摘要：企業(yè)法律風(fēng)險是企業(yè)經(jīng)營中必須面對的問題，因此應(yīng)該培養(yǎng)風(fēng)險意識。法律風(fēng)險意識的培養(yǎng)可以起到預(yù)防作用，節(jié)約企業(yè)運行成本。企業(yè)法律風(fēng)險意識從內(nèi)容應(yīng)該關(guān)注企業(yè)法律風(fēng)險的源頭、企業(yè)法律風(fēng)險的結(jié)果以及企業(yè)法律風(fēng)險控制等問題。企業(yè)中的領(lǐng)導(dǎo)層、普通員工、專門法律工作者都應(yīng)該形成明確的風(fēng)險意識。

關(guān)鍵詞：企業(yè)管理；法律風(fēng)險；風(fēng)險意識；法治；合同

一、 引言

市場經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，現(xiàn)代企業(yè)運作無時無刻不與法律的規(guī)制聯(lián)系在一起，法律時時刻刻影響著企業(yè)的活動。在這種法與商密切結(jié)合的時代，每一個理性的企業(yè)都應(yīng)在法律的框架下尋求自己利益的最大化。企業(yè)運行的根本目標(biāo)是追逐利益，為了利益，經(jīng)營者總是存在違法經(jīng)營的沖動，各種經(jīng)營風(fēng)險隨之而來。對于商業(yè)經(jīng)營風(fēng)險，很多企業(yè)經(jīng)營者時刻牢記在心，但卻很少有經(jīng)營者認(rèn)真思考企業(yè)經(jīng)營中的法律風(fēng)險。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“木桶理論”，如果企業(yè)對法律風(fēng)險的重要性認(rèn)識不足，只關(guān)注商業(yè)風(fēng)險，那企業(yè)法律風(fēng)險很可能成為企業(yè)管理中的“最短木板之一”，成為影響企業(yè)發(fā)展的一項隱蔽障礙。因此，企業(yè)管理中必須對法律風(fēng)險有足夠的認(rèn)識，必須培養(yǎng)起良好的法律風(fēng)險意識，并為之做出管理上的努力。本文即對企業(yè)管理中法律風(fēng)險意識的基本內(nèi)容進(jìn)行簡要分析

二、 法律風(fēng)險與法律風(fēng)險意識

要培養(yǎng)良好的法律風(fēng)險意識并形成評估、防范制度體系，必須對法律風(fēng)險有所理解。目前對于法律風(fēng)險沒有統(tǒng)一的看法，但多數(shù)理論認(rèn)為法律風(fēng)險是指行為違法導(dǎo)致的風(fēng)險。其實，法律風(fēng)險不一定是違法的風(fēng)險，也不一定是特定具體法律問題中所產(chǎn)生的風(fēng)險。企業(yè)運行總是伴隨各種風(fēng)險，法律風(fēng)險屬于廣義上的商業(yè)活動風(fēng)險之一，但這種風(fēng)險更多地與現(xiàn)行法律制度直接聯(lián)系起來。法律制度本身存在很多不確定或者遺漏之處，這可能會導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)無法實現(xiàn)。而且，即使在一些合法、有明確法律規(guī)定的情況下，由于對管理因素的考慮不周，企業(yè)同樣可能面臨風(fēng)險。因此對于法律的理解不能夠固化，不能認(rèn)為違法的后果才是風(fēng)險。違法后果其實是企業(yè)事后的法律責(zé)任，只是法律風(fēng)險的表現(xiàn)形態(tài)之一。筆者認(rèn)為，對于法律風(fēng)險的理解應(yīng)堅持一種廣義的態(tài)度，不管是基于法律的確定性，還是法律的不確定，只要是在企業(yè)管理中可能產(chǎn)生的不利性法律結(jié)果，都可以歸入法律風(fēng)險，包括法律責(zé)任以及其他潛在可能的不利后果。

企業(yè)法律風(fēng)險的形成主要有兩個方面的因素：一是外部的法律環(huán)境，包括國家法律制度狀況、政府執(zhí)法水平、商業(yè)對手的法律素質(zhì)等等；另一個層面則來自于企業(yè)內(nèi)部，比如企業(yè)經(jīng)營者的法律意識、企業(yè)內(nèi)部管理水平等。外部因素經(jīng)常超越企業(yè)自身控制能力，所以防范企業(yè)法律風(fēng)險必須從內(nèi)部著手，其重點是培養(yǎng)良好的法律風(fēng)險意識。法律風(fēng)險意識屬于思想層面的問題，企業(yè)在進(jìn)行商業(yè)活動時，必須清醒地認(rèn)識其中商業(yè)經(jīng)營的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險有多大，同樣企業(yè)也必須正視經(jīng)營活動中的法律風(fēng)險有多大，當(dāng)然這兩者經(jīng)常是密切聯(lián)系的。因此，企業(yè)法律風(fēng)險意識實際上是企業(yè)認(rèn)識法律風(fēng)險的能力問題。法律風(fēng)險意識不僅僅是企業(yè)法律顧問應(yīng)該有的意識，也是企業(yè)管理團(tuán)隊乃至普通員工在風(fēng)險結(jié)果出現(xiàn)之前應(yīng)該考慮的管理問題，意識到法律風(fēng)險的存在并做出防范措施，是企業(yè)法律預(yù)防性實踐活動的關(guān)鍵一步。

企業(yè)法律風(fēng)險插手的主要原因來自企業(yè)內(nèi)部，因此企業(yè)經(jīng)營者法律風(fēng)險意識的培養(yǎng)就具有重要意義。首先，法律意識的培養(yǎng)是企業(yè)遵循現(xiàn)有法律、法規(guī)和市場競爭規(guī)則的前提，畢竟市場經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)。我國的市場經(jīng)濟(jì)體制目前雖然存在不足，但也在逐步向法治化邁進(jìn)。其次，只有形成良好的法律風(fēng)險意識，企業(yè)才能在合法的情況下尋求自身的各性化發(fā)展道路，最終不斷壯大。第三，法律風(fēng)險意識的培養(yǎng)是降低企業(yè)運行成本的重要途徑。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論，事后救濟(jì)的成本一般高于預(yù)防成本，能做到防患于未然，企業(yè)在應(yīng)對法律糾紛方面的成本就會大大降低。

雖然法律風(fēng)險意識的培養(yǎng)具有重要作用，但是我國企業(yè)在法律風(fēng)險意識的培養(yǎng)方面仍存在很多不足。一是企業(yè)不注重自身法制建設(shè)，沒有充分意識到加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險意識培養(yǎng)的重要性，企業(yè)法制建設(shè)不主動、不認(rèn)真；二是防范法律風(fēng)險的意識不強(qiáng)，這與企業(yè)法制建設(shè)不足密切相關(guān)，在一些重大的投資決定、重大經(jīng)營決策或企業(yè)改制中對法律風(fēng)險沒有意識，不注重法律工作人員的參與；三是一些企業(yè)依法經(jīng)營的意識不夠，由于我國目前市場環(huán)境還存在很多不足，很多企業(yè)以此為借口希望鉆法律“空子”，迅速獲得非法利益。

三、 企業(yè)管理中法律風(fēng)險意識的主要內(nèi)容

法律上企業(yè)是一個抽象的擬制主體，本身無意識可言，這里所說的法律風(fēng)險意識實際上是企業(yè)管理者、參與者法律風(fēng)險意識的一種統(tǒng)稱。法律意識本是指人們關(guān)于法和法律現(xiàn)象的心理、知識與思想的總稱，法律風(fēng)險意識其實就是企業(yè)經(jīng)營者在企業(yè)管理中所形成的一種具體法律意識表現(xiàn)，既具有法律意識的法律屬性，又具有企業(yè)管理的風(fēng)險性特征。按照唯物主義的基本觀點，法律意識是觀念、看法，但這些觀點、看法又反過會來影響人們的行為，因此，企業(yè)管理中的法律風(fēng)險意識應(yīng)該從法律運行的動態(tài)角度探索其中的內(nèi)容。筆者將其概括為三個方面，分別是對企業(yè)法律風(fēng)險源頭的認(rèn)識、對企業(yè)法律風(fēng)險結(jié)果的認(rèn)識和企業(yè)法律風(fēng)險控制意識。

1. 法律風(fēng)險意識的內(nèi)容之一是關(guān)于企業(yè)法律風(fēng)險源頭的認(rèn)識。法律本身是一套規(guī)則體系，而且是動態(tài)運行的歸責(zé)體系，企業(yè)運行也是一種動態(tài)過程，因此企業(yè)法律風(fēng)險的源頭應(yīng)從企業(yè)在法律下經(jīng)營的動態(tài)過程去尋找。首先，法律是具有國家制裁特征的規(guī)則體系，所以法律風(fēng)險的首要來源是違法產(chǎn)生的風(fēng)險。法律是國家制定的規(guī)則，企業(yè)違法形成幾乎必然導(dǎo)致法律風(fēng)險的產(chǎn)生，而且這種法律風(fēng)險往往伴隨嚴(yán)厲的法律責(zé)任。企業(yè)經(jīng)營者對法律風(fēng)險認(rèn)識的不足，經(jīng)常導(dǎo)致被追究企業(yè)法律責(zé)任或經(jīng)營者個人責(zé)任。其次，就法律內(nèi)容來說，明確的內(nèi)容可能產(chǎn)生違法風(fēng)險，但法律也具有不明確性或者漏洞。法律疏漏是企業(yè)法律風(fēng)險的另一重要來源。由于法律本身的制度漏洞，企業(yè)經(jīng)營者選擇法律方案或者實施法律方案的具體措施就缺乏足夠的確定性，因而可能產(chǎn)生隱患。再次，從企業(yè)自身經(jīng)營來看，市場本身是有風(fēng)險的，企業(yè)經(jīng)營中的商業(yè)風(fēng)險最終要體現(xiàn)為法律風(fēng)險的承擔(dān)，即使是在合法、有明確法律規(guī)則的情況下，經(jīng)營風(fēng)險也是不可避免，企業(yè)經(jīng)營者必須對此有明確認(rèn)識。

2. 企業(yè)管理中法律風(fēng)險意識的另一個重要方面是對法律風(fēng)險后果的認(rèn)識。企業(yè)在經(jīng)營管理過程中，為了獲取商業(yè)利益，必然要自甘冒險，必然選擇投資領(lǐng)域、生產(chǎn)經(jīng)營方向、選擇特定員工，這是為了商業(yè)利益而進(jìn)行的冒險，但這種商業(yè)上的冒險一但進(jìn)入法律評價體系，就是形成法律風(fēng)險后果。法律風(fēng)險后果的體現(xiàn)就是商業(yè)利益的獲得和商業(yè)成本的支出。比如，在訴訟活動中，由于對訴訟結(jié)果的不確定，雙方可能對同樣的標(biāo)的采取不同的估價態(tài)度，由此導(dǎo)致勝負(fù)不同結(jié)果下利益的獲得與損失不同。企業(yè)在管理中，對可能的運行風(fēng)險在法律上的結(jié)果應(yīng)該有足夠的認(rèn)識。

3. 企業(yè)法律風(fēng)險的控制意識。在一定意義上，企業(yè)法律風(fēng)險如同普通的商業(yè)經(jīng)營風(fēng)險一樣，是不可避免的，既然不可避免，就應(yīng)該形成控制意識?？刂埔庾R的要求就是經(jīng)營者應(yīng)該在管理中加強(qiáng)制度建設(shè)、合理選擇人員、審慎決策，形成預(yù)防措施。法律風(fēng)險控制措施雖然不直接涉及法律行為的選擇，也不一定與法律風(fēng)險結(jié)果直接關(guān)聯(lián)，但這是企業(yè)管理效率的重要體現(xiàn)，缺乏法律風(fēng)險控制意識的企業(yè)管理不是一種良好的管理模式。法律風(fēng)險控制意識的形成對于企業(yè)加強(qiáng)管理、制度完善、節(jié)約成本和提高收益具有重要的基礎(chǔ)性作用，是風(fēng)險預(yù)防原則的重要體現(xiàn)。

四、 企業(yè)法律風(fēng)險意識的培養(yǎng)

企業(yè)總是需要人來經(jīng)營的，企業(yè)法律風(fēng)險意識培養(yǎng)的實際上就是企業(yè)經(jīng)營者的意識培養(yǎng)，包括企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者、普通員工和企業(yè)法律顧問的意識培養(yǎng)。

1. 從企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者或者管理層面來看。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者決定著企業(yè)的重大決策，因此企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的風(fēng)險意識至關(guān)重要。如前所述，企業(yè)法律風(fēng)險意識是一種預(yù)防意識，而預(yù)防意識首先應(yīng)該是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的問題。目前在企業(yè)管理中，存在的重大誤區(qū)是很多人認(rèn)為只有打官司了才會形成法律問題，才有法律風(fēng)險。這其實是一種誤解。企業(yè)存在法律風(fēng)險并不可怕，可怕的是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者對法律風(fēng)險沒有意識。企業(yè)管理者的風(fēng)險意識培養(yǎng)應(yīng)該注重于宏觀方面，筆者認(rèn)為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)該關(guān)注以下幾個方面問題：（1）企業(yè)運行的制度環(huán)境，既包括法律制度，也包括國家政策等。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者不需要精通法律，但對自己經(jīng)營企業(yè)所屬的法律背景應(yīng)該大致了解，只有這樣才會在具體問題上發(fā)現(xiàn)可能的法律問題，從而尋求專業(yè)幫助。（2）行業(yè)動態(tài)風(fēng)險。對于國家政策與制度的改變、經(jīng)營環(huán)境的改變是否有充足的意思準(zhǔn)備，是否了解最近的行業(yè)動態(tài)。（3）對法律的利用意識。包括是否善于對員工進(jìn)行法律培訓(xùn)、是否聘用專業(yè)法律人員等。（4）商業(yè)經(jīng)營模式的風(fēng)險。在采用比較新的商業(yè)模式時，應(yīng)該時刻注意，這種模式是否可能有法律風(fēng)險。（5）管理中的基本問題。對于自己經(jīng)營的企業(yè)，應(yīng)該關(guān)注制度是否健全、人員配備是否合理、資金以及資產(chǎn)管理是否完善等?？偟膩碚f，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)該將法律風(fēng)險作為重要的事務(wù)納入管理體系，在宏觀上形成針對性管理策略。

2. 企業(yè)員工法律風(fēng)險意識的培養(yǎng)。人員法律風(fēng)險是企業(yè)雇員缺乏法律意識給企業(yè)產(chǎn)生的風(fēng)險，由于企業(yè)的很多事務(wù)是通過具體員工的行為加以落實，所以這些行為表面上是個人行為，但最終責(zé)任經(jīng)常要企業(yè)來承擔(dān)。因此，員工法律意識是企業(yè)風(fēng)險防范中的直接切入點。員工法律風(fēng)險意識的培養(yǎng)重點是對合同風(fēng)險的認(rèn)識與防范。（1）企業(yè)員工首先應(yīng)該了解基本的合同知識，比如合同的含義、要約與承諾的含義及法律后果、合同履行中的違約與法律責(zé)任等。（2）員工還要了解自己與企業(yè)之間的法律關(guān)系，主要是指勞動合同關(guān)系，對勞動者的權(quán)利、義務(wù)以及自身工作要求要有清楚的認(rèn)識。（3）員工應(yīng)對自己職務(wù)上的合同問題有清楚的認(rèn)識，比如自己的權(quán)限、自己參與合同可能給企業(yè)帶來的后果以及沒有決定權(quán)限時的匯報、請示等。（4）員工還應(yīng)了解企業(yè)的一般管理制度。

3. 企業(yè)法律人員的法律意識。企業(yè)內(nèi)部的法務(wù)工作者、企業(yè)法律顧問一般都具有比較強(qiáng)的法律意識，但有法律意識不等于就非常清楚企業(yè)經(jīng)營活動所形成的法律風(fēng)險。企業(yè)經(jīng)營活動具有專業(yè)性，不直接參與經(jīng)營、管理的人可能只是從外在制度層面上了解基本問題，而且，企業(yè)內(nèi)部法律人員也容易形成陷入為主的看法，過于注重對本企業(yè)有利的問題，缺乏以公正的態(tài)度評估企業(yè)運作的風(fēng)險。在法律意識培養(yǎng)中，企業(yè)內(nèi)部法律人員應(yīng)該注意的是信息的溝通、交流與研究意識。（1）企業(yè)法律人員應(yīng)該準(zhǔn)確、深刻地理解本行業(yè)的法律制度，及時關(guān)注制度變化，并及時向企業(yè)管理層、普通員工傳達(dá)。（2）企業(yè)法律工作者需注意法律風(fēng)險的綜合性，并形成管理建議，促進(jìn)企業(yè)制度改進(jìn)。（3）企業(yè)法律人員應(yīng)注意具體問題的研究，尤其是在法律風(fēng)險已經(jīng)轉(zhuǎn)化成具體糾紛，需要進(jìn)行協(xié)商、調(diào)解或訴訟時。

五、 法律風(fēng)險意識培養(yǎng)的基本理念

如期所述，企業(yè)法律風(fēng)險意識的培養(yǎng)具體體現(xiàn)為企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者、普通員工和企業(yè)法律顧問的意識培養(yǎng)，這些主體的法律風(fēng)險意識培養(yǎng)問題又可以上升為一種抽象的法律理念的塑造。在現(xiàn)代企業(yè)管理中，筆者認(rèn)為，法治意識、契約觀念、誠信精神和社會責(zé)任觀念是法律風(fēng)險意識培養(yǎng)中應(yīng)該關(guān)注的幾個要點。

1. 法治意識。既然市場經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，毋庸諱言，企業(yè)必須堅持守法經(jīng)營的理念。雖然商業(yè)具有冒險性和投機(jī)性，但在越來越成熟的市場體制中，市場競爭最終將達(dá)到一種均衡狀態(tài)，期望通過涉足暴利行業(yè)或短期投機(jī)獲得高額利潤的做法越來越困難，大多數(shù)企業(yè)只能通過守法經(jīng)營賺取合理的平均利潤。因此企業(yè)首先應(yīng)該考慮的是合法經(jīng)營，通過合法的途徑獲得并保有相關(guān)利益，也就是要有法治意識。

2. 企業(yè)要形成契約精神?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)是依靠國家強(qiáng)制力維系起來的陌生人社會，在這種社會里，主體之間關(guān)系與傳統(tǒng)是熟人社會不同，相互陌生并互不信任，只有依靠冰冷、明晰的契約以及背后的國家力量才能維持社會經(jīng)濟(jì)秩序良好的運行。企業(yè)形成契約精神，必然會堅持守法理念，并對企業(yè)法律風(fēng)險形成認(rèn)識和評估意識，這樣才能在競爭中避免因違法而被追究。契約精神的培養(yǎng)既體現(xiàn)在企業(yè)與企業(yè)之間的交易中，也體現(xiàn)在企業(yè)內(nèi)部的管理中，我國出臺的《勞動合同法》就是企業(yè)內(nèi)部契約精神的體現(xiàn)。

3. 企業(yè)要誠信意識。誠信意識是契約精神的要求，不僅是一種道德規(guī)范，也是一種重要的法律原則。企業(yè)誠信意識的培養(yǎng)首先表現(xiàn)在企業(yè)在合同關(guān)系中應(yīng)嚴(yán)格履行合同，不能推諉、拖延，導(dǎo)致對方損失和自己的法律責(zé)任。在企業(yè)經(jīng)營中，投機(jī)雖然可能獲得短期成果，但在現(xiàn)代信息交流發(fā)達(dá)、法律制度完善的情況下，缺乏誠信的企業(yè)很容易被對方所了解，也難逃法律的懲罰。其次，企業(yè)誠信意識也應(yīng)該體現(xiàn)在企業(yè)內(nèi)部管理中，企業(yè)規(guī)章制度所確立的權(quán)利義務(wù)，應(yīng)該嚴(yán)格踐行，不能束之高閣。否則，企業(yè)員工對企業(yè)不信任，必然會影響企業(yè)運轉(zhuǎn)效率。

4. 社會責(zé)任理念。企業(yè)社會責(zé)任表面看起來與企業(yè)管理中的法律風(fēng)險沒有關(guān)系，似乎在企業(yè)法律風(fēng)險意識的培養(yǎng)中不值得重視。企業(yè)是一個社會中的“經(jīng)濟(jì)人”，企業(yè)的各種經(jīng)濟(jì)活動都是在社會關(guān)系中進(jìn)行的，借用連帶主義法學(xué)的觀點，“人作為集體成員而生，由此人應(yīng)承擔(dān)為維護(hù)和發(fā)展集體生活而應(yīng)盡的義務(wù)”，這種看法應(yīng)用到企業(yè)管理中也一樣。企業(yè)利益來自社會，如果企業(yè)只把自己的經(jīng)濟(jì)效益作為追逐對象，勢必導(dǎo)致殺雞取卵、竭澤而漁的局面。實際上，只有社會整體發(fā)展進(jìn)步了，企業(yè)才可能水漲船高，獲得更大的利益發(fā)展空間。企業(yè)創(chuàng)造良好的經(jīng)營狀況，改善員工福利，注重對外守法，就是實現(xiàn)企業(yè)的社會責(zé)任。從企業(yè)可持續(xù)發(fā)展來看，企業(yè)員工勞動合同問題、社會保障措施、女職工的權(quán)益保護(hù)、職業(yè)安全、產(chǎn)品質(zhì)量等問題都是企業(yè)是社會責(zé)任。企業(yè)社會責(zé)任實現(xiàn)了，必然減少企業(yè)管理中糾紛，降低企業(yè)法律風(fēng)險。

六、 結(jié)語

隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的完善和競爭的加劇，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險越來越復(fù)雜、越來越多樣化，如何防范和化解法律風(fēng)險是企業(yè)經(jīng)營管理中的重大課題，而企業(yè)法律風(fēng)險意識的培養(yǎng)是企業(yè)風(fēng)險控制的前提。本文基于預(yù)防原則，論述了企業(yè)法律風(fēng)險意識的基本內(nèi)容以及法律風(fēng)險意識培養(yǎng)應(yīng)該注意的問題。由于企業(yè)經(jīng)營中法律風(fēng)險千姿百態(tài)，風(fēng)險意識培養(yǎng)需要注意的問題也多種多樣，本文的論述難免疏漏，期待本文提出的問題能夠引起企業(yè)管理研究者和法律工作者的共同關(guān)注。

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基金項目：華僑大學(xué)科研基金項目（項目號：10HSK14）。

作者簡介：葉小蘭，南京大學(xué)法學(xué)院博士生，華僑大學(xué)法學(xué)院講師。

收稿日期：2011-05-05。