[摘要] RD活動作為科技創(chuàng)新的重要標(biāo)志,是科技活動的靈魂。在新疆實現(xiàn)新疆跨越式發(fā)展的新階段,認(rèn)真分析和研究新疆 RD投入產(chǎn)出的效率,有利于全面地了解其科技活動的實力和水平,對于優(yōu)化科技資源配置,科學(xué)制定發(fā)展規(guī)劃,加強(qiáng)宏觀決策與科技管理,推動創(chuàng)新體系建設(shè),促進(jìn)新疆跨越式發(fā)展?;诖?,本文根據(jù)新疆2000年~2009年的RD活動的投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù),采用DEA模型進(jìn)行實證分析,發(fā)現(xiàn)新疆RD活動的總體效率還不錯,但是總量上和全國相比還有很大差距,因此,政府應(yīng)加大對新疆RD活動的支持力度,充分發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)的推動作用,鼓勵技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,從而實現(xiàn)新疆跨越式發(fā)展。
[關(guān)鍵詞] RD 效率 DEA 新疆跨越式發(fā)展
一、引言
自從中央新疆經(jīng)濟(jì)工作會議召開以來,中央相關(guān)部門統(tǒng)籌組織各方面力量,形成推動新疆發(fā)展和穩(wěn)定的強(qiáng)大合力,提出了走跨越式發(fā)展的道路。所謂“跨越式發(fā)展”,是指一定歷史條件下落后者對先行者走過的某個發(fā)展階段的超常規(guī)的趕超行為。既然是“超常規(guī)”,它就不是通過單純地加快速度可以實現(xiàn)的。在對我國現(xiàn)實發(fā)展?fàn)顩r有了比較明確的認(rèn)識之后,我們所提出的跨越式發(fā)展戰(zhàn)略與傳統(tǒng)工業(yè)發(fā)展過程中任何一個時期的“趕超型”戰(zhàn)略不同。它必然要突破傳統(tǒng)工業(yè)化道路中單純追求“速度型”增長,避免經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的短期行為,以及“單項突進(jìn)”的發(fā)展模式,而追求一種速度與效率并重,當(dāng)前發(fā)展與長遠(yuǎn)發(fā)展兼顧,經(jīng)濟(jì)和社會、生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的模式。
跨越式發(fā)展是一種快速度的發(fā)展,要在遵循發(fā)展規(guī)律的前提下,用盡可能短的時間達(dá)到目標(biāo);跨越式發(fā)展是一種趕超先進(jìn)的發(fā)展,要在提高綜合競爭力的前提下,縮小與發(fā)達(dá)地區(qū)的差距,甚至趕上和超過發(fā)達(dá)地區(qū);跨越式發(fā)展是一種高水平的發(fā)展,因此要在科技進(jìn)步的推動下,努力實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、質(zhì)量、效益的新跨越,但是科技進(jìn)步的首要推動力就是研究與發(fā)展(RD)活動,只有有了研究與發(fā)展活動,才會產(chǎn)生科技的進(jìn)步,RD的投入即是通過帶動技術(shù)進(jìn)步從而成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在動力。新疆近年來RD投入經(jīng)費(fèi)從數(shù)據(jù)上來看有逐年上升的趨勢,但在總量和比例上和全國相比還是有很大的差距,尤其是和東部沿海發(fā)展較快的城市有很大的差距。
基于此,本文分析了新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀,采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法( DEA,Data Envelopment Analysis )對新疆RD活動的效率進(jìn)行分析,指出新疆地區(qū)RD活動中存在的問題和對新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響,并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施,以促進(jìn)新疆跨越式發(fā)展的穩(wěn)步進(jìn)行。
二、文獻(xiàn)綜述
在用DEA方法評價我國各地區(qū)RD效率的時候,不同學(xué)者依據(jù)的研究側(cè)重點不同,研究的區(qū)域范圍也有所不同。如有些學(xué)者選擇西部或中部省份或部分經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的省份或某個省內(nèi)的各個地市作為DMU (任勝鋼等, 2006)。薛俊波選擇了資本、勞動、能源消費(fèi)和水資源4個指標(biāo)為投入指標(biāo),GDP,人均GDP,GDP與污水排放量的比值為輸出指標(biāo),采用DEA方法對全國各個省市的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,得出了達(dá)到技術(shù)效率的省市和未達(dá)到技術(shù)效率的省市,為各省市經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了方向。
池仁勇采用反映區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的投入指標(biāo)(RD經(jīng)費(fèi)、人員投入強(qiáng)度,創(chuàng)新管理資本(企業(yè)家))和區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績效的產(chǎn)出指標(biāo)(產(chǎn)業(yè)集群度(專家打分),出口、名優(yōu)產(chǎn)品指數(shù),全員勞動生產(chǎn)率,高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)比重),用DEA方法進(jìn)行了效率分析。但是,他用的均是相對指標(biāo),反映的是“質(zhì)量”,用投入與產(chǎn)出質(zhì)量指標(biāo)計算而得的效率,其意義不易理解。謝友才,張紅輝,利用浙江省11個地區(qū)的1999年~2003年科技投入產(chǎn)出數(shù)據(jù),應(yīng)用基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)的視窗分析方法,測量了浙江省各地區(qū)的科技投入產(chǎn)出效率,研究了其效率的趨勢和穩(wěn)定性。
還有一些相對復(fù)雜的數(shù)學(xué)方法也被用來評價RD效率,翟立新等(2005)運(yùn)用Griliches-Jaffe知識產(chǎn)函數(shù),建立了公共科研機(jī)構(gòu)效率定量評價模型來評價其效率水平,朱有為等(2006)利用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)測算了中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率,并考察了企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)和所有權(quán)結(jié)構(gòu)等因素對研發(fā)效率的影響。
三、DEA模型參數(shù)設(shè)計介紹
1.DEA模型介紹
數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法( DEA,Data Envelopment Analysis )由Charnes、Coopor和Rhodes于1978年提出,該方法的原理主要是通過保持決策單元(DMU, Decision Making Units) 的輸入或者輸入不變,借助于數(shù)學(xué)規(guī)劃和統(tǒng)計數(shù)據(jù)確定相對有效的生產(chǎn)前沿面,將各個決策單元投影到DEA的生產(chǎn)前沿面上,并通過比較決策單元偏離DEA前沿面的程度來評價它們的相對有效性。
DEA方法以相對效率概念為基礎(chǔ),以凸分析和線形規(guī)劃為工具的一種評價方法,應(yīng)用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型計算比較決策單元之間的相對效率,對評價對象做出評價,它能充分考慮對于決策單元本身最優(yōu)的投入產(chǎn)出方案,因而能夠更理想地反映評價對象自身的信息和特點;同時對于評價復(fù)雜系統(tǒng)的多投入多產(chǎn)出分析具有獨(dú)到之處。它無須任何權(quán)重假設(shè),而以決策單元輸入輸出的實際數(shù)據(jù)求得最優(yōu)權(quán)重,排除了很多主觀因素,具有很強(qiáng)的客觀性。DEA方法假定每個輸入都關(guān)聯(lián)到一個或者多個輸出,且輸入輸出之間確實存在某種聯(lián)系,但不必確定這種關(guān)系的顯示表達(dá)式。對于每一個決策單元DMUj都有相應(yīng)的效率評價指數(shù):
我們總可以適當(dāng)?shù)娜?quán)系數(shù)v和u,使得hj≤1,j=1,…,n。
對第j0個決策單元進(jìn)行效率評價,一般說來,hj0越大表明DUMj0能夠用相對較少的輸入而取得相對較多的輸出。這樣我們?nèi)绻麑UMj0進(jìn)行評價,看DUMj0在這n個DMU中相對來說是不是最優(yōu)的,我們可以考察當(dāng)盡可能的變化權(quán)重時,hj0的最大值究竟是多少。
如以第j0個決策單元的效率指數(shù)為目標(biāo),以所有決策單元的效率指數(shù)為約束,就構(gòu)造了如下的CCR(C2R)模型:
對于CCR模型可以用線性規(guī)劃來表示, 為了討論和計算應(yīng)用方便,進(jìn)一步引入松弛變量s+和剩余變量s-,將上面的不等式約束變?yōu)榈仁郊s束,可變成:
2.DEA有效性的定義
(1)θ*=1,且s*+=0,s*-=0。則決策單元j0為DEA有效,決策單元的經(jīng)濟(jì)活動同時為技術(shù)有效和規(guī)模有效。
(2)θ*=1,但至少某個輸入或者輸出大于0,則決策單元j0為弱DEA有效,決策單元的經(jīng)濟(jì)活動不是同時為技術(shù)效率最佳和規(guī)模最佳。
(3) θ*<1,決策單元j0不是DEA有效,經(jīng)濟(jì)活動既不是技術(shù)效率最佳,也不是規(guī)模最佳。
四、新疆RD活動效率分析
1.變量設(shè)計
RD活動效率主要體現(xiàn)在RD活動的投入產(chǎn)出是否合理,投入主要包括人力資源投入和經(jīng)費(fèi)投入,產(chǎn)出則包括科技論文數(shù)量、專利審批數(shù)量、重大科技成果項目數(shù)量,以及由此帶來的技術(shù)經(jīng)濟(jì)合同的成交情況等,本文基于數(shù)據(jù)的可得性,選取的輸入輸出變量如下表:
RD經(jīng)費(fèi)支出是指用于科技活動的實際支出,包括勞務(wù)費(fèi)、科研業(yè)務(wù)費(fèi)、科研管理費(fèi),能夠反映科技投入的實際完成情況。但是它沒有包括進(jìn)行RD活動所必須的實驗設(shè)備費(fèi)用,即固定資產(chǎn)購建費(fèi)。固定資產(chǎn)購建費(fèi)指報告年內(nèi)使用非基建投資購建的固定資產(chǎn)和用于科研基建投資的實際支出額,即固定資產(chǎn)實際支出和科研基建投資實際完成額之和。固定資產(chǎn)是指長期使用而不改變原有實物形態(tài)的主要物資設(shè)備、圖書資料、實驗材料和標(biāo)本,以及其他設(shè)備和家具、房屋、建筑物。固定資產(chǎn)購建費(fèi)用于反映用于改善科研條件和科研手段方面的投入情況,它對研究與發(fā)展活動的順利進(jìn)行會產(chǎn)生直接影響。因此本文也將它做為影響RD活動的一個變量。
2.數(shù)據(jù)分析
由于數(shù)據(jù)的可得性,本文選用新疆地區(qū)2000年~2008年RD活動的投入產(chǎn)出為依據(jù),采用Deap 2.1軟件對新疆的RD活動進(jìn)行DEA分析,得到數(shù)據(jù)如下:
由表2的結(jié)果可以看到,新疆地區(qū)2000年、2001年和2007年的綜合技術(shù)效率為1,即DEA 有效。也就是說,要想再增加任何現(xiàn)有的產(chǎn)出量,只有增加一種或多種新的RD投入才可以使產(chǎn)出增加。而且,規(guī)模收益分析表明,它們的RD投入產(chǎn)出規(guī)模收益不變,即每增加1單位的投入,產(chǎn)出的增加也為1單位,投入產(chǎn)出達(dá)到最優(yōu)。
根據(jù)統(tǒng)計年鑒中的數(shù)據(jù),新疆RD活動的各項投入從2004年開始大幅度增加的,但是2001年和2003年的RD活動仍然DEA有效。這說明不僅高投入、高產(chǎn)出的RD活動DEA有效,投入產(chǎn)出處于中等水平甚至較低水平時,如果投入與產(chǎn)出的規(guī)模配合適當(dāng),也可以導(dǎo)致DEA有效,這也體現(xiàn)了DEA分析中包含的資源優(yōu)化配置的思想。同樣,從2005年,2006年及2008年的數(shù)據(jù)也可以看出,這兩年的投入和前幾年相比增加很多,但卻是DEA無效。這說明要達(dá)到DEA有效,不能一味強(qiáng)調(diào)加大投入、擴(kuò)大產(chǎn)出,更重要的是優(yōu)化RD投入產(chǎn)出的結(jié)構(gòu),結(jié)構(gòu)不合理,高投入可能造成浪費(fèi),不一定能獲得高產(chǎn)出。
從規(guī)模效率來看,雖然新疆地區(qū)近幾年的RD活動規(guī)模效率并非全部DEA有效,但基本都是規(guī)模效率遞減的(drs),這說明可以找出合理的投入比例和產(chǎn)出中低效的環(huán)節(jié),加以調(diào)整,從而達(dá)到DEA有效。如表3所示:
從表3可以看出,有投入剩余或者產(chǎn)出剩余的項年份RD活動效率不高,即投入的資源沒有得到最充分的利用。2004年,2006年和2008年新疆RD活動的效率沒有達(dá)到最大化。 2008年,新疆RD活動的經(jīng)費(fèi)投入160603萬元,比2007年(100174萬元)增加了60429萬元,固定資產(chǎn)構(gòu)建費(fèi)用為173316萬元,比2007年(112461萬元)增加了60855萬元,但是RD人員投入?yún)s少于2007年,從而導(dǎo)致投入要素間的比例相差過大,產(chǎn)出中的專利審批數(shù)量并沒有增加,其他兩個產(chǎn)出變量增幅也不大。從這可以看出,DEA方法得到的投入和產(chǎn)出的剩余只是相對的剩余,如果增加的投入比例適當(dāng),就會使RD活動效率提高,即在一種投入要素增加的同時,其他投入要素也應(yīng)該按相應(yīng)比例增加 ,否則就會造成資源浪費(fèi)。
五、結(jié)論
從新疆RD活動的DEA模型分析中我們可以看出新疆RD活動的總體效率并不低,但是為什么新疆的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和全國各個省市相比仍然處在中下水平?原因在于新疆RD活動投入總量和全國平均水平相比還存在很大的差距。以RD投入中最重要的研究與試驗發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出為例,從2004年到2008年,新疆的研究與試驗發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出與新疆生產(chǎn)總值的比值一直低于0.4%,而同期全國的研究與試驗發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出與我國GDP的比值一直在1.2%以上。如下圖所示:
綜上所述:(1)新疆RD活動效率并不低,但是規(guī)模效率遞減。需要合理的調(diào)整RD活動投入要素的比例,如果投入要素比例適當(dāng),就會使RD活動有效,即在一種要素投入增加的同時,其他要素也應(yīng)該按相應(yīng)比例增加,否則就會造成資源浪費(fèi)。(2)新疆RD活動投入的規(guī)模和全國平均水平相比有很大差距。因此,新疆地區(qū)要抓住全國19個省市對口支援建設(shè)新疆的機(jī)會,加大對RD活動的投入,充分發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)的推動作用,鼓勵技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展從而提高新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率。只有這樣,才能促進(jìn)新疆經(jīng)濟(jì)的快速增長,從而實現(xiàn)新疆跨越式發(fā)展。
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