)我國(guó)1986—2010年海洋三次產(chǎn)業(yè)在海洋經(jīng)濟(jì)中所占的比重進(jìn)行趨勢(shì)分析發(fā)現(xiàn)，我國(guó)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變不同于陸地產(chǎn)業(yè)，呈現(xiàn)出從起初的第一產(chǎn)業(yè)到第三產(chǎn)業(yè)，再?gòu)牡谌a(chǎn)業(yè)到第二產(chǎn)業(yè)，直至當(dāng)前的第二、第三產(chǎn)業(yè)并重的動(dòng)態(tài)演變特征。但在長(zhǎng)達(dá)25年的海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變過(guò)程中，海洋第二產(chǎn)業(yè)占海洋產(chǎn)業(yè)的比重一直呈穩(wěn)步上揚(yáng)的趨勢(shì)，表現(xiàn)出三階段的特征:1986—2001年間，海洋第二產(chǎn)業(yè)所占比重在海洋三次產(chǎn)業(yè)中均居于末位，年平均比重僅為12%。其中，海洋第一產(chǎn)業(yè)所占比重一直位于三次產(chǎn)業(yè)之首;2002—2005年間，海洋第一、第二產(chǎn)業(yè)比重地位交替變化，但海洋第二產(chǎn)業(yè)所占比重在2005年遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)第一產(chǎn)業(yè)，達(dá)到31%的水平，其后穩(wěn)居海洋產(chǎn)業(yè)第二位;2006年至今，海洋第二產(chǎn)業(yè)比重逐漸向第三產(chǎn)業(yè)逼近，2009年第二產(chǎn)業(yè)一度超過(guò)第三產(chǎn)業(yè)0.12個(gè)百分點(diǎn)，而2010年兩者比重又再次持平，若按照第二、第三產(chǎn)業(yè)各自的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，海洋第二產(chǎn)業(yè)大有趕超第三產(chǎn)業(yè)居于三次產(chǎn)業(yè)首位的態(tài)勢(shì)?？梢?jiàn)，我國(guó)海洋第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)于海洋經(jīng)濟(jì)乃至整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)水平的提高起到越來(lái)越重要的作用。

2.資本密集型和技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)特征

我國(guó)海洋第二產(chǎn)業(yè)具有資本密集和技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)。目前已被劃歸于新興海洋科技產(chǎn)業(yè)中的海洋生物技術(shù)及海洋藥物業(yè)、海水育苗及養(yǎng)殖業(yè)、海水淡化和海水直接利用業(yè)、深海礦物開(kāi)發(fā)等行業(yè)均屬于海洋第二產(chǎn)業(yè)的范疇。可見(jiàn)，技術(shù)效率對(duì)于我國(guó)海洋第二產(chǎn)業(yè)的效率表現(xiàn)影響非常重大。另外，對(duì)于目前正處于發(fā)展階段的海洋第二產(chǎn)業(yè)，尤其是對(duì)于海洋產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)——海洋生產(chǎn)制造業(yè)來(lái)說(shuō)，要想實(shí)現(xiàn)有效率的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)，就必須以巨大的資本和技術(shù)投入為基礎(chǔ)，而這種高投入的生產(chǎn)模式必然使得規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)海洋第二產(chǎn)業(yè)的效率起到?jīng)Q定性的作用。

3.國(guó)有企業(yè)的體制性壟斷特征

一般來(lái)說(shuō)，民間資本很難滿足海洋第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高投入、高技術(shù)要求，而且如海洋第二產(chǎn)業(yè)中的深海采礦業(yè)、海洋電子通信業(yè)等行業(yè)均屬于公共事業(yè)，因此，基于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制以及海洋第二產(chǎn)業(yè)高附加值的發(fā)展特征，絕大部分海洋第二產(chǎn)業(yè)類企業(yè)是由國(guó)家投資、國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)的。如作為我國(guó)船舶制造業(yè)龍頭的中國(guó)船舶工業(yè)集團(tuán)和中國(guó)船舶重工集團(tuán)，于2009年的造船完工量分別為853萬(wàn)載重噸和421萬(wàn)載重噸，僅這兩個(gè)集團(tuán)的完工船舶量就占全國(guó)造船總量的40%以上，分別位列世界造船完工量的第二位和第六位;2010年，我國(guó)造船產(chǎn)量突破100萬(wàn)載重噸的前11個(gè)企業(yè) (多為國(guó)有控股企業(yè))的造船完工量達(dá)2 328.2萬(wàn)載重噸，約占全國(guó)總量的55%。可見(jiàn)，在我國(guó)海洋第二產(chǎn)業(yè)中國(guó)有企業(yè)一股獨(dú)大。我國(guó)海洋第二產(chǎn)業(yè)具有體制性壟斷特征，并呈現(xiàn)出壟斷或寡頭壟斷的市場(chǎng)特征。

4.制度與行政性的進(jìn)入壁壘特征

在我國(guó)海洋第二產(chǎn)業(yè)這個(gè)具有壟斷因素的市場(chǎng)中，以國(guó)有涉海企業(yè)為代表的海洋第二產(chǎn)業(yè)中的在位者相對(duì)于其他潛在進(jìn)入企業(yè)來(lái)說(shuō)擁有著某種必然的優(yōu)勢(shì)，這種優(yōu)勢(shì)使得這些國(guó)有涉海企業(yè)能夠把價(jià)格提高到競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)格水平之上進(jìn)而阻止新廠商的進(jìn)入，而這種優(yōu)勢(shì)即是以 Bain［7］為代表的哈佛學(xué)派所定義的進(jìn)入壁壘。依據(jù)Broadman［8］對(duì)工業(yè)進(jìn)入壁壘的分類，進(jìn)入壁壘可分為經(jīng)濟(jì)性的進(jìn)入壁壘和制度與行政性的進(jìn)入壁壘。而對(duì)于我國(guó)海洋第二產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，其產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘中政府對(duì)特定行業(yè)的制度與行政性的管制誘因要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于一般市場(chǎng)環(huán)境中的競(jìng)爭(zhēng)壓力。

三、模型與樣本選擇

1.效率評(píng)價(jià)模型的選擇

效率通常考察的是產(chǎn)出與投入之間的關(guān)系，其研究方法一般分為參數(shù)法和非參數(shù)法兩種。就評(píng)價(jià)技術(shù)本身而言，由于目前針對(duì)我國(guó)海洋第二產(chǎn)業(yè)效率研究的成果比較少，如對(duì)生產(chǎn)函數(shù)的形狀進(jìn)行估計(jì)，主觀性則太大，而且由于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的缺失，采用參數(shù)方法估計(jì)各類效率函數(shù) (如成本函數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)利潤(rùn)函數(shù)和替代利潤(rùn)函數(shù))也不可行。相較于其它評(píng)價(jià)方法，非參數(shù)方法中的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法 (Data Envelopment Analysis，DEA)是一種更適用于評(píng)價(jià)多項(xiàng)投入指標(biāo)和多項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)的線性規(guī)劃模型。該模型主要通過(guò)計(jì)算出給定樣本中多個(gè)決策單元 (Decision Making Unit，DMU)的相對(duì)效率值，在對(duì)各DMU的投入和產(chǎn)出值進(jìn)行加權(quán)平均后與樣本中的最佳機(jī)構(gòu)相對(duì)比，由此得出哪些機(jī)構(gòu)有效以及哪些無(wú)效的評(píng)價(jià)結(jié)論。因此，本文擬運(yùn)用DEA分析方法，通過(guò)一個(gè)綜合性的指標(biāo)來(lái)對(duì)我國(guó)海洋第二產(chǎn)業(yè)的多投入和多產(chǎn)出效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。

由于目前我國(guó)海洋第二產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)大多以國(guó)有企業(yè)為主，部分海洋基礎(chǔ)類工業(yè)雖有民間資本的注入，但民營(yíng)企業(yè)與國(guó)有企業(yè)的規(guī)模差距比較大，如不經(jīng)過(guò)幾十年的經(jīng)營(yíng)或大量合并，幾乎不可能達(dá)到國(guó)有涉海企業(yè)的規(guī)模，因此，對(duì)于我國(guó)海洋第二產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)基本不成立，應(yīng)選擇考慮規(guī)模報(bào)酬變動(dòng)的BCC模型來(lái)測(cè)度效率值。另外，如海洋造船業(yè)等海洋基礎(chǔ)性工業(yè)企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)大多以訂單式生產(chǎn)為主，因此，我們?cè)谀Ｐ偷倪x擇時(shí)應(yīng)選擇產(chǎn)出導(dǎo)向模型。

本文直接采用Farrell［9］的效率概念，通過(guò)技術(shù)效率反映資源利用的價(jià)格因素 (如無(wú)特殊說(shuō)明，本文在提到效率時(shí)均指的是技術(shù)效率)。在海洋產(chǎn)業(yè)的DEA效率分析中，技術(shù)效率 (TE)反映的是在給定投入的情況下企業(yè)獲取最大產(chǎn)出的能力。因?yàn)榧兗夹g(shù)效率 (PTE)和規(guī)模效率(SE)是對(duì)技術(shù)效率的細(xì)分 (TE=PTE×SE)，所以，技術(shù)效率可分解為純技術(shù)效率的變化和規(guī)模效率的變化。技術(shù)效率為1，意味著該涉海企業(yè)的生產(chǎn)是有效率的，位于生產(chǎn)可能性邊界上;技術(shù)效率小于1，意味著其生產(chǎn)是無(wú)效率的，位于生產(chǎn)可能性邊界內(nèi)部。這里的純技術(shù)效率測(cè)度的是當(dāng)規(guī)模報(bào)酬可變時(shí)，被考察企業(yè)與生產(chǎn)前沿面之間的距離，更多反映的是生產(chǎn)技術(shù)水平、日常經(jīng)營(yíng)管理政策和水平;而規(guī)模效率衡量的則是規(guī)模報(bào)酬不變的生產(chǎn)前沿面與規(guī)模報(bào)酬變化的生產(chǎn)前沿面之間的距離，主要是在剔除技術(shù)水平后，考慮規(guī)模收益時(shí)的規(guī)模效率，即企業(yè)所處的生產(chǎn)規(guī)模區(qū)間。純技術(shù)效率和規(guī)模效率為1，分別意味著該涉海企業(yè)具有純技術(shù)效率和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，否則即為純技術(shù)無(wú)效和規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。

2.指標(biāo)選擇與樣本數(shù)據(jù)

由于我國(guó)目前對(duì)海洋產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計(jì)資料不夠詳實(shí)，為保證數(shù)據(jù)的可獲得性及準(zhǔn)確性，我們挑選了目前已經(jīng)在大陸股票市場(chǎng)上市的部分海洋第二產(chǎn)業(yè)類涉海上市公司作為分析對(duì)象，即DMU。數(shù)據(jù)來(lái)源于Wind數(shù)據(jù)庫(kù)，樣本數(shù)據(jù)期間為2006—2010年，采用的是Win4－DEAP軟件進(jìn)行計(jì)算與分解。

根據(jù)劉芍佳等［10］的“終極產(chǎn)權(quán)論”，按照上市公司披露的終極控制人數(shù)據(jù)，可將上市公司分為國(guó)有控股和非國(guó)有控股。其中，國(guó)有控股包括國(guó)有獨(dú)資、國(guó)資部門(mén)以及國(guó)有企業(yè);而非國(guó)有控股的終極控制人可確定為自然人、職工持股會(huì)、民營(yíng)企業(yè)、村辦集體企業(yè)、街道集體企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級(jí)的政府部門(mén)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)或外資企業(yè)。在選取的12家上市公司中，僅錦州港和上海佳豪兩家上市公司為非國(guó)有控股公司，其余10家分別為國(guó)家以及地方國(guó)資委控股，均為國(guó)有控股公司。而在10家國(guó)有控股公司中有6家公司的實(shí)際控制人為國(guó)資委，其余4家的實(shí)際控制人分別為地方國(guó)資委及地方政府，如表1所示。

表1 12家海洋第二產(chǎn)業(yè)上市公司概況

指標(biāo)的選取應(yīng)遵循兩個(gè)準(zhǔn)則:一是指標(biāo)的相關(guān)性和客觀性、完整性和重要性、獨(dú)立性和可比性、精確性和經(jīng)濟(jì)性相結(jié)合的原則;二是查納斯的經(jīng)驗(yàn)公式:n≥2(m+s)，即DMU的個(gè)數(shù)至少應(yīng)為投入產(chǎn)出項(xiàng)總數(shù)和的2倍，其中m和s分別是投入指標(biāo)個(gè)數(shù)和產(chǎn)出指標(biāo)個(gè)數(shù)［11］。一般來(lái)說(shuō)，我國(guó)海洋第二產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)的投入大多以資產(chǎn)性投資為主，且呈投入大、成本高的特點(diǎn)。因此，我們選擇固定資產(chǎn)、主營(yíng)業(yè)務(wù)成本 (原材料及制造費(fèi)用于結(jié)算期末分配至主營(yíng)業(yè)務(wù)成本中)作為投入指標(biāo);選擇利潤(rùn)總額 (考慮到其它業(yè)務(wù)收入、營(yíng)業(yè)外收入的影響)、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入作為產(chǎn)出指標(biāo)。這里n=12，m=s=2，基本符合查納斯準(zhǔn)則。

四、我國(guó)海洋第二產(chǎn)業(yè)效率評(píng)價(jià)的實(shí)證檢驗(yàn)

1.各類涉海企業(yè)純技術(shù)效率和規(guī)模效率的比較分析

將12家企業(yè)各年的純技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)行匯總，并取其幾何平均值進(jìn)行趨勢(shì)分析。由圖1和圖2可以發(fā)現(xiàn)，選取的海洋第二產(chǎn)業(yè)的樣本企業(yè)的效率呈如下變動(dòng)趨勢(shì)。

圖1 海洋第二產(chǎn)業(yè)各類企業(yè)純技術(shù)效率 (PTE)均值

圖2 海洋第二產(chǎn)業(yè)各類企業(yè)規(guī)模效率 (SE)均值

首先，非國(guó)有控股類涉海企業(yè)的規(guī)模效率值較為平均，除2007年錦州港的規(guī)模效率為0.96外，其余年份其均值都為1;與此同時(shí)，非國(guó)有控股類涉海企業(yè)的純技術(shù)效率值比較穩(wěn)定，5年均為1。這說(shuō)明，非國(guó)有控股類的涉海企業(yè)基本都在規(guī)模有效或者接近有效的水平，且皆具有純技術(shù)效率。

其次，國(guó)有控股類涉海企業(yè)的規(guī)模效率水平和純技術(shù)效率水平都不及非國(guó)有控股類高，但兩種效率除在2007年有一個(gè)顯著的下降外，總體呈上升的趨勢(shì)。國(guó)有控股類涉海企業(yè)的規(guī)模效率平均水平由2006年的0.75升至2010年的0.86，純技術(shù)效率水平由2006年的0.89升至2010年的0.91，兩者皆向有效水平靠近。

最后，無(wú)論是規(guī)模效率曲線還是純技術(shù)效率曲線，國(guó)有、國(guó)資委、地方國(guó)有機(jī)構(gòu)控股類涉海企業(yè)的變動(dòng)趨勢(shì)基本相同?？梢?jiàn)，國(guó)資委控股企業(yè)的規(guī)模效率低于地方國(guó)有機(jī)構(gòu)控股類企業(yè)的規(guī)模效率，而國(guó)資委控股企業(yè)的純技術(shù)效率高于地方國(guó)有機(jī)構(gòu)控股類企業(yè)的純技術(shù)效率。這說(shuō)明，國(guó)有控股企業(yè)低效率的更大原因在于國(guó)資委控股企業(yè)的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)和地方國(guó)有機(jī)構(gòu)控股企業(yè)的純技術(shù)無(wú)效。

由此可見(jiàn)，就規(guī)模效率而言，控股機(jī)構(gòu)規(guī)模越大其規(guī)模效率越低;而就純技術(shù)效率而言，非國(guó)有控股企業(yè)的純技術(shù)效率比國(guó)有控股企業(yè)的高，但在國(guó)有控股企業(yè)內(nèi)部，表現(xiàn)出國(guó)有控股機(jī)構(gòu)規(guī)模越大其純技術(shù)效率越高的特征。因此，在海洋第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過(guò)程中，各類國(guó)有控股的涉海企業(yè)必須要協(xié)調(diào)好純技術(shù)效率與規(guī)模效率的關(guān)系，才能有效提高整個(gè)產(chǎn)業(yè)的效率水平。

2.各類涉海企業(yè)技術(shù)效率的比較分析

由圖3和圖4可以發(fā)現(xiàn)，選取的海洋第二產(chǎn)業(yè)的樣本企業(yè)的技術(shù)效率呈如下變動(dòng)趨勢(shì)。

圖3 海洋第二產(chǎn)業(yè)各類企業(yè)技術(shù)效率 (TE)均值

圖4 海洋第二產(chǎn)業(yè)國(guó)有控股類企業(yè)技術(shù)效率 (TE)均值

首先，2006—2010年間，非國(guó)有控股企業(yè)的技術(shù)效率值除2007年外均為1，這說(shuō)明在我國(guó)海洋第二產(chǎn)業(yè)中非國(guó)有控股類的涉海企業(yè)大多處于有效率的經(jīng)營(yíng)狀態(tài)。而國(guó)有控股類涉海企業(yè)的技術(shù)效率均值比非國(guó)有控股企業(yè)低，其技術(shù)效率水平除2007年有所下滑外總體呈上升的勢(shì)態(tài)，由2006年的0.66漲至2010年的0.78?？梢?jiàn)，對(duì)于海洋第二產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，存在著國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重過(guò)高制約技術(shù)效率提高的問(wèn)題。這與姚偉峰等［12］的企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是影響技術(shù)效率的重要因素，繼續(xù)發(fā)展非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)不謀而合。

其次，國(guó)資委控股企業(yè)的技術(shù)效率曲線在國(guó)有控股企業(yè)技術(shù)效率曲線之上，而地方國(guó)有機(jī)構(gòu)控股企業(yè)的技術(shù)效率曲線在其之下，且三者總體趨勢(shì)一致。這說(shuō)明，國(guó)資委控股企業(yè)的技術(shù)效率高于國(guó)有控股企業(yè)技術(shù)效率的均值，而地方國(guó)有機(jī)構(gòu)控股企業(yè)的技術(shù)效率小于該均值。由此可見(jiàn)，國(guó)有控股企業(yè)技術(shù)效率與純技術(shù)效率相同，控股機(jī)構(gòu)的規(guī)模越大、國(guó)有化程度越高其效率水平越高。此外，就地方國(guó)有機(jī)構(gòu)控股企業(yè)的技術(shù)效率而言，除2007年外，其水平在2009年因受北海港及濱海能源的影響有一個(gè)小的回落，其它年份總體呈上揚(yáng)趨勢(shì)。

由此可見(jiàn)，國(guó)有控股類涉海企業(yè)技術(shù)效率的變化較具特點(diǎn)，值得關(guān)注，因此，應(yīng)進(jìn)一步對(duì)國(guó)有控股類涉海企業(yè)以及表現(xiàn)不同的個(gè)別涉海企業(yè)進(jìn)行著重分析。

第一，2006—2010年間，大多數(shù)國(guó)有控股類涉海企業(yè)處于無(wú)效率的經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，但除2007年技術(shù)效率水平有所下滑外，其總體水平呈上漲趨勢(shì)，由2006年的0.66漲至2010年的0.78。其中，廣船國(guó)際和上柴股份分別于2008年和2009年提高至有效經(jīng)營(yíng)狀態(tài)水平。值得注意的是，在國(guó)有控股企業(yè)與非國(guó)有控股企業(yè)技術(shù)效率水平間的差距不斷縮小的同時(shí)，國(guó)有控股企業(yè)的技術(shù)效率水平的增長(zhǎng)率也在逐漸減小，這說(shuō)明在當(dāng)前狀態(tài)下，國(guó)有控股類涉海企業(yè)技術(shù)效率水平的提高潛力是有限的。因此，對(duì)于國(guó)有控股類涉海企業(yè)來(lái)說(shuō)，亟需借鑒如廣船國(guó)際、上柴股份等已達(dá)到有效經(jīng)營(yíng)狀態(tài)涉海企業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，采取必要的改進(jìn)措施。

第二，對(duì)于未達(dá)到有效經(jīng)營(yíng)狀態(tài)的國(guó)有控股類涉海企業(yè)來(lái)說(shuō)，基本都存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的問(wèn)題，即規(guī)模和投入、產(chǎn)出的不相匹配致使其技術(shù)效率不能達(dá)到有效。由于這些公司都處于規(guī)模報(bào)酬遞減的階段，說(shuō)明過(guò)度的擴(kuò)張是造成其經(jīng)營(yíng)效率降低的主要原因，因此，應(yīng)縮小其經(jīng)營(yíng)規(guī)模，從根本上解決投資盲目擴(kuò)張的問(wèn)題。

第三，對(duì)于純技術(shù)效率無(wú)效的各涉海企業(yè)進(jìn)行分析可發(fā)現(xiàn)，這些涉海企業(yè)基本都存在著產(chǎn)出不足的問(wèn)題。如海油工程2007年的第1個(gè)產(chǎn)出(主營(yíng)業(yè)務(wù)收入)應(yīng)該比實(shí)際增加約8.29億元，第2個(gè)產(chǎn)出 (利潤(rùn)總額)應(yīng)該比實(shí)際增加約5.16億元，才可能達(dá)到純技術(shù)效率的有效?？梢?jiàn)，在成本一定的情況下，不能得到有效的產(chǎn)出是造成其純技術(shù)效率無(wú)效的主要原因。由于目前我國(guó)海洋第二產(chǎn)業(yè)類的涉海企業(yè)大多采取的是訂單式的銷售模式，因此，對(duì)于此類涉海企業(yè)來(lái)說(shuō)，應(yīng)該更加重視對(duì)銷售環(huán)節(jié)以及成本控制的管理。

第四，對(duì)國(guó)資委控股下無(wú)效率經(jīng)營(yíng)的涉海企業(yè)進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，除中船股份、海油工程外其它涉海企業(yè)的純技術(shù)效率每年都為1，即這些涉海企業(yè)大多數(shù)具有純技術(shù)效率，就本身的技術(shù)效率而言，沒(méi)有投入需要減少、沒(méi)有產(chǎn)出需要增加，造成其技術(shù)效率無(wú)效的主要原因在于規(guī)模的不經(jīng)濟(jì);而對(duì)地方國(guó)有機(jī)構(gòu)控股下無(wú)效率經(jīng)營(yíng)的企業(yè)進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，受產(chǎn)出不足和規(guī)模報(bào)酬遞減因素的影響，僅上柴股份自2009年開(kāi)始達(dá)到有效經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，大連國(guó)際于2010年純技術(shù)效率達(dá)到1的水平，其余涉海企業(yè)在大部分年份均存在著純技術(shù)的無(wú)效和規(guī)模不經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。

五、結(jié)論及啟示

總體來(lái)看，我國(guó)與海洋第二產(chǎn)業(yè)相關(guān)的非國(guó)有控股類涉海企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率要比國(guó)有控股類高，且大部分非國(guó)有控股類的涉海企業(yè)都處于有效率的經(jīng)營(yíng)狀態(tài)中。相比較而言，大部分的國(guó)有控股類涉海企業(yè)都處于無(wú)效率的規(guī)模報(bào)酬遞減的經(jīng)營(yíng)狀態(tài)中，盡管其效率水平正處于提升的階段，但兩者的差距仍然非常顯著?？梢?jiàn)，提高海洋第二產(chǎn)業(yè)的整體效率水平的重點(diǎn)仍在于對(duì)國(guó)有控股類涉海企業(yè)的改革上。

此外，對(duì)于國(guó)有控股的涉海企業(yè)而言，控股機(jī)構(gòu)國(guó)有化級(jí)別越高，其經(jīng)營(yíng)效率和純技術(shù)效率水平也越高，而規(guī)模效率卻越低。這說(shuō)明兩方面問(wèn)題:其一，對(duì)于國(guó)有化程度高 (樣本中的國(guó)資委控股企業(yè))的涉海企業(yè)來(lái)說(shuō)，規(guī)模效率對(duì)其的影響較純技術(shù)效率更大，因此，提高經(jīng)營(yíng)效率的出發(fā)點(diǎn)應(yīng)在于對(duì)規(guī)模效率的改善上。而鑒于未達(dá)到有效經(jīng)營(yíng)的國(guó)有控股企業(yè)基本處于規(guī)模報(bào)酬遞減的現(xiàn)狀，應(yīng)從縮小企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、縮減投資成本入手來(lái)提高企業(yè)的規(guī)模效率水平。其二，對(duì)于國(guó)有化程度稍弱些 (樣本中的地方國(guó)有機(jī)構(gòu)控股企業(yè))的涉海企業(yè)來(lái)說(shuō)，在縮小投資規(guī)模的同時(shí)，更應(yīng)注重其純技術(shù)效率水平的提高。這意味著對(duì)于這類企業(yè)來(lái)說(shuō)，科技發(fā)展水平、資源配置效率和企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平是制約其經(jīng)營(yíng)效率提高的重要原因?？梢?jiàn)，整個(gè)海洋第二產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率受相關(guān)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新能力和經(jīng)營(yíng)管理水平幾方面因素的影響。而要解決這些約束瓶頸、提高產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)效率，應(yīng)從以下幾方面入手:

1.破除國(guó)有壟斷，推進(jìn)體制改革

一般情況下，對(duì)于一股獨(dú)大的國(guó)有企業(yè)來(lái)說(shuō)，股權(quán)的過(guò)度集中在一定程度上勢(shì)必制約著公司治理的民主化，進(jìn)而影響公司的經(jīng)營(yíng)效率。由于目前我國(guó)海洋第二產(chǎn)業(yè)的壟斷主要是國(guó)有海洋企業(yè)的體制性壟斷，這種壟斷的局面不利于海洋第二產(chǎn)業(yè)向更高層次的發(fā)展，是其處于邊際收益遞減、規(guī)模不經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的主要原因。對(duì)于企業(yè)而言，無(wú)創(chuàng)新就無(wú)剩余價(jià)值、超額利潤(rùn)可言，但以壟斷為特征的國(guó)有控股類涉海企業(yè)，由于體制因素的影響，其技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力完全被制約，造成資源配置的無(wú)效。因此，若要改變?cè)摖顟B(tài)，應(yīng)引入適當(dāng)、有效的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，明晰產(chǎn)權(quán)歸屬，從產(chǎn)業(yè)體制和政策方面對(duì)海洋第二產(chǎn)業(yè)作出改變和調(diào)整:其一，應(yīng)積極推進(jìn)海洋第二產(chǎn)業(yè)的國(guó)企改革，降低國(guó)有化的壟斷成分，分散公司股權(quán)，進(jìn)一步發(fā)揮以營(yíng)利為目的的中小股東的主觀能動(dòng)性，提高公司的經(jīng)營(yíng)管理水平，改變盲目擴(kuò)大公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、加大公司經(jīng)營(yíng)成本的現(xiàn)狀，進(jìn)而提高公司規(guī)模效率水平。其二，應(yīng)建立符合市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的現(xiàn)代企業(yè)制度，提高涉海企業(yè)尤其是國(guó)有控股企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力及管理水平，進(jìn)而降低各類管理成本，提高純技術(shù)效率及資源的利用效率。

2.放松政府管制，完善市場(chǎng)機(jī)制

根據(jù)哈佛學(xué)派Bain的SCP范式理論，進(jìn)入壁壘通過(guò)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)而影響著市場(chǎng)的績(jī)效。而以管制性進(jìn)入壁壘為主的我國(guó)海洋第二產(chǎn)業(yè)是一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)不足的寡頭市場(chǎng)，政府管制是造成其體制性壟斷和無(wú)效市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的根源。因此，要提高海洋第二產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效，必須從進(jìn)入壁壘入手，打破政府管制的局面，完善市場(chǎng)機(jī)制，積極促進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)生，讓市場(chǎng)的力量來(lái)調(diào)配資源，從而達(dá)到資源的有效配置。另外，針對(duì)股權(quán)過(guò)于集中、國(guó)有成分過(guò)大、規(guī)模收益遞減的國(guó)有涉海企業(yè)的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀，在逐步縮小國(guó)有企業(yè)投資規(guī)模的同時(shí)，要積極出臺(tái)針對(duì)涉海民營(yíng)企業(yè)的傾斜政策，盡快降低海洋第二產(chǎn)業(yè)的制度與行政性進(jìn)入壁壘，鼓勵(lì)民間資本的進(jìn)入。

3.推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，提高科技含量

人類社會(huì)對(duì)陸地資源的利用經(jīng)驗(yàn)告訴我們，海洋第二產(chǎn)業(yè)不能再重復(fù)陸地工業(yè)的低層次發(fā)展道路，應(yīng)該走更重質(zhì)量的集約型發(fā)展道路。而海洋第二產(chǎn)業(yè)高投入、高技術(shù)的特征也決定著技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于提高整個(gè)海洋第二產(chǎn)業(yè)的科技附加值乃至效率水平的重要性，這勢(shì)必對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的科技水平提出了更高的要求。海洋第二產(chǎn)業(yè)科技水平的提高可從宏觀和微觀兩個(gè)層次入手:其一，對(duì)于涉海企業(yè)來(lái)說(shuō)，應(yīng)注重提高企業(yè)的創(chuàng)新管理能力、加強(qiáng)R＆D投資力度、引進(jìn)海洋高新管理人才。其二，國(guó)家應(yīng)注重海洋科技市場(chǎng)的培育以及對(duì)海洋高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度支持，可通過(guò)政策引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的投資方向，從而促進(jìn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新和進(jìn)步。

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(責(zé)任編輯:楊全山)