摘要：文章針對過往區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新機(jī)制模型存在無法從投入產(chǎn)出的角度分析如何促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)綜合績效的提高，無法量化評估各個(gè)主體要素對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的貢獻(xiàn)和改善方向等缺點(diǎn)，以上海市為例，構(gòu)建了基于資源投入要素的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新機(jī)制模型，并選擇結(jié)構(gòu)方程模型作為研究方法，驗(yàn)證模型與假設(shè)。同時(shí)，對實(shí)證研究的結(jié)果進(jìn)行了討論，總結(jié)了基于資源要素投入的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新機(jī)制的四條規(guī)律。

關(guān)鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)；資源配置；創(chuàng)新機(jī)制

一、 引言

過往對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)機(jī)制的古典研究中，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新機(jī)制主要包括兩部分：一是構(gòu)成創(chuàng)新系統(tǒng)的要素，二是要素之間的運(yùn)行關(guān)系。對創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)成的要素國內(nèi)外有不同的看法，但基本要素的分類為大家所認(rèn)同：根據(jù)主體的區(qū)別，分為高等院校和科研院所、企業(yè)、政府和中介服務(wù)體系。

僅僅從主體的角度探索區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新機(jī)制存在以下問題：

首先，無法從投入產(chǎn)出的角度分析如何促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)綜合績效的提高。其次，無法量化評估各個(gè)主體要素對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的貢獻(xiàn)，以及改善方向。最后，過往對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)機(jī)制的古典研究缺乏顯著的方向性和目的性。因此，本文基于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的資源要素，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新機(jī)制模型。

二、 指標(biāo)體系與研究假設(shè)

1. 指標(biāo)體系的建立。

（1）投入變量體系。在投入變量體系方面，Nasierowski Arcelus（2003）的研究指出，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的投入應(yīng)該反映區(qū)域通過自身生產(chǎn)或者購買系統(tǒng)外部技術(shù)等方式改善技術(shù)的能力。由于通過自主創(chuàng)新或者購買域外技術(shù)都需要人力資源和財(cái)力資源作為投入。因此之前大量研究者都將區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的投入分為兩類：財(cái)力投入和人力資源投入。本文沿用這種分類方法，根據(jù)科學(xué)性與數(shù)據(jù)可獲得性的原則，選擇RD投入（ERD）、科技投入（EST）、地方財(cái)政科技撥款（LAF）、地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出的比例（PRO）、科委管理經(jīng)費(fèi)投入（EOC）作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)財(cái)力資源投入的變量。

由于本文關(guān)注于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的人力資源投入，因此并不從微觀角度度量科技人才的能力，以及能力各個(gè)維度對科技產(chǎn)出的貢獻(xiàn)程度。根據(jù)數(shù)據(jù)的必要性和可獲得性，選取RD人員數(shù)量（RDT）、科學(xué)家與工程師數(shù)量（SCE）、科技活動(dòng)人員數(shù)量（STP）作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)人力資源投入的變量。

（2）產(chǎn)出變量體系。在產(chǎn)出變量體系方面，傅家驥指出，創(chuàng)新最終目的是技術(shù)的商業(yè)化應(yīng)用和創(chuàng)新產(chǎn)品的市場成功。因此，創(chuàng)新系統(tǒng)的產(chǎn)出應(yīng)該反映在兩個(gè)方面：反映創(chuàng)新主體素質(zhì)的“科技成果產(chǎn)出”和反映經(jīng)濟(jì)效益的“產(chǎn)業(yè)成果產(chǎn)出”。“科技成果產(chǎn)出”包含了“科技成果產(chǎn)出數(shù)量”和“科技成果產(chǎn)出質(zhì)量”。依據(jù)指標(biāo)合理性與數(shù)據(jù)可獲得性兩個(gè)原則，本文選擇專利申請量（APP）、專利授權(quán)量（APU）、發(fā)明專利數(shù)量（AIP）、技術(shù)合同簽訂數(shù)量（ACT）、成交技術(shù)合同金額（SCT）、EI、SCI、ISTP收錄的科技論文數(shù)量（PAP）、科技成果數(shù)量（PST）作為“科技成果產(chǎn)出數(shù)量”的度量變量，獲國家科技成果獎(jiǎng)數(shù)量（ANP）作為“科技成果產(chǎn)出質(zhì)量”的度量變量；選取高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值（SPI）、高新技術(shù)企業(yè)（AHF）、民營科技企業(yè)數(shù)（APF）、民營企業(yè)技工貿(mào)總收入（STP）作為“產(chǎn)業(yè)成果產(chǎn)出”的度量變量。

2. 假設(shè)的提出。周寄中（1999）是國內(nèi)最早將“科技資源”的概念進(jìn)行完整的闡述和分析的學(xué)者，在《科技資源論》一書中，給出了科技資源的定義：科技資源是科技活動(dòng)的物質(zhì)基礎(chǔ)，是創(chuàng)造科技成果，推動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的要素的集合。而周宏（1993）、江建云（2001）、孔令丞（2003）、陳宏愚（2003）、陳海秋（2003）都將科技指代技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)過程中所需要的所有資源，但是都沒有給出明確的定義與分類。一些學(xué)者雖然從不同方面將科技資源的涵義進(jìn)行了細(xì)化。如李垣等（2000）在考查科技資源內(nèi)涵的過程中引入了新制度經(jīng)濟(jì)理論，增加了制度和市場兩個(gè)變量。陳宏愚（2003）提出“科技創(chuàng)新資源”的概念，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新既不屬于單純科技范疇，亦不屬于單純經(jīng)濟(jì)范疇，而是科技經(jīng)濟(jì)一體化的概念。但都不同程度肯定了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)資源投入對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的綜合創(chuàng)新績效的邊際影響和貢獻(xiàn)。

葉金國（2007）認(rèn)為雖然影響科技資源的配置效率的因素有許多方面， 包括科技資源投入的規(guī)模、結(jié)構(gòu)， 科技資源配置體制和配置環(huán)境等，但其投入對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)綜合績效和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長具有重要的影響作用， 二者之間存在著十分密切的關(guān)系。趙春燕（2007）認(rèn)為隨著我國自主創(chuàng)新工作的全面推進(jìn)， 我國科技創(chuàng)新的關(guān)鍵資源因素，尤其是RD人力資源要素對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的綜合績效的邊際影響逐漸提高。并通過研究在對世界各地區(qū)RD人力資源相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)比較后發(fā)現(xiàn)，除了RD人力資源總量以外，目前我國的RD人力資源各項(xiàng)指標(biāo)與發(fā)達(dá)國家相比仍有較大的差距，但是在過去幾年已取得了比較顯著的進(jìn)步。

本文認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的資源投入要素與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的綜合績效之間的關(guān)系并不是必然聯(lián)系，需要得到實(shí)證研究的論證和數(shù)據(jù)的支持。本文將區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的產(chǎn)出提煉為三個(gè)因子，即區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)科技成果產(chǎn)出數(shù)量因子、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)科技成果產(chǎn)出質(zhì)量因子、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)成果產(chǎn)出因子。通過結(jié)構(gòu)方程模型，驗(yàn)證區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)資源投入要素的兩個(gè)維度和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)綜合績效的三個(gè)維度之間的關(guān)系是本文研究的重點(diǎn)之一。

因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的財(cái)力資源要素和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)科技成果產(chǎn)出數(shù)量正相關(guān)；

假設(shè)2：區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的財(cái)力資源要素和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)科技成果產(chǎn)出質(zhì)量正相關(guān)；

假設(shè)3：區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的財(cái)力資源要素和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)成果產(chǎn)出正相關(guān)；

假設(shè)4：區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的人力資源要素和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)科技成果產(chǎn)出數(shù)量正相關(guān)；

假設(shè)5：區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的人力資源要素和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)科技成果產(chǎn)出質(zhì)量正相關(guān)；

假設(shè)6：區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的人力資源要素和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)成果產(chǎn)出正相關(guān)。

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)人力資源要素是財(cái)力資源要素存在、發(fā)展的前提和基礎(chǔ)。沒有區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)人力資源要素作支撐，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)財(cái)力資源要素就失去了作用的對象，失去了存在的合理性。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)財(cái)力資源要素對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)人力資源要素起保證、完善的作用。

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的人力資源要素與財(cái)力資源要素互為存在和相互作用的載體，其交互作用對促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的綜合績效有非常重要的作用。因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)7：區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的財(cái)力資源要素投入和人力資源要素投入耦合相關(guān)。

三、 結(jié)構(gòu)方程模型的建立

本文以上海市區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)為例，選取上海市1988年至2005年的數(shù)據(jù)作為輸入數(shù)據(jù)。

總結(jié)本文提出的前6條假設(shè)，設(shè)定為初始模型，見圖1。由于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)科技成果產(chǎn)出質(zhì)量只有一個(gè)觀測指標(biāo)，因此本文根據(jù)結(jié)構(gòu)方程模型的使用規(guī)則，將區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)科技成果產(chǎn)出質(zhì)量到觀測指標(biāo)（ANP）的路徑系數(shù)強(qiáng)制設(shè)定為1，因而初始模型較少一個(gè)自由度。

由于要驗(yàn)證本文提出的第七條假設(shè)，并對比加入投入要素之前耦合關(guān)系前后其他理論假設(shè)的驗(yàn)證結(jié)果變化，因此，本文設(shè)定修正模型，見圖2。根據(jù)資源投入要素的時(shí)滯研究結(jié)果，本文的資源投入要素都是采用滯后一年的數(shù)據(jù)，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)綜合績效的三個(gè)維度則采用即時(shí)數(shù)據(jù)。

四、 數(shù)據(jù)分析與檢驗(yàn)

本文采用AMOS4.0軟件和SPSS11.5軟件來進(jìn)行數(shù)據(jù)分析和模型檢驗(yàn)。

1. 初始模型的擬合檢驗(yàn)。

假設(shè)2：“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的財(cái)力資源投入與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的科技成果產(chǎn)出質(zhì)量正相關(guān)”相關(guān)系數(shù)為0.014，P＝0.273＞0.05，系數(shù)不顯著，未通過驗(yàn)證。

假設(shè)6：“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的人力資源投入與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)成果產(chǎn)出正相關(guān)”相關(guān)系數(shù)為0.233，P＝0.014＜0.05，系數(shù)不顯著，未通過驗(yàn)證。

其余四項(xiàng)均通過驗(yàn)證。

2. 修正模型的擬合檢驗(yàn)。由上表可以看到，經(jīng)過修正后的模型七項(xiàng)假設(shè)均通過驗(yàn)證，包括初始模型中未通過的假設(shè)2和假設(shè)6。

五、 討論

通過對比本文設(shè)定的初始模型和修正模型，主要有以下幾點(diǎn)發(fā)現(xiàn)：

首先，是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的財(cái)力資源投入和人力資源投入與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的科技成果數(shù)量、科技成果質(zhì)量、產(chǎn)業(yè)成果產(chǎn)出的相關(guān)關(guān)系，大部分得到了初始模型的驗(yàn)證，但仍然有部分因果關(guān)系沒有得到初始模型的數(shù)據(jù)支持。據(jù)此，本文總結(jié)基于資源投入的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新機(jī)制的第一條規(guī)律：

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的投入與產(chǎn)出之間因果關(guān)系并不是簡單的線性關(guān)系，兩者之間的關(guān)系需要放在整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)中加以研究。

其次，假設(shè)2“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的財(cái)力資源投入與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的科技成果產(chǎn)出質(zhì)量正相關(guān)”和假設(shè)6“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的人力資源投入與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)成果產(chǎn)出正相關(guān)”在初始模型中沒有得到數(shù)據(jù)的支持，但在修正模型中得到驗(yàn)證。說明區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)財(cái)力資源投入與科技成果產(chǎn)出質(zhì)量，以及區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的人力資源投入與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)成果產(chǎn)出之間的因果關(guān)系受到區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)財(cái)力資源投入和人力資源投入之間相互關(guān)系的影響。據(jù)此，總結(jié)基于資源投入的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新機(jī)制的第二條規(guī)律和第三條規(guī)律：

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)人力資源投入調(diào)整區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)財(cái)力資源投入與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)科技成果產(chǎn)出質(zhì)量之間的關(guān)系：區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)人力資源投入越大，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)財(cái)力資源投入對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)科技成果產(chǎn)出質(zhì)量的影響越大；區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)人力資源投入越小，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)財(cái)力資源投入對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)科技成果產(chǎn)出質(zhì)量的影響越??；

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)財(cái)力資源投入調(diào)整區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)人力資源投入與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)成果產(chǎn)出之間的關(guān)系：區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)財(cái)力資源投入越大，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)人力資源投入對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)成果產(chǎn)出的影響越大；區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)財(cái)力資源投入越小，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)人力資源投入對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)成果產(chǎn)出的影響越??；

再次，假設(shè)7“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的財(cái)力資源投入與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的人力資源投入耦合相關(guān)”得到修正模型的支持。說明兩者之間的相互關(guān)系十分密切，互為支持，互相耦合。聚焦在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的任何一個(gè)發(fā)展階段，如果財(cái)力資源投入較為充分，則需要更多的人力資源投入，這樣才能提高區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中創(chuàng)新資源的整體配置效率。反之亦然，如果人力資源投入較為充分，那么財(cái)力資源也必須能夠得到充沛的投入，否則事倍功半。據(jù)此，本文總結(jié)基于資源投入的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新機(jī)制的第四條規(guī)律：

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的財(cái)力資源投入和人力資源投入在數(shù)量上的匹配，影響區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的資源配置效率和綜合創(chuàng)新績效。

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基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目（項(xiàng)目號：7047 3030）；吉林大學(xué)“985工程”資助項(xiàng)目（項(xiàng)目號：200507）。

作者簡介：王亮，杭州市社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所助理研究員，吉林大學(xué)管理學(xué)博士。

收稿日期：2011-05-05。