[摘 要] 對(duì)近十年國(guó)內(nèi)有關(guān)資源枯竭型城市的研究做了梳理。研究發(fā)現(xiàn)，2009年以后，在國(guó)家政策的引導(dǎo)下，國(guó)內(nèi)對(duì)資源枯竭型城市的研究逐漸增加。研究?jī)?nèi)容集中于兩個(gè)方面，一是描述資源枯竭型城市面臨的發(fā)展困境并提出解決方案，二是圍繞資源枯竭型城市的創(chuàng)新型建設(shè)問(wèn)題展開研究。總體看來(lái)，對(duì)資源枯竭型城市的相關(guān)研究還處于經(jīng)驗(yàn)總結(jié)階段，缺乏理論層面的系統(tǒng)總結(jié)，未來(lái)需要以多學(xué)科的綜合視角加以深入研究。

[關(guān)鍵詞] 國(guó)內(nèi) 資源枯竭城市 文獻(xiàn)綜述

為落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)資源型城市可持續(xù)發(fā)展的若干意見(jiàn)》，截止2009年，我國(guó)共有44個(gè)城市被國(guó)家列為資源枯竭型城市。由于自然及制度等原因，資源枯竭型城市面臨一系列嚴(yán)重的問(wèn)題，因此亟待改變發(fā)展思路，探尋一條可持續(xù)發(fā)展之路。目前，國(guó)內(nèi)學(xué)者從經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科的角度，對(duì)資源枯竭型城市面臨的困境、城市的轉(zhuǎn)型思路，以及創(chuàng)新型建設(shè)等方面進(jìn)行了深入的研究。本研究運(yùn)用文獻(xiàn)分析法，搜集中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）中相關(guān)文獻(xiàn)并加以篩選，在此基礎(chǔ)上對(duì)近十年國(guó)內(nèi)有關(guān)資源枯竭型城市方面的研究做一個(gè)梳理。研究結(jié)果對(duì)于政府部門制定資源枯竭型城市的相關(guān)政策，以及今后圍繞資源枯竭型城市問(wèn)題更進(jìn)一步的研究，都具有積極的參考價(jià)值。

一、我國(guó)資源枯竭型城市的概念界定及產(chǎn)生根源

所謂“資源型城市”，是指因自然資源的開采而興起或發(fā)展壯大，且資源性產(chǎn)業(yè)在城市的工業(yè)中占有較大份額的城市。由于資源產(chǎn)業(yè)與資源型城市發(fā)展的規(guī)律，資源型城市必然要經(jīng)歷“建設(shè)—繁榮—衰退—轉(zhuǎn)型—振興或消亡”的過(guò)程，所以幾乎每個(gè)資源型城市都會(huì)面臨資源枯竭的問(wèn)題。吳要武認(rèn)為資源枯竭的標(biāo)準(zhǔn)有“自然枯竭”和“經(jīng)濟(jì)枯竭”兩種。自然枯竭是指可開采資源已經(jīng)開采完畢或者在一定時(shí)間內(nèi)即將開采完畢，經(jīng)濟(jì)枯竭則是指市場(chǎng)因素導(dǎo)致了資源開采的成本和收益對(duì)比使繼續(xù)開采無(wú)利可圖。任雁等認(rèn)為資源枯竭型城市是指由于不可再生資源的過(guò)分開采及開采技術(shù)、資金限制等原因，導(dǎo)致資源出現(xiàn)枯竭，城市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)衰敗的一類資源型城市。這類城市往往因資源而建市，城市規(guī)模小，受資源的經(jīng)濟(jì)效益影響大，可持續(xù)發(fā)展動(dòng)力不足。還有種量化的定義，即資源枯竭型城市是指礦產(chǎn)資源開發(fā)進(jìn)入后期、晚期或末期階段，其累計(jì)采出儲(chǔ)量已達(dá)到可采儲(chǔ)量的70%以上的城市。可見(jiàn)，資源枯竭型城市是資源型城市的一種，它是資源型城市發(fā)展到衰退時(shí)期的形態(tài)，研究資源枯竭型城市問(wèn)題，必然要從研究資源型城市問(wèn)題開始。

資源枯竭型城市出現(xiàn)困境并不是中國(guó)所特有的現(xiàn)象，世界上很多國(guó)家都不乏“礦竭城衰”的先例，但我國(guó)資源枯竭型城市的形成有其深刻的歷史背景和體制機(jī)制原因。這一點(diǎn)研究者們的看法較為一致，即認(rèn)為新中國(guó)成立初期，面對(duì)嚴(yán)密的國(guó)際封鎖和險(xiǎn)惡的國(guó)際環(huán)境，我國(guó)基本上能依賴國(guó)內(nèi)資源來(lái)進(jìn)行工業(yè)化。于是，國(guó)家“均衡布局”政策和“重工業(yè)優(yōu)先”的戰(zhàn)略促進(jìn)了那些為工業(yè)化提供原材料和能源的礦產(chǎn)資源采掘業(yè)的迅速發(fā)展，我國(guó)很多資源型城市就是在新中國(guó)成立后的幾十年里陸續(xù)建起來(lái)的。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還不健全，政府宏觀調(diào)控能力又大大減弱，對(duì)資源型城市的市場(chǎng)補(bǔ)償機(jī)制和財(cái)政轉(zhuǎn)移支付同時(shí)缺位，導(dǎo)致這些區(qū)域陷入了嚴(yán)重衰退。衰退主要表現(xiàn)為資源區(qū)域分配機(jī)制不科學(xué)、資源型產(chǎn)業(yè)規(guī)劃布局不合理、資源型城市政府官員考核機(jī)制僵化、中央與地方各級(jí)政府權(quán)責(zé)利劃分不清晰等。這些計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的剛性制約導(dǎo)致政企職責(zé)不分，思想觀念陳舊，現(xiàn)代企業(yè)制度難以建立，創(chuàng)新能力得不到激發(fā)，在很大程度上已成為城市轉(zhuǎn)型的重要障礙。

二、資源枯竭型城市面臨的發(fā)展困境及對(duì)策

1.資源枯竭型城市面臨的發(fā)展困境

（1）經(jīng)濟(jì)問(wèn)題

資源型城市的經(jīng)濟(jì)困難主要是由主導(dǎo)資源型產(chǎn)業(yè)陷入蕭條引發(fā)的，不僅使原來(lái)積累的歷史矛盾更加尖銳，而且引發(fā)了一系列新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。這一系列社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題在微觀上表現(xiàn)為資源型企業(yè)生產(chǎn)滑坡、市場(chǎng)低迷、債務(wù)負(fù)擔(dān)沉重、冗員過(guò)多、企業(yè)辦社會(huì)負(fù)擔(dān)重、經(jīng)濟(jì)效益低下等問(wèn)題；在宏觀上則表現(xiàn)為城市經(jīng)濟(jì)效益低下、就業(yè)壓力加大、基礎(chǔ)設(shè)施落后等問(wèn)題。另外，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的層次性來(lái)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的粗放型、低技術(shù)含量是資源型城市普遍存在的問(wèn)題。長(zhǎng)期以來(lái)，資源型城市的資源開發(fā)與加工產(chǎn)業(yè)鏈的人為分割，以及國(guó)有大中型企業(yè)與地方中小企業(yè)相互脫節(jié)的“二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”現(xiàn)象日益突出。

研究者們認(rèn)為，以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化為主要內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是資源枯竭型城市發(fā)展的必然趨勢(shì)。資源枯竭型城市應(yīng)該以適應(yīng)社會(huì)需求為導(dǎo)向，以各種人、財(cái)、物資源的市場(chǎng)有效配置為基礎(chǔ)，各個(gè)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展，發(fā)揮結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)性效益，同時(shí)通過(guò)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級(jí)，創(chuàng)造和培育符合地區(qū)特點(diǎn)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)，不斷形成和創(chuàng)造出新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)和經(jīng)濟(jì)支撐點(diǎn)，推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的健康、快速、可持續(xù)發(fā)展。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型要正確處理選擇技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的關(guān)系問(wèn)題，一般來(lái)說(shuō)資源型城市應(yīng)提高自主創(chuàng)新能力，用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，盡可能高起點(diǎn)，選擇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。支柱產(chǎn)業(yè)的選擇一般要根據(jù)其資源狀況、區(qū)位條件、生產(chǎn)要素配置、市場(chǎng)拓展度等優(yōu)勢(shì)，以及城市的發(fā)展戰(zhàn)略來(lái)確定，其中技術(shù)要素和生態(tài)要素占有重要的地位。現(xiàn)階段，政府應(yīng)積極鼓勵(lì)集約化經(jīng)營(yíng)開發(fā)，通過(guò)改組改制和改造，整合一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大企業(yè)集團(tuán)，從而以外向型經(jīng)濟(jì)牽動(dòng)，加速與國(guó)際接軌。

（2）社會(huì)問(wèn)題

有研究著眼于分析資源枯竭型城市的社會(huì)問(wèn)題及其產(chǎn)生原因。劉少杰分別從人力資源、社區(qū)組織和社會(huì)保障制度入手探討資源枯竭型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會(huì)基礎(chǔ)及其重建。于立等認(rèn)為資源枯竭型城市普遍面臨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與社會(huì)穩(wěn)定之間的“兩難矛盾”，需要處理好這二者之間的關(guān)系。另有研究者對(duì)具體的社會(huì)問(wèn)題進(jìn)行了針對(duì)性的研究。張耀軍等認(rèn)為資源型城市或地區(qū) “非富即貧”的“兩極分化”社會(huì)結(jié)構(gòu)增加了社會(huì)不穩(wěn)定的潛在因素，解決資源枯竭型城鎮(zhèn)的貧困問(wèn)題，關(guān)鍵是解決好下崗職工的再就業(yè)問(wèn)題。由于資源產(chǎn)業(yè)就業(yè)彈性系數(shù)小，其本身吸納勞動(dòng)力的數(shù)量非常有限 ，因此，隨著資源的日益枯竭，目前我國(guó)資源枯竭型城市的勞動(dòng)參與率明顯低于非資源城市，而失業(yè)率則明顯高于非資源城市。大批失業(yè)人員的生活保障和再就業(yè)問(wèn)題得不到解決，不僅影響社會(huì)秩序和社會(huì)穩(wěn)定，也降低了資源型城市人口的消費(fèi)能力，嚴(yán)重抑制了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展速度。然而，大部分資源枯竭型城市往往財(cái)政十分困難，因此失業(yè)現(xiàn)象越發(fā)嚴(yán)重。另一個(gè)值得擔(dān)憂的問(wèn)題是住房問(wèn)題。受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制“先生產(chǎn)、后生活”思想的影響，資源枯竭型城市居民和礦工的住房建設(shè)嚴(yán)重滯后，住房保障政策構(gòu)建空缺，城市礦區(qū)的道路、供水、排水、供暖、供氣、供電等嚴(yán)重滯后于居民生活和經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要。不少學(xué)者提出了解決住房問(wèn)題的策略，如保障住房租售結(jié)合制度、三市場(chǎng)住房模型和通過(guò)住房政策保證住房市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展等。

解決好資源枯竭型城市的社會(huì)問(wèn)題，要靠有效的社會(huì)保障機(jī)制做后盾。但是，我國(guó)目前正在構(gòu)建的以社會(huì)保險(xiǎn)為主、以社會(huì)救助和社會(huì)福利為輔、個(gè)人、企業(yè)和政府共擔(dān)費(fèi)用的社會(huì)保障制度，在資源枯竭型城市一方面是舉步維艱，一方面卻又有害于資源枯竭型城市的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。事實(shí)上，目前在大多數(shù)資源型城市的職工養(yǎng)老、醫(yī)療、工傷等社會(huì)保險(xiǎn)和社會(huì)保障問(wèn)題日益突出。要解決社會(huì)保障問(wèn)題，首先要重視城市社區(qū)建設(shè)，因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的過(guò)程中，城市基層社會(huì)組織與管理也將由單位制向社區(qū)制轉(zhuǎn)變，所以城市社區(qū)建設(shè)是資源枯竭型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會(huì)基礎(chǔ) 。

（3）環(huán)境問(wèn)題

資源枯竭型城市面臨的環(huán)境危機(jī)，也引起了不少研究者的重視。李詠梅認(rèn)為，由于受歷史時(shí)期的限制，人們對(duì)資源型城市環(huán)境問(wèn)題的認(rèn)識(shí)不夠充分，加上技術(shù)發(fā)展水平的限制，資源型城市的環(huán)境治理欠賬普遍較多，礦產(chǎn)資源開發(fā)利用過(guò)程中對(duì)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生的危害，已成為許多資源型城市可持續(xù)發(fā)展的嚴(yán)重障礙。資源產(chǎn)業(yè)是嚴(yán)重的環(huán)境污染和破壞型產(chǎn)業(yè)，特別是煤炭開采、石油化工煉制與加工、鐵礦及有色金屬礦產(chǎn)開采與加工等，對(duì)城市自然景觀的破壞，對(duì)大氣、水質(zhì)、生物及人類的生產(chǎn)和生活的影響都十分嚴(yán)重，因此資源型城市面臨的環(huán)境保護(hù)方面的壓力遠(yuǎn)比其他城市要大 。

根據(jù)可持續(xù)發(fā)展講求經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益相統(tǒng)一的本質(zhì)內(nèi)涵，資源枯竭型城市單純依靠的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型還不夠，還要將城市轉(zhuǎn)型、環(huán)境轉(zhuǎn)型和社會(huì)轉(zhuǎn)型結(jié)合起來(lái)，綜合發(fā)展。對(duì)于資源型城市而言，以循環(huán)經(jīng)濟(jì)的理念貫穿于資源開采加工過(guò)程中，可以衍生新的產(chǎn)業(yè)，從而形成擴(kuò)大就業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的多重效益。方艷青等從法律角度解決環(huán)境問(wèn)題，認(rèn)為在生態(tài)補(bǔ)償法律機(jī)制缺失的情況下，一個(gè)資源型城市不管資源是否已經(jīng)出現(xiàn)衰退，都應(yīng)當(dāng)建立資源開發(fā)補(bǔ)償機(jī)制和資源型衰退產(chǎn)業(yè)援助機(jī)制，以保證城市經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

2.解決資源枯竭型城市問(wèn)題的對(duì)策

目前，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)資源枯竭型城市的研究多側(cè)重在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展方面，且多實(shí)證研究，缺乏理論方面的研究與提升。學(xué)者們就如何解決資源枯竭型城市問(wèn)題做了有益的探索與嘗試，比如于立等結(jié)合國(guó)內(nèi)外資源枯竭型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型試點(diǎn)城市的實(shí)踐，構(gòu)建了“循序漸轉(zhuǎn)”的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型理論體系；唐志強(qiáng)嘗試構(gòu)建資源枯竭型城市可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。此類文章不勝枚舉，文獻(xiàn)中提出的解決方案大致有以下兩個(gè)方面。

（1）政府的宏觀扶持與調(diào)控

政府職能轉(zhuǎn)型在我國(guó)資源型城市轉(zhuǎn)型過(guò)程中具有不可替代的基礎(chǔ)性和重要性。在宏觀經(jīng)濟(jì)政策制定方面，城市政府要在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，從直接干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的萬(wàn)能型政府，轉(zhuǎn)變?yōu)橐婪ㄐ姓姆?wù)型政府，要引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)合理增長(zhǎng)、提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率，同時(shí)為國(guó)內(nèi)外投資者創(chuàng)造良好的投資環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境和社會(huì)環(huán)境。政府應(yīng)該給予資源型城市轉(zhuǎn)型以有效的扶持，通過(guò)制定傾斜性政策、改善基礎(chǔ)設(shè)施、綜合開發(fā)區(qū)域經(jīng)濟(jì)等措施，實(shí)現(xiàn)衰退地區(qū)的復(fù)興。吳要武認(rèn)為，從短期看，政府的作用重在救助貧困和提供培訓(xùn)、轉(zhuǎn)變勞動(dòng)力知識(shí)技能結(jié)構(gòu)；從長(zhǎng)期看，則重在解決體制性障礙，廢止戶籍制度和完成城鎮(zhèn)福利體制改革，促進(jìn)勞動(dòng)力市場(chǎng)發(fā)育。在財(cái)政政策方面，中央和地方政府應(yīng)該籌集足夠的財(cái)政扶持資金，還可以利用財(cái)稅杠桿，適當(dāng)放寬在直接利用外資和境外融資方面的限制。同時(shí)要建立起財(cái)政扶持資金使用的監(jiān)督機(jī)制，對(duì)資源枯竭型城市政府和企業(yè)使用財(cái)政扶持資金情況加以監(jiān)督。還應(yīng)該加大資源型城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)力度，這樣才能改善城市投資環(huán)境，吸引外部資金、人才，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。在公共服務(wù)和社會(huì)保障方面，國(guó)家必須在資源枯竭型城市實(shí)行更為積極的社會(huì)保障政策，尤其是財(cái)政政策和再就業(yè)政策，還必須加強(qiáng)立法和監(jiān)督來(lái)確保相應(yīng)政策的有效實(shí)施。各級(jí)政府應(yīng)以發(fā)展社會(huì)事業(yè)和解決民生問(wèn)題為重點(diǎn)，優(yōu)化公共資源配置，不斷擴(kuò)大公共服務(wù)的覆蓋面和服務(wù)對(duì)象，以提供更多的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)。

（2）資源枯竭型城市的創(chuàng)新型建設(shè)

創(chuàng)新型城市是指在新經(jīng)濟(jì)條件下，以創(chuàng)新為核心驅(qū)動(dòng)力，主要依靠科技、知識(shí)、人力、文化、體制等創(chuàng)新要素驅(qū)動(dòng)城市發(fā)展，并對(duì)其它區(qū)域具有高端輻射與引領(lǐng)作用的一種城市發(fā)展模式。隨著研究的深入，“創(chuàng)新型城市”的概念從狹義擴(kuò)展為廣義，即除了技術(shù)創(chuàng)新外，還包括制度、管理、司法、觀念等方面的創(chuàng)新。研究者們意識(shí)到，創(chuàng)新是資源枯竭型城市的又一出路，因?yàn)閰^(qū)域創(chuàng)新的多樣性是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的活力所在，而創(chuàng)新型城市是實(shí)踐區(qū)域創(chuàng)新的最基本單元。資源枯竭型城市要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，必須建立自主創(chuàng)新體系，而創(chuàng)新體系的建設(shè)是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，是由不完整、靜態(tài)、封閉、分散的創(chuàng)新活動(dòng)，逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橥暾?dòng)態(tài)、開放、一體化的創(chuàng)新體系。資源枯竭型城市的創(chuàng)新性建設(shè)需要遵循的原則是：科學(xué)性與現(xiàn)實(shí)性結(jié)合、全面性與系統(tǒng)性結(jié)合、定性與定量結(jié)合、簡(jiǎn)明性與可操作性結(jié)合、動(dòng)態(tài)性與可比性結(jié)合。

三、總結(jié)與展望

2009年之前，國(guó)內(nèi)對(duì)資源枯竭型城市問(wèn)題的探討非常少，只有少數(shù)對(duì)資源型城市相關(guān)問(wèn)題的研究，研究關(guān)注的熱點(diǎn)主要集中于總結(jié)國(guó)外資源型城市轉(zhuǎn)型成功的經(jīng)驗(yàn)、城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，以及對(duì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中并發(fā)問(wèn)題的解決上。2009年以后，在國(guó)家政策的引導(dǎo)下，對(duì)資源枯竭型城市問(wèn)題的探討逐漸增加，大體包括兩個(gè)層面的研究，一是對(duì)資源枯竭型城市面臨的發(fā)展困境加以描述和嘗試提出解決方案，二是響應(yīng)國(guó)家提出的建設(shè)創(chuàng)新型城市的要求，對(duì)資源枯竭型城市自主創(chuàng)新進(jìn)行了研究，主要包括創(chuàng)新型城市的內(nèi)涵、創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)路徑、創(chuàng)新的評(píng)價(jià)體系構(gòu)建等方面?？傮w而言，對(duì)資源枯竭型城市的相關(guān)研究，還處于經(jīng)驗(yàn)探索階段，缺乏成功經(jīng)驗(yàn)的理論總結(jié)與推廣，未來(lái)需要以多各學(xué)科的綜合視角加以深入研究。

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