〔摘要〕查新審核工作貫穿于整個(gè)查新過程，查新報(bào)告作為查新最終產(chǎn)品，是查新審核集中體現(xiàn)，對(duì)查新質(zhì)量起把關(guān)作用。筆者通過大量的實(shí)例，揭示查新報(bào)告各環(huán)節(jié)審核點(diǎn)，摸索查新審核規(guī)律，以努力做好查新審核工作，發(fā)揮與提升科技查新在整個(gè)科研及管理中的作用及地位。

〔關(guān)鍵詞〕科技查新；審核；規(guī)律

DOI：10.3969／j.issn.1008－0821.2011.09.033

〔中圖分類號(hào)〕G252.62 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008－0821（2011）09－0140－05

收稿日期：2011－07－15

基金項(xiàng)目：本文系2010年福建省教育廳課題“我國科技查新研究工作嬗變與發(fā)展”（JA10168S）系列論文

作者簡介：黃瑞敏（1965－），女，參考咨詢部主任，副研究館員，研究方向：信息檢索與查新咨詢，發(fā)表論文20多篇，參編書籍5部。

Research on the Audit Rule of the Sci-Tech Novelty Retrieval

Huang Ruimin

（Library，F(xiàn)ujian University of Traditional Chinese Medicine，F(xiàn)uzhou 350108，China）

〔Abstract〕Novelty audit is throughout the process of novelty retrieval.As the final product of novelty retrieval，novelty report is concentrated expression of novelty audit and plays an important role in quality of novelty retrieval.Through a large number of instances，author reveals the audit rule of the link of novelty report in order to do better，and increases the role of novelty retrieval in the whole scientific research and the management.

〔Key words〕novelty retrievalauditrule

科技查新審核工作是指審核人員根據(jù)查新人員提供的資料，對(duì)查新報(bào)告進(jìn)行審核，審查查新員所進(jìn)行的查新程序是否規(guī)范，是查新工作的最后一個(gè)階段，是實(shí)施查新質(zhì)量控制的關(guān)鍵步驟，是提高查新質(zhì)量的保證［1］。因此，探析查新審核工作規(guī)律對(duì)于整個(gè)查新工作具有重要的意義。

1 科技查新審核工作流程根據(jù)科技查新工作的特點(diǎn)，將查新工作分為接收、檢索、擬寫查新結(jié)論幾個(gè)部分。而作為查新的最終產(chǎn)品——查新報(bào)告的審核滲入了查新工作的全過程，每一階段都需進(jìn)行審核，以確保查新報(bào)告的質(zhì)量［2］。具體的審核工作包含了形式審核和內(nèi)容審核，簡單流程如下：

各個(gè)階段關(guān)鍵點(diǎn)的查新審核工作都是有章可循的，依照這些規(guī)律開展工作可以保證查新審核的效率，提高查新咨詢工作的質(zhì)量。筆者結(jié)合多年的工作實(shí)踐，探討下查新報(bào)告各階段的審核規(guī)律，以期與同行共同交流，為今后的查新工作起參考作用。

2 查新報(bào)告各環(huán)節(jié)審核規(guī)律

2.1 相關(guān)材料的審核審核員要審核委托單上用戶的查新目的，立項(xiàng)查新、成果查新、專利查新等不同的查新目的要求提供的材料是不同的，如成果查新除提供科技成果申報(bào)書外，還應(yīng)有論文成果目錄；審核提供的材料是否對(duì)委托單有支撐作用，即關(guān)鍵內(nèi)容能在材料中有反映，能找到依據(jù)；審核委托單上的用戶查新范圍，是要求查中文還是中外文，避免查新員漏查文獻(xiàn)；審核報(bào)告上用戶信息與委托單上的是否一致，特別是復(fù)查的用戶，常常有改題目、更換負(fù)責(zé)人、工作單位變更等情況，其相應(yīng)的郵編及地址隨之變化；審核報(bào)告完成日期前后是否一致性等。

2.2 查新點(diǎn)的審核查新點(diǎn)提煉是否正確，將直接對(duì)科技查新工作的查全率、查準(zhǔn)率產(chǎn)生影響。若查新點(diǎn)提煉不當(dāng)，查新員在選擇關(guān)鍵詞、制訂檢索策略時(shí)會(huì)出現(xiàn)偏差。因此，對(duì)查新點(diǎn)是否歸納整理進(jìn)行審核是必要的。實(shí)際審核過程中，要從以下幾個(gè)方面加以考慮：

2.2.1 審核羅列的查新點(diǎn)是否具體、清晰明了

查新點(diǎn)應(yīng)體現(xiàn)查新項(xiàng)目的獨(dú)創(chuàng)特點(diǎn)和標(biāo)志效果，可從“查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)”中提取。由于委托人對(duì)查新了解的程度不同，填寫的查新合同有的并不能準(zhǔn)確反映其項(xiàng)目的創(chuàng)新點(diǎn)甚至不能代表其所申報(bào)的項(xiàng)目內(nèi)容。所以審核員應(yīng)提醒查新員不能照搬用戶提出的創(chuàng)新點(diǎn)，要通過閱讀標(biāo)書，透徹理解查新內(nèi)容，并與用戶溝通，提煉出條理清晰、文字明了的查新點(diǎn)，避免寫入空洞的形容詞或評(píng)價(jià)性的語言。方法有兩種：

方法一：刪除查新點(diǎn)冗贅文字，特別是帶有背景性及廣告宣傳色彩的文字。

例如：查新點(diǎn)：“IgAN臨床表現(xiàn)多樣，但100%的患者均有不同程度的血尿。目前現(xiàn)代醫(yī)學(xué)對(duì)IgAN無根本治療方法，尤其對(duì)于以血尿?yàn)橹饕憩F(xiàn)的IgAN更無特殊治療，導(dǎo)致此類患者在發(fā)病后缺乏有效的西醫(yī)藥治療。中醫(yī)、中西醫(yī)結(jié)合治療IgAN積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，臨床療效肯定。以血尿?yàn)橹饕憩F(xiàn)的IgAN歸屬于祖國醫(yī)學(xué)“尿血”范疇。臨床實(shí)踐證明，中醫(yī)藥辨證治療“尿血”有很好的療效。但目前國內(nèi)中醫(yī)藥治療IgAN的辨證分型、臨床療效及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一，也缺乏設(shè)計(jì)嚴(yán)格、大規(guī)模、大樣本、觀察時(shí)間長的臨床試驗(yàn)來證明中醫(yī)藥的療效。本課題將以血尿?yàn)橹饕憩F(xiàn)的IgAN患者作為研究對(duì)象，采用中醫(yī)辨證施治結(jié)合西藥的治療方法，通過隨機(jī)對(duì)照試驗(yàn)進(jìn)行臨床研究及衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)價(jià)，以期尋找臨床療效好、經(jīng)濟(jì)廉價(jià)、安全、利于推廣應(yīng)用的優(yōu)化治療方案”。這里，大段文字皆是背景性文字，因此查新點(diǎn)刪減成：“將以血尿?yàn)橹饕憩F(xiàn)的IgAN患者作為研究對(duì)象，采用中醫(yī)辨證施治結(jié)合西藥治療，通過隨機(jī)對(duì)照試驗(yàn)進(jìn)行臨床研究及衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)價(jià)，以研究優(yōu)化治療方案”。

又如：原創(chuàng)新點(diǎn)：“本課題研究首次對(duì)脊髓繼發(fā)性損傷NO/nNOS系統(tǒng)的影響，從整體上進(jìn)行研究，更有利于闡明其作用機(jī)制，為脊髓繼發(fā)性損傷尋找有效的防治措施。另外既往研究多采用丹參或復(fù)方丹參進(jìn)行干預(yù)，但其作用成分較多，不利于觀察及作用機(jī)制的研究，故本研究選擇丹參的單體成分丹參酮IIa作為干預(yù)藥物”。修改后為：“本課題選擇丹參單體成分丹參酮IIa作為干預(yù)藥物，研究其對(duì)脊髓繼發(fā)性損傷NO/nNOS系統(tǒng)的影響，闡明其作用機(jī)制”。

方法二：各查新點(diǎn)重復(fù)表達(dá)應(yīng)合并；寬泛、模糊概念應(yīng)明確。

例如：項(xiàng)目“溫腎健脾活血固精法治療難治性腎病綜合征的臨床及基礎(chǔ)研究”，用戶提出3個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)：（1）以溫腎健脾活血固精法聯(lián)合西藥治療難治性腎病綜合征在國內(nèi)目前研究少。（2）從現(xiàn)代醫(yī)學(xué)藥物作用機(jī)制的角度來明確證實(shí)傳統(tǒng)醫(yī)學(xué)的有效性及優(yōu)越性。（3）從分子生物學(xué)角度研究溫腎健脾活血固精法治療難治性腎病綜合癥的機(jī)制。創(chuàng)新點(diǎn)中，“分子生物學(xué)角度”是一個(gè)模糊的概念，何謂“從分子生物學(xué)角度進(jìn)行研究？”，其具體指標(biāo)是什么？是否就是標(biāo)書中提到的“抗氧化應(yīng)激”指標(biāo)？即測(cè)定：血清氧化應(yīng)激標(biāo)記8-OHdG和抗氧化應(yīng)激底物Mn-SOD and TRX，這時(shí)應(yīng)與用戶溝通，通過溝通，可知就是上述指標(biāo)。因此，可以把3個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)改為2點(diǎn)，即：（1）以溫腎健脾活血固精法聯(lián)合西藥治療難治性腎病綜合征。（2）通過觀測(cè)血清氧化應(yīng)激標(biāo)記8-OHdG、抗氧化應(yīng)激底物Mn-SOD和TRX等指標(biāo)，從分子生物學(xué)角度研究溫腎健脾活血固精法治療難治性腎病綜合癥的機(jī)制。

2.2.2 審核委托單上的查新點(diǎn)和標(biāo)書提出的查新點(diǎn)內(nèi)容是否一致

用戶查新委托單上的查新點(diǎn)和標(biāo)書中提到的有時(shí)存在概念上的不一致性，因此審核時(shí)一定要加以核實(shí)，使之表述內(nèi)容一致才能進(jìn)行檢索。

例：課題“道地藥材巴戟天指紋圖譜及品質(zhì)評(píng)價(jià)研究”，標(biāo)書中提到的查新點(diǎn)：以蒽醌、環(huán)烯醚萜和糖類化合物等多種有效成分為指標(biāo)，系統(tǒng)運(yùn)用天然藥物化學(xué)、分析化學(xué)、波譜學(xué)和色譜學(xué)等方法，建立閩產(chǎn)巴戟天HPLC指紋圖譜及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；而委托單上卻是：以福建道地藥材巴戟天為研究對(duì)象，通過采集不同產(chǎn)地的巴戟天藥材栽培品，集經(jīng)典的植物分類學(xué)、數(shù)值分類學(xué)、化學(xué)分析等方法，結(jié)合數(shù)理統(tǒng)計(jì)和計(jì)算機(jī)技術(shù)，并以有效成分為指標(biāo)，通過HPLC方法建立巴戟天的指紋圖譜和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。這里委托單上提到采用“經(jīng)典的植物分類學(xué)”而標(biāo)書中卻沒有提到，問到何為“經(jīng)典的植物分類學(xué)”？用戶答不出來，因此，在與用戶溝通后，以標(biāo)書為準(zhǔn)進(jìn)行查檢。因?yàn)橛械挠脩籼顚懖樾挛袉危窃跇?biāo)書沒有完全思考成熟后就遞交來的，往往委托單先填，標(biāo)書后面才補(bǔ)上，因此，讓查新員要用戶附上標(biāo)書，這樣查新時(shí)通過認(rèn)真閱讀標(biāo)書內(nèi)容，可以有效地避免查新點(diǎn)的模糊性及不一致性。

2.2.3 審核成果查新時(shí)每一查新點(diǎn)是否在成果論文中有體現(xiàn)

不管是成果的鑒定還是成果的報(bào)獎(jiǎng)，其成果的創(chuàng)新應(yīng)能從成果論文中表現(xiàn)出來，要杜絕擬發(fā)表的論文或尚未開展的項(xiàng)目列入查新點(diǎn)。

例如：成果報(bào)獎(jiǎng)中提到“調(diào)查福州市醫(yī)院中藥用藥情況，了解各種藥物不良反應(yīng)，為安全合理使用中藥提供依據(jù)”。在審核過成果論文后，發(fā)現(xiàn)主要是做祛風(fēng)濕藥不良反應(yīng)的調(diào)查，因此通過與用戶溝通，將“了解各種藥物不良反應(yīng)”，改為：“著重了解祛風(fēng)濕藥的不良反應(yīng)”。又如將健康知識(shí)教育貫穿于變應(yīng)性鼻炎患者治療中，成果論文中沒有提及只言片語，不能查有實(shí)據(jù)，這樣的查新點(diǎn)應(yīng)予以刪除。

2.3 檢索策略的審核審核檢索策略制定是否得當(dāng)直接影響查新的質(zhì)量。特別是當(dāng)相關(guān)文獻(xiàn)不準(zhǔn)確時(shí)，應(yīng)重新考慮檢索策略的制定。審核時(shí)要看確立的檢索策略是否能正確反映查新點(diǎn)。而且要看對(duì)于密切相關(guān)文獻(xiàn)為零的檢索處理是否恰當(dāng)。具體審核工作中需注意以下幾點(diǎn)：

2.3.1 主題概念（關(guān)鍵詞）的提取

關(guān)鍵詞是從查新項(xiàng)目中提煉出來的主題概念，是構(gòu)建檢索式的基礎(chǔ)。需要審核關(guān)鍵詞的提煉是否突出核心、全面準(zhǔn)確，避免錯(cuò)提、漏提和泛提。不能以用戶寫出的幾個(gè)簡單的詞甚至詞組、句子當(dāng)成關(guān)鍵詞，要拆分；關(guān)鍵詞應(yīng)從查新點(diǎn)、研究內(nèi)容及題目中去提煉，特別是一些指標(biāo)。

例：課題“放血加動(dòng)氣針法治療手偏癱功能恢復(fù)療效研究”。用戶提供的關(guān)鍵詞是：手偏癱功能恢復(fù)；放血療法；動(dòng)氣針法。通過閱讀標(biāo)書和查新委托單知道：該課題運(yùn)用多種量化評(píng)價(jià)方法進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括：Fugl-Meyer量表評(píng)分、Brunnstrom分期、Barthel指數(shù)評(píng)定表、WHOQOL-100、肌電圖檢測(cè)儀、血液流變學(xué)等，因此應(yīng)告知查新員將這些指標(biāo)列為關(guān)鍵詞；此外，動(dòng)氣針法屬于交經(jīng)巨刺療法之一，它是針刺健側(cè)得氣的同時(shí)活動(dòng)患側(cè)，使針穴與患側(cè)之氣相引而達(dá)到疏導(dǎo)及平衡作用。因此，當(dāng)動(dòng)氣針法找出很少的文獻(xiàn)時(shí)，應(yīng)提醒查新員將巨刺療法列為關(guān)鍵詞。手偏癱功能恢復(fù)是詞組，可直接用手偏癱這一關(guān)鍵詞。

2.3.2 數(shù)據(jù)庫的選擇

目前還沒有一個(gè)數(shù)據(jù)庫或檢索工具能包羅萬象地滿足用戶的檢索要求。因此，要審核查新員是否根據(jù)課題需要，選擇多個(gè)數(shù)據(jù)庫互為補(bǔ)充，以提高查全率；是否根據(jù)課題的側(cè)重點(diǎn)，選擇特色數(shù)據(jù)庫，以提高查準(zhǔn)率［3］；此外，當(dāng)文獻(xiàn)極少時(shí)，是否以數(shù)據(jù)庫為主輔以手工檢索。

（1）首選跨庫檢索平臺(tái)，提高檢索效率

萬方、CNKI檢索系統(tǒng)（中心網(wǎng)站）都屬于跨庫檢索的平臺(tái)，可查找不同類型（期刊、學(xué)位論文、會(huì)議論文、專利、成果等）的文獻(xiàn)，要充分加以利用。例：查新點(diǎn)“建立 GC-MS法來評(píng)價(jià)草珊瑚揮發(fā)油成分及指紋圖譜”，從這一題目中析出關(guān)鍵詞氣相色譜-質(zhì)譜（GC-MS）、草珊瑚，查新員如只選擇中文生物醫(yī)學(xué)期刊文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫（CMCC）時(shí)，查檢結(jié)果為零（時(shí)間2009-10-19）；但在萬方數(shù)據(jù)知識(shí)服務(wù)平臺(tái)中，關(guān)鍵詞字段寫上GC-MS；全文字段寫草珊瑚（考慮中藥草珊瑚可能有其他名稱等），結(jié)果中可查出兩篇文章：“GC-MS法分析腫節(jié)風(fēng)葉中揮發(fā)油化學(xué)成分”、“江西特色中藥材草珊瑚和樟的研究”。

（2）各數(shù)據(jù)庫有其特點(diǎn)，有所側(cè)重

涉及新藥申報(bào)的課題要注意考慮到查找藥品數(shù)據(jù)庫，看是否已有同類的產(chǎn)品，另外還要關(guān)注藥監(jiān)局網(wǎng)站等；器械類、產(chǎn)品制備的查新應(yīng)考慮查找專利數(shù)據(jù)庫；成果查新特別要注意查找成果數(shù)據(jù)庫，國家科技成果數(shù)據(jù)庫（CNKI）字段齊，查找迅速，成果較全；檢索國內(nèi)生物醫(yī)學(xué)研究的相關(guān)文獻(xiàn)，可側(cè)重選擇CBM、CMCC、中國中醫(yī)藥期刊文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫；涉及書籍內(nèi)容的課題，應(yīng)查找讀秀、超星庫等；關(guān)注Google“學(xué)術(shù)搜索”；檢索國外醫(yī)學(xué)研究文獻(xiàn)，首選MEDIINE，此外，康健、Science Direct也可查找。

以上情況表明，審核人員應(yīng)審核查新人員所選擇的數(shù)據(jù)源是否正確和全面，同時(shí)也要求審核人員必須熟悉和掌握數(shù)據(jù)庫的內(nèi)涵［4］。

2.3.3 檢索表達(dá)式的制定

由檢索詞和邏輯符組配而成的檢索表達(dá)式，狹義上又稱為檢索策略。檢索策略制定的好壞，將影響檢索文獻(xiàn)的相關(guān)度。查新檢索首先要求查全，即不能漏檢重要文獻(xiàn)，其次也要求查準(zhǔn)，即檢出文獻(xiàn)應(yīng)盡量包含查新要點(diǎn)的主要概念［5］。

（1）檢索詞的選擇

判斷查新員所用的檢索詞是否準(zhǔn)確，審核人員可以從以下幾方面考慮：①所有檢索詞是否涵蓋了查新要點(diǎn)的主要概念；②有主題詞數(shù)據(jù)庫是否盡量采用主副主題詞組配檢索；③非主題詞庫采用關(guān)鍵詞（自由詞）時(shí)是否已考慮到同類詞（同義詞、近義詞、縮略語、相關(guān)詞等）的表達(dá)；④是否使用截詞、精煉詞及模糊檢索方法。

（2）表達(dá)式的編寫

檢索表達(dá)式應(yīng)能體現(xiàn)查新員的檢索思路。審核人員可通過查新員是否檢出比較密切相關(guān)文獻(xiàn)，反觀其用詞及表達(dá)是否正確。但是，實(shí)際中有些查新員雖能檢出密切文獻(xiàn)，但檢索表達(dá)式并非當(dāng)即所寫，沒有很好反映檢索的過程。特別注意幾點(diǎn)：

①不能將兩個(gè)截然不同的概念類別用邏輯或（OR）加以連接：

例：膝骨性關(guān)節(jié)炎和辨證分型就不能用“OR”連接，而應(yīng)該用“AND”連接。如果兩者用AND關(guān)系仍找不到文獻(xiàn)，可以用精煉的詞進(jìn)行邏輯與組配進(jìn)行檢索。

②表達(dá)式應(yīng)體現(xiàn)多個(gè)數(shù)據(jù)庫檢索詞的表達(dá)，可以統(tǒng)一起來寫

如果用關(guān)鍵詞查找，應(yīng)考慮關(guān)鍵詞的不同兩者表達(dá)方法，以提高查全率。不同的數(shù)據(jù)庫都有查，既有用到關(guān)鍵詞，又有用到主題詞的，應(yīng)把這兩者都寫出。例：“膝骨性關(guān)節(jié)炎中醫(yī)證型與一氧化氮、白介素1、轉(zhuǎn)化生長因子β的關(guān)系研究”。原檢索表達(dá)式：（膝骨性關(guān)節(jié)炎 OR 辨證分型）AND（NO OR IL-1 OR TGF-β）。修改后為：（膝骨性關(guān)節(jié)炎 OR OA OR 骨關(guān)節(jié)炎，膝）AND（辨證分型 OR 證型）AND（（一氧化氮 OR NO）OR （白介素1 OR IL-1）OR（轉(zhuǎn)化生長因子β OR TGF-β））

2.4 相關(guān)文獻(xiàn)的審核查新結(jié)果中涉及的相關(guān)文獻(xiàn)根據(jù)其與查新點(diǎn)的密切程度的不同分為：密切相關(guān)文獻(xiàn)、主要相關(guān)文獻(xiàn)和一般相關(guān)文獻(xiàn)。這是基于事實(shí)得到的結(jié)果，對(duì)文獻(xiàn)的分析、對(duì)比、歸納與總結(jié)可以直接評(píng)價(jià)該項(xiàng)目的創(chuàng)新性從而得出結(jié)論，因此相關(guān)文獻(xiàn)的審核起著承上啟下的作用。審核中要著重考慮以下幾點(diǎn)：

2.4.1 審核采用的文獻(xiàn)是否相關(guān)、準(zhǔn)確

在查新實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，有些相關(guān)文獻(xiàn)從表面上或文題上貌似與所查項(xiàng)目相近，在進(jìn)行文獻(xiàn)分析對(duì)比時(shí)會(huì)發(fā)現(xiàn)其內(nèi)容存在差異，而看似相關(guān)度不大的題目，其內(nèi)容實(shí)質(zhì)、指標(biāo)要點(diǎn)卻差異不大［6］。所檢文獻(xiàn)應(yīng)緊扣查新點(diǎn)，注意以下幾點(diǎn)。

（1）所選文獻(xiàn)應(yīng)緊扣項(xiàng)目查新點(diǎn)中的關(guān)鍵字眼

例如：查新點(diǎn)“血糖控制不良糖尿病患者持續(xù)高糖血管損害及非降糖中藥保護(hù)作用的臨床研究”。這里，要注意兩個(gè)關(guān)鍵字眼“持續(xù)高糖”、“非降糖中藥”。中藥對(duì)糖尿病患者高糖狀態(tài)下血管損害治療的文獻(xiàn)是很多的，但如果針對(duì)服降糖藥物后仍持續(xù)高糖而產(chǎn)生血管損害，再采用非降糖中藥加以治療，這樣的文獻(xiàn)就極少，經(jīng)檢索查到一篇：“黃芪對(duì)實(shí)驗(yàn)性糖尿病大鼠血管內(nèi)皮細(xì)胞形態(tài)的影響”。文中提及黃芪對(duì)持續(xù)高糖糖尿病大鼠血管內(nèi)皮細(xì)胞具有保護(hù)作用。如果沒有注意到“持續(xù)高糖”這種情況，就把該篇相關(guān)度很高的文獻(xiàn)漏掉了。

（2）同類的文獻(xiàn)，已有密切（或主要）相關(guān)文獻(xiàn)的，應(yīng)刪除一般相關(guān)文獻(xiàn)

例：某課題創(chuàng)新點(diǎn)：對(duì)腫節(jié)風(fēng)抗腫瘤有效活性部位進(jìn)行體內(nèi)外抗腫瘤（前列腺癌等）實(shí)驗(yàn)，為腫節(jié)風(fēng)抗腫瘤制劑（如注射劑）提供建立質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)驗(yàn)依據(jù)。

分析：該例中，如果文獻(xiàn)有對(duì)腫節(jié)風(fēng)抗腫瘤有效活性部位進(jìn)行創(chuàng)新點(diǎn)中提到疾病（如前列腺癌等）體內(nèi)外抗腫瘤實(shí)驗(yàn)的，就不要上其他疾病實(shí)驗(yàn)研究。已查到主要相關(guān)文獻(xiàn)：“腫節(jié)風(fēng)注射液對(duì)中晚期前列腺癌26例PSA、F-PSA的影響”，就應(yīng)刪除一般文獻(xiàn)：“腫節(jié)風(fēng)注射液抗小鼠肝癌Hep-A-22的作用及毒性”。

（3）注意從原文中摘取與查新點(diǎn)密切相關(guān)的文字補(bǔ)充到摘要中

例：創(chuàng)新點(diǎn)“濕熱型慢性腎小球腎炎以芪藥赤芍湯（黃芪、山藥、菟絲子、赤芍等）為基本方結(jié)合三焦辨證進(jìn)行治療”。原查出文獻(xiàn)：“劉明教授從濕熱論治慢性腎小球腎炎淺識(shí)”。摘要中提到從肺、脾、腎及三焦入手，清熱利濕，補(bǔ)脾益腎，扶正祛邪，攻補(bǔ)兼施，辨證論治。但未見組方比對(duì)，因此，還需找到原文加以補(bǔ)充：“在治療慢性腎炎時(shí)注重調(diào)暢氣機(jī)，在用黃芪、太子參、山藥、白術(shù)、扁豆等補(bǔ)益藥中加入少量調(diào)理氣機(jī)之劑，如柴胡、連翹、砂仁、萊菔子、川楝子、陳皮等醒脾胃，但行氣藥多為辛溫之品久用易化燥傷陰。故多佐以酸甘養(yǎng)陰之品，如生地、沙參、白芍、麥冬等，取得了良好的效果”。這樣找出的文獻(xiàn)才有針對(duì)，才能進(jìn)行對(duì)比。

2.4.2 審核每個(gè)查新點(diǎn)是否有可支撐的文獻(xiàn)

任何的創(chuàng)新都是繼承的基礎(chǔ)上有所發(fā)展，沒有憑空杜撰的新穎性。當(dāng)我們沒有找到密切相關(guān)的文獻(xiàn)時(shí)，考慮是否有較密切的文獻(xiàn)或次相關(guān)文獻(xiàn)。

例如：“中醫(yī)體質(zhì)學(xué)說與原發(fā)性肝癌辨證論治”文獻(xiàn)，當(dāng)找不到很主要的文獻(xiàn)時(shí)，可以變換檢索詞，用“中醫(yī)體質(zhì)肝”來查，結(jié)果找到了“中醫(yī)體質(zhì)學(xué)說與肝病臨床辨治”這一比較相關(guān)的文獻(xiàn)，查新員不要疏忽，輕易說沒有相關(guān)文獻(xiàn)。又如：查國內(nèi)外文獻(xiàn)中是否有“中藥聯(lián)合PDT法優(yōu)化年齡相關(guān)性黃斑變性臨床診療方案的研究”。這里，既然用戶要求查國外文獻(xiàn)，就一定要查。如果檢出相關(guān)度不大，可放在“一般相關(guān)文獻(xiàn)”中，表明查新員已查過了國外文獻(xiàn)；檢索策略中也應(yīng)相應(yīng)體現(xiàn)出來。

另外，還應(yīng)特別引以注意的是，審核時(shí)應(yīng)查看查新點(diǎn)所支撐的“文獻(xiàn)中的文獻(xiàn)”的可靠性和真實(shí)性。例如：查新點(diǎn)“脾制水理論與腎小管上皮線粒體相關(guān)性研究”，經(jīng)查詢文獻(xiàn)，“胃脘痛患者胃黏膜超微結(jié)構(gòu)研究及中醫(yī)‘脾一線粒體相關(guān)’理論探討［J］／劉友章，宋雅芳，鄧鐵濤（廣州中醫(yī)藥大學(xué)）//中華中醫(yī)藥學(xué)刊，2007，12（25）”一文的摘要中提到劉友章教授曾于上世紀(jì)80年代初提出中醫(yī)“脾一線粒體相關(guān)”理論，認(rèn)為線粒體與中醫(yī)的脾有著密切的聯(lián)系”，看其引用的參考文獻(xiàn)，其學(xué)位論文“劉友章.從亞細(xì)胞水平探討中醫(yī)脾的本質(zhì)（附51例胃黏膜超微結(jié)構(gòu)之研究）［D］.廣州中醫(yī)學(xué)院研究生畢業(yè)論文，1987”有提到，但因年限太早，學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫沒有收錄，經(jīng)與作者本人及所在單位研究生部聯(lián)系才得以證實(shí)。因此審核員還應(yīng)提醒查新員核實(shí)所支撐的“文獻(xiàn)中的文獻(xiàn)”是否屬實(shí)。

2.4.3 審核檢出的相關(guān)文獻(xiàn)是否包含了用戶要求查找的文獻(xiàn)范圍

用戶既要求查中文，還要補(bǔ)充外文資料，這里有可能是中國人發(fā)表在國外的文獻(xiàn)；也有可能是外國人寫的其他中草藥治療某病文獻(xiàn)。

2.4.4 審核檢出的相關(guān)文獻(xiàn)是否具有代表性、權(quán)威性

當(dāng)檢出文獻(xiàn)很多的時(shí)候，應(yīng)注意挑選在權(quán)威性刊物上發(fā)表，同時(shí)又有基金資助項(xiàng)目的文獻(xiàn)，這樣的文獻(xiàn)質(zhì)量高，說服力強(qiáng)。

2.4.5 審核檢出的相關(guān)文獻(xiàn)排列順序

對(duì)于檢出的文獻(xiàn)，是否按照與查新點(diǎn)的相關(guān)度等進(jìn)行排列；對(duì)于多個(gè)查新點(diǎn)的項(xiàng)目是否按照查新點(diǎn)順序排列。此外，外文主要內(nèi)容是否有對(duì)應(yīng)的中文翻譯。

2.5 查新結(jié)論的審核查新結(jié)論是整個(gè)查新報(bào)告的核心，是整個(gè)查新工作的關(guān)鍵點(diǎn)，具體而言就是針對(duì)創(chuàng)新點(diǎn)從檢索到的相關(guān)文獻(xiàn)中篩選出密切相關(guān)文獻(xiàn)，并與查新要點(diǎn)進(jìn)行對(duì)比分析得出新穎性情報(bào)評(píng)價(jià)的過程。查新結(jié)論更是委托人、鑒定專家及管理機(jī)關(guān)最關(guān)注的焦點(diǎn)問題，所以查新結(jié)論應(yīng)該客觀、公正，語言表述應(yīng)簡明扼要、有條理。查新結(jié)論的書寫應(yīng)緊扣創(chuàng)新點(diǎn)，圍繞創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行對(duì)比分析［7］。其中的每一點(diǎn)結(jié)論，都要以客觀事實(shí)和文獻(xiàn)為依據(jù)，不應(yīng)包含個(gè)人任何偏見。具體審核時(shí)要注意以下幾個(gè)方面：

2.5.1 文獻(xiàn)對(duì)比分析的審核

審核時(shí)看查新員是否能緊扣查新點(diǎn)，有側(cè)重地進(jìn)行對(duì)比描述。查新員在進(jìn)行文獻(xiàn)對(duì)比分析時(shí)，不要面面俱到地將相關(guān)文獻(xiàn)的內(nèi)容全部羅列出來，如不能領(lǐng)會(huì)整個(gè)研究內(nèi)容，可以借助標(biāo)書中的技術(shù)路線。不要旁生出許多與查新點(diǎn)無關(guān)概念的文獻(xiàn)或文字［7］。

（1）密切相關(guān)文獻(xiàn)要重點(diǎn)閱讀原文，要與查新點(diǎn)逐項(xiàng)細(xì)致對(duì)比

對(duì)密切相關(guān)文獻(xiàn)要詳細(xì)描述，對(duì)比每一個(gè)關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)，掌握其實(shí)質(zhì)內(nèi)容。其他的相關(guān)文獻(xiàn)可以進(jìn)行綜合分類描述。

（2）應(yīng)刪除與項(xiàng)目查新點(diǎn)無關(guān)的文獻(xiàn)

例如：創(chuàng)新點(diǎn)“采用超聲提取或酶解方法對(duì)福建省腫節(jié)風(fēng)藥材分不同生長年份和部位進(jìn)行提取分離，并對(duì)其進(jìn)行質(zhì)量評(píng)價(jià)”，主要講采用超聲提取或酶解方法對(duì)腫節(jié)風(fēng)藥材有效部位進(jìn)行提取分離。因此提取方法是關(guān)鍵點(diǎn)。如果有與本研究相關(guān)的提取方法，如提到超聲提取法的“腫節(jié)風(fēng)不同提取方法的比較研究”，那么論述時(shí)就不要去描述其他無關(guān)的方法，如“腫節(jié)風(fēng)藥材中反丁烯二酸提取工藝的研究”等等。

（3）應(yīng)刪除與項(xiàng)目查新點(diǎn)無關(guān)的文字，注意糾正錯(cuò)誤概念，力求用詞清晰、準(zhǔn)確

例如查新員在文獻(xiàn)分析中寫到：“在太蜜丸生產(chǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)小蜜丸生產(chǎn)工藝進(jìn)行了研究和試驗(yàn)…”。經(jīng)審核原文：應(yīng)該是大蜜丸，不是“太蜜丸”，因此查新員自身應(yīng)通讀查新結(jié)論，用醫(yī)學(xué)知識(shí)判斷常見名詞。

2.5.2 查新結(jié)論寫法的審核

審核時(shí)應(yīng)首先看查新點(diǎn)，再結(jié)合項(xiàng)目題目來看，結(jié)論既不要下得太大，也不宜太小，力求科學(xué)、客觀。

（1）項(xiàng)目僅一個(gè)查新點(diǎn)的表述

經(jīng)文獻(xiàn)對(duì)比分析，沒有與該項(xiàng)目研究內(nèi)容相同的文獻(xiàn)報(bào)道，查新結(jié)論即為“未見…報(bào)道”；如果有部分研究內(nèi)容已見文獻(xiàn)報(bào)道，部分沒有見文獻(xiàn)報(bào)道，就寫經(jīng)對(duì)比分析后已見某方面報(bào)道，未見某方面報(bào)道。

（2）項(xiàng)目有多個(gè)查新點(diǎn)的表述

結(jié)論部分要針對(duì)每個(gè)查新點(diǎn)下結(jié)論。第1點(diǎn)已見什么，未見什么；第2點(diǎn)已見什么；未見什么；以此類推。力求避免將幾個(gè)查新點(diǎn)合在一起，寫成含有一長串定語的長句子，然后說未見報(bào)道，使報(bào)告使用者不理解哪幾個(gè)查新點(diǎn)是成立的。

例：項(xiàng)目“加減增液湯對(duì)干眼癥患者淚液蛋白的影響”。查新點(diǎn)：①國內(nèi)首次利用SELDI質(zhì)譜對(duì)干眼癥的淚液蛋白進(jìn)行研究。②加減增液湯對(duì)淚液蛋白的影響。通過查找文獻(xiàn)，已見德國Grus FH等人采用SELDI-TOF-MS質(zhì)譜技術(shù)分析了干眼綜合征患者的淚液蛋白；已見桑菊增液湯（桑葉、菊花、丹皮、石斛、枸杞子等）治療水液缺乏型干眼的文獻(xiàn)報(bào)道。不能寫成：但未見采用SELDI質(zhì)譜分析干眼癥患者淚液蛋白，評(píng)價(jià)加減增液湯對(duì)干眼癥治療效果的文獻(xiàn)。結(jié)論應(yīng)針對(duì)上述各查新點(diǎn)，分別都能成立。

（3）區(qū)分立項(xiàng)查新和成果查新結(jié)論表述上的不同

立項(xiàng)查新和成果查新都是對(duì)項(xiàng)目的新穎性進(jìn)行評(píng)價(jià)，成果查新還要對(duì)成果是否具有先進(jìn)性進(jìn)行判斷，因?yàn)榭赡軙?huì)有不同的人在研究同一方向的課題。成果查新寫法有別于立項(xiàng)查新，①查新報(bào)告里應(yīng)附上項(xiàng)目組成員發(fā)表的與查新點(diǎn)相關(guān)的論文題錄，以備對(duì)比。②結(jié)論部分：將用戶提出的查新點(diǎn)與成果論文做對(duì)比后，如果沒做過該項(xiàng)研究，就寫：除項(xiàng)目組成員發(fā)表論文外，國內(nèi)外未見…的文獻(xiàn)報(bào)道；如果很密切，則比成果論文發(fā)表的先后，如：在項(xiàng)目組發(fā)表論文之前未見報(bào)道，等等。

（4）中國人在國內(nèi)外發(fā)表文獻(xiàn)的表述

新穎性判定標(biāo)準(zhǔn)是文獻(xiàn)所屬地而不是人員所屬地，中國人僅在國外發(fā)表密切相關(guān)文獻(xiàn)，因其不屬于國內(nèi)文獻(xiàn)，不影響其國內(nèi)新穎性，表述可以這樣：國內(nèi)文獻(xiàn)中未見某某相關(guān)報(bào)道。中國人在國內(nèi)及國外都發(fā)表了密切相關(guān)文獻(xiàn)，可以否定國內(nèi)外新穎性，表述可以這樣：國內(nèi)外文獻(xiàn)中已見某某相關(guān)報(bào)道。

（5）檢索結(jié)論中用詞是否采用標(biāo)準(zhǔn)書寫格式

不同的文章用詞存在書寫格式上的不一致，寫結(jié)論時(shí)看是否用標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的寫法。如：銀杏葉提取物，有寫EGB、EGb，可統(tǒng)一為銀杏葉提取物（EGB）；又如：表面肌電圖，寫成SEMG，而不寫成：semg（如果用戶標(biāo)書本身有不統(tǒng)一的地方，在結(jié)論中也改過）；多功能椎單元（Multi-Cervical Unit；MCU），不寫mcu；CD3，標(biāo)準(zhǔn)寫法是：CD₃，等等。

3 結(jié) 語科技查新作為一項(xiàng)技術(shù)性、專業(yè)性很強(qiáng)的情報(bào)服務(wù)工作，在查新審核過程中，應(yīng)該嚴(yán)格控制查新各環(huán)節(jié)的質(zhì)量。審核人員應(yīng)對(duì)各類學(xué)科知識(shí)有一定了解，有獲取信息知識(shí)和技術(shù)的能力及情報(bào)分析能力［8］，不能流于形式，僅僅簽名而已，查新報(bào)告要客觀、公正、準(zhǔn)確、清晰地反映真實(shí)情況，確保查新質(zhì)量，發(fā)揮與提升科技查新在整個(gè)科研及管理中的作用及地位。

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