〔摘要〕從專利類型、技術領域、專利分布情況及主要專利權人等方面分析了海洋波浪能中國專利布局現(xiàn)狀，并根據(jù)專利分析結果對我國海洋波浪能技術研發(fā)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出了建議。分析結果顯示，我國在海洋波浪能技術方面已有初步的專利積累，并且其專利申請量繼續(xù)保持增長趨勢，但海洋波浪能中國專利主要由我國個人所申請，此外是大專院校和科研單位在進行該領域的技術研發(fā)，而我國介入海洋波浪能研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化的企業(yè)太少。我國應有相應的政策支持，進一步加大對海洋波浪能關鍵技術的研發(fā)投入，鼓勵更多的企業(yè)進入海洋波浪能領域。

〔關鍵詞〕海洋；波浪能；專利分析

DOI：10.3969／j.issn.1008－0821.2011.09.004

〔中圖分類號〕G306 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008－0821（2011）09－0018－04

收稿日期：2011－07－27

基金項目：本文系青島市知識產(chǎn)權局公共領域科技支撐計劃項目《藍色經(jīng)濟主導產(chǎn)業(yè)之海洋新能源專利分析》（項目編號：09Z-06）部分研究成果。

作者簡介：秦洪花（1973－），女，助理研究員，研究方向：專利分析，情報研究，發(fā)表論文3篇。

China Patent Analysis for Ocean Wave Energy

Qin Honghua Zhao Xia Zhang Zhuoqun Zhu Yanxiong Sun Qin

（Qingdao Institute of Scientific Technical Information，Qingdao 266003，China）

〔Abstract〕The profile of China patents on ocean wave energy is analyzed from aspects of patent type，technology field，patent distribution and major patentee，and asthe results of patent analysis we make recommendations on China ocean wave energy technology R D and industrial development.The results of patent analysis show that an initial accumulation of patents on ocean wave energy has been made bydomestic patentees，and the number of patent applications is on a sustained growth.But China patents on ocean wave energy are mainly from individual applications.In addition，the universities and research institutes are conducting research in the field of technology.Yet the enterprises involved in the research and development are too few.Our government should have the corresponding policy support，further increase investment in ocean wave energy key technologies，and encourage more enterprises to enter this field.

〔Key words〕oceanwave energypatent analysis

海洋波浪能是清潔的可再生資源，其大規(guī)模開發(fā)利用將極大緩解由于礦物能源逐漸枯竭導致的危機，改善礦物能源燃燒造成的環(huán)境破壞。從20世紀70年代中期起，英國、日本、挪威等波浪能資源豐富的國家，把波浪能發(fā)電作為解決未來能源的重要一環(huán)，大力研究開發(fā)［1－2］。進入21世紀后，隨著經(jīng)濟的發(fā)展、化石燃料資源的日益緊張，以歐洲各國和北美國家為首的世界海洋國家不斷加大在波浪能領域的資金及科技投入，對波浪發(fā)電技術的研究日益深入，部分技術已商業(yè)化，多座電站處于應用示范階段［3］，海洋波浪能這種新能源已逐漸展現(xiàn)出其潛在的商業(yè)價值。

我國對海洋波浪能的研究和利用雖起步較晚，但發(fā)展很快，小型岸式波力發(fā)電技術已進入世界先進行列，航標燈所用的微型波浪發(fā)電裝置已經(jīng)商品化［4－5］。但我國波浪能開發(fā)利用技術并未成熟，尚未形成產(chǎn)業(yè)，且在技術水平、應用范圍、開發(fā)規(guī)模等方面與歐洲、美國、日本等發(fā)達國家相比仍有較大差距，我國波浪能發(fā)電距實用化尚有一定的距離。為早日突破技術瓶頸、加快技術研發(fā)，實現(xiàn)海洋波浪能的產(chǎn)業(yè)化或規(guī)?；瘧?，有效緩解我國能源緊張狀況，亟需對我國海洋波浪能目前所取得的技術進展、未來的技術發(fā)展方向進行深入分析。本文利用專利分析工具，從專利類型、技術領域、專利分布情況及主要專利權人等方面分析海洋波浪能中國專利布局現(xiàn)狀，從專利分析角度提出了我國海洋波浪能技術研發(fā)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對策建議。

1 年度專利申請量和公開量分析我國海洋波浪能研究始于20世紀70年代，從80年代初開始對固定式和漂浮式波浪能裝置進行基礎研究［6］。至2010年8月11日統(tǒng)計，已公開的海洋波浪能中國專利共計602件。圖1顯示，首次專利申請和公開均在1985年，1997年以前申請量和公開量維持較低水平，年申請量平均保持在6件左右，1998年后出現(xiàn)較平穩(wěn)增長，年申請量均在10件以上，出現(xiàn)明顯持續(xù)增長是從2004年開始的（申請44件），2009年為公開量高峰（106件）。由于專利從備案到公開整個流程通常需要一定的時間，近年申請的專利大部分還在受理程序中，基于此因素考慮，從圖1上預測，目前我國海洋波浪能領域的專利申請量及公開量仍處增長態(tài)勢。

上述數(shù)據(jù)說明，我國關于波浪能的研究在1997年前并未得到足夠重視，從1998－2004年進入技術積累和起步階段，從2005年起進入了技術快速發(fā)展期，對應專利量的持續(xù)增長，目前仍處技術發(fā)展期。

2 申請國別分析因為中國專利申請不僅包括國內(nèi)申請人申請的專利，也包括國外專利申請人向中國所申請的專利，為了解海洋波浪能中國專利都由哪些國家的申請人所申請，所以對申請人國別進行了統(tǒng)計。結果顯示，除中國外，另有美國、挪威、瑞典等18個國家的申請人在中國進行了海洋波浪能專利的申請，其中國內(nèi)申請人共申請532件，占總量的88.4%；國外申請人共申請70件，占總量的11.6%。從以上數(shù)據(jù)可以看出，中國的波浪能技術主要靠國內(nèi)的自主研發(fā)，幾乎沒有該領域的技術引進，但世界海洋能技術強國已經(jīng)在我國進行了專利布局，中國海洋波浪能市場將成為世界海洋能技術強國的必爭之地。

3 專利類型分析經(jīng)對海洋波浪能中國專利申請類型及地域分布進行統(tǒng)計，結果顯示：在中國申請的602件海洋波浪能專利中，其中發(fā)明專利387件（中國申請317件，外國申請70件），占總量的64.3%，實用新型215件，全部由中國申請，占總量的35.7%。發(fā)明專利代表了較高水平的科技創(chuàng)新，標志技術的長期發(fā)展方向。海洋波浪能中國專利中發(fā)明專利所占比例在一半以上，顯示該領域的專利技術含量較高、技術密集度較大。另外，從專利所有人地域來看，中國的發(fā)明專利占整個發(fā)明專利的大部分，國外的發(fā)明專利僅70件，說明中國的波浪能技術主要靠本國的自主創(chuàng)新，但國外申請的全部為發(fā)明專利，技術含量相對更高。

4 PCT專利分析經(jīng)對海洋波浪能PCT國際專利總體情況及國內(nèi)外專利權人的PCT國際專利情況進行統(tǒng)計，結果顯示：海洋波浪能中國專利中PCT國際專利的比例較低，僅為11%（共64件），且絕大部分為國外專利權人所有（57件）。國外專利權人PCT專利占其所有專利的80%以上，國內(nèi)專利權人申請的532件專利中，PCT專利僅有7項。這充分顯示了外國公司的專利國際化戰(zhàn)略，而我國的波浪能技術基本上未走出國門，主要原因：一是專利質(zhì)量比較低，難以申請國際專利保護；其次是國際化意識淡薄。我國波浪能研發(fā)機構、企業(yè)應該盡快提高技術創(chuàng)新能力，而且不能一味地開放市場資源給國外的競爭對手，要在加緊本國專利保護的同時積極開拓國際市場，爭取更大的發(fā)展空間。

5 法律狀態(tài)分析

表1 海洋波浪能中國專利法律狀態(tài)統(tǒng)計

6 國內(nèi)各?。ㄊ校?、地區(qū)專利分布分析如上所述，在中國申請的602件海洋波浪能專利中，其中有532件是由中國申請人所申請，進一步對這些申請人所屬省（市）、地區(qū)進行統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)其分別來自于我國31個?。ㄊ校?、地區(qū)。其中有17個省（市）的專利量達10件以上，排名前五位的是廣東、山東、北京、江蘇、浙江，所占專利總量的比例分別為：13.2%、10.3%、9.6%、8.8%、8.5%。江西、廣西、重慶等其他共14個省（市）、地區(qū)合計申請72件，占專利總量的13.5%。

7 IPC技術分布統(tǒng)計根據(jù)IPC統(tǒng)計，海洋波浪能中國專利申請集中于IPC小類F03B（液力機械或液力發(fā)動機，523件），F(xiàn)03G（彈力、重力、慣性或類似的發(fā)動機，22件）及H02K（電機，20件），其中F03B所屬專利最多，約占全部專利的87%。對F03B進行進一步分析，結果顯示，關于波浪能利用的裝置、機械、發(fā)動機的專利共有434件，所包含的IPC分類位置有：F03B13/14、F03B13/16、F03B13/18、F03B13/12、F03B13/20、F03B13/00，其中F03B13/14類最多，共180件，占37%。另外關于波能利用的液壓馬達、水輪機的專利共40件（IPC分類F03B13/22），關于波能利用的空氣渦輪機的專利共18件（IPC分類F03B13/24）。

8 申請（專利權）人分析

8.1 申請人類別構成分析

表2 海洋波浪能中國專利申請人類別統(tǒng)計表

8.2 申請人構成分析

圖2為海洋波浪能中國專利前20名申請人構成圖（圖中所示比例為單個申請人申請量占此20名申請人申請總量比），除12名個人外，共有8家單位，包括院校、科研院所及公司，按排名次序分別是中國科學院廣州能源研究所（22件）、浙江大學（9件）、中國科學院電工研究所（7件）、東南大學（5件）、中國人民解放軍國防科學技術大學（5件）、武漢舒居科技有限公司（4件）、瑞典海上能源公司（4件）、北京三維正基科技有限公司（4件），其中瑞典海上能源公司為外資公司，其余7家均為我國內(nèi)地院校、研究所及公司，說明中國的波浪能技術除個人研究外主要還是靠國內(nèi)院校、科研院所及公司的自主研發(fā)。

8.3 重點申請人分析8.3.1 中國科學院廣州能源研究所

中國科學院廣州能源研究所在波浪能研究上處于國內(nèi)領先、國際先進水平，目前共擁有22項專利，居國內(nèi)各申請人之首。該所研制了多種型號（10～450W）的航標燈用波力發(fā)電裝置，經(jīng)多次改進，目前已累計生產(chǎn)700多臺用于中國沿海的航標燈上，研制出的40W漂浮式后彎管型浮標發(fā)電裝置出口到日本，處于國際領先水平［7］。

8.3.2 浙江大學

浙江大學共擁有9項波能裝置的專利，包括發(fā)電裝置、波能轉換裝置、波能吸收裝置，是于2004-2009年期間申請的。

8.3.3 中國科學院電工研究所

中國科學院電工研究所共擁有7項波浪能方面的專利，全部是關于發(fā)電方面的，包括波浪發(fā)電機、波浪能發(fā)電單元、磁流體發(fā)電浮管、波浪能直接發(fā)電裝置。

9 技術與產(chǎn)業(yè)發(fā)展建議針對以上分析，對我國海洋波浪能技術研發(fā)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出以下建議。

9.1 國家政策支持，引導企業(yè)進入海洋波浪能領域目前，我國介入海洋波浪能研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化的企業(yè)太少，除個人申請的專利外，主要是大專院校和科研單位在進行該領域的技術研發(fā)。我國應有相應的政策支持，加大對海洋波浪能開發(fā)利用方面的投入力度，建立海洋能研發(fā)試驗平臺和綜合示范工程，引導更多的企業(yè)進入海洋波浪能領域，以推動在該領域的技術發(fā)展。趁國外主要廠商尚未占領我國市場之際，及早進入該領域的技術競爭，提高市場競爭力。

9.2 開展產(chǎn)學研合作，加強對關鍵技術和產(chǎn)業(yè)化技術的研究

在國內(nèi)申請中，雖然專利數(shù)量不少，但質(zhì)量不高，除個人申請外，大專院校和科研單位占據(jù)了主體地位，與企業(yè)合作不多，導致無法將技術轉化為生產(chǎn)力，從而推動技術的進一步創(chuàng)新。因此國內(nèi)企業(yè)與大專院校和科研單位應加強交流合作，加強對關鍵技術和產(chǎn)業(yè)化技術的研究，積極跟蹤國外領先企業(yè)的技術發(fā)展，進一步突破關鍵技術瓶頸。

9.3 實施人才戰(zhàn)略，引進核心技術和人才我國的波浪能技術主要靠國內(nèi)的自主創(chuàng)新，幾乎沒有該領域的技術引進。美國CHI公司證明，引進核心發(fā)明人是企業(yè)最成功的專利戰(zhàn)略。國內(nèi)科研機構、大專院校及企業(yè)要與國外企業(yè)在技術引進、人才培養(yǎng)等方面加強交流與合作，培養(yǎng)具有世界先進水平的研發(fā)團隊，以不斷提高我國的自主創(chuàng)新能力。

9.4 積極運用PCT申請國際專利保護海洋波浪能在中國仍屬新興產(chǎn)業(yè)，發(fā)展前景看好。在國外主要公司尚未在中國進行專利技術保護之時，對中國研發(fā)機構及企業(yè)而言，是加快海洋波浪能研發(fā)的最好時機，不僅要加快布局國內(nèi)專利保護范圍，而且要爭取走出國門，將視野放大到全球范圍，積極運用PCT申請國際專利保護。

參考文獻

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