〔摘要〕專利是高校技術(shù)實力的客觀反映。目前，多數(shù)人從專利信息分析的角度對高?？萍紕?chuàng)新能力的研究僅限于從專利申請數(shù)量及授權(quán)量等定量分析層面，本文則從合作研究、有效專利年齡等方面結(jié)合專利數(shù)量對高校創(chuàng)新能力給予相對全面的評價研究，同時驗證了僅僅從數(shù)量角度對高?？蒲性核目萍紕?chuàng)新能力進行評價有失偏頗。

〔關(guān)鍵詞〕專利分析；有效專利；合作研究；科技創(chuàng)新

DOI：10.3969／j.issn.1008－0821.2011.09.039

〔中圖分類號〕G306 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008－0821（2011）09－0165－04

收稿日期：2011－06－27

作者簡介：應(yīng) 璇（1986－），女，碩士研究生，研究方向：專利研究方法。

孫濟應(yīng)（1952－），男，副館長，博士生導(dǎo)師，研究方向：圖書，發(fā)表論文數(shù)篇。

Research of High-Tech InnovationBased on Patent Data Analysis

Ying Xuan Sun Jiqing

（East China University Science and Tecnology，Shanghai 200237，China）

〔Abstract〕Patent is an objective reflection of the High-Tech innovation.Currently，the research of High-Tech innovation based on patent is limited to the amount ofpatent applications and granted.But in this article we choose some other indicators such as the cooperative research and the age of valid patent.Then we verified the insignificance of only using the amount indicators to evaluate High-Tech innovation.

〔Key words〕patent analysisvalid patentcooperative researchHigh-Tech innovation

隨著科學技術(shù)的快速發(fā)展，全球范圍內(nèi)專利申請數(shù)量快速增加，海量的專利數(shù)據(jù)和專利信息使得學者和政策制定者們越來越依靠專利指標來分析技術(shù)變化的速度和趨勢。

研究相關(guān)文獻后發(fā)現(xiàn)，一方面雖然現(xiàn)階段專利分析的定量指標較多，不同的指標從不同的角度揭示著專利信息。但目前絕大多數(shù)學者對科技創(chuàng)新能力指標的專利分析研究還都停留在簡單的專利數(shù)量相關(guān)指標層面，未有較深入的分析研究。由于專利的質(zhì)量差異，每一個專利的價值不同，僅看專利數(shù)量，并不能全面反映一個機構(gòu)的創(chuàng)新能力。數(shù)量的方式是不全面的。另一方面，國內(nèi)外學者關(guān)于高校技術(shù)創(chuàng)新能力的研究作了大量的探討，但是目前尚未發(fā)現(xiàn)專門針對科研能力測度特色的專利分析方法體系。因而，本文力圖從全面的專利分析角度建立高校技術(shù)創(chuàng)新能力的評價方法。

1 評價方法專利產(chǎn)出，實際上可以看成是技術(shù)創(chuàng)新能力的具體綜合反映，在某種意義上，它也間接體現(xiàn)了投入指標和環(huán)境指標的作用。因此，它最能從本質(zhì)上揭示技術(shù)創(chuàng)新的能力。就技術(shù)實力和技術(shù)競爭優(yōu)勢而言，專利實際包含或者基本包含了產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新的成果與內(nèi)涵，可用它來測度技術(shù)創(chuàng)新能力。專利的數(shù)量指標和質(zhì)量內(nèi)涵能夠很好地揭示其技術(shù)創(chuàng)新的能力。

本文針對高校技術(shù)創(chuàng)新能力的評價研究，主要是對專利數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析。但傳統(tǒng)意義上僅僅從專利的申請量和授權(quán)量等相關(guān)指數(shù)對高校技術(shù)創(chuàng)新力進行評價不同，引入了數(shù)量與質(zhì)量二方面指標。從專利的數(shù)量上來說，高校的專利產(chǎn)出、數(shù)量隨時間的變化、專利申請率、授權(quán)率等指標；從專利質(zhì)量出發(fā)的考察因素，提出了產(chǎn)學合作研究量以及有權(quán)專利年齡等指標（見圖1）。具體分為以下幾個方面：

1.1 專利分析指標我國的專利共分3種類型，即發(fā)明專利、實用新型和外觀設(shè)計。發(fā)明專利是指產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術(shù)方案，可以形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，因此發(fā)明最能代表創(chuàng)新水平。實用新型是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者它們的結(jié)合所提出的適合于實用的新的技術(shù)方案。外觀設(shè)計是指產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或者結(jié)合所做出的富有美感并適合于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計。一般來說，實用新型和外觀設(shè)計專利較發(fā)明專利的創(chuàng)新程度低。本文主要分析發(fā)明專利，兼顧部分實用新型專利。

1.1.1 專利量

專利量指一段時間內(nèi)各技術(shù)領(lǐng)域、各高校申請和獲得授權(quán)的專利數(shù)量，即專利的申請量和專利的授權(quán)量，它是一個普遍應(yīng)用的基礎(chǔ)指標。應(yīng)用專利數(shù)量指標可以比較不同高校在不同時期、不同領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)活動情況。而專利增長率則是專利數(shù)量增長隨時間變化的百分率。它一般可分為技術(shù)領(lǐng)域的專利增長率、機構(gòu)／地區(qū)專利增長率、各個技術(shù)領(lǐng)域的機構(gòu)／地區(qū)專利增長率等。本文揭示不同高校不同時間區(qū)間的專利數(shù)量的變化情況，以說明技術(shù)研發(fā)能力隨時間的變化情況。

1.1.2 授權(quán)率

專利授權(quán)率是指被授權(quán)專利的數(shù)量占專利申請總量的比例。由于只有獲得授權(quán)的專利才具有新穎性、實用性、創(chuàng)造性，因此授權(quán)量及授權(quán)率的大小能夠更真實地反映專利技術(shù)的創(chuàng)新價值。與以高校為申請人的專利授權(quán)，能較好地判斷高校的技術(shù)創(chuàng)新水平。

1.2 產(chǎn)學合作申請產(chǎn)學研合作是創(chuàng)新的重要源泉之一。高校是我國科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，擁有大批的高科技人才和大量的高水平科研成果。但目前高校專利成果的轉(zhuǎn)化率并不高，所以加強產(chǎn)學研合作，充分發(fā)揮優(yōu)勢互補、資源共享優(yōu)勢，是高校專利成果轉(zhuǎn)化最為有效的一種途徑，也是促進高校科研的有效動力。產(chǎn)學合作申請的專利由于有企業(yè)的參與，技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用轉(zhuǎn)化效率更高，并在我國技術(shù)創(chuàng)新上具有很大的貢獻力。正因為如此，產(chǎn)學合作申請的專利相比于高校單獨申請的專利更具有應(yīng)用前景，在質(zhì)量上也可以說更有價值，也是作為研究高校技術(shù)創(chuàng)新能力的一個重要指標。

1.3 有效專利專利法第四十二條規(guī)定：自申請日起，發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，實用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計專利權(quán)的期限為10年。專利權(quán)人應(yīng)當自被授予專利權(quán)的當年開始繳納年費以維持專利權(quán)，否則專利權(quán)會在期限屆滿前失效。維持時間越長的專利，通常是技術(shù)價值和經(jīng)濟價值也越高，我們通常所說的核心專利包含這類專利。本文把截至2010年12月已授權(quán)并持續(xù)繳納年費的含權(quán)專利稱為有效專利。

與申請量和授權(quán)量相比，有效專利的數(shù)量更能體現(xiàn)專利的水平，更能反映其核心競爭力。發(fā)明專利的有效狀況可以體現(xiàn)專利技術(shù)的運用情況和市場價值。2007年，有效專利被納入《2006年國家知識產(chǎn)權(quán)局專利統(tǒng)計年報》；2009年，有效專利作為衡量專利水平的新指標首次列入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報。鑒于此，從有效專利的角度對高校的專利狀況進行分析更能體現(xiàn)高校的技術(shù)創(chuàng)新能力。

1.4 專利存活率與有效專利平均年齡本文選取專利存活率和有效專利平均年齡是對高校有效發(fā)明專利比例作為分析指標，是相對評價值，能較好反映高校的專利申請質(zhì)量。專利存活率是有效專利存量占專利授權(quán)量的比值。由于維持專利權(quán)需要繳納專利年費，一般來說專利權(quán)人只會對有價值的專利續(xù)費，因此該指標可在一定程度上衡量專利的重要性和技術(shù)水平。同樣，技術(shù)含量高的專利會帶來較高效益，也會具備較長的年齡，這是一般指標所無法體現(xiàn)的。本文的有效專利平均年齡是由有效專利數(shù)量和申請距今時間的加權(quán)平均值計算而來。它能準確和全面地反映出高校的累積創(chuàng)新能力，有助于對科研能力的考察從靜態(tài)拓展到動態(tài)的過程中。

2 案例分析——以理工大學為例

2.1 研究對象依據(jù)近三年（2008年、2009年以及2010年）中國大學排行榜，選取前100名中均出現(xiàn)的理工大學共計6所，以期比較全面地了解理工類高校近年來的科技創(chuàng)新能力。由于武漢理工大學創(chuàng)辦于2000年，相比于其他5所理工大學專利申請年份少，故排除在外。所以研究對象確定為：北京理工大學、大連理工大學、華東理工大學、華南理工大學以及南京理工大學。

2.2 數(shù)據(jù)來源數(shù)據(jù)主要通過中國國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站、中國專利信息中心網(wǎng)站進行查詢，同時借助soopat專利數(shù)據(jù)庫?？色@取的數(shù)據(jù)自1985－2010年。考慮到大部分的發(fā)明專利具有18個月的審查期，近兩年內(nèi)的專利數(shù)據(jù)并不完整，因此研究授權(quán)和有效專利時排除2009年和2010年的專利數(shù)據(jù)。同時，又由于早期中國專利制度尚不完善，數(shù)據(jù)不能準確反映該年的真實科研創(chuàng)新水平，因此基本采用1995年后的專利數(shù)據(jù)為研究對象。

2.3 數(shù)據(jù)分析2.3.1 專利量分析

圖2為5所理工大學從1995－2009年的專利申請量變化情況。從圖中可以看出，1995-2002年高校專利申請量沒有太大的變化，大致徘徊在0～100的范圍內(nèi)；從2003年開始專利申請量明顯有所增加。其中以華南理工大學數(shù)量最多，增幅最大；其次是大連理工大學和華東理工大學。同時，從圖2不難看出，北京理工大學的專利申請量大幅增長開始于2005年。而其他4所高校的專利數(shù)量在2007年和2008年之間產(chǎn)生了第二次飛躍。

反映了我國的理工類院校在近五年時間內(nèi)的專利能力快速提高，專利工作已呈現(xiàn)出良好的快速發(fā)展勢頭。

發(fā)明專利授權(quán)率排名結(jié)果為華南理工、大連理工、華東理工、南京理工、北京理工。具體數(shù)量見表1：

表1 發(fā)明專利授權(quán)率

這組數(shù)據(jù)也可以反映出專利的申請量的增長并不能完全反映技術(shù)創(chuàng)新能力的同步提高。

2.3.2 產(chǎn)學合作研究分析

本研究參考相關(guān)學者的方法，采取對聯(lián)合申報的專利申請人字段進行識別的方式，對2000－2009年間企業(yè)和高校（產(chǎn)學）的合作研究進行統(tǒng)計（如表2所示）。表2 產(chǎn)學合作研究專利數(shù)

圖3為產(chǎn)學合作研究年變化量，由圖中可見，雖然在2009年華南理工大學的產(chǎn)學合作研究數(shù)量很高，但華東理工大學從2004年開始就一直處于領(lǐng)先地位。

2.3.3 有效專利

存活率見表3。

表3 專利存活率

表4顯示為將5所高校的有效專利按申請日所在時間段的分布，其年齡為距2010年的年限。在有效發(fā)明專利中，1歲即申請于2009年1月1日－2009年12月31日之間的專利，以此類推。

平均年齡的計算如下：



表4 有效專利年齡

2.3.4 結(jié)果比較

依據(jù)簡單賦值疊加方法對上述結(jié)果進行統(tǒng)計，每一項排名第1位的學校賦值5分，第2位4分，以此類推，第5位的學校賦值1分，最終統(tǒng)計結(jié)果取疊加值。

本文將所得的結(jié)果與僅從專利量入手評價的方案相比較，詳見表5。其中方案一為僅使用專利申請量、授權(quán)量、有效專利存貨量的指標評價的結(jié)果，方案二為添加了有權(quán)專利年齡和產(chǎn)學合作研究等指標的評價結(jié)果。從數(shù)據(jù)統(tǒng)計可以發(fā)現(xiàn)，兩種方案的結(jié)果截然不同。本文所提出的有效專利存活年齡以及產(chǎn)學合作研究申請專利數(shù)量等專利質(zhì)量指標在評價高校的技術(shù)創(chuàng)新能力的評價中也是十分重要的因素。

表5 結(jié)果對比

3 結(jié) 論從以上案例分析我們可以看出，專利數(shù)量和專利質(zhì)量是專利評價的二個重要方面，不可或缺。為從專利角度全面評價高校的技術(shù)創(chuàng)新能力，我們在數(shù)量指標基礎(chǔ)上，增添了部分質(zhì)量指標，并在表5中對二種評價方法作了對比。僅對專利量與授權(quán)率等數(shù)量指標的排序，華南理工大學位列第一。如果加入質(zhì)量指標，排序就有所改變?nèi)A東理工大學位列第一。這就很有力地說明，數(shù)量與質(zhì)量處于二個不同的狀態(tài)。單從專利數(shù)量的角度并不能真正反映高校的技術(shù)創(chuàng)新能力，只有同時從數(shù)量與質(zhì)量二個角度評價，才能更合理評價高校技術(shù)創(chuàng)新能力。

參考文獻

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