林學軍

(暨南大學國際商學院，廣東 珠海 519070)

新舊產(chǎn)業(yè)的更新?lián)Q代是經(jīng)濟持續(xù)繁榮的關鍵。縱觀世界各國和地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展歷程，及時選擇和培育新的經(jīng)濟增長點，進行新舊產(chǎn)業(yè)之間的更新?lián)Q代是所有國家和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展中的必然選擇。只有適時地進行產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化和調(diào)整，不斷維持較高的產(chǎn)業(yè)高度，才能使經(jīng)濟保持持續(xù)的增長態(tài)勢。從世界發(fā)達國家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)演進的歷程看，這些國家和地區(qū)在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段，都確定了不同的主導產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)。特別是日本、韓國和臺灣地區(qū)，作為政府主導型經(jīng)濟的典型代表，這幾個國家和地區(qū)在不同的發(fā)展階段，均明確制定了未來將要重點發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)。如，日本在工業(yè)化初期將紡織、食品、鋼鐵、電力等確定為未來的重點產(chǎn)業(yè);進入工業(yè)化中期后，又及時地確定了造船、石油化工、汽車、家用電器、運輸機械、一般機械和電氣機械等作為重點扶持產(chǎn)業(yè);石油危機后，日本減少了對能耗高、污染大的產(chǎn)業(yè)扶持，轉而發(fā)展計算機、電子、新材料、新能源等產(chǎn)業(yè);進入21 世紀以后，日本加大了對一系列新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，信息通訊、物資流通、節(jié)能和新能源開發(fā)、環(huán)保、新制造技術、生物工程、宇宙航空、海洋開發(fā)等產(chǎn)業(yè)成為國家重點扶持的領域。美國、英國、德國等發(fā)達資本主義國家也日益重視對新興產(chǎn)業(yè)的扶持，紛紛出臺了支持本國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策。例如，美國在克林頓執(zhí)政期間就先后出臺了“先進技術計劃”、“制造技術推廣計劃”、“平板顯示器計劃”、“信息高速公路”等一系列產(chǎn)業(yè)政策，有效地促進了產(chǎn)業(yè)結構的升級和優(yōu)化?？梢哉f，新舊產(chǎn)業(yè)的及時更新，是日、韓、臺灣地區(qū)在短短的幾十年中實現(xiàn)經(jīng)濟跨越式發(fā)展的重要原因，也是促進美國等發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展的有效途徑。

一旦產(chǎn)業(yè)的新舊更替出現(xiàn)斷裂，就必然會導致經(jīng)濟的衰退。美國在20 世紀80年代經(jīng)濟發(fā)展遭遇困境，其主要原因就在于當時汽車、鋼鐵、化學等工業(yè)在被日本全面趕超的同時，缺乏新興產(chǎn)業(yè)的替代。日本在20 世紀90年代以后經(jīng)濟的持續(xù)衰退，也在于產(chǎn)業(yè)結構升級遲緩，在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢逐漸喪失之時，新興產(chǎn)業(yè)培育不及時。臺灣地區(qū)在2000年以后經(jīng)濟的衰退，與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展較慢也有著密切的關系。而英國經(jīng)濟自二戰(zhàn)以后的長期不景氣，則更是由于制造業(yè)中新興產(chǎn)業(yè)長期發(fā)展不力所造成的。可見，在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段，針對本身經(jīng)濟發(fā)展的特點和初始條件，及時確定未來的新興產(chǎn)業(yè)，用新興產(chǎn)業(yè)替代已喪失比較優(yōu)勢的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，才能保證經(jīng)濟的長期繁榮發(fā)展。

但是，由于對新興產(chǎn)業(yè)的研究還存在一些不足，對新興產(chǎn)業(yè)的特點、發(fā)展模式、發(fā)展的周期、路徑等尚有模糊的認識，我國在確定產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向和出臺產(chǎn)業(yè)政策等方面，仍處于無序發(fā)展的狀態(tài)。歐陽峣、生延超(2010)［1］認為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究的理論基礎薄弱，是導致我國新興產(chǎn)業(yè)無序發(fā)展的主要原因，有些地方分不清什么是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，把新興產(chǎn)業(yè)與高新技術產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)混為一談，多數(shù)的地方選擇新興產(chǎn)業(yè)不注意各經(jīng)濟區(qū)域的空間特性、經(jīng)濟條件、產(chǎn)業(yè)基礎、資源稟賦和所處工業(yè)化階段等因素，以國務院或全國的標準選擇新興產(chǎn)業(yè)，結果選擇是全能產(chǎn)業(yè)，造成全國產(chǎn)業(yè)雷同，重復建設，資源浪費，惡性競爭，導致新的產(chǎn)業(yè)結構不合理，這違背發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的初衷。有些地方還存在一些錯誤的指導思想，例如:“騰籠換鳥”，認為發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)就是拋棄傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，重新建立新產(chǎn)業(yè)，有些地方甚至舍棄有優(yōu)勢的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，這是不切合實際的。因此，弄清戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵，探討其發(fā)展的模式，研究具體的可操作性措施具有重大的意義。

一、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的主要涵義及研究概況

(一)新興產(chǎn)業(yè)的主要涵義

新興產(chǎn)業(yè)是處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最初階段的產(chǎn)業(yè)(Low and Abrahamson，1997;Van de Ven 和Garud，1989)［2－3］。也就是說，新興產(chǎn)業(yè)是進化發(fā)展過程中，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展周期的暫時階段(McGahan等，2004)［4］，這個階段可長可短。Low 和Abrahamson (1997)認為，這個階段是萌芽到它的成長期開始，但有些專家認為是到產(chǎn)業(yè)成熟或是合理地被認可，或處于穩(wěn)定發(fā)展(Aldrich 和Ruef，2006;Klepper 和Graddy，1990)［5－6］。Klepper 和Graddy(1990)修正了這個說法，認為某一產(chǎn)業(yè)可能要2至50年或更長時間才能穩(wěn)定發(fā)展，有些企業(yè)在此期間會發(fā)展到它的高峰，而多數(shù)企業(yè)則是需要幾年時間建立它的業(yè)務。但是，并非所有企業(yè)都經(jīng)歷產(chǎn)業(yè)發(fā)展周期的所有階段。有些企業(yè)無法進入成熟期或穩(wěn)定發(fā)展，有些企業(yè)原地踏步，或靜止后消亡。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)指的是對本國、本地區(qū)有重大、長遠影響，能夠帶動本國、本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)。例如:新能源產(chǎn)業(yè)，能夠徹底地改變一個國家、地區(qū)的能源結構，擺脫對石油、煤等傳統(tǒng)的含碳能源的限制，以更加清潔、環(huán)保、節(jié)能的方式生產(chǎn)、生活。這種產(chǎn)業(yè)市場需求前景廣闊，對本國、本地區(qū)所有產(chǎn)業(yè)都有巨大的改進和推動作用，因此，新能源產(chǎn)業(yè)常常被一些國家、地區(qū)列為本國或本地區(qū)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

(二)新興產(chǎn)業(yè)的計量指標及研究概況

如何來衡量、判斷戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，美國經(jīng)濟學家羅斯托(1963年)［7］提出主導產(chǎn)業(yè)理論，他認為，經(jīng)濟的持續(xù)增長來自于“主導部門(leading sectors)”的沖擊力，而這個主導部門應有三個主要特征:①依靠科學技術進步，獲得新的生產(chǎn)函數(shù);②形成持續(xù)高速增長的增長率;③具有很強的擴散效應，對其它產(chǎn)業(yè)乃至所有產(chǎn)業(yè)的增長具有決定性的影響。我們可以借助這些特征來衡量、判斷本地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，它應當是:①區(qū)位商較高，即在本地區(qū)生產(chǎn)總值中占有較大的比重，能夠在一定程度上主導區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的方向和水平的產(chǎn)業(yè);②它是有較高的產(chǎn)業(yè)關聯(lián)度，能夠帶動區(qū)內(nèi)有關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。

(1)區(qū)位商

區(qū)位商是地區(qū)內(nèi)某種產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在該地區(qū)總產(chǎn)值中的比重與全國范圍內(nèi)該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在國內(nèi)生產(chǎn)總值中的比重的比值，反映該地區(qū)內(nèi)這種產(chǎn)業(yè)在全國同類產(chǎn)業(yè)中有無規(guī)模優(yōu)勢［8］。

式中qwi指某地區(qū)i 產(chǎn)業(yè)的區(qū)位商，Yi (t)是該地區(qū)i 產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值，Y (t)是該地區(qū)總產(chǎn)值，NYi(t)是全國i 類產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值，NY(t)指國內(nèi)生產(chǎn)總值。張大松認為也可以用增加值來計算區(qū)位商，即:區(qū)位商=(某地i 產(chǎn)業(yè)的增加值/某地工業(yè)增加值總額)/(全國i 產(chǎn)業(yè)的增加值/全國工業(yè)增加值總額)［9］。

qwi＞1 ，表明i 產(chǎn)業(yè)是該地的專門化產(chǎn)業(yè)，qwi值越大，該產(chǎn)業(yè)專門化程度越高。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)其區(qū)位商的值一般在2 以上，表現(xiàn)出較強的比較優(yōu)勢。

(2)產(chǎn)業(yè)關聯(lián)性指標

一般而言，新興產(chǎn)業(yè)應具備較高的產(chǎn)業(yè)關聯(lián)度才能夠帶動區(qū)內(nèi)各相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。關聯(lián)效應具體包括:①前向效應，是指新興產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展誘發(fā)出新的經(jīng)濟活動或產(chǎn)生出新的經(jīng)濟部門;②后向效應，是指新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對向其提供投入品的產(chǎn)業(yè)部門的帶動作用;③旁側效應，是指新興產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展對地區(qū)的影響，包括地區(qū)經(jīng)濟結構、基礎設施、城鎮(zhèn)建設以及人員素質(zhì)等方面的影響。新興產(chǎn)業(yè)正是通過這三個方面帶動各個產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展，引起社會產(chǎn)業(yè)結構的變化，為經(jīng)濟的進一步增長創(chuàng)造條件［10］。

目前產(chǎn)業(yè)關聯(lián)度分析方法中最常用的是感應度和影響力系數(shù)兩個指標，國家統(tǒng)計局定期公布我國各產(chǎn)業(yè)感應度和影響力系數(shù)指標［11］，我們可以利用這兩個指標。

指標一:產(chǎn)業(yè)感應度系數(shù)

是指其它產(chǎn)業(yè)對該產(chǎn)業(yè)的平均感應程度與各產(chǎn)業(yè)感應程度的平均值的比值，其計算公式為［12］:

指標二:產(chǎn)業(yè)影響力系數(shù)

是指某產(chǎn)業(yè)對各產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)出的平均影響程度與各產(chǎn)業(yè)對各產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)出影響程度平均值的比值，其計算公式為［12］:

以上兩式中R 為投入系數(shù)逆陣，又稱里昂節(jié)夫逆陣(R = (1－ A)－ 1);rij為里昂節(jié)夫逆陣R 中第i 行、第j 列的元素，其含義是:j 部門生產(chǎn)每單位最終產(chǎn)品時i 部門的應有總產(chǎn)品量。

感應度系數(shù)往往反映產(chǎn)業(yè)的“后向關聯(lián)”，而影響力系數(shù)往往反映產(chǎn)業(yè)的“前向關聯(lián)”。新興產(chǎn)業(yè)應該是感應度和影響力系數(shù)均比較大的產(chǎn)業(yè)(大于其他產(chǎn)業(yè)的平均感應和平均影響的值)，只有這樣，新興產(chǎn)業(yè)才能發(fā)揮其在區(qū)域經(jīng)濟增長中的帶動作用。感應度系數(shù):1 及以上為優(yōu)，0.9 及以上為良，0.8 及以上為中，0.8 以下為差。影響力系數(shù):1.1 及以上為優(yōu)，1 及以上為良，0.9 及以上為中，0.9 以下為差［9］。

圖1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)的區(qū)分

張大松認為除了以上的兩個指標外，還可以用產(chǎn)業(yè)貢獻率、比較勞動生產(chǎn)率、比較資金利稅率、市場占有率等指標來評價某地區(qū)的某產(chǎn)業(yè)［9］，但我認為對于新興產(chǎn)業(yè)，區(qū)位商和關聯(lián)性指標是最重要的。我們也可以用圖1 來區(qū)分支柱產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。下圖縱坐標代表區(qū)位商，橫坐標代表關聯(lián)性指標(當我們考察前向或后向效應時，分別使用影響力系數(shù)和感應度系數(shù))。

從圖1 我們可以清楚地看出，產(chǎn)業(yè)關聯(lián)性小，產(chǎn)業(yè)區(qū)位商小，則該產(chǎn)業(yè)為該地區(qū)停滯的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)(例如:圖1 中的產(chǎn)業(yè)4);而產(chǎn)業(yè)關聯(lián)性小，但產(chǎn)業(yè)區(qū)位商大，則該產(chǎn)業(yè)為該地區(qū)的支柱產(chǎn)業(yè)(例如:圖1 中的產(chǎn)業(yè)2 和產(chǎn)業(yè)3);而產(chǎn)業(yè)關聯(lián)性大，產(chǎn)業(yè)的區(qū)位商小，則該產(chǎn)業(yè)為該地區(qū)的有希望的新興產(chǎn)業(yè)(例如:圖1 中的產(chǎn)業(yè)5 和產(chǎn)業(yè)6);而產(chǎn)業(yè)關聯(lián)性大，產(chǎn)業(yè)的區(qū)位大，則該產(chǎn)業(yè)為該地區(qū)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)(例如:圖1 中的產(chǎn)業(yè)1)。

國內(nèi)外對新興產(chǎn)業(yè)的研究可以分為理論研究和實證研究?？傮w而言，對新興產(chǎn)業(yè)的研究比較薄弱，主要是因為通常比較難以區(qū)分新興產(chǎn)業(yè)，直到某個產(chǎn)業(yè)發(fā)展成熟，才能看出它的端倪(MacMillan 和Katz，1992)［13］;另外，由于有大量的新興產(chǎn)業(yè)無法發(fā)展到成熟階段就失敗、消亡了，因此缺少實例，理論問題和實證問題都較少有學者去研究(Lampel 和Shapira，1995)［14］。

二、新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特性

為準確理解新興產(chǎn)業(yè)的含義，我們不妨從以下特性來加以判斷。新興產(chǎn)業(yè)具備指向性、外部性、創(chuàng)新性、風險性、地域性等特點。

(一)指向性。新興產(chǎn)業(yè)是隨著新的科研成果和新興技術的發(fā)明應用而出現(xiàn)的新的部門和行業(yè)，它代表了經(jīng)濟和社會發(fā)展的方向。第一，它是未來產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向，具有巨大的發(fā)展空間，能夠發(fā)展為未來經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè);第二，代表了科技發(fā)展的方向，符合綠色環(huán)保、低碳節(jié)能等先進理念;第三，它是經(jīng)濟發(fā)展的新增長點，帶動產(chǎn)業(yè)結構升級，提升國家產(chǎn)業(yè)競爭力，實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展;第四，它代表未來的生活方式，創(chuàng)造市場需求，改變?nèi)藗兊纳罘绞?，提升生活水平。各國政府爭先發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，其目的就是要加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)來獲取來全球競爭優(yōu)勢，把握未來經(jīng)濟領域的主動權。

(二)外部性。發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)對科技創(chuàng)新有正面的推動作用，對其他產(chǎn)業(yè)也有促進的作用。發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)必須加強基礎性研究及其產(chǎn)業(yè)化，這就產(chǎn)生正外部性。而基礎性技術研究是公共物品，具有了非排他性和非競爭性。因此，一旦基礎研究的成果產(chǎn)生出來，任何單位和個人都能非競爭和非排他地消費該成果［15］。當技術突破的成果完成產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，又能促進更多的單位和個人進行更新和更高層次技術的研究，這樣的創(chuàng)新循環(huán)不斷地推動產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟向前發(fā)展，提高我國整體產(chǎn)業(yè)技術水平，因此戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有很強的正外部性特征。

(三)創(chuàng)新性。對于新興產(chǎn)業(yè)來說，它是一種創(chuàng)新，但與高新技術的發(fā)明與創(chuàng)造又有所不同，它重點在于應用高新技術進行產(chǎn)業(yè)化，推廣與使用高新技術，進行產(chǎn)業(yè)的改造與升級;與高新技術產(chǎn)業(yè)也不一樣，它是結合本地的優(yōu)勢，尋找能帶動本國、本地區(qū)經(jīng)濟，能成為新的經(jīng)濟增長點的高新技術產(chǎn)業(yè)。是本國和本地區(qū)未來重點培育和發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。

(四)風險性。新興產(chǎn)業(yè)是新形成或再形成的產(chǎn)業(yè)，它們是來自技術的創(chuàng)新、相對成本關系的轉變、新的消費者需求的產(chǎn)生或者其它經(jīng)濟或社會因素的改變，因此會存在較大風險。表現(xiàn)為:技術風險因素，其來源主要是技術實驗不足，設計存在問題，新產(chǎn)品達不到預期的功能、效果等;市場風險因素，技術的先進不一定都能符合市場需求，消費者的偏好較難于預測，也常發(fā)生變化，如果產(chǎn)品不能被市場接受，科技成果就無法產(chǎn)業(yè)化;生產(chǎn)風險因素，對于產(chǎn)品創(chuàng)新來說，推出的新品能否大規(guī)模生產(chǎn)，原材料能否有保障，生產(chǎn)工藝能否達到設計要求，都具有不確定性;財務和政策風險因素，幾乎所有的創(chuàng)新都不同程度會遇到資金不足的問題，在產(chǎn)品的引入期，如無雄厚的資金開拓市場，企業(yè)就會面臨夭折的局面。管理風險因素，企業(yè)組織內(nèi)部的不協(xié)調(diào)等。一般地，越是重大的創(chuàng)新，如:以全新的技術開發(fā)全新的產(chǎn)品，開拓全新的市場，企業(yè)面臨的風險就越大。

(五)地域性。由于各地區(qū)所處的地理位置、自然資源、經(jīng)濟發(fā)展水平、資本和人才力量等均有差異，其所表現(xiàn)出來的競爭優(yōu)勢也就千差萬別，有的地區(qū)原材料資源豐富，有的地區(qū)人口密集、市場潛力大，有的地區(qū)工業(yè)基礎雄厚，所以，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須注意各國、各地區(qū)的具體差異。例如從資源差異來說，各國都在努力發(fā)展清潔、低碳的新能源，但是，我們可以根據(jù)各國或各地區(qū)的風力、水力、太陽能的資源情況，確定重點發(fā)展某種新能源。又如從各國的經(jīng)濟發(fā)展水平來說，發(fā)達國家的科技水平和產(chǎn)業(yè)技術較高，工業(yè)基礎業(yè)已完善，傳統(tǒng)工業(yè)和農(nóng)業(yè)都已顯得落后，可將高技術的生物科技農(nóng)業(yè)等定位為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，而落后的農(nóng)業(yè)國家中，工業(yè)處于起步階段，則可以將工業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。因此，地域性是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)一個十分重要的特征。培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關鍵在于對自身優(yōu)勢的認識和把握，務必要根據(jù)地域性理論挖掘區(qū)域競爭優(yōu)勢。只有發(fā)展具備地域競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)才能實現(xiàn)新一輪的經(jīng)濟繁榮。

三、新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式

圖2 新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展階段和發(fā)展類型［16］

和發(fā)展后期三個階段。此類是用新技術開發(fā)新市場，通過研究、改進、試銷、市場推廣，技術和產(chǎn)品被市場接受，產(chǎn)業(yè)由小到大，逐漸發(fā)展起來。

國外的學者對上述四種類型產(chǎn)業(yè)發(fā)展進行過研究，但從某種意義上說，對上述各類型的研究還相對不足，他們認為對B、C、D 類型的研究也許能產(chǎn)生新的理論。Edmondson 和McManus (2007)［17］認為新興產(chǎn)業(yè)的研究仍然是初期的、不成熟的，對新的理論，我們需要一些實證研究，提出一些建設性的意見，而不是只對現(xiàn)存的理論進行驗證。按照他們的觀點，需要學者們搜集大量的數(shù)據(jù)和素材，對新興產(chǎn)業(yè)進行定性和定量的研究，針對該產(chǎn)業(yè)的為什么，如何做提出建設性的意見。Santos和Eisenhardt (2009)［18］研究了電信行業(yè)的五個企業(yè)在剛成立時，即處于B 類型的企業(yè)邊界的問題，建立了進一步研究的理論基礎，這些可以共享的，定性的新觀點，對后續(xù)理論的研究有重要的意義。有價值的探索性研究，會導致更多的求證與發(fā)展。Helfat (2007)［19］認為學者們不能總是等待理論的發(fā)展，而應當弄清這個現(xiàn)象的組成，解釋現(xiàn)象的發(fā)生。Goldfarb 等(2007)［20］研究了互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的投資者行為對該行業(yè)的出現(xiàn)和發(fā)展的影響，雖然這植根于特定的行業(yè)，但對新興產(chǎn)業(yè)理論的發(fā)展有重要的作用。

關于如何從一個企業(yè)發(fā)展成一個新興產(chǎn)業(yè)。國外研究企業(yè)進入一個新的產(chǎn)業(yè)領域有兩種方法，即:de alio(嫁接)或de novo(裂變)(分離、剝離)，或者是兩種方法兼而有之(Khessina 和Carroll，2008;Lange 等，2009)［21－22］。de alio(嫁接)指的新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展主要是依靠高新技術，企業(yè)進入全新的、獨立發(fā)展的領域，如:上世紀90年代中期嫁接于互聯(lián)網(wǎng)的“doccom”這類的網(wǎng)絡公司(Goldfarb 等，2007)［20］，就是利用計算機科學與技術的發(fā)展，進入一個全新的信息領域。這一發(fā)展，顛覆了傳統(tǒng)的電報、電話、報紙、電視的信息傳輸、處理，開創(chuàng)了數(shù)字信息的新紀元，極大地推動了經(jīng)濟的發(fā)展，制造了IT 產(chǎn)業(yè)的神話。嫁接式的發(fā)展要抓住對國民經(jīng)濟影響面廣，作用重大的某些關鍵技術，例如:新能源、新材料等，重點突破，極力進行產(chǎn)業(yè)化推廣。許多專家推測，第五次工業(yè)化浪潮應當是新能源引起的整個社會生產(chǎn)、生活方式的革命性變革。我們要抓住這個歷史的機遇，開展科技創(chuàng)新，努力培育新能源產(chǎn)業(yè)。

Aldrich 和Ruef (2006)［5］討論新興產(chǎn)業(yè)的“聚集興起”，也就是說這些新公司是在原來已有的產(chǎn)業(yè)中裂變而來，即通過高新技術應用于當?shù)氐膫鹘y(tǒng)產(chǎn)業(yè)，在設計、制造或原材料等，產(chǎn)生某個方面的新分工，從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)裂變出新的產(chǎn)業(yè)，成為拉動本地經(jīng)濟的新增長點。裂變式的發(fā)展對當?shù)氐膫鹘y(tǒng)產(chǎn)業(yè)改變較小，但是運用高新技術產(chǎn)生的更專業(yè)、更精細的分工，往往可以提高經(jīng)濟效益與效率，提高本地產(chǎn)品的競爭力。這些從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)裂變出來的公司特別注重對一些關鍵問題的學習和研究，從而產(chǎn)生新的分工，它們不需要是全新的創(chuàng)造，例如在上世紀80年代后期，90年代初期出現(xiàn)的光驅(qū)產(chǎn)業(yè)，類似IBM 和康柏公司把它們的業(yè)務建立在與計算機相關的產(chǎn)業(yè)上(McKendrick 等，2003)［23］。又如:專門生產(chǎn)電動汽車的動力電池產(chǎn)業(yè)，可以使電動汽車的成本更低，質(zhì)量更好，使電動汽車成為質(zhì)優(yōu)價廉的商品，開拓廣泛的市場，為當?shù)丶叭珖鴰砀叩慕?jīng)濟和社會效益。裂變式的發(fā)展關鍵在于選定本地區(qū)或全國有優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，突破關鍵的技術或零部件，進行更專業(yè)、更精細的產(chǎn)品分工、市場分工，逐步地發(fā)展出一個新的產(chǎn)業(yè)?？偟膩碚f，裂變比嫁接是企業(yè)進入新興產(chǎn)業(yè)更普遍的情況，但是裂變的成功率要低于嫁接的情況(Dinlersoz 和MacMillan，2009;Geroski，2003)［24－25］。裂變方式除了技術之外，還需要看市場的情況，因此存在一定的市場風險。

圖3 新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式

從國內(nèi)外的研究，還有一種發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的方式，即又嫁接又分裂，我們暫且稱之為融合的方法。融合式指的是高新技術全面與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結合，在設計、制造、原材料、銷售等各個方面，全面提升本地區(qū)具有優(yōu)勢的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。如:美日等發(fā)達國家用高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，不但使已失去競爭優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，如紡織業(yè)、服裝業(yè)、建筑業(yè)正在轉變?yōu)橘Y本和技術密集型產(chǎn)業(yè)，而且使鋼鐵、汽車、化工等資本密集型產(chǎn)業(yè)轉變?yōu)榧夹g密集型產(chǎn)業(yè)。用信息技術改造傳統(tǒng)服務業(yè)，可使其日趨信息化和知識化。事實上，我國存在大量這樣的產(chǎn)業(yè)，例如:紡織業(yè)，隨著我國人口老齡化的加劇，我國的人口紅利正在消失，我國急需采用智能化的裝備升級我國的紡織業(yè)。其他勞動力密集型的產(chǎn)業(yè)，都有這種熱切的需要。我國各個地方不要只盯著高新技術產(chǎn)業(yè)，追求高精尖，而不重視傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級與改造。甚至拋棄已有地方優(yōu)勢、地方特色的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，企圖另搞一套，尤其是發(fā)展與本地人才、資本、資源不相配套的產(chǎn)業(yè)，那是十分錯誤的。

綜上所述，新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展可以有嫁接、裂變、融合三種方式，高新技術是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關鍵，但科技創(chuàng)新僅是發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的關鍵要素之一，人才、資金、市場需求、體制等也是影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素。筆者用圖3 做一個總結，從中我們可以清楚地了解新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式。

四、發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的政策建議

針對上述的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，應當根據(jù)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特點，制訂長遠規(guī)劃，分析本國、本地區(qū)的人才優(yōu)勢、資源優(yōu)勢，突出特色，尋找發(fā)展的突破口，集中力量，統(tǒng)一思想，以規(guī)劃引導本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。有明確的目標，有具體的步驟，有可行的措施，通過鍥而不舍，代代傳承的努力，逐步建立本國、本地區(qū)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。以下就三種發(fā)展模式提出一些政策建議。

(一)嫁接式的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式政策。由于嫁接式的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式是依靠重大科技創(chuàng)新突破，高新技術廣泛應用而產(chǎn)生的新產(chǎn)業(yè)，因此，必須注重以下兩點:一是創(chuàng)新的扶持政策，二是創(chuàng)新的推廣政策

創(chuàng)新的扶持政策就是要構建官產(chǎn)學一體化的創(chuàng)新體系。在這個體系中人才是第一位的，據(jù)科技部公布的資料，2009年中國科技人力資源總量已達4200 萬人，位居世界第一;研究開發(fā)人員總量190 萬人年，居世界第二位。但是，我國缺乏高端研究人才，政府要努力吸引高端的科技人員，給博士、博士后、海歸科技人員提供生活、科研的便利，為他們施展才華提供廣闊的舞臺。努力做到培養(yǎng)人才、吸引人才、儲備人才，留住人才。政府還應與當?shù)氐拇髮W、科研機構一起共建學科、專業(yè)、重點實驗室，加強實驗室、圖書館對外開放，拆除大學、科研機構與企業(yè)的樊籬，鼓勵科技人員到企業(yè)建功立業(yè)。其次要發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主力軍的作用，但是，我國大部分企業(yè)仍停留在不愿意投入資金搞研發(fā)，掌握核心技術，自主開發(fā)新產(chǎn)品，而只滿足于照單制造，來料加工，有些企業(yè)甚至熱衷于抄襲、仿冒等不法行為，急功近利，創(chuàng)新意識不強。當前，由于體制原因，企業(yè)與大學、科研機構條塊分割，創(chuàng)新資源利用效率低，浪費現(xiàn)象嚴重，導致創(chuàng)新力量分散，難以形成合力。因此，要做到提高創(chuàng)新能力，就要鼓勵企業(yè)設置研發(fā)崗位，引進科技人員，還要鼓勵企業(yè)與大學、科研單位建立創(chuàng)新聯(lián)盟，構建官產(chǎn)學一體化的創(chuàng)新體系。

對于嫁接式的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式還要大力做好科技成果的推廣。要從一個有前景的科技成果轉化為一個被市場接受的商品，再做成一個產(chǎn)業(yè)，還需要很長的路要走，甚至要比成果的研發(fā)花費更大的力氣?？萍籍a(chǎn)品遇到的最大困難有兩個，一是缺少資金，二是缺少市場。因此，必須從融資、財政、市場三方面給予支持。

融資方面，由于這些新興產(chǎn)業(yè)項目暫時看不到市場前景，企業(yè)也無足夠的抵押資產(chǎn)，因此，新創(chuàng)企業(yè)往往面臨資金短缺、經(jīng)營困難的局面。政府應當組織專家組進行評審，積極主動地服務符合本地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的科研項目、科技成果產(chǎn)業(yè)化項目、新產(chǎn)品的試制、推廣項目等。政府可以投入一些引導資金、啟動資金，也可以為其擔保，協(xié)助這些企業(yè)融資。政府要制定支持與鼓勵政策，鼓勵風險投資、銀行信貸資金以及民間資金投入新興產(chǎn)業(yè)，多渠道、多方式為發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)籌集發(fā)展資金。

財政方面，我國已經(jīng)有一些減少有關高科技企業(yè)的稅收，減輕企業(yè)負擔，降低經(jīng)營風險的相關政策。但是，這些政策的落實手續(xù)比較復雜。例如，如何認定高新技術企業(yè)，如何認定高新技術產(chǎn)品，如何認定企業(yè)的科研投入，而有些企業(yè)在初創(chuàng)時期，只有科研投入，沒有產(chǎn)品，沒有營業(yè)收入，又如何給予政策扶持?這些問題牽涉到企業(yè)是否能真正享受政策的優(yōu)惠，這往往需要科技部門與財稅部門的密切配合，改變工作作風與工作方式，方便企業(yè)，真正把國家的政策落到實處，服務新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

市場培育方面。要培育新興產(chǎn)業(yè)，市場是關鍵，尤其是在產(chǎn)業(yè)的初期，產(chǎn)品尚未被市場接受，這時政府采購新產(chǎn)品，鼓勵消費者購買使用新產(chǎn)品，提供新產(chǎn)品使用的配套設施，這些措施對幫助企業(yè)開拓市場，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)有促進的作用。例如:針對新能源汽車的市場拓展，科技部、財政部、國家發(fā)改委、工業(yè)和信息化部于2009年1月共同啟動了“十城千輛”節(jié)能與新能源汽車示范推廣應用工程。該工程計劃用3年左右的時間，每年發(fā)展10 個城市，在這些大中城市的公交、出租、公務、市政、郵政等領域，推出1000 輛新能源汽車開展示范運行，力爭到2012年，全國新能源汽車的運營規(guī)模占到汽車市場份額的10%。這項措施有效地推廣了新能源汽車，擴大了新能源汽車的市場。

(二)裂變式的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式政策。裂變式發(fā)展是對已經(jīng)存在的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品進行進一步的分工而產(chǎn)生的新產(chǎn)業(yè)。要加速裂變的發(fā)展，關鍵在于攻克核心技術、重要的零部件，進行專業(yè)化的生產(chǎn)，形成一個新的產(chǎn)業(yè)。例如:專門生產(chǎn)新能源的電池及設備的產(chǎn)業(yè)，從如何提高電池的蓄電能力、充電的效率;或者是快速充電的設備，革新充電的方式和方法;或者是高效的太陽能、風能設備，提高太陽能、風能的轉化效率等方面入手，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)。

這種方式十分適合高新科技產(chǎn)業(yè)園的發(fā)展模式，通過高新科技產(chǎn)業(yè)園，聚集大批某專業(yè)化的人才、科研機構、生產(chǎn)企業(yè)，進行專業(yè)化的技術引進，專業(yè)化的技術開發(fā)，專業(yè)化的投資，專業(yè)化的生產(chǎn)，專業(yè)化的市場開拓，形成具有區(qū)域產(chǎn)業(yè)特色的新興產(chǎn)業(yè)。政府在其中應當做好守門員的作用，篩選重點的發(fā)展領域，引進符合發(fā)展方向的人才、科研機構、企業(yè)，組織專業(yè)化的投資和科技攻關，保護科技專利，推廣專利成果。

(三)融合式的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式政策。融合式的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式關鍵在于研究本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，尋找發(fā)展的切入口。對本地區(qū)有規(guī)模、有特色、有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)進行分析，走內(nèi)涵式的發(fā)展道路，從設計、原材料、生產(chǎn)技術、制作工藝等方面進行改進，抓住節(jié)能降耗、提高產(chǎn)品質(zhì)量、增加產(chǎn)品的功能、降低生產(chǎn)成本等重點環(huán)節(jié)，進行產(chǎn)業(yè)提升。通過引進先進的設備和技術，改進產(chǎn)品設計，消化吸收高新技術，不斷地進行自主創(chuàng)新。盡管是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，也能創(chuàng)造世界名牌，成為帶動本國、本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)。

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